集團公司制度管理規(guī)范

目的為使集團公司制度管理工作有序、規(guī)范各項管理制度真正落實到各個管理環(huán)節(jié)之中，使按章辦事、按章操作成為員工的自覺行動，提高工作效率，保證工作質(zhì)量，特制定本辦法。術(shù)語本辦法所稱的制度(即管理制度)，是指由集團公司各部門依照國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實際組織起草的，以集團公司名義頒布的有關(guān)集團公司生產(chǎn)經(jīng)營和綜合管理等行為的、具有長期普遍約束力的規(guī)范性文件。范圍本制度合用于集團所有部門、份子公司。集團經(jīng)營管理部是管理制度主管部門，其主要職責(zé)是：編制修訂管理制度相關(guān)管理工作的有關(guān)具體管理規(guī)定；組織對送審管理制度進行綜合性審查；匯編集團公司管理制度，組織研究管理制度建設(shè)相關(guān)問題并提出改進的建議；組織有關(guān)部門對管理制度執(zhí)行沖突進行協(xié)調(diào)處理；指導(dǎo)和監(jiān)督相關(guān)部門和下屬份子公司的制度管理工作。組織執(zhí)行集團公司相關(guān)規(guī)章制度；在集團公司相關(guān)制度框架下,編制本系統(tǒng)和本單位相關(guān)管理制度,并組織實施；接受集團經(jīng)營管理部對制度體系建設(shè)和執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。規(guī)章制度制定和管理遵循以下原則：遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，保證規(guī)章制度的合法合規(guī)；堅持繼承與創(chuàng)新相結(jié)合。科學(xué)總結(jié)規(guī)章制度建設(shè)的經(jīng)驗教訓(xùn)，吸收公司管理的優(yōu)秀成果，融合提煉，持續(xù)創(chuàng)新，保持規(guī)章制度的先進性；堅持規(guī)范與效率的統(tǒng)一。突出對關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域的管理控制，既關(guān)注過程、更關(guān)注結(jié)果；堅持管理制度與流程體系、一體化管理體系、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)化體系等一體化的原則，對同一事項或者管理活動、原則上只受單項規(guī)章制度的約束。有計劃、有組織的推進管理制度與流程體系、管理體系、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)體系實現(xiàn)一體化的進程；嚴(yán)格履行規(guī)章制度管理程序，保障規(guī)章制度決策的民主性和科學(xué)性；堅持規(guī)章制度制定與實施并重。管理制度應(yīng)當(dāng)包含以下基本內(nèi)容：制度編制目的、依據(jù)和原則、合用范圍等；管理活動涉及部門和單位相關(guān)職責(zé)；管理事項和內(nèi)容；活動開展流程和程序；對該項制度監(jiān)督檢查方法和程序；違規(guī)責(zé)任；頒布和解釋部門，及制度生效時間。管理制度格式的基本要求：名稱規(guī)范并符合管理制度的合用范圍；公司專業(yè)管理制度名稱普通采用“制度”“管理辦法”或者“規(guī)定”；已制定“管理辦法”或者“規(guī)定”的，(其后續(xù)的輔助性管理制度名稱一般應(yīng)使用“實施辦法”或者“實施細(xì)則”““補充規(guī)定”等)；內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的先后邏輯羅列，分則直接以“章”形式表述，在制度內(nèi)容中不浮現(xiàn)“分則’字樣；涉及管理事項范圍廣、內(nèi)容多的可以分章、條、數(shù)字等分類，涉及管理事項范圍窄、內(nèi)容少的應(yīng)直接用條和數(shù)字分類。具體規(guī)章的章、條的序號用大寫中文數(shù)字挨次表述；分條描述科學(xué)合理、邏輯關(guān)系清晰，屬于一個條文內(nèi)的事項應(yīng)當(dāng)歸類描述；文字準(zhǔn)確、簡煉，容易引起歧義的名詞須作出明確解釋，不得使用沒有定義的簡稱。公司規(guī)章制度的管理按照起草、審查、審議、頒布、解釋、修改、廢止等程序進行。制度起草管理制度的起草工作由其相應(yīng)職能部門負(fù)責(zé)。對于業(yè)務(wù)、職責(zé)交叉的管理制度，涉及二個及以上部門或者單位的，承擔(dān)主體責(zé)任的部門為起草負(fù)責(zé)部門，其他為起草協(xié)辦部門。起草負(fù)責(zé)部門對該項管理制度承擔(dān)主要責(zé)任，起草協(xié)辦部門對該項管理制度所涉及本部門職責(zé)的內(nèi)容負(fù)責(zé)，責(zé)任界定不清的、由管理制度主管部門進行協(xié)調(diào)；擬起草的管理制度應(yīng)事先對管理制度制定的必要性、調(diào)整范圍和對象、需要解決的主要問題和解決方案、與現(xiàn)有管理制度的關(guān)系、部門職責(zé)劃分和主管部門的確定等進行充分的研究論證；制度的起草過程中，要充分考慮本制度涉及到的相關(guān)流程規(guī)定，業(yè)務(wù)程序描述按照像關(guān)流程基本順序展開闡述，流程存在問題的，同時提出對流程的修改和調(diào)整意見，確保制度和流程的連接關(guān)系；起草單位完成具體管理制度初稿后，應(yīng)經(jīng)過起草單位內(nèi)部的充分討論，討論后完成的草案和論證意見應(yīng)提交相關(guān)職能部門及所涉及的基層單位征求意見；起草具體針對基層單位的作業(yè)管理方面的輔助性規(guī)章制度，提倡由相應(yīng)基層單位先行擬定規(guī)章制度草案，再交由相應(yīng)職能部門組織完善；被征求意見的部門或者單位就該管理制度草案進行分析論證，提出書面會簽意見。綜合性審查綜合性審查包括標(biāo)準(zhǔn)體系審查、管理協(xié)調(diào)性審查和法律審查。綜合性審查由管理制度主管部門組織協(xié)調(diào)，具體審查由承擔(dān)該項職責(zé)的相應(yīng)職能部門負(fù)責(zé)。綜合性審查的順序挨次為標(biāo)準(zhǔn)體系審查、管理協(xié)調(diào)性審查、法律審查；管理制度由起草部門和會簽部門負(fù)責(zé)人審核并簽署意見后，由管理制度起草部門連同所依據(jù)的上級規(guī)范性文件復(fù)印件一并送交管理制度主管部門，即進入綜合性審查階段；承擔(dān)綜合性審查的職能部門自接到管理制度送審稿次日起，原則上在五個工作日內(nèi)完成相應(yīng)審查，特殊情況下不得超過七個工作日；負(fù)責(zé)管理制度綜合性審查的職能部門，負(fù)責(zé)提出具體的書面審查意見；對在審查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時通知起草部門修改，并說明修改原因及依據(jù)。對起草部門拒絕修改的管理制度送審稿，不得進入審議和發(fā)布程序。制度起草和審查具體工作程序詳見《建興建設(shè)集團制度編寫和審批流程》。公司實行會議方式對管理制度送審稿進行審議。對綜合性審查通過的管理制度送審稿，根據(jù)需要在合理的時間內(nèi)組織審議并形成審議決定。各類制度由集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)組織審議，由集團公司總裁辦批準(zhǔn)發(fā)布執(zhí)行。組織審議部門應(yīng)當(dāng)提供下列文件和材料：具體管理制度送審稿；綜合性審查意見；管理制度起草說明(內(nèi)容主要包括：具體管理制度論證情況、起草和征求意見過程、相關(guān)單位意見、具體管理制度主要內(nèi)容、需要說明的問題及有關(guān)部門和單位的不允許見等)。對制度審議的主要內(nèi)容管理制度送審稿和起草說明是否符合本辦法有關(guān)規(guī)定；管理制度送審稿是否履行了必要的程序，對不允許見是否商議一致；管理制度送審稿與其它現(xiàn)行管理制度的銜接情況，是否有與其他管理制度重復(fù)或者沖突的規(guī)定。批準(zhǔn)具體管理制度的頒布；原則通過、按審議意見修改完善后頒布；需進一步深入研究論證；撤銷該具體管理制度的制定計劃。管理制度經(jīng)審議通過或者原則通過的，起草部門應(yīng)按照審議意見修改完善，報公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)。管理制度頒布的行文按公司公文處理規(guī)定執(zhí)行，并由公司總裁統(tǒng)一簽發(fā)。管理制度(含輔助性規(guī)章制度)由起草單位負(fù)責(zé)解釋。凡屬于管理制度條文本身與其它管理制度相沖突，由管理制度主管部門會同有關(guān)部門，提出意見報集團總裁審批，審批通過后由主管部門頒布管理制度解釋。管理制度在執(zhí)行期間，如發(fā)現(xiàn)有違反本辦法列明的重復(fù)、沖突、遺漏事項的，起草部門應(yīng)及時向公司主管領(lǐng)導(dǎo)提請修訂或者廢止、同時知會管理制度主管部門。管理制度的修改普通應(yīng)按制定程序辦理。對失效和擬廢止的管理制度，必須發(fā)文明令廢止，或者在新的管理制度中宣布予以廢止。公司各部門、各單位及員工如發(fā)現(xiàn)頒布的各層次或者同層次規(guī)章制度之間有重復(fù)、沖突、遺漏的，有權(quán)書面向制度主管部門反映，制度主管部門應(yīng)及時了解核實所反映的情況，并做出相應(yīng)的處理。規(guī)章制度一經(jīng)發(fā)布實施，須無條件執(zhí)行。各單位應(yīng)采取有效措施對已發(fā)布的規(guī)章制度進行宣傳，使與規(guī)章制度實施有關(guān)的部門和人員能夠掌握、了解規(guī)章制度內(nèi)容，確保規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。下級單位發(fā)現(xiàn)上級單位的規(guī)章制度不符合本單位實際情況導(dǎo)致執(zhí)行艱難的，在先執(zhí)行的情況下及時向原制定修訂的部門反映并提出書面意見。同一管理部門制定的規(guī)章制度，新的規(guī)章制度與舊的規(guī)章制度不一致的，合用新的規(guī)章制度。規(guī)章制度屬于公司的商業(yè)秘密，向外提供應(yīng)按公司有關(guān)商業(yè)秘密管理規(guī)定辦理批準(zhǔn)手續(xù)。制度的執(zhí)行的監(jiān)督檢查實行集團各業(yè)務(wù)主管部門和經(jīng)營管理部雙重檢查，各業(yè)務(wù)主管部門從業(yè)務(wù)管理的角度對本部門及下屬單位的制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，經(jīng)營管理部從制度管理角度進行監(jiān)督檢查。各部門要時常組織催促本部門員工學(xué)習(xí)了解公司管理制度，對各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)涉及到的制度要求員工非常熟悉，使各項管理制度真正落實到各個管理環(huán)節(jié)之中。制度執(zhí)行監(jiān)督檢查遵循的原則：全面性原則。執(zhí)行規(guī)章制度涵蓋公司管理的各個環(huán)節(jié)，合用于公司每一位員工，每一位員工都要嚴(yán)格執(zhí)行公司的各項規(guī)章制度；事實性原則。以事實為根據(jù)，以各項制度為標(biāo)準(zhǔn)。集團經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)公司各項規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查，如發(fā)現(xiàn)有違反公司制度的，可直接提出處理意見，也可與部門負(fù)責(zé)人進行溝通，共同提出處理意見。監(jiān)督檢查可以采取以下方式：到各部門、份子公司實地向負(fù)責(zé)人和有關(guān)業(yè)務(wù)人員了解制度的執(zhí)行情況；檢查管理制度規(guī)定的記錄、表格使用情況；針對有關(guān)問題調(diào)查制度執(zhí)行情況；其他監(jiān)督檢查方式。檢查包括下列內(nèi)容：是否建立健全各項管理制度；業(yè)務(wù)工作是否按照工作流程；管理職責(zé)履行情況；工作人員是否有違法、違紀(jì)行為；其他應(yīng)當(dāng)檢查的內(nèi)容。處理意見中應(yīng)包括以下內(nèi)容：處理事項情況說明；規(guī)章制度的合用范圍和依據(jù)；改進措施。實施監(jiān)督檢查的工作人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法，認(rèn)真履行職責(zé)，不得隨意干涉被監(jiān)督檢查單位的內(nèi)部事務(wù)或者故意刁難被監(jiān)督檢查單位。各單位應(yīng)主動接受監(jiān)督檢查組的意見、建議，不斷改進工作，提高工作效率。責(zé)任單位或者有關(guān)人員對處罰決定有異議時，可在處理決定公布七日內(nèi)向經(jīng)營管理部提出書面意見。經(jīng)營管理部視問題重要程度可直接進行答復(fù)，也可與責(zé)任部門負(fù)責(zé)人共同答復(fù)，或者提交經(jīng)理辦公會議研究。對于濫用職權(quán)進行打擊報復(fù)或者對應(yīng)受處分的員工進行包庇的人員，公司予以從嚴(yán)處分。執(zhí)行公司規(guī)章制度不力單位或者年度內(nèi)受過處罰的員工，原則上不能參加公司本年度的各項評優(yōu)。各級份子公司建立本公司相應(yīng)制度體系，各份子公司原則上執(zhí)行集團公司各級制度，如果集團公司制度不能滿足本公司具體業(yè)務(wù)需要，份子公司應(yīng)參照集團公司相關(guān)制度內(nèi)容和格式編寫本公司制度，