2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)練習題(二)及答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)練習題(二)及答案

單選題（共50題）1、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位人員應當具備（）年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗。A.2B.3C.4D.5【答案】A2、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A3、合格境外投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，（）可以依法采取限制其資金匯出入等措施。A.中國證監(jiān)會B.國家外匯管理局C.證券交易所D.最高人民法院【答案】B4、證券公司自營業(yè)務禁止性行為不包括（）。A.假借個人名義進行自營業(yè)務B.由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度C.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作D.將自營賬戶借給他人使用【答案】B5、下列職權中，屬于股份有限公司董事會的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B6、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范》、中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（）A.行政監(jiān)管措施B.自律懲戒措施C.刑事處罰D.行政處罰【答案】B7、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點C.發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務D.發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C8、下列有關保薦業(yè)務的表述中，正確的有（）。A.①②④B.①④C.①②D.③④【答案】C9、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()。A.全面性B.真實性C.時效性D.公正性【答案】D10、（2019年真題）信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.責令整改B.追究刑事責任C.出具警示函D.監(jiān)管談話【答案】B11、證券金融公司的資金，除用于履行相關法律法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，不能用于購買（）。A.國債B.證券投資基金C.銀行存款D.投資性不動產(chǎn)【答案】D12、(2019年真題)根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，資產(chǎn)管理人不得委托（）為其提供投資建議。A.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券經(jīng)營機構B.具有豐富投資經(jīng)驗的個人投資者C.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務的期貨經(jīng)營機構D.符合條件的私募證券投資基金管理人【答案】B13、以下哪些違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定的行為（），A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】B14、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，A.5%B.1%C.3%D.2%【答案】C15、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B16、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。?A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款【答案】A17、我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系的措施不包括（）。A.禁止分析師向投行部門報告B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬【答案】D18、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A19、從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動，被稱為（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券研究報告D.期貨投資咨詢【答案】A20、(2018年真題)下列選項中，不具有法人資格的是（）。A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限責任公司【答案】C21、下列有關股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是（）。A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定【答案】A22、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)督要求是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C23、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券賬戶現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》【答案】D24、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認。A.賬戶信息表B.身份確認書C.業(yè)務合同書D.風險揭示書【答案】D25、下列有關合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B26、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在（）解除之日起（）個工作日內(nèi)，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。A.勞動合同；7日B.勞動合同；15曰C.委托代理協(xié)議；10日D.委托代理協(xié)議；15日【答案】A27、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A.80%B.50%C.100%D.10%【答案】B28、(2019年真題)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A29、證券的代銷、包銷期限最長不得超過()日。A.15B.30C.60D.90【答案】D30、《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得的機構的是（）。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結算會員D.期貨交易所【答案】D31、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當采取適當方式，向客戶披露（）金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的B.證券公司根據(jù)委托人材料制作的C.證券公司獨立收集分析的D.委托人提供的【答案】D32、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是（）。A.當證券公司出現(xiàn)設立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責，甚至責令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并且自其審計結束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行審計D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職【答案】B33、下列說法中，錯誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發(fā)行安排【答案】B34、證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。其A.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱—證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構名稱”B.“資產(chǎn)托管機構名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”C.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”D.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”【答案】C35、公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C36、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C37、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D38、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）A.穩(wěn)健B.有償C.自愿D.誠實信用【答案】A39、（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。A.優(yōu)先股股東B.控股股東C.大股東D.實際控制人【答案】D40、證券的承銷方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B41、甲公司注冊資本150萬元人民幣，現(xiàn)有3名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員，現(xiàn)在，甲公司計劃申請單獨從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務機構資格，則下列說法中正確的是（）。A.甲公司還需增資至少50萬元人民幣B.甲公司還需增資至少50萬元人民幣，且招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C.甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員和1名取得證券投資從業(yè)資格的高級管理人員【答案】C42、證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任；（）應對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業(yè)務部門和分支機構的負責人C.股東會；直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員D.董事會；直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員【答案】D43、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D44、根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務前，應當向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司D.國務院【答案】C45、根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務，其持倉規(guī)模必須符合自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）A.600％B.1000％C.800％D.500％【答案】D46、關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務，證券公司以下做法正確的是（）。A.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B.使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易C.在不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明D.投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔【答案】D47、依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D(zhuǎn).③④⑤⑥【答案】B48、投資者融券賣出證券時,融資保證金比例不得低