2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測試卷B卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C2、凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點，在()的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)A.營業(yè)收入B.總資產(chǎn)C.凈利潤D.凈資產(chǎn)【答案】D3、證券公司風(fēng)險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】B4、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C5、證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到或超過（），不得擔(dān)任該上市公司的獨立財務(wù)顧問。A.5％B.3％C.8％D.10％【答案】A6、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、《公司法》保護的是（）的合法權(quán)益。A.①③B.①②③C.②④D.②③【答案】A8、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯誤的是（）A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見【答案】A9、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”A.100B.150C.200D.300【答案】C10、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可對其采取的措施有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D12、《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A13、以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D14、下列人員可擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。?A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留3天C.劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負(fù)有個人責(zé)任D.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年【答案】B15、證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列（）事項。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的（）和審閱過程實行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、證券公司違反證券法第八十八條的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，以下相關(guān)監(jiān)管措施錯誤的是（）A.責(zé)令改正B.給予警告C.并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款【答案】C18、（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶【答案】A19、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循以下（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C20、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是（）。A.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決C.人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)D.有限責(zé)任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【答案】D21、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加（）組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D22、甲證券公司是我國內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實行留痕管理，并以電子方式存儲【答案】A23、（2016年真題）證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來設(shè)立。A.監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制B.投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制C.董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制D.董事會——投資決策部門的二級體制【答案】C24、以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、在證券、期貨市場上，操縱市場的行為方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯誤的是（）。A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C27、下列屬于證券公司章程中重要條款的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D29、下列關(guān)于保薦人提供虛假證明文件、出具證明文件重大失實的法律責(zé)任中，錯誤的是（）。A.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款B.沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷保薦業(yè)務(wù)許可D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以100萬元以上500萬元以下的罰款【答案】D30、下列各項，屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時，必須具備或已建立健全（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20【答案】B33、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。?A.“股東會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制B.“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制C.“董事會一投資決策機構(gòu)”的二級體制D.“投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制【答案】B34、證券公司根據(jù)資金融入方和資金融出方的委托向上交所綜合業(yè)務(wù)平臺的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進行交易申報。交易系統(tǒng)對交易申報按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送（）。?A.中國證券登記結(jié)算有限公司B.中國債券登記結(jié)算有限公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A35、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的（）負(fù)責(zé)制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度。A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)C.分支機構(gòu)D.董事會【答案】A36、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年【答案】C37、《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.30B.60C.20D.40【答案】C38、下列屬于期貨交易所職責(zé)的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、(2018年真題)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D40、（2019年真題）根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。A.證券投資顧問B.保薦代表人C.研究助理D.分析師【答案】C41、（2020年真題）證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范》、中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（）A.行政監(jiān)管措施B.自律懲戒措施C.刑事處罰D.行政處罰【答案】B42、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B43、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠曛粒ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3【答案】B44、(2019年真題)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D45、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，下列說法錯誤的是（）。A.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應(yīng)記入處罰處分信息B.誠信信息中的處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間等C.中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息D.地方性證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息【答案】A46、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有（）A.②③B.③④C.③D.②【答案】D47、（2017年真題）期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A48、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交