2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題B卷含答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題B卷含答案

單選題（共50題）1、在基本分析法中對宏觀經(jīng)濟(jì)的分析，主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對股票價格的影響，這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A2、與現(xiàn)貨市場投機(jī)相比較，期貨市場投機(jī)存在的主要區(qū)別有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】C3、簡單算術(shù)股價平均數(shù)的缺點(diǎn)有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D4、中國證監(jiān)會依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行（）；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和證券交易所對基金業(yè)實(shí)施行業(yè)的（）。A.監(jiān)督管理日常管理B.監(jiān)督管理自律管理C.日常管理監(jiān)督管理D.自律管理日常管理【答案】B5、一般而言，政府債券所面臨的風(fēng)險主要有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、若法定存款準(zhǔn)備金為r，原始存款為D0，則簡單貨幣乘數(shù)m為（）A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D7、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對代銷機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了統(tǒng)一的要求，代銷機(jī)構(gòu)必須符合三個方面要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品，不包括（）A.需要具備代銷產(chǎn)品的資格B.需要具備落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行管理人對委托產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求【答案】C8、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融債券發(fā)行申請報告Ⅲ．發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告Ⅳ．金融債券發(fā)行辦法A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國實(shí)施積極的財政政策期間，國債主要采取()A.記賬式國債B.儲蓄國債(電子式)C.憑證式國債D.特別國債【答案】C10、以下不屬于重大違法類強(qiáng)制退市的情形是（）。A.上市公司存在欺詐發(fā)行且嚴(yán)重影響上市地位B.上市公司有重大信息披露違法且嚴(yán)重影響上市地位C.上市公司有其他嚴(yán)重?fù)p害證券市場秩序的重大違法行為且嚴(yán)重影響上市地位D.上市公司有違規(guī)交易行為，但不影響上市地位的【答案】D11、以下對實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融之間的相互關(guān)系的表述中，不完全合理的是（）。A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好，風(fēng)險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實(shí)體經(jīng)濟(jì)和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過分脫節(jié)【答案】C12、（2020年真題）資產(chǎn)支持證券是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.股票B.債券C.特定的資產(chǎn)池D.企業(yè)【答案】C13、（2021年真題）基金監(jiān)管的意義在于維護(hù)證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護(hù)（??）的利益A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D14、中國香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括（）。A.②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C15、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D16、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D17、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D18、中央政府發(fā)行的國債，主要用途有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立（）和（）。A.基本賬戶，一般賬戶B.基金賬戶，資金賬戶C.基金賬戶，債券賬戶D.基本賬戶，專項(xiàng)賬戶【答案】B21、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C22、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、收入政策目標(biāo)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D24、證券市場投資者以取得（）為目的購買并持有有價證券。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A25、（2021年真題）不屬于債券競價方式的是（??）A.柜臺競價B.板牌競價C.計算機(jī)終端申報競價D.口頭報唱【答案】A26、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。A.發(fā)行主體不同B.權(quán)利載體不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同D.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同【答案】B28、我國的混合資本債券的基本特征有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B30、下列不是國際債券主要計價貨幣的是()A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D31、下列關(guān)于私募基金說法錯誤的是（）。A.在我國，單只非公開募集證券投資基金（私募基金）合格投資者累計不得超過200人B.非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金C.私募基金可采用公司型、合伙型、契約型三種組織形式D.私募基金管理人可以不在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣【答案】D32、按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。A.契約型基金；公司型基金B(yǎng).封閉式基金；開放式基金C.公募基金；私募基金D.主動型基金；被動型基金【答案】A33、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其盈利性的指標(biāo)有（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】A34、（2018年真題）按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A35、（）的出臺，標(biāo)志著我國金融市場有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B36、（2020年真題）2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張面值100元，年貼現(xiàn)率3.5%，2011年6月30日該中央銀行票據(jù)的理論價格約為（）元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B37、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為()。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A38、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C39、證券公司向客戶融資，只能使用()。A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金B(yǎng).融資專用資金賬戶內(nèi)的證券C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金【答案】A40、《證券法》主要修訂的內(nèi)容包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③D.②③【答案】C42、下列關(guān)于間接融資的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券的說法，正確的有（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、IVC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D45、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D46、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下（）內(nèi)容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D47、無限售條件股份包括（）A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】B48、證券金融公司的組織形