石化企業(yè)HSE管理體系審核細(xì)則-績(jī)效監(jiān)測(cè)（100分）

石化企業(yè)HSE管理體系審核細(xì)則—績(jī)效監(jiān)測(cè)（100分）審核項(xiàng)審核要點(diǎn)審核內(nèi)容審核方法評(píng)分細(xì)則審核依據(jù)GWFCEH績(jī)效測(cè)量（70分）5.1.1HSE管理體系要素監(jiān)測(cè)指標(biāo)設(shè)置。（20分）a)結(jié)合實(shí)際設(shè)置對(duì)管理、過程和結(jié)果的監(jiān)測(cè)指標(biāo),20分；

2.要素監(jiān)測(cè)指標(biāo)設(shè)置情況，20分。1.查閱相關(guān)專業(yè)部門、專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位HSE管理體系要素運(yùn)行監(jiān)測(cè)指標(biāo)。

2.90%以上要素設(shè)置了要素監(jiān)測(cè)指標(biāo)，為合格。

3.要素監(jiān)測(cè)指標(biāo)針對(duì)管理流程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)置且合理，為合格。

4.要素監(jiān)測(cè)指標(biāo)包括了管理、運(yùn)行和結(jié)果的指標(biāo)，為合格。

5.指標(biāo)結(jié)合上年度績(jī)效評(píng)價(jià)、事故事件、重要工作等，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)或提升，為合格。1.未設(shè)置指標(biāo)，不得分。1.《中國(guó)石化HSE管理體系手冊(cè)》

2.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》GWFCEH2.要素監(jiān)測(cè)指標(biāo)有缺項(xiàng)，得6分。3.指標(biāo)針對(duì)管理流程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)置，設(shè)置合理，但未結(jié)合上年度績(jī)效評(píng)價(jià)等進(jìn)行改進(jìn)、提升，得12分。4.指標(biāo)針對(duì)管理流程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)置，設(shè)置合理，結(jié)合上年度績(jī)效評(píng)價(jià)等進(jìn)行改進(jìn)、提升，20分。5.1.2HSE管理體系要素監(jiān)測(cè)指標(biāo)運(yùn)行。（40分）a)定期對(duì)要素運(yùn)行監(jiān)測(cè)指標(biāo)跟蹤監(jiān)測(cè)、分析，20分。1.抽查相關(guān)專業(yè)分委會(huì)對(duì)主管要素運(yùn)行監(jiān)測(cè)指標(biāo)監(jiān)測(cè)、分析記錄。

2.要素主管部門定期按預(yù)定指標(biāo)開展監(jiān)測(cè)、分析，為合格。1.未跟蹤監(jiān)測(cè)，不得分。1.《中國(guó)石化HSE管理體系手冊(cè)》

2.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》GWFCEH2.有監(jiān)測(cè)未分析，得分3分。3.有分析、有整改，得10分。4.整改切實(shí)有效，得20分。b)專業(yè)分委會(huì)在HSE月度例會(huì)上報(bào)告主管要素監(jiān)測(cè)指標(biāo)運(yùn)行情況，20分。1.查閱近半年HSE月度例會(huì)、HSE季度會(huì)等會(huì)議記錄。

2.專業(yè)分委會(huì)（樣本同上）在會(huì)上報(bào)告所負(fù)責(zé)要素監(jiān)測(cè)指標(biāo)運(yùn)行情況，對(duì)指標(biāo)偏離進(jìn)行分析，對(duì)問題進(jìn)行閉環(huán)管理，為合格。1.沒匯報(bào)或2個(gè)專業(yè)分委會(huì)報(bào)告不合格，不得分。2.2個(gè)要專業(yè)分委會(huì)報(bào)告合格，得12分。3.全部合格，得20分。5.1.3HSE管理體系要素監(jiān)測(cè)指標(biāo)改進(jìn)。（10分）a)要素監(jiān)測(cè)指標(biāo)分析、改進(jìn)，10分。1.檢查要素監(jiān)測(cè)指標(biāo)，對(duì)偏離的指標(biāo)是否溯源分析和糾偏。1.對(duì)偏離的指標(biāo)無分析，不得分。1.《中國(guó)石化HSE管理體系手冊(cè)》

2.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》GWFCEH2.溯源分析偏離原因，得6分。3.采取了措施且有效，得10分?？?jī)效監(jiān)視（30分）5.1.4按要求開展監(jiān)督檢查。（30分）a)結(jié)合實(shí)際策劃監(jiān)督檢查工作，并按計(jì)劃執(zhí)行，10分。1.抽查3次地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位專業(yè)部門的日常檢查、定期檢查、崗位責(zé)任制檢查或?qū)I(yè)檢查等記錄。

2.檢查針對(duì)管理制度、操作規(guī)程等執(zhí)行情況編制監(jiān)督檢查計(jì)劃、監(jiān)督檢查工具（表），并按計(jì)劃開展，為合格。1.2項(xiàng)不合格，不得分。1.《中國(guó)石化HSE管理體系手冊(cè)》

2.《中國(guó)石化HSSE檢查監(jiān)督管理規(guī)定》

3.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》GWFCEH2.2項(xiàng)合格，得6分。3.全部合格，得10分。b)對(duì)問題開展溯源分析，10分。1.查閱地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位相關(guān)專業(yè)的內(nèi)部、外部檢查問題清單，抽3項(xiàng)內(nèi)部檢查嚴(yán)重問題或外部檢查問題記錄。

2.按照五個(gè)回歸或其他方式溯源，與實(shí)際相符，為合格。1.2項(xiàng)不合格，不得分。GWFCEH2.2項(xiàng)合格，得9分。3.全部合格，得15分。c)制定并落實(shí)整改措施，10分。1.查閱地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位內(nèi)部、外部檢查問題清單3項(xiàng)（樣本同上）不符合的整改。

2.從完善職責(zé)、修訂制