XZ01A-制度建設(shè)管理制度

XZ01A-制度建設(shè)管理制度制度編號(hào)：XZ01A生效日期：2017年12月1日頁(yè)次：PAGE1/5制度建設(shè)管理制度一、為配合公司建立實(shí)用、高效、統(tǒng)一的制度管理體系，實(shí)現(xiàn)公司制度建設(shè)的系統(tǒng)化、流程化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，特制度本制度。二、本制度適用范圍：除ISO管理體系文件、勞資風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件以外的公司制度管理，包括對(duì)各類制度的起草、審批、執(zhí)行、修訂、廢止等各環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。第二章制度建設(shè)管理細(xì)則三、制度的分類制度分為管理制度、技術(shù)規(guī)范兩類，各類制度實(shí)行公司職能管理部門歸口管理。其中組織管理制度是規(guī)范組織行為的管理制度，包括機(jī)構(gòu)設(shè)置、勞動(dòng)人事、生產(chǎn)人員管理等方面的制度；技術(shù)規(guī)范是闡明和確定技術(shù)要求方面的規(guī)定，主要是產(chǎn)品、檢驗(yàn)、技術(shù)與工藝方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等。四、制度的分級(jí)制度分為部門一般級(jí)別、部門關(guān)鍵級(jí)別、公司一般級(jí)別、公司關(guān)鍵級(jí)別四個(gè)級(jí)別，相應(yīng)的審批范圍、批準(zhǔn)人、評(píng)審頻率均有所不同。制度對(duì)應(yīng)的級(jí)別由制定部門和行政人事部共同確定。五、歸口管理公司制度建設(shè)的管理部門為行政人事部，主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)制定體系建設(shè)及管理工作；根據(jù)工作需要負(fù)責(zé)向各管理部門提出制度編寫要求；負(fù)責(zé)制定制度的初審與會(huì)審管理工作；配合公司制度建設(shè)的各項(xiàng)工作；負(fù)責(zé)有效制度清單的整理等。六、制度的責(zé)任部門必須對(duì)每一項(xiàng)制度確定制度負(fù)責(zé)人，責(zé)任人的主要職責(zé)是：對(duì)負(fù)責(zé)的制定進(jìn)行培訓(xùn)、檢查制度執(zhí)行情況、建立制度檔案（包括制度建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)容）等。七、制度責(zé)任人的確定及變更。制度責(zé)任人由各部門領(lǐng)導(dǎo)制定責(zé)任人；制度責(zé)任人工作發(fā)生異動(dòng)時(shí)，必須到制度建設(shè)管理人員處確定制度檔案的交接情況。八、行政人事部負(fù)責(zé)文件審批、文件編號(hào)、打印下發(fā)、整理建檔等九、按照“誰制定制度、誰組織培訓(xùn)”的原則，各職能部門按照培訓(xùn)工作相關(guān)要求組織實(shí)施制度培訓(xùn)，達(dá)到培訓(xùn)效果。十、制度的編制（一）職能管理部門對(duì)制度編制進(jìn)行識(shí)別與確認(rèn)職能管理部門起草初稿職能管理部門組織與制度相關(guān)部門進(jìn)行研討并征求意見（包括公司對(duì)專業(yè)部門的意見）行政人事部制度建設(shè)管理人員初審，必要時(shí)提交公司顧問律師審核職能管理部門根據(jù)制度的重要程度組織會(huì)審或會(huì)簽經(jīng)審批后以制度文件下發(fā)。其中，部門一般級(jí)別文件由制定部門和行政人事部批準(zhǔn)生效，公司一般級(jí)別文件由各部門會(huì)簽生效，部門關(guān)鍵級(jí)別由制定部門和行政人事部審核且總經(jīng)理批準(zhǔn)生效、公司關(guān)鍵級(jí)別由相關(guān)部門會(huì)簽且總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。（二）初審的內(nèi)容包括：采納反饋意見情況；與其他專業(yè)制度的銜接情況；制度重要程度的判定是否正確；制度編寫格式是否規(guī)范；有無相應(yīng)的流程與表單；有無檢測(cè)計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃表；有無制度需求識(shí)別與征求意見單（或相應(yīng)會(huì)議紀(jì)要）等方面。制度審核人員要形成書面的審核意見，填寫制度審核單提交審批。十一、制度的修訂：編制制度的職能管理部門提出制度修訂的書面申請(qǐng)或建議綜合部審核提交公司例會(huì)審定執(zhí)行制度編制流程。十二、制度的廢止（一）對(duì)原制度進(jìn)行修訂后，原制度廢止。（二）對(duì)不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)狀況要求的制度進(jìn)行廢止，按如下流程進(jìn)行：制度編制部門（制度責(zé)任部門）提出制度廢止的書面申請(qǐng)書，并填寫制度需求識(shí)別與征求意見單行政人事部審核提交公司例會(huì)審定決定是否廢止。十三、制度的培訓(xùn)：制度下發(fā)前，制度責(zé)任人要填寫制度培訓(xùn)計(jì)劃單，并提交到行政人事部，在制度下發(fā)的15天內(nèi)，制度制定部門對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。十四、制度的執(zhí)行：各級(jí)管理制度必須嚴(yán)格執(zhí)行，各部門檢查管理制度執(zhí)行情況時(shí)，每一個(gè)環(huán)節(jié)都必須有檢查執(zhí)行情況的原始記錄，且記錄一定要真實(shí)、全面，要留下管理的“痕跡”，以作為檢查、督導(dǎo)和明確責(zé)任的依據(jù)。十五、制度執(zhí)行中特殊情況的處理（一）制度執(zhí)行過程中，如果認(rèn)為制度脫離實(shí)際難以落實(shí)時(shí)，要及時(shí)與制度起草部門或企業(yè)管理部書面溝通，如無異議就要對(duì)制度在本單位的落實(shí)負(fù)責(zé)。（二）制度執(zhí)行過程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實(shí)不能按制度執(zhí)行的，制度的執(zhí)行部門或相關(guān)部門必須履行請(qǐng)示報(bào)批程序，經(jīng)制度責(zé)任人同意后方可靈活處理，并要對(duì)此過程存檔備用。十六、定期評(píng)審：每年6月份、12月份，行政人事部組織公司各職能管理部門對(duì)公司的制度進(jìn)行一次評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)果填入制度檢查（制度評(píng)審）報(bào)告單。十七、不定期評(píng)審：發(fā)生下列情況時(shí)，行政人事部應(yīng)適時(shí)組織公司制度體系或有關(guān)制度的評(píng)審活動(dòng)。（一）國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實(shí)施、行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境改變時(shí)。（二）公司資源配置、經(jīng)營(yíng)方向和領(lǐng)域、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)。（三）公司對(duì)經(jīng)營(yíng)、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)。（四）其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營(yíng)條件的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)。十八、制度評(píng)審結(jié)果的運(yùn)用（一）識(shí)別并確定公司制度建設(shè)的需求。確定公司有關(guān)制度的培訓(xùn)、編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項(xiàng)；確定公司制度管理改進(jìn)創(chuàng)新的空間和實(shí)施措施。（二）編制公司制度管理與建設(shè)的評(píng)價(jià)報(bào)告。行政人事部在每年的7月份和12月份應(yīng)根據(jù)定期和不定期的評(píng)審結(jié)果，結(jié)合制度日常檢查和有關(guān)數(shù)據(jù)與信息的情況，編制公司制度管理和建設(shè)的綜合評(píng)價(jià)報(bào)告，并提交總經(jīng)理。（三）將制度評(píng)審的結(jié)果作為公司各部門進(jìn)行年終的主要依據(jù)。十九、公司實(shí)行信息化管理制度。除簽名和公示外，原則上不打印紙質(zhì)文件。所有制度文件在“文件管理系統(tǒng)”軟件上留存，并向全公司公開使用，其中存放方式分為簽名件（掃描檔）、WORD檔（可下載編輯）兩種。第三章附則二十、所有制度的解釋權(quán)均歸制度制定部門，本制度由行政人事部負(fù)責(zé)解釋。二十一、本制度的附件有：《制度需求識(shí)別與征求意見單》《制度編寫格式》《制度檢查（制度評(píng)審）報(bào)告單》二十二、本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件一：制度需求識(shí)別與征求意見單編號(hào)：XZ01A01制度名稱及編號(hào)編制部門首次編制是[]否[]制度修改第次換版編制，日期：年月第次修訂編制，日期：年月制度廢止是[]否[]制度類型：部門一般[]部門關(guān)鍵[]公司一般[]公司關(guān)鍵[]制度需求識(shí)別編制及修訂需求識(shí)別1、履行部門職責(zé)的需求2、滿足國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求3、加強(qiáng)或完善專業(yè)管理的需求4、原有制度已經(jīng)不適應(yīng)管理的要求5、原制度一次修改在10處以上6、制度某一條累計(jì)修改在5次以上7、修訂的主要條款：需求識(shí)別說明：廢止需求識(shí)別廢止原因：征求意見︵或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽︶被征求意見單位：反饋時(shí)限：反饋意見（可另附材料）：董事會(huì)審批：日期：年月日

附件二：制度編寫格式1、管理制度名稱的確定。管理制度一般由“管理的對(duì)象、過程、活動(dòng)名稱+制度文體名稱”構(gòu)成，制度文體名稱分為，“辦法”、“制度”、“規(guī)范”等。其中，“辦法”指臨時(shí)過渡的管理措施，應(yīng)注明實(shí)施時(shí)限和結(jié)束時(shí)限，到期后自動(dòng)終止?！爸贫取敝腹窘M織管理的文書，注重管人管事為主，不設(shè)期限，若終止時(shí)，應(yīng)專門實(shí)施終止措施，如“制度建設(shè)管理制度”?！耙?guī)范”一般適用于產(chǎn)品、技術(shù)、工藝等注重管物為主，如“**操作規(guī)范”。2、制度編寫的內(nèi)容要求。（1）制度編寫的第一章為總則。總則的內(nèi)容應(yīng)包括：制度的目的、適用范圍、有關(guān)術(shù)語的定義、職責(zé)分工等內(nèi)容。（2）制度的最后一章是附則，附則的內(nèi)容應(yīng)包括：該制度實(shí)施的有關(guān)要求；與該制度相關(guān)的其他專業(yè)管理制度、表單名稱；該制度的附件，與相關(guān)制度的關(guān)系等內(nèi)容。（3）制度的中間章節(jié)，用來規(guī)定制度的步驟、方法以及管理要求等主體內(nèi)容。3、制度編寫的格式要求。（1）制度正文按照章、條的格式編寫。正文的“章”用“第×章”表示，其中正文的“條”不分章、節(jié)，采用連續(xù)順序號(hào)表示；正文的“條”及以下各層表示方法：先使用“一、二、三……”，再到“（一）、（二）、（三）……”，帶括符的序號(hào)后面不用“、”，其下分別用阿拉伯?dāng)?shù)字“1、2、3……”和“（1）、（2）、（3）……”表示，帶括符的序號(hào)后面不用“、”；再往后可以用英文字母“a、b、c……”等表示。（2）頁(yè)面設(shè)置。所有制度均用A4紙縱向編制，不分欄，不設(shè)頁(yè)碼；上、下頁(yè)邊距分別為2厘米、2.5厘米，左、右頁(yè)邊距分別為2.5厘米、2.5厘米；正文行間距一般為1.5倍行間距。（3）字體及字號(hào)。①頁(yè)眉文字為標(biāo)準(zhǔn)仿宋5號(hào)字。②制度首頁(yè)表頭的“制度名稱”、用2號(hào)黑體字，表頭的其它部分用4號(hào)標(biāo)準(zhǔn)仿宋字體。③正文“章、條”的順序用4號(hào)標(biāo)準(zhǔn)黑體字加粗、正文的其他部分一律用4號(hào)標(biāo)準(zhǔn)仿宋字體。④制度中的附件（主要包括流程和表單）可根據(jù)實(shí)際需要選擇合適的字體，標(biāo)題用宋體，其它文字用標(biāo)準(zhǔn)仿宋字體。（4）制度正文的每個(gè)段落，首行縮進(jìn)兩個(gè)字符；“第×章”后面空一個(gè)字符；“總則”、“附則”的兩字之間均空一個(gè)字符。4、制度、表單的編號(hào)方法。專業(yè)管理制度、組織管理制度及其表單的編號(hào)，采用漢語拼音字母、阿拉伯?dāng)?shù)字、英文字母統(tǒng)一進(jìn)行編制、具體編號(hào)方法分別規(guī)定如下：（1）制度的編號(hào)方法專業(yè)（組織）管理代碼：用兩位規(guī)定的漢語拼音縮寫表示文件流水號(hào)：用2位阿拉伯?dāng)?shù)字0、1、2、3……表示文件版本號(hào)：用大寫英文字母A、B、C……表示例：公司《制度建設(shè)管理制度》的編號(hào)：XZ01A（2）制度的表單編號(hào)方法使用制度編碼開頭；表格流水號(hào)：用兩位阿拉伯?dāng)?shù)字0、1、2、3……表示例：制度建設(shè)管理制度的制度需求識(shí)別與征求意見單的編號(hào)：XZ01A015、制度編號(hào)的整理。制度每一次修訂均要調(diào)整編號(hào)。原制度一次修訂在10處以上或者某一條款累計(jì)修訂5次以上時(shí)，原制度需換版，并更換版號(hào)；其他修改，只需要調(diào)整修改碼。6、組織管理代碼專業(yè)管理方面的名稱代碼專業(yè)管理方面的名稱代碼董事會(huì)（秘書處）DS采購(gòu)部CG行政人事部XZ質(zhì)控部ZK財(cái)務(wù)部CWPMCJH生產(chǎn)部SC研發(fā)工程部YF物控部WK銷售部XS7、制度匯編的要求（1）匯編的封面：內(nèi)容依次分別是“×××公司×××年度”（宋體2號(hào)橫向居中）、“制度匯編”（宋體初號(hào)加粗，每個(gè)字占一行，縱向居中）、“編制時(shí)間”和“編制部門”（兩者為宋體小三，橫向居中，并排排列，中間空兩行），行間距可依美觀程度自行確定。（2）匯編的目錄：內(nèi)容包括“目錄”和“制度名稱”，“制度名稱”按“序號(hào)（阿拉伯?dāng)?shù)字）…………頁(yè)碼”的格式編制，頁(yè)碼右端對(duì)齊。（3）具體制度的匯編：按本附件“3、制度編寫的格式要求”編制。附件三：制度檢查（制度評(píng)審）報(bào)告單編號(hào)：XZ01A02 制度檢查[]制度評(píng)審[]制度名稱檢查(評(píng)審)人起草部門檢查(評(píng)審)時(shí)間發(fā)布時(shí)間檢查(評(píng)審)方式檢查（評(píng)審）意見[此部分可另附材料]制度執(zhí)行存在的問題：制度本身存在的問題：改進(jìn)建議：評(píng)審結(jié)果結(jié)論1、建議繼續(xù)使用；2、建議修改（編制）后使用；3、建議