2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題練習試題A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題練習試題A卷含答案

單選題（共50題）1、關于清算與交收，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A2、以下（）不是債券的基本性質。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券反映了債權債務關系D.債券是債權的表現(xiàn)【答案】C3、基金募集失敗，基金管理人應以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，并在基金募集期限屆滿后（）日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D4、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C5、（2019年真題）根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關規(guī)定，（）設置投資者證券總賬戶（一碼通賬戶）及子賬戶。A.證券公司B.中國證券登記結算有限責任公司C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】B6、保護基金公司設立的意義有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A7、（2020年真題）證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務可以采用的方式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B8、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.—年B.半年C.季度D.兩年【答案】A9、債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應少于（）個工作日，集團企業(yè)評級或債券評級不應少于（）個工作日。A.1530B.2045C.1545D.2030?【答案】C10、以下說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B11、金融期貨交易的對象是（）。A.股票B.債券C.金融期貨合約D.金融工具【答案】C12、（）年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B13、中國資本市場首部專門規(guī)范適當性管理的行政規(guī)章是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B14、證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B15、股份有限公司公開發(fā)行企業(yè)債券必須滿足凈資產額不低于（）。A.1000萬元B.3000萬元C.6000萬元D.8000萬元【答案】B16、金融期貨與金融期權的區(qū)別主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C18、下列屬于信用風險評估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A19、宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素，宏觀經濟影響股票價價格的特點有()。A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】A20、存托憑證進入專業(yè)證券市場，需同時向（）提交上市公告書，并向交易所申請在專業(yè)證券市場交易。A.英國金融服務局（FSA）B.英國金融行為局（FCA）C.美國洲際交易所（ICE）D.英國上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D21、按照相關規(guī)定，證券公司次級債數(shù)額應符合：長期次級債計人凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A22、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D23、下列屬于證券金融公司職責范圍的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，5年期、10年期國債期貨合約上市首日起，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】C25、風險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權換取企業(yè)經營資金的資金融通方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C26、下列關于嵌入式衍生工具特征的說法中，錯誤的是（）。A.嵌入式衍生工具與主合同構成混合工具，如可轉換公司債券等B.根據(jù)金融資產確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產品或可分離的嵌入式衍生產品，相關機構就要把這一部分資產歸入交易性資產類別，按照歷史成本計價C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動的衍生工具D.若該產品存在活躍的交易市場，就要按照市場價格記賬，還要將浮動盈虧記人當期損益【答案】B27、（）是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡稱發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算價差的有價證券。A.期貨B.債券C.互換D.權證【答案】D28、對公司治理情況的分析包括（）之間的關系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、期權風險取決于（）等因素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D30、關于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D31、債券投資風險相對低于股票投資,是因為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B32、市場利率對股票價格的影響體現(xiàn)在市場利率提高，（）。A.公司股息增加，股票價格下降B.公司股息增加，股票價格上升C.公司股息減少，股票價格下降D.公司股息減少，股票價格上升【答案】C33、下列關于債券市場的說法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.②④D.①②④【答案】A34、私募基金合格投資者的標準是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、與現(xiàn)券交易相比，遠期交易的特點主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A36、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】B37、關于機構投資者投資基金所涉及的稅收,下列說法正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短30余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴大投資規(guī)模【答案】A39、下列服務屬于證券、投資咨詢服務的是（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D40、債券與股票的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點不包括()。A.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制B.強化了對公司經營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制【答案】B42、投資者參與證券交易、承擔投資風險是以()為前提的。A.活躍市場B.獲取收益C.加強監(jiān)管D.遵守法律【答案】B43、證券登記結算公司的設立條件中，對自有資金的要求是不少于人民幣（）億元。A.2B.3C.4D.5【答案】A44、企業(yè)直接融資活動主要有（）A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】B45、（2018年真題）（）是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地公司的股票。A.N股B.H股C.紅籌股D.B股【答案】C46、對于一些無利潤甚至虧損的企業(yè)，經營性現(xiàn)金流也為負，賬面價值比較低，此時采用（）估值會比較實用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法【答案】C47、股東大會做出決議必須經出席會議的股東所持表決權的（）通過。A.過半數(shù)B.1/3C