第五章其他合同條件

國際工程合同管理工程管理專業(yè)09級(jí)雙學(xué)位第一頁，共二十五頁。1第五章其他合同條件第一節(jié)NEC與ICE1、ICE

ICE是英國土木工程師學(xué)會(huì)（THEINSTITUTIONOFCIVILENGINEERS）的簡稱。該學(xué)會(huì)是設(shè)于英國的國際性組織，擁有會(huì)員8萬多名，其中1/5在英國以外的140多個(gè)國家和地區(qū)。已有180年的歷史，已成為世界公認(rèn)的學(xué)術(shù)中心、資質(zhì)評(píng)定組織及專業(yè)代表機(jī)構(gòu)。ICE在土木工程建設(shè)合同方面具有高度的權(quán)威性，它編制的土木工程合同條件在土木工程具有廣泛的應(yīng)用。第二頁，共二十五頁。22、傳統(tǒng)ICE合同條件的缺陷1）傳統(tǒng)的ICE合同條件偏向業(yè)主2）將咨詢工程師定位為獨(dú)立第三方，可進(jìn)行準(zhǔn)仲裁，但其公證性日益受到質(zhì)疑。3、NEC系列合同條件1）NewEngineeringContract,出版于1993年3月，1995年第二版，并更名為：“工程設(shè)計(jì)與施工合同”。2）NEC合同條件是由ICE編制的工程合同體系。包括六種主要選項(xiàng)條款(合同形式)；九項(xiàng)核心條件；十五項(xiàng)次要選項(xiàng)條款；發(fā)包人可以從中選擇適合自己項(xiàng)目的條款。

第三頁，共二十五頁。33）NEC包含的5個(gè)合同范本（1）ECC：工程設(shè)計(jì)與施工合同適用于所有領(lǐng)域工程項(xiàng)目（2）ECS：工程設(shè)計(jì)與施工分包合同（3）PSC：專業(yè)服務(wù)合同，用于咨詢服務(wù)（4）ECSC:工程設(shè)計(jì)與施工簡要合同，用于簡單、風(fēng)險(xiǎn)小的合同（5）AJC：裁決人合同，用于業(yè)主聘用裁決人的合同

第四頁，共二十五頁。44、NEC與FIDIC的比較以施工合同條件為例進(jìn)行比較：1、支付方式FIDIC:工程量乘以BOQ中的單價(jià)按月支付

NEC:六個(gè)主要選擇條款即計(jì)價(jià)方式選擇

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A:總價(jià)合同；

●

B:單價(jià)合同；

●

C:目標(biāo)總價(jià)合同；

●

D:目標(biāo)單價(jià)合同；

●

E:成本加酬金合同；

●

F:工程管理合同；

發(fā)包人可以從中做出選擇。

第五頁，共二十五頁。5選項(xiàng)A：帶有分項(xiàng)工程量表的標(biāo)價(jià)合同

當(dāng)承包商對(duì)分項(xiàng)工程表報(bào)價(jià)后，每個(gè)分項(xiàng)工程的固定總價(jià)就是雇主支付給承包商該項(xiàng)工程的款項(xiàng)。這些款項(xiàng)的總和就是承包商完成整個(gè)合同工程的價(jià)格，包括所有承包商要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A提供的是階段付款。第六頁，共二十五頁。6選項(xiàng)B：帶有分項(xiàng)工程量清單的標(biāo)價(jià)合同

合同中的工程量清單是一份包括工作項(xiàng)目和數(shù)量的清單。投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件提供的資料以及承包商應(yīng)承擔(dān)的所有風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程各個(gè)工作項(xiàng)目進(jìn)行報(bào)價(jià)。（單價(jià)）與FIDIC計(jì)價(jià)方式基本相似。選項(xiàng)C、D：帶有分項(xiàng)工程表或工程量清單的目標(biāo)合同財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)按照下面方法由雇主和承包商共同分擔(dān)：

●承包商通過工程表合同總價(jià)或清單以合同單價(jià)的形式報(bào)出目標(biāo)價(jià)格。目標(biāo)價(jià)格包括承包商估算的實(shí)際成本加其他成本以及承包商間接稅中的管理費(fèi)和利潤。第七頁，共二十五頁。7●承包商按實(shí)際成本的間接費(fèi)率報(bào)出自己的間接費(fèi)。●在合同執(zhí)行的過程中，承包商得到的款項(xiàng)是實(shí)際成本加間接費(fèi)，即總價(jià)，可調(diào)價(jià)。●在合同結(jié)束之時(shí)，承包商根據(jù)合同資料中提供的計(jì)算公式應(yīng)得到(或支付)最終合同總價(jià)與最終迄今已完工程總價(jià)之間的分?jǐn)偨痤~。

選項(xiàng)E：成本補(bǔ)償合同

在這種合同中，承包商除了承擔(dān)那些需要管理自己的雇員和資源的風(fēng)險(xiǎn)外，不再承擔(dān)成本風(fēng)險(xiǎn)。他得到的款項(xiàng)是實(shí)際成本加上所報(bào)價(jià)的間接費(fèi)。

選項(xiàng)F：管理合同（總價(jià)）=管理費(fèi)＋分包費(fèi)第八頁，共二十五頁。82、項(xiàng)目經(jīng)理定義1）FIDIC中，項(xiàng)目經(jīng)理是承包商的代表，在我國，項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)如下：(1)組織項(xiàng)目管理班子(2)處理與項(xiàng)目有關(guān)的外部關(guān)系，受委托簽各類合同(3)指揮生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，調(diào)配并管理人力、資金、物質(zhì)、機(jī)械設(shè)備等生產(chǎn)要素(4)選擇施工作業(yè)隊(duì)伍(5)進(jìn)行合理的經(jīng)濟(jì)分配(6)行使其他授予的權(quán)力第九頁，共二十五頁。92）NEC中，項(xiàng)目經(jīng)理是業(yè)主的代理人，為業(yè)主提供專職的，從咨詢、設(shè)計(jì)、計(jì)劃到工程的實(shí)施控制，甚至運(yùn)行管理等全套咨詢管理服務(wù)。主要任務(wù)：（1）

明確項(xiàng)目的目標(biāo)及約束

（2）

制定項(xiàng)目各種活動(dòng)計(jì)劃

（3）

確定適合于項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)

（4）

招募項(xiàng)目組成員

（5）

建設(shè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

（6）

獲取項(xiàng)目所需資源

（7）

執(zhí)行項(xiàng)目計(jì)劃,跟蹤項(xiàng)目實(shí)施，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行控制

（8）

處理與項(xiàng)目相關(guān)的各種關(guān)系

（9）

對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行考評(píng)，提出項(xiàng)目報(bào)告等。

第十頁，共二十五頁。10第二節(jié)NEC介紹

1、合同條件

1）六個(gè)主要選擇條款即計(jì)價(jià)方式選擇

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A:標(biāo)價(jià)合同＋分項(xiàng)工程量表（總價(jià)）

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B:標(biāo)價(jià)合同＋分項(xiàng)工程量清單（單價(jià)）

●

C:目標(biāo)合同＋分項(xiàng)工程量表（總價(jià)）

●

D:目標(biāo)合同＋分項(xiàng)工程量清單（單價(jià)）

●

E:成本加酬金合同；

●

F:工程管理合同。

發(fā)包人可以從中做出選擇。第十一頁，共二十五頁。11合同激勵(lì)機(jī)制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)其他風(fēng)險(xiǎn)A進(jìn)度付款，鼓勵(lì)承包商加快進(jìn)度承包商，總價(jià)合同承包商對(duì)工程量表準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)B承包商努力把成本控制在合同價(jià)內(nèi)承包商，單價(jià)合同業(yè)主對(duì)BQ單準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)C利益分享，促使雙方合作降低成本分擔(dān)，總價(jià)合同同AD同C分擔(dān)，單價(jià)合同同BE無業(yè)主承擔(dān)項(xiàng)目成本可能超支F無同上同上第十二頁，共二十五頁。122）九項(xiàng)核心條件NEC的核心條款包括如下九部分：

●

總則；

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承包人的主要職責(zé)；

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工期；

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檢驗(yàn)與缺陷；

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支付；

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補(bǔ)償；

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權(quán)利；

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風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)；

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爭(zhēng)端與終止。第十三頁，共二十五頁。133）15項(xiàng)次要選擇

NEC含有十五項(xiàng)次要選擇，它們包括：發(fā)包人可根據(jù)工程的特點(diǎn)、工程要求和計(jì)價(jià)方式做出選擇。

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保留(留置)；

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提前完工獎(jiǎng)勵(lì)；

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工期延誤賠償；

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工程質(zhì)量；

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法律變更；

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特殊條件；

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責(zé)任賠償；

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附加條款。

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完工保證（履約擔(dān)保）；

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總公司擔(dān)保；

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工程預(yù)付款；

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結(jié)算幣種(多幣種結(jié)算)；

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部分完工（部分竣工）；

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設(shè)計(jì)責(zé)任；

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價(jià)格波動(dòng)（可調(diào)價(jià)ABCD合同中）；

第十四頁，共二十五頁。142、NEC的特點(diǎn)1）適用范圍廣

（1）主要條款都用非技術(shù)語言編寫，避免特殊的專業(yè)術(shù)語和法律術(shù)語；（2）設(shè)計(jì)責(zé)任不是固定地由發(fā)包人或者承包人承擔(dān)，可根據(jù)項(xiàng)目的具體情況由發(fā)包人或承包人按一定的比例承擔(dān)責(zé)任（3）6種工程款支付方式和15種次要條款可以根據(jù)需要自行選擇。在這個(gè)意義上講，NEC的靈活性體現(xiàn)了自助餐式的合同條件，適用范圍廣泛，并且可以減少爭(zhēng)端。第十五頁，共二十五頁。152）為項(xiàng)目管理提供動(dòng)力

隨著新的項(xiàng)目采購方式的應(yīng)用和項(xiàng)目管理模式的發(fā)展和變化，現(xiàn)有的合同條件不能為項(xiàng)目的參與各方提供令人滿意的內(nèi)容。NEC強(qiáng)調(diào)溝通、合作與協(xié)調(diào)，通過對(duì)合同條款和各種信息清晰的定義，旨在促進(jìn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行有效的控制。3）簡明清晰

NEC的合同語言簡明清晰，避免使用法律的和專業(yè)的技術(shù)語言，合同語句言簡意賅。

第十六頁，共二十五頁。16AIA是美國建筑師學(xué)會(huì)（TheAmericanInstituteofArchitects）的簡稱。該學(xué)會(huì)作為建筑師的專業(yè)社團(tuán)已經(jīng)有近140年的歷史，成員總數(shù)達(dá)56000名，遍布美國及全世界。AIA出版的系列合同文件在美國建筑業(yè)界及國際工程承包界，特別在美洲地區(qū)具有較高的權(quán)威性，應(yīng)用廣泛。1、AIA含義第三節(jié)美國AIA系列合同條件第十七頁，共二十五頁。172、研究AIA合同條件的必要性1）1995年以來，我國每年都有約二三十家對(duì)外公司進(jìn)入世界225家大承包商的行列，要想打入美國及美洲建筑市場(chǎng)也將會(huì)遇到AIA合同條件。

2）我國已加入WTO，AIA合同條件及其管理模式作為一種國際慣例，將會(huì)隨著美商對(duì)華房屋建筑工程等項(xiàng)目的投資而越來越多地引入到我國的建筑市場(chǎng)。

3）目前，我國對(duì)FIDIC、IEC研究較多，對(duì)AIA合同條件的研究尚少。第十八頁，共二十五頁。181）適用范圍：主要用于私營的房屋建筑工程2）工程項(xiàng)目管理模式：

傳統(tǒng)模式

設(shè)計(jì)一建造模式

CM模式3、AIA系列合同條件下的工程項(xiàng)目管理模式普通工程限定范圍工程小型工程普通裝飾工程簡單裝飾工程代理型風(fēng)險(xiǎn)型--CM經(jīng)理由承包商擔(dān)任獨(dú)立CM由建筑師擔(dān)任CM經(jīng)理第十九頁，共二十五頁。19供應(yīng)商分包商建筑師工程師業(yè)主或咨詢工程師（規(guī)劃與預(yù)算）代理型CM經(jīng)理施工承包商業(yè)主合同關(guān)系協(xié)調(diào)管理關(guān)系形式一：代理型建筑工程管理獨(dú)立代理型建筑工程管理模式代理型（“Agency”CM）模式，業(yè)主和CM經(jīng)理的服務(wù)合同是以固定酬金加管理費(fèi)辦法。優(yōu)點(diǎn)是：業(yè)主可自由選定建筑師／工程師；招標(biāo)前可確定完整的工作范圍和項(xiàng)目原則；完善的管理與技術(shù)支持。缺點(diǎn)是：CM經(jīng)理不對(duì)進(jìn)度和成本作出保證；可能索賠與變更的費(fèi)用較高，即業(yè)主方風(fēng)險(xiǎn)很大。第二十頁，共二十五頁。20合同關(guān)系協(xié)調(diào)管理關(guān)系建筑師工程師業(yè)主或咨詢工程師（規(guī)劃與預(yù)算）供應(yīng)商分包商業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)型CM經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)型建筑工程管理風(fēng)險(xiǎn)型CM模式，CM經(jīng)理同時(shí)也擔(dān)任施工總承包商的角色，業(yè)主要求CM經(jīng)理提出保證最大工程費(fèi)用，超過，CM公司賠償，低于GMP，業(yè)主和承包商按約定比例分成。GMP包括工程的預(yù)算總成本和CM經(jīng)理的酬金。優(yōu)點(diǎn)：可提前開工提前竣工，業(yè)主任務(wù)較輕，風(fēng)險(xiǎn)較小。缺點(diǎn)：總成本中包含設(shè)計(jì)和投標(biāo)的不確定因素；可供選擇的風(fēng)險(xiǎn)型CM公司較少。第二十一頁，共二十五頁。214、AIA系列合同文件簡介A系列：用于業(yè)主與承包商的標(biāo)準(zhǔn)合同文件，包括合同條件、包商資格申報(bào)表、保證標(biāo)準(zhǔn)格式B系列：主要用于業(yè)主與建筑師之間的標(biāo)準(zhǔn)合同文件，其中包括專門用于建筑設(shè)計(jì)、室內(nèi)裝修工程等特定情況的標(biāo)準(zhǔn)合同文件C系列：主要用于建筑師與專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)之間的標(biāo)準(zhǔn)合同文件D系列：是建筑師行業(yè)內(nèi)部使用的文件F系列：財(cái)務(wù)管理報(bào)表G系列：是建筑師企業(yè)及項(xiàng)目管理中使用的文件1）AIA系列合同第二十二頁，共二十五頁。22AIA系列合同文件的核心是“一般條件”（A201）--建設(shè)合同通用條件。AIA文件A201做為施工合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，規(guī)定了業(yè)主、承包商之間的權(quán)利、義務(wù)及建筑師的職責(zé)和權(quán)限，該文件通常與其它AIA文件共同使用，因此被稱為“基本文件”。采用不同的工程項(xiàng)目管理模式及不同的計(jì)價(jià)方式時(shí)，只需選用不同的“協(xié)議書格式”與“一般條件”即可。2）AIA系列合同條件特點(diǎn)第二十三頁，共二十五頁。23

1987年版的AIA文件A201《施工合同通用條件》共計(jì)14條68款，主要內(nèi)容包括：*業(yè)主、承包商的權(quán)利與義務(wù)；*建筑師與建筑師的合同管理；*索賠與爭(zhēng)議的解決；*工程變更；*工期；*工程款的支付；*保險(xiǎn)與保函；*工程檢查與更正等。第二十四頁，共二十五頁。24內(nèi)容總結(jié)國際工程合同管理。已有180年的歷史，已成為世界公認(rèn)的學(xué)術(shù)中心、資質(zhì)評(píng)