2022年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案2

2010年12月4號(hào)證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案一、單項(xiàng)選擇題

1、證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的（B）。

A．書(shū)面憑證

B．法律憑證

C．收入憑證

D．資本憑證

2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（B）劃分的。

A．交易的對(duì)象

B．交易的性質(zhì)

C．交易的期限

D．交易的時(shí)間

3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（A）。

A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)

B．有形市場(chǎng)

C．第三市場(chǎng)

D．第四市場(chǎng)

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D）。

A．紐約

B．倫敦

C．巴黎

D．阿姆斯特丹

5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（D）。

A．上海證券交易所

B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所

D．北平證券交易所

6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（B）。

A．始終是審批制

B．由審批制到核準(zhǔn)制

C．始終是核準(zhǔn)制

D．由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（A），對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。

A．股票發(fā)行審核委員會(huì)

B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．交易所監(jiān)督部

D．證券登記機(jī)構(gòu)

8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（B）。

A．證券交易所

B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．證監(jiān)會(huì)

D．證券登記結(jié)算公司

9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（B）管轄。

A．中國(guó)人民銀行

B．國(guó)務(wù)院

C．人大常委會(huì)

D．國(guó)家主席

10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（D）。

A．普通股票

B．優(yōu)先股票

C．銀行債權(quán)

D．普通債權(quán)

11、股票的理論價(jià)值是（D）。

A．票面價(jià)值

B．帳面價(jià)值

C．清算價(jià)值

D．內(nèi)在價(jià)值

12、20世紀(jì)早期，美國(guó)（A）州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。

A．紐約

B．新澤西

C．華盛頓

D．芝加哥

13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（D）。

A．制定公司內(nèi)部基本管理制度

B．制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案

C．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

D．對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

14、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)（A）次年會(huì)。

A．1

B．2

C．4

D．沒(méi)有規(guī)定

15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（C）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。

A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份

B．國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份

C．國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份

D．社會(huì)公眾投資形成的股份

16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（B）買(mǎi)賣(mài)的。

A．人民幣

B．美元

C．港元

D．日元

17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是（B）。A．法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B．法律特征與書(shū)面特征C．經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征D．經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征18、資本證券是指與（B）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A．資金B(yǎng)．金融投資C．貨幣投資D．項(xiàng)目投資19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的（B）業(yè)務(wù)。A．政策性B．公開(kāi)市場(chǎng)操作C．投資性D．保值20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的（D）。A．產(chǎn)權(quán)B．債權(quán)C．物權(quán)D．所有權(quán)21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A．不規(guī)定利率B．規(guī)定利率C．標(biāo)明折價(jià)D．不標(biāo)明折價(jià)22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（）。A．單利債券B．復(fù)利債券C．貼現(xiàn)債券D．累進(jìn)利率債券23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（）。A．單利債券B．復(fù)利債券C．貼現(xiàn)債券D．累進(jìn)利率債券24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與（）掛鉤。A．市場(chǎng)利率B．銀行貸款利率C．同業(yè)折借利率D．定期存款利率25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A．實(shí)物債券B．憑證式債券C．記帳式債券D．電子債券26、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為（）。A．短期國(guó)債B．中期國(guó)債C．長(zhǎng)期國(guó)債D．無(wú)期國(guó)債27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（）。A．實(shí)物債券B．憑證式債券C．記帳式債券D．以上都不能28、從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是（）。A．依然是國(guó)家B．政府C．法院D．只能是地方政府29、以個(gè)人為目標(biāo)的（）般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。A．流通國(guó)債B．非流通國(guó)債C．短期國(guó)債D．中長(zhǎng)期國(guó)債30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是（）。A．實(shí)物債券B．本幣國(guó)債C．外幣國(guó)債D．實(shí)物國(guó)債31、我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率（）。A．高B．低C．等于D．沒(méi)有關(guān)系32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在（）年。A．1985B．1987C．1988D．199033、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。A．累積優(yōu)先股B．非參與優(yōu)先股C．參與優(yōu)先股D．非累積優(yōu)先股34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是（）美元。A．10萬(wàn)B．100萬(wàn)C．200萬(wàn)D．500萬(wàn)35、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司最低注冊(cè)資本限額為（）。A．5千萬(wàn)B．1億C．2億D．3億36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加（）個(gè)百分點(diǎn)。A．1B．2C．3D．437、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）。A．國(guó)務(wù)院B．國(guó)家能源投資公司C．國(guó)家原材料投資公司D．鐵道部38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）。A．政府證券B．金融證券C．信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D．一般公司發(fā)行的公司債券39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類(lèi)的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）。A．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債B．信用公司債C．保證公司債D．收益公司債40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）。A．優(yōu)先股B．可轉(zhuǎn)換公司債C．收益公司債D．信用公司債41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用（）表示。A．美圓B．德國(guó)馬克C．英鎊D．人民幣42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。A．債權(quán)關(guān)系B．所有權(quán)關(guān)系C．綜合權(quán)利關(guān)系D．委托代理關(guān)系43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）。A．證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)B．政府組織C．民間組織D．自律性組織44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為（）。A．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)C．國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)D．有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于（）市場(chǎng)。A．貨幣市場(chǎng)B．資本市場(chǎng)C．貸款市場(chǎng)D．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)46、資本市場(chǎng)可以分為（）。A．證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)B．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C．證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)D．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)47、證券投資者參與證券投資的目不是（）。A．參與公司管理B．賺取市場(chǎng)差價(jià)C．獲得高于銀行利息的收益D．收購(gòu)企業(yè)48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）。A．產(chǎn)權(quán)B．債券C．物權(quán)D．所有權(quán)49、帳面價(jià)值又稱為（）。A．票面價(jià)值B．股票凈值C．清算價(jià)值D．內(nèi)在價(jià)值50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）。A．基金總資產(chǎn)B．供求關(guān)系C．基金凈資產(chǎn)D．基金負(fù)債51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。A．基金總資產(chǎn)B．基金凈資產(chǎn)C．可分配收益D．基金資本金52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（）為準(zhǔn)。A．開(kāi)盤(pán)價(jià)B．收盤(pán)價(jià)C．最高價(jià)D．最低價(jià)53、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費(fèi)率最低。A．債券基金B(yǎng)．貨幣基金C．股票基金D．認(rèn)股權(quán)證基金54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）。A．所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B．經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系C．持有與監(jiān)管的關(guān)系D．委托與受托的關(guān)系55、一個(gè)基金是否有效益主要是看（）是否偏高。A．管理費(fèi)B．托管費(fèi)C．運(yùn)作費(fèi)D．宣傳費(fèi)56、又稱為單位信托基金的基金是（）。A．公司型基金B(yǎng)．契約型基金C．封閉式基金D．開(kāi)放式基金57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。A．封閉式基金B(yǎng)．開(kāi)放式基金C．國(guó)債基金D．股票基金58、實(shí)物期貨主要有（）等幾種類(lèi)型。A．外匯期貨B．利率期貨C．股票期貨D．有色金屬期貨59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%60、據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（）。A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（）。A．領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)B．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D．負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）。A．設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B．變更注冊(cè)資本C．增發(fā)資本D．更換法定代表人63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（）。A．公司重大決策的參與權(quán)B．選擇管理者C．有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)D．優(yōu)先配股權(quán)64、不是影響債券利率的因素有（）。A．籌資者資信B．債券票面金額C．籌資用途D．借貸資金市場(chǎng)利率水平65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在（）。A．都有規(guī)定的償還期限B．都屬于有價(jià)證券C．都是籌資手段D．收益率相互影響66、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是（）。A．可自由轉(zhuǎn)讓B．通常不記名C．自由認(rèn)購(gòu)D．無(wú)面值67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是（）。A．貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)．黃金基金C．衍生證券投資基金D．平衡性基金68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見(jiàn)的基金是（）。A．成長(zhǎng)性基金B(yǎng)．收入性基金C．平衡性基金D．對(duì)沖基金69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄（）年以上。A．5B．10C．15D．2070、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況（）時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。A．基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B．出現(xiàn)巨額贖回的情形C．出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)D．基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)2010年下半年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案1、

B

2、B

3、A

4、D

5、D

6、B

7、A

8、B

9、B

10、D

11、D

12、A

13、D

14、A

15、C

16、B

17、B

18、B

19、B

20、D

21、D

22、D

23、D

24、A

25、A

26、B

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29、B

30、D

31、A

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33、C

34、B

35、A

36、A

37、A

38、D

39、B

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42、D

43、D

44、A

45、A

46、B

47、D

48、D

49、B

50、B

51、B

52、B

53、B

54、D

55、C

56、B

57、B

58、D

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62、A

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64、B

65、A

66、D

67、A

68、A

69、C

70、D二、多選擇題1、按照性質(zhì)分，證券分為（）。A．有價(jià)證券B．無(wú)價(jià)證券C．資本證券D．貨幣證券2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（）。A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)B．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C．全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)D．區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)3、有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的（）。A．商品B．貨幣C．利息收入D．股息收入4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（）。A．提貨單B．運(yùn)貨單C．倉(cāng)庫(kù)棧單D．存款單5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）。A．銀行本票B．銀行匯票C．銀行支票D．定期存單6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)利。A．占有B．使用C．收益D．處置7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)的A．承兌B．貼現(xiàn)C．交易D．繼承8、證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（）等構(gòu)成的。A．債券市場(chǎng)B．股票市場(chǎng)C．發(fā)行市場(chǎng)D．基金市場(chǎng)9、按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為（）。A．貨幣市場(chǎng)B．現(xiàn)貨市場(chǎng)C．期貨市場(chǎng)D．資本市場(chǎng)10、按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為（）。A．同業(yè)拆借市場(chǎng)B．國(guó)債市場(chǎng)C．股票市場(chǎng)D．金融期貨市場(chǎng)11、資本市場(chǎng)是指期限超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中（）是資本市場(chǎng)工具。A．ADRB．公司債券C．股票D．國(guó)庫(kù)券12、從1970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（）的全新特征。A．金融證券化B．證券市場(chǎng)國(guó)際化C．投資者機(jī)構(gòu)化D．證券市場(chǎng)電腦化13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（）。A．浮動(dòng)利率債券B．認(rèn)股證C．分期債券D．可轉(zhuǎn)換債券E．復(fù)合證券14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（）。A．突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易；B．直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；C．成本低D．更加安全15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于（）。A．加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B．提高了證券市場(chǎng)的透明度C．維護(hù)三公原則D．提高了上市公司的質(zhì)量16、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過(guò)4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。A．向法人配售B．對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行C．發(fā)行認(rèn)股證D．證券公司配售17、在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為（）。A．機(jī)構(gòu)投資者B．個(gè)人投資者C．投機(jī)者D．投資者18、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的各類(lèi)投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。A．家庭B．政府C．金融機(jī)構(gòu)D．企業(yè)19、證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。下面（）是證券中介機(jī)構(gòu)。A．證券公司B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所C．證券交易所D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)20、我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（）。A．綜合類(lèi)證券公司B．代理性證券公司C．經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司D．自營(yíng)性證券公司21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（）。A．證券登記結(jié)算公司B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所C．證券投資咨詢公司D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過(guò)銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面（）是間接融通的工具。A．股票B．定期存單C．CDsD．公司債券23、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類(lèi)。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面（）是資本市場(chǎng)。A．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)B．債券市場(chǎng)C．基金市場(chǎng)D．保險(xiǎn)市場(chǎng)24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有（）。A．發(fā)行主體B．股份C．持有人D．有面值25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來(lái)看有（）的性質(zhì)。A．要式證券B．設(shè)權(quán)證券C．證權(quán)證券D．資本證券26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下（）特點(diǎn)。A．不必一次繳足B．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制C．便于掛失D．要求一次繳足股款27、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有（）法定的股東權(quán)益。A．資產(chǎn)受益B．重大決策權(quán)C．選擇管理者D．制定公司的具體規(guī)章28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（）的特征。A．股息率固定B．股息分派優(yōu)先C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D．一般無(wú)表決權(quán)29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是屬于境外上市外資股。A．A股B．N股C．H股D．B股30、債券具有（）的基本性質(zhì)。A．債券屬于有價(jià)證券B．債券是一種虛擬資本C．債券是債權(quán)的體現(xiàn)D．一種綜合權(quán)利證券31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。A．商業(yè)證券B．資本證券C．有價(jià)證券D．憑證證券32、證券投資者參與證券投資的目的有（）。A．獲取高于銀行利息的收益B．保值增值C．參與公司管理D．賺取市場(chǎng)差價(jià)33、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（）。A．相等B．無(wú)關(guān)C．超過(guò)票面價(jià)格D．低于票面金額34、根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中（）是固定利率債券。A．單利債券B．復(fù)利債券C．浮動(dòng)利率債券D．可變利率債券35、債券根據(jù)償還方式可以分為（）。A．期中償還B．到期償還C．展期償還D．中途償還36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（）。A．兩者都是有價(jià)證券B．兩者都是籌資手段C．兩者收益率相互影響D．兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多37、公債的特征有（）。A．安全性高B．流動(dòng)性好C．收益穩(wěn)定D．免稅待遇38、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（）。A．實(shí)物國(guó)債B．貨幣國(guó)債C．記帳式國(guó)債D．憑證式國(guó)債39、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）。A．國(guó)務(wù)院B．國(guó)家能源投資公司C．國(guó)家原材料投資公司D．鐵道部40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（）。A．政府證券B．金融證券C．信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D．一般公司發(fā)行的公司債券41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（）。A．電力建設(shè)債券B．重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券C．有色金屬企業(yè)債券D．石油化工企業(yè)債券42、綜觀60年代以來(lái)國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有（）。A．彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差B．收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足C．一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散D．為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（）。A．商品證券B．提單C．貨幣證券D．資本證券44、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（）的原則。A．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先B．價(jià)格優(yōu)先C．時(shí)間優(yōu)先D．地點(diǎn)優(yōu)先45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是。A．審批證券的上市B．審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案C．?dāng)M定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議D．選舉和罷免理事46、從債券的形式來(lái)看，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為（）。A．憑證式國(guó)債B．無(wú)記名國(guó)債C．記帳式國(guó)債D．可轉(zhuǎn)換債券47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（）。A．管理費(fèi)B．托管費(fèi)C．風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)D．投資費(fèi)48、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。A．因違法、違紀(jì)被開(kāi)除的證券交易所從業(yè)人員B．被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員C．被解聘的證券公司從業(yè)人員D．被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（）。A．保證性行為B．自律性行為C．道德性行為D．禁止性行為50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）。A．認(rèn)股權(quán)B．分配剩余資產(chǎn)C．分配公司收益D．公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)51、我國(guó)《公司法》中的公司主要形式是指（）。A．有限責(zé)任公司B．兩合公司C．股份有限公司D．無(wú)限公司52、在我國(guó)證券法中規(guī)定的委托方式有（）。A．市價(jià)委托B．限價(jià)委托C．止損委托D．限價(jià)止損委托53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A．風(fēng)險(xiǎn)水平不同B．收益水平不同C．所籌資金的投向不同D．所反映的關(guān)系不同54、封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于（）。A．投資者的身份不同B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C．基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同D．投資策略不同55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）。A．基金持有人B．基金發(fā)起人C．基金托管人D．基金管理人56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）。A．設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B．變更注冊(cè)資本C．更換總經(jīng)理D．更換法定代表人57、股東大會(huì)包括（）。A．創(chuàng)立大會(huì)B．特別股東大會(huì)C．股東年會(huì)D．臨時(shí)股東大會(huì)58、A．D．R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（）。A．基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司B．存券銀行C．托管銀行D．存券信托公司59、承銷(xiāo)方式有（）。A．包銷(xiāo)B．經(jīng)銷(xiāo)C．自銷(xiāo)D．代銷(xiāo)60、不能開(kāi)戶的人員有（）。A．證券交易所的管理人員B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員C．未滿18歲者D．職業(yè)醫(yī)生三、判斷題1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債券憑證。2、擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開(kāi)放式基金是在證券交易所掛牌交易。8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。9、利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。12、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制。13、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。14、不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成部分。15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng)。17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買(mǎi)的股票不會(huì)有任何不同。18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。20、股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。21、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。22、我國(guó)《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。23、因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策。24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券。25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。27、銀行能通過(guò)存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。28、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益。29、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。30、憑證式國(guó)債不能上市流通，從購(gòu)買(mǎi)之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi)。31、實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。32、從1989年開(kāi)始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。33、財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過(guò)多次。34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。35、歐洲債券是外國(guó)債券中的一個(gè)品種。36、外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。38、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響大于對(duì)債券的影響。39、公司在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。40、上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)的方式。41、收購(gòu)要約期限不得小于三十日，并不得超過(guò)六十日。42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。43、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。44、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。45、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大。46、股息和紅利是一樣的。47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁。48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高。49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。51、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國(guó)最著名的指數(shù)。52、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。53、道-----瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。55、工商企業(yè)購(gòu)買(mǎi)其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物。57、H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。58、證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形的市場(chǎng)。59、我國(guó)證券交易所是按公司制方式組成。60、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。62、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。63、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響。64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。65、設(shè)立綜合類(lèi)證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元。66、中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)。67、在我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件。68、股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。69、申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。70、獲得資格證券書(shū)后超過(guò)18個(gè)月而未在證券專(zhuān)業(yè)崗位上就職，資格自動(dòng)失效2010年3月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案參考答案一、單項(xiàng)選擇題1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D61、C62、A63、C64、B65、A66、D67、A68、A69、C70、D二、多選擇題1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、ABCD7、ABC8、ABD9、BC10、ABCD11、ABC12、ABCD13、ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC25、ACD26、ABC27、ABC28、ABCD29、BC30、ABC31、CD32、ACD33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37、ABCD38、AB39、BCD40、ABC41、ABCD42、ABCD43、ABCD44、BC45、AC46、ABC47、AB48、AB49、AD50、BC51、AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD56、AB57、ACD58、BCD59、AD60、ABC三、判斷題1、對(duì)2、錯(cuò)3、對(duì)4、錯(cuò)5、對(duì)6、錯(cuò)7、錯(cuò)8、對(duì)9、對(duì)10、對(duì)11、對(duì)12、對(duì)13、錯(cuò)14、對(duì)15、對(duì)16、對(duì)17、錯(cuò)18、錯(cuò)19、錯(cuò)20、錯(cuò)21、對(duì)22、錯(cuò)23、錯(cuò)24、錯(cuò)25、對(duì)26、對(duì)27、錯(cuò)28、錯(cuò)29、錯(cuò)30、對(duì)31、錯(cuò)32、對(duì)33、對(duì)34、對(duì)35、錯(cuò)36、錯(cuò)37、對(duì)38、錯(cuò)39、錯(cuò)40、對(duì)41、對(duì)42、對(duì)43、對(duì)44、對(duì)45、對(duì)46、錯(cuò)47、對(duì)48、錯(cuò)49、錯(cuò)50、錯(cuò)51、錯(cuò)52、對(duì)53、對(duì)54、對(duì)55、錯(cuò)56、對(duì)57、錯(cuò)58、錯(cuò)59、錯(cuò)60、對(duì)61、對(duì)62、對(duì)63、錯(cuò)64、錯(cuò)65、錯(cuò)66、對(duì)67、對(duì)68、錯(cuò)69、錯(cuò)70、對(duì)（一）單選題1.證券交易所所采取的交易的組織方式是＿＿＿。A.經(jīng)紀(jì)制B.代理制C.做市商制D.自助制2.＿＿＿，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.融期貨證券是一種＿＿＿。A.商品證券B.憑證證券C.資本證券D.貨幣證券4.有價(jià)證券是＿＿＿的一種形式。A.商品證券B.虛擬資本C.權(quán)益資本D.債務(wù)資本5.商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有＿＿＿的憑證。A所有權(quán)或使用權(quán)B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C收益權(quán)或處分權(quán)D使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)6.資本證券主要包括＿＿＿。A.股票、債券和基金證券B.股票、債券和金融期貨C.股票、債券和金融衍生證券D.股票、債券和金融期權(quán)7.有價(jià)證券具有＿＿＿的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。風(fēng)險(xiǎn)性B.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。非返還性C.產(chǎn)權(quán)性。收益性。流動(dòng)性。風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性。期限性。收益性。風(fēng)險(xiǎn)性8.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為＿＿＿。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。A.紐約B.阿姆斯特丹C.倫敦D.巴黎10.中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的＿＿＿業(yè)務(wù)。A.政策性B.投融資C.保值D.公開(kāi)市場(chǎng)操作11.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為＿＿＿市場(chǎng)。A.資本B.貨幣C.間接融資D.直接融資12.證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種＿＿＿。A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.自律性組織D.證券投資人13.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的＿＿＿＿。A.產(chǎn)權(quán)B.債券C.物權(quán)D.所有權(quán)14.記名股票和不記名股票的差別在于-＿＿＿＿。A.股東權(quán)利B.股東義務(wù)C.出資方式D.記載方式15.股票的未來(lái)收益的現(xiàn)值是＿＿＿＿。A.清算價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值C.帳面價(jià)值D.票面價(jià)值16.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是＿＿＿＿。A.票面價(jià)值B.帳面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值17.在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是＿＿＿＿。A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)C.國(guó)有投資公司D.資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司18.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為＿＿＿＿A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股19.股東大會(huì)是股東公司的＿＿＿＿。A.權(quán)力機(jī)構(gòu)B.法人代表C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.決策機(jī)構(gòu)20.債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種＿＿＿＿。A.真實(shí)資本B.虛擬資本C.財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)D.實(shí)物直接支配權(quán)21.國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是＿＿＿＿，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。A.外國(guó)貨幣B.國(guó)際通用貨幣C.本國(guó)貨幣D.本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣22.債券是由＿＿＿＿出具的。A.投資者B.債券人C.代理發(fā)行人D.債務(wù)人23.債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為＿＿＿＿。A.債券B.資金使用權(quán)C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)D.資產(chǎn)所有權(quán)24.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于＿＿＿＿。A.平價(jià)發(fā)行B.溢價(jià)發(fā)行C.折價(jià)發(fā)行D.都不是25.按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱為＿＿＿＿。A.展期償還B.滿期償還C.到期償還D.部分償還26.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源＿＿＿＿。A.減少B.增加C.不變D.都不是27.安全性最高的有價(jià)證券是＿＿＿＿。A.國(guó)債B.股票C.公司債券D.企業(yè)債券28.債券和股票的相同點(diǎn)在于＿＿＿＿。A.具有同樣的權(quán)利B.收益率一樣C.風(fēng)險(xiǎn)一樣D.都是籌資手段29.證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由＿＿＿＿管理和運(yùn)作。A.基金托管人B.基金承銷(xiāo)公司C.基金管理人D.基金投資顧問(wèn)30.證券投資基金反映的是＿＿＿＿關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.委托代理C.債權(quán)債務(wù)D.所有權(quán)31.證券投資基金的資金主要投向＿＿＿＿。A.實(shí)業(yè)B.郵票C.有價(jià)證券D.珠寶32.封閉式基金基金單位的交易方式是＿＿＿＿。A.贖回B.證交所上市C.柜臺(tái)交易D.場(chǎng)外交易33.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于＿＿＿＿。A.基金總資產(chǎn)值B.供求關(guān)系C.基金凈資產(chǎn)D.基金單位凈資產(chǎn)值34.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由＿＿＿＿機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金管理管理公司D.商業(yè)銀行35.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是＿＿＿＿。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人36.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是＿＿＿＿。A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系C.持有與托管的關(guān)系D.委托與受托的關(guān)系37.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣＿＿＿＿元。A.1000萬(wàn)B.3000萬(wàn)C.5000萬(wàn)D.一億38.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是＿＿＿＿。A.紐約證券交易所B.芝加哥期貨交易所C.國(guó)際貨幣市場(chǎng)D.美國(guó)證券交易所39.美國(guó)國(guó)庫(kù)券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是＿＿＿＿。A.100與國(guó)庫(kù)券年收益率的差B.100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C.100與國(guó)庫(kù)券年貼現(xiàn)率的差D.100與國(guó)庫(kù)券年收益率的和40.美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于＿＿＿＿。A.15年B.10年C.30年D.20年41.看漲期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按＿＿＿＿價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A.市場(chǎng)價(jià)格B.買(mǎi)入價(jià)格C.賣(mài)出價(jià)格D.約定價(jià)格42.看跌期權(quán)的買(mǎi)方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有＿＿＿＿的權(quán)利。A.買(mǎi)入B.賣(mài)出C.持有D.以上都是43.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是＿＿＿＿。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)44.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)期限一般為＿＿＿＿。A.2~10年B.3~10年C.兩周到30天D.3個(gè)月到1年45.金融期貨的交易對(duì)象是＿＿＿＿。A.金融商品B.金融商品合約C.金融期貨合約D.金融期權(quán)46.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的＿＿＿＿。A.長(zhǎng)期看漲期權(quán)B.長(zhǎng)期看跌期權(quán)C.短期看漲期權(quán)D.短期看跌期權(quán)47.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的＿＿＿＿。A.長(zhǎng)期看漲期權(quán)B.長(zhǎng)期看跌期權(quán)C.短期看漲期權(quán)D.短期看跌期權(quán)48.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是＿＿＿＿。A.會(huì)員證券商B.非會(huì)員證券商C.會(huì)員承銷(xiāo)商D.會(huì)員證券自營(yíng)商49.世界上最早。最有影響的股價(jià)指數(shù)是＿＿＿＿。A.道——瓊斯股價(jià)指數(shù)B.恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.納斯達(dá)克指數(shù)50.在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的＿＿＿＿。A.綜合法B.計(jì)算期加權(quán)法C.基期加權(quán)法D.相對(duì)法51.以貨幣形式支付的股息，稱之為＿＿＿＿。A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.財(cái)產(chǎn)股息D.負(fù)債股息52.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為＿＿＿＿。A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.財(cái)產(chǎn)股息D.負(fù)債股息53.決定債權(quán)票面利率時(shí)無(wú)須考慮＿＿＿＿。A.投資者的接受程度B.債券的信用級(jí)別C.利息的支付方式和記息方式D.股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平54.買(mǎi)入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為＿＿＿＿。A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率55.以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)＿＿＿＿。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)56.＿＿＿＿是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)57.根據(jù)我國(guó)《證券法》，對(duì)證券公司實(shí)行＿＿＿＿管理。A.分業(yè)B.混合C.綜合D.分類(lèi)58.證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的＿＿＿＿，單獨(dú)立戶管理。A.金融機(jī)構(gòu)B.證券公司C.工商銀行D.商業(yè)銀行59.證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。A.買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單B.證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)C.指定交易協(xié)議書(shū)D.交割單60.證券公司管理的原則要求證券公司把＿＿＿＿放在首位。A.流動(dòng)性B.盈利性C.安全性D.變現(xiàn)能力61.代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記。保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為＿＿＿＿br>A.中央登記結(jié)算公司B.地方登記結(jié)算公司C.交易所D.交易中心62.根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是＿＿＿＿。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事長(zhǎng)C.董事長(zhǎng)D.公司內(nèi)部自定63.發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)。非專(zhuān)利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)股份有限公司注冊(cè)資本的＿＿＿＿A.10%B.20%C.30%D.40%64.公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)椋撸撸撸逜.繳納所欠稅款。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清算費(fèi)用。清償公司債務(wù)B.清算費(fèi)用。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)C.清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清償公司債務(wù)D.職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)65.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起＿＿＿＿年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.2C.3D.466.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的＿＿＿＿時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購(gòu)要約。A.20%B.25%C.30%D.35%67.發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的＿＿＿＿A.40%B.50%C.60%D.70%68.證券的代銷(xiāo)。包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)＿＿＿＿。A.90天B.六個(gè)月C.九個(gè)月D.一年69.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的＿＿＿＿，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)募集。A.15%B.20%C.30%D.35%70.職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的＿＿＿＿。A.職業(yè)紀(jì)律B.職業(yè)操守C.職業(yè)規(guī)范D.道德規(guī)范（二）多選題1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為＿＿＿＿。A.商業(yè)匯票B.憑證證券C.商品證券D.無(wú)價(jià)證券2.未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為＿＿＿＿。A.非掛牌證券B.非上市證券C.場(chǎng)內(nèi)證券D.場(chǎng)外證券3.有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有＿＿＿＿。A.增值性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性4.證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能是＿＿＿＿。A.籌資B.資本配置C.企業(yè)轉(zhuǎn)制D.資本定價(jià)5.20世紀(jì)70年代以來(lái)，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了＿＿＿＿的全新特征。A.證券交易快速化B.證券市場(chǎng)自由化C.金融證券化D.證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化6.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有＿＿＿＿的選擇。A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)7.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是＿＿＿＿。A.發(fā)行主體B.票面金額C.持有人D.股份8.無(wú)面額股票的特點(diǎn)是＿＿＿＿。A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活C.便于股票分割D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)9.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為＿＿＿＿。A.內(nèi)在價(jià)值B.帳面價(jià)值C.每股凈資產(chǎn)D.股票凈值10.股票的未來(lái)收益包括＿＿＿＿。A.股息收入B.資本利得C.股本增值收益D.清算價(jià)值11.普通股票的功能有＿＿＿＿。A.籌資功能B.投資功能C.投機(jī)功能D.保值功能12.普通股股東的義務(wù)有＿＿＿＿。A.遵守公司章程B.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金C.除法律。法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D.必須參加每次的股東大會(huì)13.優(yōu)先股的特征有＿＿＿＿。A.一般無(wú)表決權(quán)B.股息分派優(yōu)先C.股息率固定D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先14.債券票面的基本要素有＿＿＿＿。A.票面價(jià)值B.償還期限C.利率D.發(fā)行者名稱15.影響債券償還期限的因素主要有＿＿＿＿。A.債券票面金額B.資金使用方向C.市場(chǎng)利率變化D.債券變現(xiàn)能力16.債券的性質(zhì)可以表述為＿＿＿＿。A.屬于有價(jià)證券B.是一種真實(shí)資本C.是債權(quán)的表現(xiàn)D.是所有權(quán)憑證17.債券的特征有＿＿＿＿。A.償還性B.安全性C.流動(dòng)性D.收益性18.按記息方式分類(lèi)，債券可以分為＿＿＿＿。A.單利債券B.復(fù)利債券C.累進(jìn)利率債券D.貼現(xiàn)債券19.從債券發(fā)行日起，經(jīng)過(guò)一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部?jī)斍?。這種償還方式屬于＿＿＿＿。A.期中償還B.展期償還C.全額償還D.部分償還20.債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在＿＿＿＿方面。A.權(quán)利B.目的C.期限D(zhuǎn).收益和風(fēng)險(xiǎn)21.公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)＿＿＿＿。A.流通性強(qiáng)B.收益穩(wěn)定C.免稅待遇D.安全性高22.國(guó)債按資金用途可以分為＿＿＿＿。A.赤字債券B.建設(shè)債券C.特種國(guó)債D.戰(zhàn)爭(zhēng)債券23.1981年以來(lái)，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有＿＿＿＿。A.國(guó)庫(kù)券B.財(cái)政債券C.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券D.保值公債24.＿＿＿＿是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A.基本建設(shè)債券B.保值債券C.財(cái)政債券D.特種債券25.公司債券作為公司為籌措資金而公開(kāi)負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為＿＿＿＿。A.契約性B.優(yōu)先性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.股權(quán)性26.＿＿＿＿不屬于抵押證券。A.信用公司債B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債C.收益公司債D.保證公司債27.債券是一種＿＿＿＿。A.真實(shí)資本B.虛擬資本C.有價(jià)證券D.收益憑證28.契約型基金的當(dāng)事人有＿＿＿＿。A.管理人B.托管人C.投資者D.證券公司29.債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為＿＿＿＿。A.市場(chǎng)利率下降，基金收益下降B.市場(chǎng)利率上升，基金收益下降C.市場(chǎng)利率上升，基金收益上升D.市場(chǎng)利率下降，基金收益上升30.決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有＿＿＿＿。A.基金規(guī)模B.基金風(fēng)險(xiǎn)C.基金表現(xiàn)D.最低投資額31.作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是＿＿＿＿-.A.較高收益B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.專(zhuān)家管理D.規(guī)模效益32.契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于＿＿＿＿。A.資金的性質(zhì)不同B.投資者的地位不同C.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D.基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同33.匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為＿＿＿＿。A.升水風(fēng)險(xiǎn)B.貼水風(fēng)險(xiǎn)C.商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)D.金融性風(fēng)險(xiǎn)34.可轉(zhuǎn)換證券的要素有＿＿＿＿。A.轉(zhuǎn)換利率B.轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)化價(jià)格D.轉(zhuǎn)換期限35.期貨價(jià)格的特點(diǎn)是＿＿＿＿。A.預(yù)期性B.隱秘性C.連續(xù)性D.權(quán)威性36.金融期貨的功能主要有＿＿＿＿。A.投資功能B.套期保值功能C.籌資功能D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能37.認(rèn)股權(quán)證的三要素是＿＿＿＿。A.認(rèn)股期限B.認(rèn)股價(jià)格C.認(rèn)股時(shí)間D.認(rèn)股數(shù)量38.存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為＿＿＿＿。A.市場(chǎng)容量大B.發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單。發(fā)行成本低C.避開(kāi)直接發(fā)行股票或債券的法律要求D.利息率較低39.可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為＿＿＿＿。A.市價(jià)變動(dòng)頻繁B.可轉(zhuǎn)換成普通股C.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn).持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40.金融商品的基本特性為＿＿＿＿。A.同質(zhì)性B.多樣性C.價(jià)格的易變性D.耐久性41.一般而言＿＿＿＿是證券發(fā)行的主體。A.政府B.企業(yè)C.居民D.金融機(jī)構(gòu)42.會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立＿＿＿＿等機(jī)構(gòu)。A.會(huì)員大會(huì)B.董事會(huì)C.理事會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)43.證券交易所的管理制度包括＿＿＿＿幾個(gè)方面。A.對(duì)證券上市公司的管理B.對(duì)證券交易行為的管理C.對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理D.對(duì)投資者的管理44.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括＿＿＿＿等。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)45.股息的具體形式包括＿＿＿＿。A.建業(yè)股息B.負(fù)債股息C.現(xiàn)金股息D.財(cái)產(chǎn)股息46.證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括＿＿＿＿。A.制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會(huì)員理事C.審議和通過(guò)理事會(huì)?？偨?jīng)理的工作報(bào)告D.審定對(duì)會(huì)員的接納47.證券公司的作用主要有＿＿＿＿。A.媒介資金供需B.構(gòu)造證券市場(chǎng)C.優(yōu)化資源配置D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中48.屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有＿＿＿＿。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券投資咨詢公司D.保險(xiǎn)公司49.中央登記結(jié)算公司的職能為＿＿＿＿。A.中央登記B.中央存管C.中央結(jié)算D.集中交易50.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。會(huì)計(jì)師事務(wù)所。審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)有＿＿＿＿。A.財(cái)政部B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.人民銀行D.證券交易所51在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為＿＿＿＿。A.代理原則B.效率原則C.公開(kāi)、公正、公平原則D.勤勉原則52.證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括＿＿＿＿。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.上市公司D.證券中介機(jī)構(gòu)53.在信息披露時(shí)的基本要求為＿＿＿＿。A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.公正性54.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事＿＿＿＿行為。A.向客戶提供買(mǎi)賣(mài)股票的咨詢B.代理委托人從事證券投資C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失D.買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票55.發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用＿＿＿＿作價(jià)出資。A.實(shí)物B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)C.非專(zhuān)利技術(shù)D.土地使用權(quán)56.公司合并可以采?。撸撸撸吆停撸撸撸邇煞N方式。A.吸收合并B.新設(shè)合并C.吞并合并D.分立合并57.綜合類(lèi)證券公司可以經(jīng)營(yíng)＿＿＿＿證券業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)D.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)58.證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為＿＿＿＿。A.專(zhuān)業(yè)人員B.專(zhuān)職人員C.管理人員D.執(zhí)業(yè)人員59.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門(mén)依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人＿＿＿＿。A.證券公司B.信托投資公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.證券清算。登記機(jī)構(gòu)60.證券從業(yè)人員的資格種類(lèi)有＿＿＿＿。A.證券承銷(xiāo)從業(yè)資格B.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格C.證券自營(yíng)資格D.證券投資咨詢從業(yè)資格（三）判斷題1.證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。2.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。3.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4.間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。6.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無(wú)記名股票。7.股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。8.B股是外資股。9.股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。10.國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。11.債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。12.債券具有永久性的特性。13.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。14.市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。15.無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。16.貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。17.復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。18.以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。19.所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。20.公債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。21.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。22.武士債券是外國(guó)債券。23.龍債券是外國(guó)債券。24.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。25.基金的收益一定高于債券的收益。26.基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。27.契約性基金不是法人。28.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。29.開(kāi)放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30.開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的期限。31.開(kāi)放式基金通常上市交易。32.基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。33.開(kāi)放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。34.期權(quán)的賣(mài)方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。35.金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。36.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。38.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。39.當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。40.優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。41.期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。42.備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。43.備兌憑證是期權(quán)的一種。44.每日的開(kāi)盤(pán)價(jià)由證券交易所確定。45.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。46.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。47.股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。48.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。49.美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券公司。50.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。51.證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。52.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。53.公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。54.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55.基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。56.股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。57.公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。58.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。59.股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。60.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。61.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒(méi)有作要求。62.發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。63.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)才行。64.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，同樣也可以低于票面金額。65.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開(kāi)募集，也可以向原股東配售。66.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。67.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券。期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門(mén).68.股份公司的董事。經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69."三公"原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。70.提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。參考答案：（一）單選題1.A2.B3.C4.B5.A6.C7.C8.B9.B10.D11.C12.C13.D14.D15.B16.C17.B18.B19.A20.B21.B22.D23.A24.C25.B26.B27.A28.D29.C30.B31.C32.B33.D34.C35.C36.B37.A38.C39.C40.A41.D42.B43.A44.B45.C46.A47.C48.B49.A50.A51.A52.B53.D54.C55.D56.A57.A58.D59.B60.B61.B62.C63.B64.B65.C66.C67.A68.A69.D70.D（二）多選題01.BD02.ABD3.ABCD4.ABD5.BC6.ABC7.ACD8.ABC09.BCD10.ABC11.AB12.ABC13.ABCD14.ABCD15.BCD16.AC17.ABCD18.ABCD19.AD20.ABCD21.ABCD22.ABCD23.ABCD24.BC25.ABC26.ACD27.BC28.ABC29.BD30.ACD2011年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案解析一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1．在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（）是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

A．運(yùn)行獨(dú)立

B．監(jiān)察獨(dú)立

C．代碼獨(dú)立

D．指數(shù)獨(dú)立

2．下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是（）。

A．深證成分股指數(shù)B．深證A股指數(shù)

C．深證綜合指數(shù)

D．深證B股指數(shù)

3．下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（）。

A．地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D．地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

4．我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（）。

A．中國(guó)投資有限責(zé)任公司

B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司

C．QFII

D．QDII

5．收入型基金以獲取（）為目的。

A．基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值

B．當(dāng)期的最大收入C．投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?/p>

D．獲取穩(wěn)定收益

6.以下不屬于證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（）。

A.制定和修改證券交易所章程

B．選舉和罷免會(huì)員理事

C．審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

D．制定證券交易價(jià)格

7．當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（）。

A．長(zhǎng)期債券

B．短期債券

C．不確定

D．中期債券

8．債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。

A．累積投標(biāo)詢價(jià)

B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

C．公開(kāi)招標(biāo)

D．協(xié)商定價(jià)

9、金融期貨不包括（）。

A．外匯期貨

B．利率期貨

C．股權(quán)類(lèi)期貨

D．貨幣期貨

10．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（）。

A．公司總經(jīng)理

B．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

C．公司投資決策機(jī)構(gòu)

D．董事會(huì)

11．在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序是（）。

A．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金

B．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息

C．盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息

D．公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金12．履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（）

A．權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B．證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

C．權(quán)證上市數(shù)量-行權(quán)比例-擔(dān)保系數(shù)

D．權(quán)證上市數(shù)量÷行權(quán)比例÷?lián)Ｏ禂?shù)

13．保險(xiǎn)公司次級(jí)債的期限為（）。

A．2年以上

B．3年以上

C．5年以上(含5年)

D．10年以上(含10年)

14．按（）劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

A．聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品

B．收益保障性

C．發(fā)行方式

D．價(jià)格決定方式

15．雙重交易機(jī)制是（）的重要特征。

A．存托憑證

B．證券交易所交易基金

C．認(rèn)股權(quán)證

D．備兌憑證

16．債券是實(shí)際運(yùn)用的（）證書(shū)。

A．虛擬資本

B．真實(shí)資本

C．要式證書(shū)

D．證權(quán)證書(shū)

17．一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高

C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高來(lái)源：考試大

D．我國(guó)債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金

18．債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是（）。

A．質(zhì)量控制原則

B．?dāng)?shù)量控制原則

C．實(shí)質(zhì)管理原則

D．公開(kāi)原則

19．公開(kāi)披露的基金信息不包括（）。

A．基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議

B．基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

C．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D．基金管理人的資產(chǎn)

20．公司型基金通過(guò)（）選舉董事。

A．董事長(zhǎng)

B．公司員工

C．股東大會(huì)

D．證監(jiān)會(huì)

21．股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。

A．股票期貨

B．股票期權(quán)

C．股票指數(shù)期貨

D．貨幣互換

22．外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷(xiāo)。

A．投資者所在國(guó)

B．發(fā)行者所在國(guó)

C．發(fā)行地所在國(guó)

D．第三國(guó)

23．當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。

A．份額

B．固定股息率C．市值

D．面值

24．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（）的變化作調(diào)整。

A．公司經(jīng)營(yíng)狀況

B．銀行存款利率

C．普通股股息

D．股票市場(chǎng)市盈率

25．在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票是（）。

A．B股

B．H股

C．紅籌股

D．H股

26．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由（）受理。

A．證券交易所

B．國(guó)務(wù)院

C．國(guó)家外匯管理局

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

27．股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A．持股5%以上的股東

B．公司高級(jí)管理人員

c．全體股東

D．全體員工

28．如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定

B．保持相對(duì)的關(guān)系

C．兩者沒(méi)有任何關(guān)系

D．大體保持相等的關(guān)系

29．通常所說(shuō)的“金邊債券”是指（）。

A．政府債券

B．企業(yè)債券

C．金融債券

D．以金融儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

30．可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為（）。

A．公司債券、股票

B．股票、公司債券

C．股票、股票

D．債券、債券

31．我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為（）年。

A．5

B．8

C．12

D．15

32．依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)