2023年整理證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)試卷B卷附答案

2023年整理證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于基金費(fèi)用列支的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、下列不屬于金融期貨交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.連續(xù)交易制度C.限倉(cāng)制度D.保證金制度【答案】B3、不得參與股指期貨交易的基金類(lèi)型有（）。A.I、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、深圳證券交易所于（）正式營(yíng)業(yè)。A.1990年8月3日B.1992年6月3日C.1989年5月3日D.1991年7月3日【答案】D5、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）幾個(gè)步驟。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻兜氖牵ǎ?。A.保護(hù)基金B(yǎng).投資基金C.開(kāi)放式基金D.封閉式基金【答案】A7、下列關(guān)于企業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類(lèi)企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類(lèi)企業(yè)可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)C.企業(yè)可以通過(guò)股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時(shí)閑置的資金通過(guò)自營(yíng)或委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資【答案】A8、下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成正比B.我國(guó)的基金管理費(fèi)是按月支付C.我國(guó)的基金管理費(fèi)是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提D.基金管理費(fèi)率通常與風(fēng)險(xiǎn)成正比【答案】A9、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類(lèi)證券（）。A.②③④B.①②③④C.①②D.①③④【答案】C10、2018年4月27日，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了（），這意味著證券行業(yè)步人金融強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。A.《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】C11、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱(chēng)為()。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機(jī)構(gòu)融資【答案】C12、下列關(guān)于對(duì)證券投資者保護(hù)基金監(jiān)督管理的說(shuō)法，正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C13、下列屬于記賬式國(guó)債承銷(xiāo)程序的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A14、（2018年真題）為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺(tái)指的是（）。A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)B.機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域間股權(quán)交易市場(chǎng)【答案】A15、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、公司型基金在組織形式上與（）類(lèi)似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。A.合資公司B.有限責(zé)任公司C.股份有限公司D.集團(tuán)公司【答案】C17、證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付D.證券登記和資金募集【答案】D18、1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式【答案】C19、鑒于傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用VaR為核心，其主要優(yōu)勢(shì)是（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.③④【答案】A20、申購(gòu)開(kāi)放式基金時(shí)，基金申購(gòu)價(jià)格未知，申購(gòu)份額通常在（）日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回基金份額。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C21、在我國(guó)，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行（）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D22、截至2017年末，僅次于中國(guó)香港的人民幣離岸交易中心是（）。A.紐約外匯市場(chǎng)B.東京外匯市場(chǎng)C.倫敦外匯市場(chǎng)D.上海外匯市場(chǎng)【答案】C23、在我國(guó)，證券交易公司為滿(mǎn)足承銷(xiāo)股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求，借入期限在（）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。A.3個(gè)月及以上，2年以下（不含2年）B.1個(gè)月及以上，1年以下（不含1年）C.1個(gè)月及以上，2年以下（不含2年）D.3個(gè)月及以上，1年以下（不含1年）【答案】D24、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的說(shuō)法中，正確的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1993年B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立10個(gè)稽查局C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立30個(gè)證監(jiān)局D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位【答案】D25、（2020年真題）下列關(guān)于開(kāi)立證券賬戶(hù)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、關(guān)于投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D27、因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A.30B.15C.10D.5【答案】C28、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以自主協(xié)商確定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D29、以股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.國(guó)際金融市場(chǎng)B.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)D.非證券金融市場(chǎng)【答案】C30、股票風(fēng)險(xiǎn)較（），債券風(fēng)險(xiǎn)較（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B31、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金B(yǎng).股指期貨競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)交易和連續(xù)競(jìng)價(jià)交易兩種方式C.結(jié)算價(jià)是指某一合約當(dāng)日一定時(shí)間內(nèi)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)D.對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶(hù)某一合約單邊持倉(cāng)限額為5000手【答案】A33、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部【答案】A34、（2020年真題）傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定B.合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果C.信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分D.交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定【答案】A35、我國(guó)金融市場(chǎng)體系不包括（）。A.債券市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.金融衍生品市場(chǎng)D.商品市場(chǎng)【答案】D36、倫敦外匯市場(chǎng)是全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng)，它主要具有的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B37、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B38、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”，所包含的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A40、下列關(guān)于信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法,正確的育()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A41、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類(lèi)中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A42、（2021年真題）各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，一般可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)（??）投資于證券市場(chǎng)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C43、（2020年真題）下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法,正確的有（）．A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D44、變化一般滯后于國(guó)民經(jīng)濟(jì)變化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱(chēng)為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】C45、()是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。A.配股B.增發(fā)C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.定向增發(fā)【答案】D46、下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法中正確的是（）。A.外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券B.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家C.外國(guó)債券是一種非傳統(tǒng)的國(guó)際債券D.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于不同國(guó)家【答案】D47、表示合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A