公共經(jīng)濟學-浙江大學

第一講公共經(jīng)濟學的性質(zhì)

第一節(jié)公共經(jīng)濟學的演進

一、公共經(jīng)濟學的起源

1.“盎格魯-薩克森傳統(tǒng)”

公共經(jīng)濟學(PublicEconomics)是由公共財政學發(fā)展演變而來的。公共財政學的創(chuàng)立是由英國經(jīng)濟

學家亞當?斯密(AdamSmith)完成的。他在1776年出版的著作《國富論》中確立了公共財政學的理論框

架。然而，亞當?斯密對于公共財政問題的分析，是圍繞著政府收支及其管理而展開的，并且側(cè)重于公

共收入的分析而相對忽視公共支出的研究。這是與古典經(jīng)濟學派的主張即“廉價政府”的國家觀和''自

由放任”的經(jīng)濟觀相適應(yīng)的。這一傳統(tǒng)一直為大衛(wèi)?李嘉圖(D.Ricard。)和約翰?穆勒(J.S.Mill)等人所

沿襲，后人稱之為“盎格魯-薩克森傳統(tǒng)(TraditionofAnglo-Saxon)".

2.“斯堪的納維亞傳統(tǒng)”

19世紀70年代發(fā)生的“邊際革命”對公共財政學產(chǎn)生了深遠的影響，促成了公共財政學逐漸向公共

經(jīng)濟學的演變。奧地利學者薩克斯(E.Sax)、意大利學者帕塔羅尼(M.Pantaleoni)、馬爾科(A.Marco)、

馬佐拉(U.Mazzola)等人開始把“邊際革命”所產(chǎn)生的經(jīng)濟理論及分析方法運用到公共財政學的研究之中，

就公共需求的性質(zhì)與特征、公共產(chǎn)品的內(nèi)涵與外延等問題進行了深入的探討。瑞典學者維克塞爾

(Wicksell)于1896年出版了《公共財政理論研究》，獨有創(chuàng)見地把公共財政決策過程看成是一個集體的

選擇過程；瑞典學者林達爾(E.Lindahl)則在1919年出版的《公正課稅論》中提出了“自愿交易理論”，

進一步以私人經(jīng)濟運行法則分析政府收支過程。由于這些學者大多以公共產(chǎn)品的有效供給為主題，因而

更側(cè)重于公共支出的研究，后人便稱之為“斯堪的納維亞傳統(tǒng)(ScandinavianTradition)",

3.公共財政學向公共經(jīng)濟學的演變

然而，由于語言上的隔閡，直到1936年，意大利學者馬爾科的著作《公共財政學基本原理》在美國

翻譯出版，英美學術(shù)界對此才有所了解。當時正是凱恩斯主義逐漸興盛的時期，隨著政府對經(jīng)濟的廣泛

干預(yù)，公共部門的活動范圍逐漸擴大，越來越多的經(jīng)濟學家把分析的基點落在通過公共經(jīng)濟活動來彌補

市場缺陷上，企圖使混合經(jīng)濟體系既能保證自由和效率，乂能體現(xiàn)公平和穩(wěn)定。正是在這樣的現(xiàn)實背景

下，英美公共財政學才由“政府收支”向“公共經(jīng)濟”轉(zhuǎn)變。

(提問：凱恩斯主義對公共部門范圍影響怎樣？)

二、公共經(jīng)濟學的發(fā)展

1.20世紀60年代以來，公共經(jīng)濟學的研究進入熱潮

1962年美國學者布坎南(J.Buchanan)與塔洛克(G.Tullock)合作出版《贊成意見的運算》，這是公共

選擇理論的經(jīng)典之作。1965年美國學者約翰森(LJohansan)出版《公共經(jīng)濟學》和1966年馬斯格雷夫與

皮考克(A.Peacock)合作編輯出版了《公共財政經(jīng)典理論》都對于推動公共經(jīng)濟的研究起了很大的作用。

同年，在美國還誕生了以“公共經(jīng)濟學”命名的學會和雜志。此后，很多學者出版的《公共部門經(jīng)濟學》，

進一步闡述了公共經(jīng)濟的必要性和職能。1971年，美國學者尼斯卡寧(W.A.Niskanen)出版《官僚主義與

代議制政府》，乂對官僚供給公共產(chǎn)品的效率作了深入的分析。值得?提的是，在整個70年代，以布坎

南為代表的美國學者在公共選擇理論的研究方面取得突破性的進展，他們成功地運用微觀經(jīng)濟學的分析

方法研究政治決策過程，對隱含在公共支出和稅收水平背后的政治因素進行了深刻的分析。

2.近年公共經(jīng)濟學發(fā)展

80年代以來，高水平的公共經(jīng)濟學著作不斷涌現(xiàn)，如1980年阿特金森(A.B.Atkinson)和斯蒂格里茨

(J.E.Stiglitz)出版的《公共經(jīng)濟學教程》，1984年鮑德威(Boadway)和威德森(Wildasin)出版的《公共

部門經(jīng)濟學》等。

90年代以來，隨著經(jīng)濟博弈論和信息經(jīng)濟學的發(fā)展，經(jīng)濟學家們從市場非均衡、信息不完全等角度

重新審視政府與市場的關(guān)系，對公共支出制度和稅收制度的有效性作了深入的探討，從而出現(xiàn)了不少新

著，其中包括1993年維克里(W.Vickrey)出版的《公共經(jīng)濟學》，1995年邁利斯(G.D.Myles)出版的《公

共經(jīng)濟學》,1999年科奈利(Connolly)和孟羅(Munro)合作出版的《公共部門經(jīng)濟學》等，這些著作的出

版使公共經(jīng)濟學的發(fā)展越來越趨于成熟。

從上述發(fā)展過程可以看出：經(jīng)濟時代和經(jīng)濟環(huán)境的深刻變化，要求從過去單純研究政府收支本身，

轉(zhuǎn)變到從更廣泛、更深層的角度研究政府經(jīng)濟活動，即運用現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本原理和分析方法，研究公

共部門如何為彌補市場缺陷從事各種經(jīng)濟活動。公共經(jīng)濟學就是為了適應(yīng)這種變化和要求而誕生的。

第二節(jié)公共經(jīng)濟學的研究對象

公共經(jīng)濟學的研究對象是公共部門為彌補市場缺陷，在正規(guī)和非正規(guī)制度約束下從事的經(jīng)濟活動。

一、公共經(jīng)濟以公共部門為主體

公共部門(PublicSector)是指政府及其所屬部門之和。它由三個部分組成：

(提問：公共部門是否等于政府部門)

1.政府部門(GovernmentSector)

政府部門是通過政治程序建立的,在特定區(qū)域內(nèi)行使立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)的實體。政府部門有廣

義和狹義之分，廣義的政府部門是指國家政權(quán)機關(guān)的總和,包括國家立法機關(guān)、國家司法機關(guān)、國家檢察

機關(guān)、國家行政機關(guān)、國家軍事機關(guān)等；狹義的政府部門僅指國家行政機關(guān)。政府部門擁有憲法賦予的

適用于全體公民的強制性權(quán)力，它的主要職責是向全體社會成員提供純公共產(chǎn)品，如法律、治安、秩序等,

不直接從事產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，所需經(jīng)費完全依靠預(yù)算撥款。

2.公共事業(yè)部門(PublicutilitySector)

公共事業(yè)部門即產(chǎn)權(quán)歸政府所有并依靠預(yù)算撥款維持其運轉(zhuǎn)的單位總和，如公立的學校、醫(yī)院和研

究所等。公共事業(yè)部門也提供?部分純公共產(chǎn)品，如義務(wù)教育、防疫等，但主要提供部分準公共產(chǎn)品，

如高等教育、公園、電影院等。

3.公共企業(yè)部門(PublicEnterpriseSector)

公共企業(yè)部門即產(chǎn)權(quán)歸政府所有或受政府直接控制的企業(yè)總和，如政府所屬的供水、供電、供氣系

統(tǒng)等。公共企業(yè)一般局限于壟斷行業(yè)，由政府官員或政府任命的代理人經(jīng)營，經(jīng)營目標受政府控制和影

響，其產(chǎn)品或服務(wù)價格也由政府制定。

二、公共經(jīng)濟以彌補市場缺陷為目的

“市場缺陷"(MarketFailure)主要表現(xiàn)在以下幾方面：

1.公共產(chǎn)品(PublicGoods)

公共產(chǎn)品是指具有非競爭性和非排他性的商品和勞務(wù)，非競爭性表明必須免費供給，非排他性表明

無法把“免費搭車者”(FreeRider)排除在外，這樣，以盈利為目的的私人部門就無法通過市場提供公

共產(chǎn)品。

［案例1-2］菜農(nóng)為什么讓大白菜爛在地里？(見教材案例分析)

2.外部性(Externality)

外部性是指某個人或企業(yè)的經(jīng)濟行為影響了他人或其他企業(yè)，卻沒有為此付出代價或沒有獲得應(yīng)有

的報酬。如果沒有付出應(yīng)有的代價，說明存在負外部性；如果沒有獲得應(yīng)有的報酰，說明存在正外部性。

由了成本與收益的非對稱性，若由私人部門提供外部性產(chǎn)品，不是過多就是過少，兩者都是資源配置扭

曲的表現(xiàn)。

3.規(guī)模報酬遞增(IncreasingReturnstoScale)

它是指某些行業(yè)(如供水、供電等)具有經(jīng)營規(guī)模越大，經(jīng)營效益越好的特點，也即這些行業(yè)具有平

均成本遞減的特點，因而獨家經(jīng)營的經(jīng)濟效益將遠勝于多家競爭，這就天然存在著競爭失效的可能性。

4.風險和不確定性(RiskandUncertainties)

完全競爭是以消費者和生產(chǎn)者都知道現(xiàn)在和未來產(chǎn)品與要素的價格為前提的，如果存在風險和不確

定性，即不具有充分的信息或交易雙方信息不對稱，那么欺詐現(xiàn)象、產(chǎn)品積壓現(xiàn)象等隨之產(chǎn)生，說明競

爭是不充分的，市場運轉(zhuǎn)也是不完善的。

5.優(yōu)值品(MeritGoods)

個人偏好的合理性是資源有效配置的前提條件之一，然而在經(jīng)濟生活中可能出現(xiàn)這樣一種現(xiàn)象：某

種商品或勞務(wù)給個人帶來了較大的利益，而消費者只給予較低的評價，這種消費者評價低于社會合理評

價的商品或勞務(wù)便是優(yōu)值品，如基礎(chǔ)教育、嚴肅音樂等。優(yōu)值品存在供給不足的可能性。

6.分配不公平(UnequalDistribution)

即便資源配置已經(jīng)達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，市場所決定的收入分配狀況仍是不公平的，因為收入多少

是由生產(chǎn)要素決定的，而私有財產(chǎn)制度、家庭出身、歧視等因素會使個人擁有的生產(chǎn)要素存在很大差異，

提供生產(chǎn)要素的機會也不均等,從而導(dǎo)致收入分配在起點、過程和結(jié)果上的不公平。

7.失業(yè)與通貨膨脹(UnemploymentandInflation)

依靠市場機制的自發(fā)運行，時常會出現(xiàn)失業(yè)、通貨膨脹和經(jīng)濟失衡等問題。勞動力是重要的經(jīng)濟資

源，較高的失業(yè)率意味著經(jīng)濟資源未能得到充分利用。通貨膨脹會使價格不能充分反映邊際成本和邊際

收益，從而影響消費者和生產(chǎn)者作出理性的選擇。此外，通貨膨脹也會加劇收入分配不公平。

三、公共經(jīng)濟受正規(guī)和非正規(guī)制度的約束

(提問：公共部門為什么需要制度約束？)

社會成員與公共部門之間實質(zhì)上是“委托人”與“代理人”之間的關(guān)系。然而,在這種“委托-代理”

關(guān)系中，公共部門在社會地位上它凌駕于其他市場主體之上；作為委托人的社會成員數(shù)目太多，缺乏有效

的機制去監(jiān)督作為代理人的政府官員；政府官員在公共經(jīng)濟活動中往往以非市場的方式進行決策。這些

特點決定公共部門的經(jīng)濟活動有可能超越市場缺陷的范圍。

為確保公共經(jīng)濟活動恰好囿于彌補市場缺陷的范圍之內(nèi)，就必須構(gòu)建?種強有力的約束機制——制

度。制度有兩種形式：正規(guī)規(guī)則與非正規(guī)規(guī)則。

1.正規(guī)制度：是約束人們行為的所有成文的條款和合約，公共經(jīng)濟活動所受到的正規(guī)的制度約束，

就是由議會頒布法律法規(guī)，“規(guī)制”公共部門的經(jīng)濟行為。如果公共經(jīng)濟行為超越了法律授權(quán)的范圍和程

度,就視之為非法行為，公共部門必須承擔相應(yīng)的責任,其責任人受到法律的追究和制裁。議會作為公共權(quán)

力的制衡器,還必須通過履行質(zhì)詢權(quán)、調(diào)杳權(quán)、彈劾權(quán)等職權(quán),及時揭露公共部門的違法行為，制約公共權(quán)

力的無限擴張。

2.非正規(guī)制度：是社會流傳下來的為人們普遍認可的行為習俗。就是由社會公眾通過輿論督促公共

部門合理、合法地從事公共經(jīng)濟活動。如果公共部門的壟斷性權(quán)力失去強有力的軟硬約束,就不可避免地

產(chǎn)生公共經(jīng)濟活動的低效率、無效率甚至滋生種種腐敗現(xiàn)象。

從各國的實踐結(jié)果看，只有受強有力的制度約束的公共經(jīng)濟活動，才能與私人經(jīng)濟活動相輔相成，

并行不悖。

第三節(jié)公共經(jīng)濟學的學科性質(zhì)

公共經(jīng)濟學的研究對象決定了它的學科性質(zhì)，即它是一門邊緣學科，與經(jīng)濟學、政治學、管理學、

法學、統(tǒng)計學乃至心理學等都有關(guān)系。但是，它與經(jīng)濟學和政治學的關(guān)系最為密切，可以說是介乎經(jīng)濟

學與政治學之間的一門學科。

一、公共經(jīng)濟學與財政學

筆者認為，要回答這個問題，首先必須明確指向?qū)ο?也就是說,要看這里所說的“財政學”是指哪個

含義的財政學。如前所述，財政學有兩個歷史淵源，即盎格魯-薩克遜傳統(tǒng)和斯堪的納維亞傳統(tǒng)。在20世

紀40年代以前一，由于斯堪的納維亞傳統(tǒng)鮮為人知,盎格魯-薩克遜傳統(tǒng)始終占據(jù)主導(dǎo)地位。公共部門經(jīng)濟

學與這種含義的財政學相比,存在著很大的區(qū)別。但與40年代以后同時兼容盎格魯-薩克遜傳統(tǒng)和斯堪的

納維亞傳統(tǒng)的財政學相比，實質(zhì)性的區(qū)別并不明顯。這就是為什么公共部門經(jīng)濟學著作中財政學的烙印很

明顯的原因，也是人們誤以為從“財政學”到“公共部門經(jīng)濟學”只不過是換了一個名稱而已的原因。

公共部門經(jīng)濟學與盎格魯-薩克遜傳統(tǒng)的財政學（以下簡稱傳統(tǒng)財政學）的區(qū)別：

1.研究范圍不同

傳統(tǒng)財政學只研究政府部門本身。公共部門經(jīng)濟學研究的主體范圍不僅包括政府部門,而且包括公共

事業(yè)部門和公共企業(yè)部門。

2.研究目的不同

傳統(tǒng)財政學著眼于研究如何通過稅收和公債滿足國家對財政經(jīng)費的需要。公共部門經(jīng)濟學著眼于研

究如何彌補市場缺陷：公共產(chǎn)品的提供，外部效應(yīng)的矯正，收入分配的協(xié)調(diào)，失業(yè)與通貨膨脹問題的解

決等。

3.假設(shè)前提不同

傳統(tǒng)財政學認為，對于代表公共利益的國家，則是超凡入圣的“機器”，旦被?群除了追求公共利益之

外別無所求的官吏所操縱,因而是完全可以信賴的。公共部門經(jīng)濟學認為,政府不是神的造物,而是由人所

組成和操縱的,它沒有無所不能和正確無誤的天賦。每?個人,不論他處于什么地位,其本性都是自利的，

都以追求個人利益最大化為動機。

4.立足基點不同

傳統(tǒng)財政學以古典經(jīng)濟學為理論基礎(chǔ),強調(diào)國民財富的增長,且認為政府的活動不創(chuàng)造物質(zhì)財富,屬

于非生產(chǎn)性勞動,征稅和借債會妨礙資本形成和財富增長,因而要盡量縮小收支規(guī)模。受這種理念的支配,

就立足于財政收支本身進行研究,而忽視分析財政收支的經(jīng)濟效應(yīng)。

公共部門經(jīng)濟學以福利經(jīng)濟學為理論基礎(chǔ)，在強調(diào)經(jīng)濟增長的同時，更強調(diào)資源配置的有效性和收入

分配的公平性。公共經(jīng)濟活動必然影響資源的配置和收入的再分配，因而，福利經(jīng)濟學為公共部門經(jīng)濟

學的規(guī)范性分析提供了理論依據(jù)。可以說，效率和公平是貫穿公共部門經(jīng)濟學理論的兩條基本準則。從這

個意義上說，公共部門經(jīng)濟學的興起,開創(chuàng)了就經(jīng)濟論財政的新局面

二、公共經(jīng)濟學與經(jīng)濟學

公共經(jīng)濟學與經(jīng)濟學的關(guān)系主要表現(xiàn)在以卜兩點：

（提問：經(jīng)濟學是研究什么的？其基本假定是什么？）

1.研究主題的一致

都是研究資源配置。通常要回答生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)以及如何決策等問題。公共經(jīng)濟學

也是研究資源配置的，因而同樣要回答上述幾個問題。比如，公共部門應(yīng)將多少資源用于國防，多少資

源用于教育，這是“生產(chǎn)什么”的問題；哪些商品與勞務(wù)應(yīng)由公共部門直接生產(chǎn)直接提供，哪些可由私

人企業(yè)生產(chǎn)但由公共部門定價，這是“怎樣生產(chǎn)”的問題：哪些社會成員從公共產(chǎn)品中受益，哪些社會

成員因納稅而作出犧牲，這是“為誰生產(chǎn)”的問題：公共產(chǎn)品決策的形成應(yīng)遵循什么樣的程序和方式，

這是“如何決策”的問題。所以，公共經(jīng)濟學所要解決的實質(zhì)問題是，如何實現(xiàn)公共部門與私人部門之

間以及公共部門內(nèi)部的最優(yōu)資源配置。

2.研究方法的一致

公共經(jīng)濟學把理性“經(jīng)濟人”假設(shè)延伸到公共資源配置過程之中，認為政治領(lǐng)域的參與者和市場主

體?樣，都以追求自身利益最大化為行為動機。以此假設(shè)為基本前提，全面采用實證分析和規(guī)范分析等

研究方法，借助于實證分析方法考察公共部門的活動范圍及公共收支的經(jīng)濟效應(yīng)，借助于規(guī)范分析方法

以評估各種可供選擇的制度和政策。此外，公共經(jīng)濟學還采用數(shù)理經(jīng)濟學和計量經(jīng)濟學的方法進行定性

或定量分析。私人經(jīng)濟學中的許多分析工具，如帕累托最優(yōu)條件、效用可能性曲線、生產(chǎn)可能性曲線、

邊際技術(shù)替代率、邊際轉(zhuǎn)換率、消費者剩余、生產(chǎn)者剩余、社會福利函數(shù)、無差異曲線等均被引入到公

共經(jīng)濟學的研究之中

三、公共經(jīng)濟學與政治學

（討論：政治如何影響公共部門的行為？）

1.活動主體的一致

政治活動與公共經(jīng)濟活動一樣都以公共部門為主體，所不同的只是政治學側(cè)重于從公共權(quán)力的形成

和分享這個角度來研究公共部門的活動，而公共經(jīng)濟學則側(cè)重于從資源配置角度來研究公共部門的活動。

因此，以公共部門為活動主體就是公共經(jīng)濟學與政治學的結(jié)合部。

自19世紀末以來，各國公共支出占GNP之比大幅度增長，公共部門規(guī)模迅速擴大，這?事實不僅引

起了經(jīng)濟學家們的注意，也引起了政治學家們的關(guān)注。美國著名政治學家伊斯頓（D.Easton）曾提出一個

震憾西方政治學界的政治定義：政治就是“社會利益的權(quán)威性分配”。這個定義表明，政治作為種決策

活動,其實質(zhì)是社會利益的分配，但這種分配是通過權(quán)力得以完成的,因而具有權(quán)威性。大部分政治學家都

承認社會利益的權(quán)威性分配正是通過公共部門進行的，因為任何人都會在既定的約束條件下爭取自身利

益的最大化，政治決策過程正是面對各種利益沖突的壓力進行權(quán)衡、妥協(xié)和平衡的過程。

2.活動方式的一致

政治學說、政治制度和政治行為總是以不同方式和程度影響著公共經(jīng)濟理論和實踐，與私人部門相

比較，公共部門配置資源的效率總是不盡如人意，個中緣由很復(fù)雜，其中一個重要的原因就在于，公共

資源的配置常常按非市場的方式作出決策，效率低下是經(jīng)濟效率服從于政治需要的結(jié)果。總之，離開經(jīng)

濟利益沖突去分析政治行為是不夠深刻的，反過來，離開政治決策方式去分析公共部門的經(jīng)濟活動也是

不切實際的。

［案例1-3］將PublicSectorEconomics譯成“政府經(jīng)濟學”錯了嗎？（見教材案例分析）

第二講公共部門職能

第一節(jié)參與資源配置

一、資源配置含義

（提問：什么是資源配置？資源配置的目標是什么？）

資源配置：是指社會以何種方式來支配和使用有限的經(jīng)濟資源,生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，以滿足社會成員

的各種需要。資源配置問題是由資源的稀缺性與人們欲望的無限性這一矛盾所引發(fā)的。

資源配置的目標是高效率，經(jīng)濟學家們通常以帕累托最優(yōu)（ParetoOptimum）作為衡量資源配置高效率

的標準。帕累托最優(yōu)是指資源配置應(yīng)達到這樣一種狀況，無論作任何改變都不可能使一部分人受益而沒

有其他的人受損，也就是說,經(jīng)濟運行所達到的效率已經(jīng)使一部分人處境改善必須以另一些人的處境惡化

為代價。帕累托最優(yōu)只有在完全競爭市場條件下才能實現(xiàn)。然而，現(xiàn)實生活中的市場體系都不是完全競爭

的。也就是說,單靠市場機制的作用,難以使資源配置達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。所以,公共部門參與資源配置

是由市場缺陷的存在所決定的。

二、公共部門參與資源配置主要有三個理由：

1.私人部門不愿提供公共產(chǎn)品

私人產(chǎn)品是具有競爭性和排他性的產(chǎn)品或勞務(wù),競爭性意味著新增一個消費者的邊際成本大于零,因

而供給者必須以收費的方式來供給：排他性意味著供給者在技術(shù)上很容易把“免費搭車者”排除在外。

這兩個特征使私人部門供給私人產(chǎn)品的成本得到補償,而且還可能盈利。然而，公共產(chǎn)品具有非競爭性和

非排他性這樣兩個基本特征,非競爭性意味著新增?個消費者的邊際成本等于零；非排他性則意味著供給

者在技術(shù)上很難把“免費搭車者”排除在外。很顯然，如果私人部門供給公共產(chǎn)品,那么供給成本就無法

得到補償，更談不上盈利了?？梢?，公共產(chǎn)品的本質(zhì)特征決定私人部門不愿提供公共產(chǎn)品。但公共產(chǎn)品乂

是社會成員所需要的、不可或缺的，因而只能由公共部門來提供。

2.私人部門不愿矯正外部效應(yīng)

在有外部效應(yīng)的領(lǐng)域市場就處于低效狀態(tài)。外部效應(yīng)的存在使得作為資源配置信號的市場價格不能

真實地反映社會邊際成本和社會邊際收益。在追求利潤最大化的動機支配下,生產(chǎn)者只考慮私人的成本和

收益。而僅僅以私人邊際成本或私人邊際收益為基礎(chǔ)形成的價格，是?種扭曲的價格。這是因為，如果存

在負外部效應(yīng)，說明產(chǎn)品的私人邊際成本小于社會邊際成本，這時會使產(chǎn)量過多；如果存在正外部效應(yīng)，

說明產(chǎn)品的私人邊際收益小于社會邊際收益，這時會使產(chǎn)量不足。無論產(chǎn)量過多還是不足,都是資源配置

低效率的表現(xiàn)。既然生產(chǎn)者自己不愿使外部效應(yīng)內(nèi)在化,那么,外部效應(yīng)的矯正也必須依賴于公共部門。

3.規(guī)模報酬遞增所導(dǎo)致的壟斷

規(guī)模報酬遞增是指某行業(yè)或產(chǎn)品的凈收益超過其生產(chǎn)規(guī)模的擴張程度。規(guī)模報酬遞增必將導(dǎo)致壟

斷。這是因為,在規(guī)模報酬遞增條件下,越來越大的生產(chǎn)規(guī)模會產(chǎn)生越來越高的收益率和回報率,大企業(yè)生

產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模大,在競爭中處于明顯有利的地位,從而以較低的市場價格不斷地排擠中小企業(yè),由此會形成

壟斷局面。如果由企業(yè)自主定價，必然形成壟斷價格，這種壟斷價格形成以后就會引起資源配置的低效率。

[案例2-1]110警察該不該為居民代買早點？

三、公共部門參與資源配置的方式

1.通過預(yù)算撥款直接提供國防、外交、治安等純公共產(chǎn)品，或通過發(fā)放補貼與私人部門共同提供優(yōu)

值品和混合產(chǎn)品（準公共產(chǎn)品）。

2.開征矯正性稅收實現(xiàn)外部邊際成本內(nèi)在化，或者發(fā)放矯正性補貼實現(xiàn)外部邊際收益內(nèi)在化。

3.在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域安排公共投資，或?qū)ψ匀粔艛囝I(lǐng)域的企業(yè)實行政府

規(guī)制。

第二節(jié)協(xié)調(diào)收入分配

一、收入分配含義

（討論：什么是公平？鼓勵學生自由發(fā)言）

什么是公平（Equity）呢？對這一問題的回答歷來都是見仁見智，因為公平不單是?個經(jīng)濟學的概念，

它也是一個倫理學的概念，每一種理解都涉及到價值判斷，即道義上的是非標準問題。

1.一種觀點認為，公平與否關(guān)鍵在于競爭的規(guī)則。在統(tǒng)一的競爭規(guī)則條件下，每個人所得到的收入份

額與其對生產(chǎn)的貢獻大小相一致,這種收入分配就是公平的。

2.另一種觀點認為,不僅競爭規(guī)則要統(tǒng)一，競爭的起點也要相同。每個人參與競爭的起點相同，就意

味著每個人提供生產(chǎn)要素的機會是均等的。競爭起點相同，競爭規(guī)則統(tǒng)?，這樣的條件下形成的收入分配

就是公平的。

3.還有一種觀點認為,公平與否關(guān)鍵在于收入分配的結(jié)果。它強調(diào)各社會成員之間擁有收入份額的

相對關(guān)系,貧富差距過大就是不公平,貧富差距較小就是公平。

在經(jīng)濟學中，具有代表性的收入分配公平論主要有兩種：功利主義和羅爾斯主義。這兩種觀點都屬于

結(jié)果公平論。

(1)功利主義(Utilitarianism)的觀點認為，社會福利水平就是社會總效用，等于所有社會成員的效

用之和，追求分配公平就是追求每個社會成員效用之和的最大化。

(2)羅爾斯主義(Rawlsism)的觀點認為，社會福利水平不是所有社會成員效用的簡單加總，追求分配

公平就是要改善社會上處境最糟的那些人的福利水平，使他們的效用最大化。

公共部門經(jīng)濟學認為,收入分配結(jié)果的公平化不等于平均化，它允許存在定的收入差距，只是強調(diào)

收入差距應(yīng)控制在與效率相適應(yīng)的水平上。收入的差距通常借助于洛倫茲曲線(LorenzCurve)和基尼系

數(shù)(GiniCoefficient)來衡量，如圖2.1所示。

圖2.1洛倫茲曲線與基尼系數(shù)

在圖2.1中，縱、橫軸分別表示收入百分比和人口百分比，直線0E是絕對平等線，折線0FE是絕對

不平等線，曲線0E便為洛倫茲曲線。直線0E與曲線0E所圍成的陰影部分面積與三角形0EF的面積之比,

即A/(A+B),就是基尼系數(shù)。如果每個人的收入完全相同，說明絕對平均分配，此時基尼系數(shù)為0：如果

所有的收入集中于某一個人，說明收入分配絕對不公平，此時基尼系數(shù)為1。一般情況卜.，基尼系數(shù)介于

0和1之間，數(shù)值越小，表明收入分配越公平；反之，則越不公平。

二、公共部門為何參與協(xié)調(diào)收入分配

(提問：為什么市場經(jīng)濟必然產(chǎn)生收入分配不公平？)

市場機制所決定的收入分配是一種初次分配，初次分配的結(jié)果不能體現(xiàn)公平。

1.每個社會成員擁有的生產(chǎn)要素數(shù)量和質(zhì)量往往不相同。這是由私有財產(chǎn)制度、遺產(chǎn)繼承制度、家

庭出身背景、身體發(fā)育狀況及受教育程度等多種因素所決定的。這些因素的存在意味著收入分配的起點

并不相同，即便分配過程是合理的，分配結(jié)果也難以公平。

2.每個社會成員提供生產(chǎn)要素的機會也不相同。這是由歧視等因素所決定的。兩個勞動者的天賦、

智商、學歷、才能、身體素質(zhì)等條件可能十分接近，卻有可能因為年齡、性別、容貌、信仰等方面的歧

視而面臨極不相同的就業(yè)機會，由此也會形成較大的收入差距，這種收入分配結(jié)果當然也是不公平的。

三、公共部門協(xié)調(diào)收入分配的手段

1.征收累進的個人所得稅、高稅率的消費稅和遺產(chǎn)稅，分別從收入的取得、使用和轉(zhuǎn)移等不同環(huán)節(jié),

降低高收入者的過高收入水平。

2.安排社會保險支出、社會救濟支出和社會福利支出，提高低收入者的過低收入水平。

3.增加公共投資，創(chuàng)造更多的受教育機會和就業(yè)機會；頒布勞動者權(quán)益保護法等法規(guī)以反對歧視；

扶持工會等對抗壟斷的組織。

第三節(jié)促進經(jīng)濟穩(wěn)定

一、經(jīng)濟穩(wěn)定含義

(提問：什么是經(jīng)濟穩(wěn)定？是不是僅僅是物價穩(wěn)定？)

經(jīng)濟穩(wěn)定：是指公共部門運用宏觀經(jīng)濟政策有意識地干預(yù)經(jīng)濟運行，盡可能地實現(xiàn)充分就業(yè)和物價

穩(wěn)定基礎(chǔ)上的經(jīng)濟增長。

經(jīng)濟穩(wěn)定(EconomicStabilization)就是伴隨較低失業(yè)水平和較低通貨膨脹水平的經(jīng)濟增長。也就

是說,在充分就業(yè)和物價穩(wěn)定這兩個目標同時實現(xiàn)條件卜的經(jīng)濟增長就是經(jīng)濟穩(wěn)定。

充分就業(yè)(FullEmployment)是指在既定的工資水平和工作條件下，所有想要工作的人都沒有多大困

難便能找到一份職業(yè)的經(jīng)濟狀況。實現(xiàn)充分就業(yè)，主要是要消滅非自愿性失業(yè)。物價穩(wěn)定(Price

Stabilization)是指整體物價水平不出現(xiàn)持續(xù)而顯著的上漲。物價穩(wěn)定并不意味著物價漲幅為零，只是

使物價漲幅處于社會可以容忍的范圍內(nèi)。

穩(wěn)定與效率和公平之間存在密切的關(guān)系。從穩(wěn)定與效率的關(guān)系來看,非自愿性失業(yè)的存在，會使產(chǎn)量

減少,表明資源沒有得到充分的利用：嚴重的通貨膨脹會使價格受到扭曲,從而可能導(dǎo)致資源配置失誤。

從穩(wěn)定與公平的關(guān)系來看,高失業(yè)率的存在，使低收入者大量增加,貧富分化日趨嚴重；高通貨膨脹率會導(dǎo)

致收入和財富的再分配，而這種再分配往往是不公平的。

穩(wěn)定還包含了增長的含義，這里所說的穩(wěn)定是指有經(jīng)濟增長的穩(wěn)定。

二、公共部門為什么要促進經(jīng)濟穩(wěn)定

現(xiàn)實生活中，充分就業(yè)和物價穩(wěn)定這兩個目標很難同時實現(xiàn)，常見的現(xiàn)象總是：或者高通脹低失業(yè)，

或者低通脹高失業(yè)。英國經(jīng)濟學家菲律普斯(A.W.PhiHips)曾經(jīng)根據(jù)經(jīng)驗統(tǒng)計資料,提出了表示通貨膨脹

率與失業(yè)率之間交替關(guān)系的曲線，即菲律普斯曲線(PhillipsCurve)?如圖2.2所示，縱、橫軸分別表示

通貨膨脹率和失業(yè)率，曲線L就是菲律普斯曲線。

通貨修

脹率(%)

圖2.2菲律普斯曲線

從經(jīng)濟學角度看，在失業(yè)和通貨膨脹的背后,存在一個市場缺陷,即依靠市場機制自身的調(diào)節(jié)，必然會

使宏觀經(jīng)濟的運行呈周期性波動狀態(tài)。所謂周期性經(jīng)濟波動,就是指經(jīng)濟增長過程中，繁榮階段與蕭條階

段交替出現(xiàn)。所以,市場經(jīng)濟不能自發(fā)地實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定。

三、公共部門可以采取多種手段促進經(jīng)濟穩(wěn)定

1.在眾多的手段中，財政政策的地位舉足輕重。財政政策包括擴張性財政政策(ExpansionaryFiscal

Policy)和緊縮性財政政策(RestrictiveFiscalPolicy)兩種類型，前者是指在經(jīng)濟蕭條時，減少收入增

加支出，以消除通貨緊縮缺口；后者是指在經(jīng)濟繁榮時,增加收入減少支出，以消除通貨膨脹缺口。

2.公共部門還可啟動貨幣政策促進經(jīng)濟穩(wěn)定，但是兩大政策必須密切配合才能達到滿意的效果。

［案例2-3］政府預(yù)算的年中調(diào)整意味著什么？(見教材案例分析)

第三講公共產(chǎn)品的供給

第一節(jié)公共產(chǎn)品的特征與供給主體

一、公共產(chǎn)品的特征

1.公共產(chǎn)品的基本特征

與私人產(chǎn)品相比較，純粹的公共產(chǎn)品具有以卜兩個基本特征：非競爭性和非排他性。

(1)非競爭性(Non-Rivalness)

非競爭性即某人對公共產(chǎn)品的消費不排斥和妨礙他人同時享用，也不會因此減少他人消費該種公共

產(chǎn)品的數(shù)量或質(zhì)量。這就是說，對于既定的公共產(chǎn)品產(chǎn)出水平，消費者人數(shù)的增加所引起的邊際成本等

于零。比如海上燈塔是典型的公共產(chǎn)品，增加一艘船經(jīng)過喑礁時的邊際成本為零,但再造一座燈塔的邊際

成本大于零。

(2)非排他性(Non-Excludability)

非排他性即在技術(shù)1:無法將那些不愿意為消費行為付款的人(即“免費搭車者”)排除在某種公共產(chǎn)

品的受益范圍之外；或者在技術(shù)上雖然可以排他，但排他的成本很高，以致于在經(jīng)濟上不可行。同時，

任何人也不能用拒絕付款的辦法，將與其消費偏好不一致的公共產(chǎn)品排除在他的消費范圍之外。比如國

防就具有這樣的性質(zhì)，不可能排斥任何一位公民從國防安全中受益。

(提示：公共產(chǎn)品基本特征的相對性。)

2.混合產(chǎn)品(MixedGoods)

在現(xiàn)實生活中，同時具備非競爭性和非排他性的純公共產(chǎn)品并不多見,更為普遍的是介于私人產(chǎn)品與

公共產(chǎn)品之間的混合產(chǎn)品。

混合產(chǎn)品(MixedGoods),又稱準公共產(chǎn)品(Quasi-PublicGoods),是指既有私人產(chǎn)品性質(zhì)又有公共

產(chǎn)品性質(zhì)的商品或勞務(wù)?；旌袭a(chǎn)品包括兩類。

(1)具有非競爭性和排他性的商品或勞務(wù)，如公園、橋梁、學校、醫(yī)院、有線電視等。這類產(chǎn)品可

以將“免費搭車者”排除在受益范圍之外，因而其收益可以定價，供給成本也有望得到補償，從這一點看

具有私人產(chǎn)品性質(zhì)；然而，對于受益范圍之內(nèi)的消費者而言，在未出現(xiàn)擁擠現(xiàn)象之前,大家可以同時享用互

不影響,從這一點看又具有公共產(chǎn)品性質(zhì)。

(2)具有競爭性和非排他性的商品或勞務(wù),在現(xiàn)實生活中也是存在的,如公共草原,隨著消費者人數(shù)

的增加會出現(xiàn)擁擠現(xiàn)象，每個消費者的消費會影響他人的消費：但是不可能把“免費搭車者”排除在受益

范圍之外，或者成本太高。經(jīng)濟學中通常把這種情況歸結(jié)為公共資源(PublicResource).

3.注意點

一是公共產(chǎn)品可能屬于最終消費品，也可能具有中間投入品性質(zhì)。比如天氣預(yù)報作為公共產(chǎn)品，不僅

是人們生活所必須的,而且是農(nóng)業(yè)、交通運輸業(yè)等所必備的生產(chǎn)要素。二是從物理特征看，公共產(chǎn)品可以

是有形產(chǎn)品,也可能是無形產(chǎn)品。比如制度安排、產(chǎn)權(quán)保護、法治秩序等與道路、綠化等相比較，可能屬

于無形公共產(chǎn)品。

二、公共產(chǎn)品的供給主體的確定

1.市場不可能提供公共產(chǎn)品

(提問：公共產(chǎn)品的哪些特征決定市場不能提供公共產(chǎn)品？)

公共產(chǎn)品的非競爭性和非排他性特征，決定了競爭性的市場不可能提供公共產(chǎn)品。因為，一方面，

非競爭性使新增一個消費者的邊際成本等于零，這就意味著，如果按邊際成本定價，公共產(chǎn)品必須免費供

給。這樣,私人部門供給公共產(chǎn)品的成本無法補償；另方面，非排他性使公共產(chǎn)品無法從技術(shù)上排他，

“免費搭車”問題不可避免。這樣,私人部門供給公共產(chǎn)品的成本就不可能通過市場得到補償。

當然，如果讓私人部門提供公共產(chǎn)品，并不意味著供給量肯定等于零。因為現(xiàn)實生活中有不少人以追

求道義為目的，愿意提供一點公共產(chǎn)品。比如，某家庭可能從行走方便出發(fā)，將自家門口的?段泥濘小道

鋪成水泥路面，盡管這段路面會給過往行人也帶來好處。這種公共產(chǎn)品雖然由私人部門提供，但不是依靠

市場機制而是依靠“道德機制”得以實現(xiàn)，其結(jié)果必然是產(chǎn)量的嚴重不足，不可能滿足資源有效配置的

要求。如圖3.1所示。

圖3.1公共產(chǎn)品私人提供的低效率

在圖3.1中，縱、橫軸分別為公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的數(shù)量，AB為生產(chǎn)可能性邊界，II、12和13是

社會無差異曲線，E點表示兩類產(chǎn)品的組合所表示的社會福利達到最大化。若由私人部門提供，兩類產(chǎn)品

的組合只能在C點，這樣就會造成效率損失，無差異曲線II和13之間社會福利水平的差額就是損失的

數(shù)量。

2.公共部門提供。

（提問：公共部門靠什么來補償提供公共產(chǎn)品的成本？）

從上面的分析看,私人部門不愿充分供給公共產(chǎn)品，主要的困難在于供給成本無法補償。公共部門的

性質(zhì)決定它可以解決這個困難,一方面，公共部門追求社會目標,為全體社會成員提供共同消費的服務(wù),本

來就是社會目標的應(yīng)有之義；另一方面,公共部門的核心是政府部門，政府部門擁有向社會成員征稅的權(quán)

力，稅收是確保公共產(chǎn)品供給成本得到補償?shù)淖詈猛緩?。表面匕公共產(chǎn)品免費享用，事實上也是以納稅為

代價的。

公共產(chǎn)品由公共部門來提供并不表明這些公共產(chǎn)品必須由公共部門來生產(chǎn)，即公共提供（Public

Provision）不等于公共生產(chǎn)（PublicProduction）.公共提供無非是強調(diào)這種產(chǎn)品要通過預(yù)算程序來供給,

消費者通?？梢悦赓M獲得。但是產(chǎn)品的生產(chǎn)可由公共部門來承擔,也可以由私人部門來承擔。

公共部門提供公共產(chǎn)品也未必能使社會福利達到最大化，這就是所謂公共部門供給公共產(chǎn)品的低效

率。低效率包括配置低效率和X-無效率。配置低效率是指處于公共產(chǎn)品供給者地位的官僚，為追求其自

身利益最大化，有意創(chuàng)造“引致需求”（CausedDemand）,這種引致需求使公共產(chǎn)品供給過多。比如，官

僚為追求聲望、編審費及稿酬，熱衷于興辦刊物并在系統(tǒng)內(nèi)外發(fā)行，這種做法實際上超出了廣大納稅人

對公共產(chǎn)品的需求，從而造成配置低效率。X-無效率是指機構(gòu)藤腫、人浮于事、辦事拖拉等現(xiàn)象，表明

政府預(yù)算經(jīng)費的一部分白白地被浪費掉而沒有用于公共產(chǎn)品供給上，換言之，官僚沒有在生產(chǎn)可能性邊

界上運行，而是在該邊界內(nèi)的某一點上運行。

三、公共部門供給公共產(chǎn)品為什么效率較低

（提問：公共部門提供公共產(chǎn)品是否就能讓納稅人滿意？為什么？）

1.信息不充分

要使公共產(chǎn)品有效供給，就必須擁有充分的信息，了解公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系（生產(chǎn)可

能性邊界），了解社會公眾對公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間的偏好結(jié)構(gòu)（社會無差異曲線），而政府要充分掌握

信息是很困難的。許多公共決策是在信息不完備的情況下作出的，因為決策信息的搜集與整理都要耗費

成本，投票者與政治家所擁有的信息都不充分。

2.偏好加總困難

消費者往往對一攬子公共產(chǎn)品進行一次性投票，不可能對每一種公共產(chǎn)品逐一投票；而且在大多數(shù)

情況卜.是通過選舉出來的代表或議員間接地投票。公共部門難以將公共產(chǎn)品的個人偏好加總成集體偏好,

也就是說，社會上并不存在作為公共政策目標的那種公共利益。公共決策實際上只是各種個人利益發(fā)生沖

突并相互妥協(xié)的過程。

3.政治家和消費者都有“近視”的弱點

消費者往往因難以預(yù)測將來只考慮眼前利益；政治家因任職期限的影響也有明顯的短期行為，他們

會顯示政績或謀求連任，總是迎合投票者作出決策，結(jié)果,那種收益集中于當前而成本發(fā)生在未來的決策,

即便其成本大于收益，也容易被通過。

4.缺乏有效的激勵和約束機制

公共部門處于壟斷地位而缺乏競爭,在沒有競爭對手的前提下，即使低效率運作仍能生存,公共部門

的運作成本通過稅收得到補償，因此在決策時忽視成本收益分析,也沒有來自破產(chǎn)的威脅。反過來,如果節(jié)

約成本、改進效率,其收益又歸全體公民,不符合自身利益最大化原則。與此同時,政治家和投票者缺少必

要的信息有效地監(jiān)督公共機構(gòu)及其官員的活動，因為在大多數(shù)情況下，后者比前者擁有更多的關(guān)于公共

產(chǎn)品的信息，監(jiān)督者完全可能被被監(jiān)督者所操縱。

［案例3-1］海上的燈塔為何必須由政府來提供？（后面見案例分析）

第二節(jié)純公共產(chǎn)品的供給

一、局部均衡分析：鮑溫模型

從局部均衡角度看，一種產(chǎn)品的市場均衡產(chǎn)量和均衡價格由需求曲線和供給曲線所決定，其中需求

曲線以邊際收益為基礎(chǔ)，供給曲線以邊際成本為基礎(chǔ)。如果邊際收益等于邊際成本，那么帕累托最優(yōu)得

以實現(xiàn)。由于公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品性質(zhì)不同，因而有必要在分析公共產(chǎn)品的局部均衡之前，先分析-嚇

私人產(chǎn)品的局部均衡。

1.私人產(chǎn)品的局部均衡

假定全社會只有A和B兩個人。在圖3.2中，DA、DB線分別表示A和B對私人產(chǎn)品的需求。將不同

價格水平下A、B兩人各自的需求量加總便可得到市場需求量。換言之，市場需求曲線DD是A、B兩人需

求曲線的水平相加，即

DD=DA+DB

如果該產(chǎn)品的供給曲線為SS,則P0和Q0分別為均衡價格和均衡產(chǎn)量，DA、DB分別為A和B的消

費量，也即Q0=QA+QB?

DD線之所以會在G點出現(xiàn)拐折，是因為當價格上升為P1時，A的需求量為零，只有B的需求。在價

格P1以上,

圖3.2私人產(chǎn)品的局部

2.公共產(chǎn)品的局部均衡

公共產(chǎn)品的局部均衡與私人產(chǎn)品有很大區(qū)別，如圖3.3所示，DA、DB線分別表示A和B對某種公共

產(chǎn)品的需求曲線，公共產(chǎn)品的市場需求曲線DD就是個人需求曲線的垂直相加，即

Q0=QA+QB

如果以公共產(chǎn)品邊際成本為基礎(chǔ)的供給曲線為SS,那么P0和Q0分別為均衡價格和均衡產(chǎn)量，且

PO=PA+PB。由于消費者的的與其所獲得的私人邊際收益相?致，因而消費者付費之和就等于私人邊際收

益之和，也即為社會邊際收益，這樣，在E點實現(xiàn)了帕累托最優(yōu)，即

MSB=SMBi=MSC

DD線之所以會在G點出現(xiàn)拐折，是因為當公共產(chǎn)品數(shù)量為Q1時，A不愿意付費，只有B肯付費，因

而在Q1數(shù)量以上,DD=DBo

圖3.3公共產(chǎn)品的局部

公共產(chǎn)品的市場需求曲線為什么是把該種公共產(chǎn)品的個人需求曲線垂直相加呢？這是因為對于私人

產(chǎn)品而言，每個消費者都要是既定價格的接受者，他所能調(diào)整的只是消費的數(shù)量。但對于公共產(chǎn)品而言，

每個消費者所面對的消費數(shù)量是相同的，但不同的消費者愿意支付的價格是不一樣的，事實上就是愿意

承擔的稅收不一樣。

二、一般均衡分析：薩繆爾森模型

局部均衡分析只適用于單一的公共產(chǎn)品，現(xiàn)實生活中人們既需求消費公共產(chǎn)品又需求消費私人產(chǎn)品，

因此公共產(chǎn)品的有效供給應(yīng)擴大到一般均衡分析。

在只有私人產(chǎn)品的市場中，假定只有A、B兩個消費者，X、Y兩種產(chǎn)品，L、K兩種生產(chǎn)要素，那么

產(chǎn)品有效供給的?般均衡條件是：兩個人消費兩種產(chǎn)品的邊際杵代率相等，即MRSAXY=MRSBXY；生產(chǎn)兩種

產(chǎn)品的邊際技術(shù)替代率相等，即MRTSALK=MRTSBLK；生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的邊際技術(shù)替代率等于它們在消費中的

邊際替代率，即MRTSLK=MRSXY.

在存在公共產(chǎn)品的情況下，如圖3.4所示，圖（a）中AA曲線是個人A消費的私人產(chǎn)品X和公共產(chǎn)

品G的無差異曲線，圖（b）中的BB曲線是個人B消費私人產(chǎn)品X和公共產(chǎn)品G的無差異曲線，圖（c）

中的FF曲線是社會資源用于生產(chǎn)兩類產(chǎn)品X和G的生產(chǎn)可能性邊界。

假設(shè)B的效用水平既定，把BB曲線下移到圖（c）中之后得到B1B1線，它與FF曲線形成兩個交點P

和Q,作垂直于橫軸的虛線，分別形成G1和G2點，這表明個人B可能消費G1至G2單位的公共產(chǎn)品。由

公共產(chǎn)品的特點可知，個人A與個人B一樣消費G1至G2單位的公共產(chǎn)品。這樣一來，個人A可能消費

的私人產(chǎn)品數(shù)量也可以推算，它是由FF曲線所決定的消費總量減去個人B的消費量之差。據(jù)此便可從點

G1和G2出發(fā)，在圖（a）中畫出個人A的消費可能性曲線TT,它是當個人B的消費滿足之后，個人A可

能消費的私人產(chǎn)品X和公共產(chǎn)品G的不同組合，對應(yīng)于P和Q兩點，A可能消費的丙類產(chǎn)品之組合分別是

P'和Q'。如果H曲線恰好與AA曲線相切，切點M代表個人A所能達到的最大效用水平。從M點作垂

線到圖(c),不難發(fā)現(xiàn)個人A消費XA數(shù)量的私人產(chǎn)品和G'數(shù)量的公共產(chǎn)品，個人B消費XB數(shù)量的私

人產(chǎn)品和G'數(shù)量的公共產(chǎn)品。

圖3.4公共產(chǎn)品的一般均衡

若設(shè)TT線為f(XA,G),FF線為f(X,G),B1B1線為f(XB,G),由于TT線為FF線下的縱向

距離與B1B1線下的縱向距離相減而得，也即f(XA,G)=f(X,G)-f(XB,G),對該式求導(dǎo)后可得

這三:條曲線的斜率，也就是說，TT曲線上任意-一點的斜率等于FF曲線上對應(yīng)點的斜率減去BB曲線上對

應(yīng)點的斜率。在M點，TT曲線的斜率等于AA曲線的斜率，而AA曲線的斜率正是個人A消費X和G兩種

產(chǎn)品的邊際替代率，即MRSA,同樣，BB曲線的斜率是個人B消費X和G兩種產(chǎn)品的邊際替代率，即MRSB；

事實上，F(xiàn)F曲線的斜率是生產(chǎn)X與G兩類產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率，即MRTS。所以，兩個消費者的邊際替代率

之和等于邊際轉(zhuǎn)換率，即

MRSAXY+MRSBXY=MRT

若由兩人社會擴展到n人社會這一條件仍不會改變，即一般均衡條件為各社會成員消費公共產(chǎn)品和

私人產(chǎn)品的邊際替代率之和等于生產(chǎn)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率。即：

SMRSi=MRT

［案例3-2］村民的“道路權(quán)”怎樣保護？（見教材案例分析）

第三節(jié)混合產(chǎn)品的供給

一、混合產(chǎn)品的公共供給與私人供給

（提問：混合產(chǎn)品由公共部門提供還是由私人部門提供的判別標準是什么？）

混合產(chǎn)品究竟由公共部門提供還是由私人部門提供？這取決于哪一種供給方式給社會帶來更多的凈

收益。若以NB表示凈收益，TB表示總收益，TC表示總成本，那么混合產(chǎn)品的凈收益：NB=TB-TC。

現(xiàn)在以?座大橋為例來說明。假定有?座大橋，它既可以由公共部門提供也可以由私人部門提供，

如果是公共部門提供，那么社會公眾可以“免費”使用，其成本通過征收一般稅收（非“大橋通過稅”）的

方式進行補償；如果是私人部門提供，那么車輛和行人必須繳費才能過橋，其成本通過征收使用費的方式

進行補償。圖3.5中橫軸為交通流量，縱軸為價格即過橋費，AB為該大橋的需求曲線，即邊際效用曲線,

0Q為大橋的設(shè)計流量。

從圖中可以看出，實際的交通流量為0B,沒有超過最大的交通設(shè)計流量0Q,說明該大橋即使免費使

用也不會出現(xiàn)擁擠.倘若由公共部門提供，由于新增一個消費者的邊際成本仍為零，邊際成本曲線與橫

軸重疊，并且與AB線在B點相交，大橋的使用在B點實現(xiàn)均衡。這時，大橋給社會帶來的總收益TB可

用消費者剩余來表示,即三角形ABO的面積。那么，凈收益怎么樣呢？公共部門建設(shè)大橋是要消耗一定資

源的，免費供社會公眾使用，其建設(shè)成本只能通過征稅來彌補，而征稅本身也是有成本的即征管成本

（AdministrativeCost）,不僅如此，征稅還會迫使人們改變經(jīng)濟行為的選擇，從而給社會帶來一種福利

損失，即稅收的效率損失（InefficiencyofTaxation）。這說明，在公共提供方式下，不能把總收益和

凈收益等同起來，若以CB表示建設(shè)成本，CG表示征稅成本，CE表示稅收的效率損失，那么公共提供的

凈收益為：

NBP=TB-(CB+CP+CF)(3.2)

從(3.1)和(3.2)式不難看出，NBG和NBP的大小，實際上取決于CG與CP和CE與CF的對比。征稅成

本CG主:要取決于稅務(wù)行政效率，包括稅務(wù)機構(gòu)數(shù)量、稅務(wù)人員素質(zhì)、稅收征管條件等。收費成本CP的

大小主要取決于收費的難易程度及效率高低。稅收的效率損失CE主要取決于稅種性質(zhì)和征稅方式。關(guān)于

收費的效率損失CF,如圖3.6所示。由于過橋要收費，交通流量由0B縮減到0Q1,三角形面積CBQ1是由

收費所減少的消費者剩余，也就是收費的效率損失。

圖3.6收費的效率損失

由于三角形面積CBQ1=1/2(CQI-Q1B),因而CF主要取決于兩個因素：

一是收費價格，即CQ1,因為CQ1=OP。在建設(shè)成本既定的前提卜，收費價格的高低實際上是由收費成

本所決定的，收費成本越高，收費的效率損失越大；反之，則越小。

二是AB曲線的需求彈性，因為Q1B的大小由AB曲線的需求彈性所決定。需求彈性越大，Q1B越大，

在收費價格不變的前提下，收費的效率損失也越大：反之，則越小。由此不難看出，排他成本越大，替代

性越強的混合產(chǎn)品越適合于由公共部門提供；反之，則應(yīng)由私人部門提供。

二、混合產(chǎn)品的公私合作供給

實際上，混合產(chǎn)品的公共供給與私人供給都不是理想的方式。因為公共供給可能導(dǎo)致過度使用，產(chǎn)生

擁擠現(xiàn)象；而私人供給乂容易產(chǎn)生收費項目過多、收費標準過高等問題。理想的方式是由公共部門與私

人部門合作供給。具體說來，主要有以下幾種形式：

1.授權(quán)經(jīng)營。對于具有規(guī)模經(jīng)濟效益的自然壟斷行業(yè),政府部I,J通過公開招標形式選擇私人企業(yè),通

過簽訂合同的方式委托中標的私人企業(yè)去經(jīng)營,但政府部門對這一領(lǐng)域?qū)嵭姓?guī)制,一方面禁止其他企

業(yè)自由進入，另一方面又禁止中標企業(yè)制定壟斷價格。

2.政府參股。對于那些初始投資量較大的基礎(chǔ)設(shè)施項目，如道路、橋梁、高速公路、鐵路、港口、機

場等，由政府通過控股和入股參與建設(shè)。

3.政府補助。對于那些提供教育服務(wù)、衛(wèi)生服務(wù)的私人機構(gòu)及從事高新技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)的私人企業(yè),政

府給予一定數(shù)量的補助。這是因為教育服務(wù)、衛(wèi)生服務(wù)、高新技術(shù)的開發(fā)都具有正外部效應(yīng)。補助的方

式包括補貼、貼息貸款、減免稅等。

合作供給意味著通過收取使用費和征稅這樣兩種方式補償供給成本。使用費(UserCharge)是公共部

門政府為部分社會成員提供特定設(shè)施時收取的經(jīng)濟補償，如過路費、過橋費、供水供電供氣費等。使用費

與一般稅有區(qū)別，如使用費的收取與特定設(shè)施的提供具有直接的聯(lián)系，總是專款專用,而一般稅與獲得一

般的公共服務(wù)相聯(lián)系：再如使用費是自愿繳納的,使用者面對特定設(shè)施可以作出使用或者不使用的選擇，

但稅收是強制的，人們對于公共產(chǎn)品沒有消費選擇的自由；另外，使用費遵循受益原則,受益多者多繳費，

受益少者少繳費,不受益者不繳費。?般稅主要遵循支付能力原則，能力強者多納稅,能力弱者少納稅,無

能力者不納稅

第四講公共產(chǎn)品需求

第一節(jié)公共產(chǎn)品偏好顯示

一、政治市場中的參與者

公共產(chǎn)品需求的決定是在政治市場上進行的。政治市場(PoliticalMarket)是指人們參與政治活動

時，與其他政治個體和政治組織發(fā)生關(guān)系的場所。政治市場上進行“交易”的對象是公共產(chǎn)品，需求方是

投票者(納稅人)，供給方是政治家及其任命的官員。經(jīng)濟學家們認為,政治市場上的參與者與經(jīng)濟市場上

的參與者一樣,都是理性的經(jīng)濟人。

1.投票者(Voter)

投票者總是按規(guī)定的投票規(guī)則和程序，從備選方案中選擇能給自己帶來最大滿足程度同時稅收負擔

又最小的方案。投票者參與公共產(chǎn)品的決策既理性又無知。理性是指他會對收益超過成本的方案投贊成

票,否則就投反對票或棄權(quán)票；無知是指他對那些備選方案往往缺乏必要的信息,也缺乏收集信息的動力，

因而主要依靠政治家和媒體免費提供的信息進行選擇。

2.特殊利益集團(SpecialInterestGroup)

少數(shù)有共同經(jīng)濟利益的投票者會聯(lián)合起來從而形成特殊利益集團，不僅因為聯(lián)合起來耗費較低而且

聯(lián)合起來能左右公共決策，使有利于自己的方案順利通過。特殊利益集團會與政治家、官員形成一個“鐵

三角”，政治家批準某一方案,官員實施某一方案,特殊利益集團從中獲益。

3.政治家(Politician)

政治家是通過選舉任職的處于政治權(quán)力頂峰地位的人,如總統(tǒng)、議長等。有的政治家追求某種政治信

念,他們所提供的公共產(chǎn)品往往也是社會公眾希望得到的,不過,這類人為數(shù)甚少；也有的政治家追求權(quán)勢

與聲譽,如果當選,也會盡力反映多數(shù)社會公眾的偏好；還有的政治家追求金錢，他們所提供的公共產(chǎn)品往

往反映極少數(shù)社會公眾的偏好。

4.官員(Official)

官員是由當選政治家任命的，他們具體負責公共產(chǎn)品的生產(chǎn)與供給。官員所追求的目標是薪水、津貼、

聲譽、任免權(quán)和晉升機會等，這些又與政府規(guī)模聯(lián)系在一起。因而，官員具有擴張政府規(guī)模、追求預(yù)算支

出最大化的動機。政治家或高級長官往往由于信息不對稱等原因，難以監(jiān)督其屬卜一的所作所為。

(討論：你認為對政治市場上參與者的行為描述得正確嗎？與現(xiàn)實生活中接觸到的現(xiàn)象有差別嗎？)

二、政治均衡

1.政治均衡(PoliticalEquilibrium)

經(jīng)濟學家們認為，如果全體社會成員根據(jù)一定的規(guī)則，就公共產(chǎn)品的供給數(shù)量及相應(yīng)稅收的分攤達

成了協(xié)議，那就取得了政治均衡瑞典經(jīng)濟學家林達爾(E.Lindhal)提出的公共產(chǎn)品供給模型，實質(zhì)上是一

種政治均衡模型。他認為，如果每個社會成員都按照其從公共產(chǎn)品中所獲得的邊際收益大小，來承擔自

己應(yīng)當分攤的稅收，那么公共產(chǎn)品的供給是有效率的。如圖4.1所示，假定全社會只有A和B兩個人，

橫軸表示A支付的稅收占稅收總額之比，縱軸表示A、B兩人根據(jù)各自分攤的稅收比例所愿意維持的公共

支出規(guī)模，曲線AA和BB分別表示A、B兩人愿意維持的公共支出規(guī)模的變化軌跡。

oMTJT

圖4.1林達爾均衡

在0點，A不承擔任何稅收，即全部由B承擔，A愿意維持較大的公共支出規(guī)模：隨著A所承擔的稅

收越多，A愿意維持的公共支出規(guī)模逐漸下降。與此同時，隨著B所承擔的稅收越少，B愿意維持的公共

支出規(guī)模逐漸I:升。在M點，A承擔所有稅收，B愿意維持的公共支出規(guī)模達到最大值。AA線與BB線在

E點相交，表示A和B在此稅收分攤比率下均感到滿意的公共支出規(guī)模。

(提問：政治均衡容易實現(xiàn)嗎？為什么？)

政治均衡的實現(xiàn)條件就是：首先，每個社會成員都愿意真實地披露自己可從公共產(chǎn)品中獲得的邊際收

益，而不存在隱瞞或低估其邊際收益從而逃避相應(yīng)稅收的動機；其次,每個社會成員都清楚地了解其他社

會成員的收入情況,也清楚地掌握任何一種公共產(chǎn)品給彼此帶來的真實邊際收益，而不存在隱瞞或低估其

邊際收益的可能。

然而，偏好顯示的困難使這兩個條件很難具備。社會公眾在私人產(chǎn)品面前會真實地顯示其偏好，但在

公共產(chǎn)品面前不一定真實地顯示其偏好。這是由政治市場與經(jīng)濟市場之間的差異所決定的。

2.經(jīng)濟市場與政治市場有四個區(qū)別：

(1)偏好表達方式不同。經(jīng)濟市場上人們以貨幣為“選票”，可以比較精確地表達白已對于私人產(chǎn)

品的真實偏好；而政治市場上只能按政治程序用政治選票表達自己對于公共產(chǎn)品的偏好。

(2)成本與收益對應(yīng)程度不同。經(jīng)濟市場上個人既是選擇者又是決策者,付費與得益相對應(yīng)；政治

市場上個人是選擇者但未必是決策者，納稅與獲益未必對應(yīng)。

(3)權(quán)責關(guān)聯(lián)程度不同。經(jīng)濟市場上個人作出決策，決策損益由決策者負責；政治市場上集體作出

決策,但決策損益由集團內(nèi)部的成員承擔。

(4)強制程度不同。經(jīng)濟市場上遵循自愿服從原則，人人得其所愿；政治市場上遵循少數(shù)服從多數(shù)

原則,個人被迫接受他不愿意接受的公共產(chǎn)品,繳納他不愿意繳納的稅收。

三、偏好顯示的途徑：投票

在政治市場上，人們怎樣顯示自己對公共產(chǎn)品的偏好呢？一般說來，有以下四種途徑：

1.通過投票表達。包括直接投票和間接投票兩種機制，前者是消費者親自對攬了?公共產(chǎn)品方案進

行投票；后者是消費者選舉出代表或議員，然后由代表或議員投票。

2.通過發(fā)言表達。包括書面表達和口頭表達兩種方式，前者如投稿給媒體或上書有關(guān)部門：后者如

游說議員，游行請愿，上街游行等。

3.通過進退表達。又稱“以足投票”，即當消費者認為某一社區(qū)供給的公共產(chǎn)品符合自己的偏好時，

他就遷入該社區(qū)；反之，他就遷出該社區(qū)。

4.通過反叛表達。消費者不愿接受政府提供的公共產(chǎn)品，上述方法又不奏效，在定條件下就會發(fā)

動政變或革命以推翻現(xiàn)政府。

［案例4-1］公務(wù)員加薪的聽證意義何在？（見教材案例分析）？

第二節(jié)公共產(chǎn)品偏好加總

一、偏好加總的投票規(guī)則

假定社會公眾能真實地顯示對公共產(chǎn)品的個人偏好，作為公共部門如何把個人偏好加總成一個集體

的偏好？比較簡單的方法是依照習慣或獨裁，前者是指依照某種共同被接受且沿襲多年的習慣作出決策；

后者是指由某一個人或某幾個人作出決策，強迫社會公眾服從。在現(xiàn)代民主社會，偏好加總?cè)匀皇峭ㄟ^

投票得以完成的。為此，人們提出了許多投票規(guī)則。

1.全體一致規(guī)則

（提問：為什么聯(lián)合國安理會要采用全體一致通過規(guī)則？）

某公共產(chǎn)品方案交全體當事人投票，只有在所有參與者一致同意以后方可實施。首先確定個“主

持人”，由他主持一輪又一輪的投票，不斷地修改方案，直到每個人都投贊成票為止。由于每項方案的

實施既能給投票者帶來收益，乂會招致成本，因而每個人都會謹慎從事。這?規(guī)則既照顧到每個人的利

益，又不使任何一人受損而使至少一人受益，從而能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。但全體?致規(guī)則忽略了成員的策

略行為，認為每個成員都會誠實投票，其實，每個成員都可能隱瞞自己真實的偏好；另外，全體?致規(guī)則需

花費很長的時間和很大的成本才能達成一致的協(xié)議，在投票者人數(shù)眾多且偏好差異很大時甚至不可能達

成協(xié)議。

2.最優(yōu)多數(shù)規(guī)則

全體一致同意方式成本太高，那么只能降格以求，即實行最優(yōu)多數(shù)規(guī)則。通常,表決一個方案存在兩

種成本，?是決策成本，包括投票所需的時間、交通成本以及修改、解釋方案所需的成本；二是預(yù)期外

在成本，即?項方案強制實施以后給他人帶來的損失。如圖4.2所示，縱、橫軸分別表示成本和人數(shù)，E

線是預(yù)期外在成本曲線，表示預(yù)期外在成本隨投票人數(shù)的增加而降低；D線是決策成本曲線，表示決策成

本隨投票人數(shù)的增加而增加。