2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫

單選題（共50題）1、上海證券交易所成立于()年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B2、全國性社會保障基金，是由（）構(gòu)成，是國家社會保障儲備基金。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D3、下列關(guān)于股票價值的說法錯誤的有（）。A.Ⅰ；Ⅱ；ⅢB.Ⅰ；ⅡC.Ⅲ；ⅣD.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ【答案】B4、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護基金,由()代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B5、下列關(guān)于金融衍生具的發(fā)展動因的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、對于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C7、基金資產(chǎn)估值需要考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A8、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修訂和實施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國銀監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C9、我國證券市場的監(jiān)管目標有（）。A.①③④B.①②③④C.①②D.③④【答案】B10、關(guān)于金融期權(quán)下列說法中錯誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務(wù)。B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的【答案】D11、根據(jù)《證券交易所管理辦法》，下列關(guān)于證券交易所職能的說法，正確的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（）。A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】C13、負責提升證券化產(chǎn)品信用等級的機構(gòu)是（）。A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)B.特定目的機構(gòu)C.信用評級機構(gòu)D.信用增級機構(gòu)【答案】D14、中證規(guī)模指數(shù)中定位于小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證700指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證200指數(shù)【答案】C15、根據(jù)投資者身份，可以將證券投資者分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、下列關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項信用級別發(fā)生降級的，下列說法符合法律規(guī)定的是有()A.I、II、III、IVB.II、II、IVC.I、IVD.II、III【答案】C18、()是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。A.證券市場中介機構(gòu)B.自律性組織C.證券監(jiān)管機構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A19、()是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不得有重大遺漏。A.真實原則B.準確原則C.完整原則D.及時原則【答案】C20、以下對外國債券的描述正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B21、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A.轉(zhuǎn)讓權(quán)B.查閱權(quán)C.表決權(quán)D.分配權(quán)【答案】C22、（2020年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循()原則，對統(tǒng)一類評級對象評級，或者對統(tǒng)一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。A.獨立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D24、下列關(guān)于風險偏好和風險容忍度的認識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A25、下面關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A26、各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，一般可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C27、下列關(guān)于直按融資和間接融資的說法，正確的是()。A.間接融資方式具有不可逆性B.間接融資分散于各種場合C.在直接融資中，融資信譽的差異性相對較小D.在直接融資中，融資者具有相對較強的自主性【答案】D28、（2021年真題）兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（??）A.金融遠期合約B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B29、按基金的投資目標劃分，可將證券投資基金分為（）等。A.①②③B.②③C.①②D.①③【答案】A30、以下屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B31、《質(zhì)押式回購資格準入標準及標準券折扣系數(shù)取值業(yè)務(wù)指引》適用于在證券交易所市場開展納入多邊凈額結(jié)算的質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)所涉質(zhì)押品，其中符合資格條件的信用債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D32、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）。A.英國B.美國C.荷蘭D.中國【答案】C33、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A34、下列關(guān)于地方政府債券的發(fā)行與承銷說法錯誤的是（）。A.地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標發(fā)行，采用單一價格招標方式B.地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標發(fā)行，招標標的為價格C.各中標承銷團成員按面值承銷D.投標標位變動幅度為0.01%。每一承銷團成員最高、最低標值差為30個標位【答案】B35、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D36、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A37、在英國，為流動性相對差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B38、金融期貨的交易制度主要包括（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B39、經(jīng)濟學中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，王某對自己的收入進行理財，先把部分錢存人銀行后，用剩下的錢購人國債、基金、保險和證券，這種行為體現(xiàn)了股票的（）特征。A.價格波動性B.收益性C.風險性D.流動性【答案】C40、（2018年真題）下列選項中，屬于非證券金融市場的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括()。A.前瞻性B.低風險C.監(jiān)管要求嚴格D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向【答案】B42、行業(yè)分析主要分析的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A43、中證指數(shù)有限公司成立于()年。A.2000B.2003C.2004D.2005【答案】D44、我國普通國債發(fā)行的總體情況大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C45、（2020年真題）遠期交易與期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B46、（2018年真題）通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場【答案】C47、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的（）A.使用權(quán)B.所有權(quán)C.物權(quán)D