ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審、外審操作實務(wù)培訓(xùn)

ISO14001：2004質(zhì)量環(huán)境體系公司內(nèi)審員培訓(xùn)專題教程中國環(huán)境質(zhì)量認(rèn)證輔導(dǎo)中心湖北航天國際工程公司1第一頁，共六十一頁。環(huán)境審核術(shù)語定義環(huán)境審核：

客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化并形成文件的驗證過程。2第二頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系審核類型：1.第一方審核（內(nèi)部審核）；2.第二方審核（外部審核）；3.第三方審核（外部審核）；環(huán)境管理體系審核3第三頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系審核的類型:供方顧客或相關(guān)方組織認(rèn)證機構(gòu)內(nèi)部審核第三方審核第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核4第四頁，共六十一頁。

環(huán)境管理體系審核的類型:

1.內(nèi)部審核(第一方審核)由組織內(nèi)部人員進(jìn)行(需要時,也可以由組織全部或部分委托外部人員來實施).其目的如下:a:驗證環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的需求并且正常運行b:為第二和第三方審核做準(zhǔn)備c:一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機制,及時發(fā)現(xiàn)問題,采取糾正/預(yù)防措施,使體系不斷完善,不斷改進(jìn)

環(huán)境管理體系審核5第五頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系審核

環(huán)境管理體系審核的類型:

2.外部審核(分第二方審核與第三方審核)

第二方審核由相關(guān)方或其代表進(jìn)行.其目的如下:1)選擇合適的合作伙伴2)證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求并且正在進(jìn)行3)促進(jìn)合作方改進(jìn)環(huán)境管理體系

6第六頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系審核的類型:第三方審核由認(rèn)證機構(gòu)或其委托的審核機構(gòu)進(jìn)行.其目的如下:1)確定組織環(huán)境管理體系是符合規(guī)定要求2)確定現(xiàn)行的環(huán)境管理體系實現(xiàn)規(guī)定環(huán)境目標(biāo)的有效性3)為受審核方提供一個改進(jìn)的機會4)確定受審核的環(huán)境管理體系是否被認(rèn)證/注冊5)提高企業(yè)聲譽,增強競爭力環(huán)境管理體系審核7第七頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS內(nèi)審范圍:1.審核應(yīng)覆蓋菹組織EMS的全部管理要素;2.在管理上,審核應(yīng)包括EMS覆蓋的全部部門和職能;3.在場所上,審核應(yīng)覆蓋到EMS所轄范圍;4.審核應(yīng)覆蓋組織EMS所涉及的活動/產(chǎn)品及服務(wù);8第八頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS內(nèi)審步驟: 首次會議

收集審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

末次會議 1.審核計劃2.審核準(zhǔn)備3.審核實施4.審核報告5.糾正措施及跟蹤驗證制定審核計劃 檢查表

不符合報告表

會議記錄 開不符合報告審核過程9第九頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃:年度審核計劃:通常采用集中審核或滾動審核兩種方式:1)集中審核集中審核是指在一個相對集中的時間內(nèi)(通常在幾天內(nèi)),組織對全部要素和部門進(jìn)行集中審核.組織一般每年安排1~2次審核,可安排在外審前一個月進(jìn)行.集中審核具有連續(xù)性、系統(tǒng)性,能綜合地反映體系實施情況,且具有節(jié)省大量人力、物力、時間的特點,缺點是因統(tǒng)一占用時間,可能在人員召集和生產(chǎn)上造成不便.盡管如此,目前眾多企業(yè)都采用這種審核方式10第十頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS年度審核計劃（集中審核）:

123456789101112總經(jīng)理環(huán)境代表生產(chǎn)部動力設(shè)備部營銷部辦公室品管部編制：審核：批準(zhǔn)：11第十一頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃:2)滾動審核滾動審核是指組織每月對1個(或幾個)部門(或要素)進(jìn)行一次審核,逐月開展,每年或半年應(yīng)覆蓋所有部門(或要素)一次.這種方式的特點是審核時間短,且靈活,人員召集方便,缺點是缺乏系統(tǒng)性,難以從深層次發(fā)現(xiàn)問題.12第十二頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS年度審核計劃（滾動審核）:

123456789101112總經(jīng)理環(huán)境代表生產(chǎn)部動力設(shè)備部營銷部辦公室品管部編制：審核：批準(zhǔn)：13第十三頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系外審EMS審核計劃:不論是采用集中式審核還是滾動式審核,均應(yīng)在一個審核周期(1年或半年)覆蓋所有部門和要素.年度審核計劃應(yīng)由最高管理者或管理代表批準(zhǔn)實施,必要時可在執(zhí)行過程中按程序要求調(diào)整,調(diào)整后計劃仍需得到批準(zhǔn)才能實施.14第十四頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系外審EMS審核計劃:2.內(nèi)審實施計劃:每次的審核計劃均應(yīng)在年度審核計劃指導(dǎo)下編寫,審核計劃主要包括以下內(nèi)容:a:審核目的;b:審核范圍;c:審核準(zhǔn)則;d:審核起止日期;e:審核組成員名單及分組情況;f:審核日程安排及會議安排.15第十五頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系外審EMS審核計劃:制定內(nèi)審實施計劃注意事項:a:審核員計劃時注意避免審核員來自被審核部門,否則會影響客觀性和公正性;b:每次審核應(yīng)讓審核員輪換審查不同部門,這既有利于審核員了解組織各部門情況,也避免長期審?fù)徊块T可能會有作弊現(xiàn)象;c:審核日期安排上應(yīng)根據(jù)部門的環(huán)境問題嚴(yán)重程度合理分配審核時間,問題嚴(yán)重的部門要多安排時間審核16第十六頁，共六十一頁。審核路線可以分為兩種：a)

以部門審核為線路。這種審核路線比較節(jié)省時間，但審核的深度和全面性略欠缺。b)

以標(biāo)準(zhǔn)要求為審核路線，這種審核路線審核比較全面、深入，但比較浪費時間。

環(huán)境管理體系外審

EMS審核計劃:17第十七頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系外審EMS審核計劃（案例1）1.內(nèi)審目的：通過對★★★公司ISO14001環(huán)境管理體系的審核,以評價其對于標(biāo)準(zhǔn)的符合性及運作的有效性2.審核依據(jù):ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)公司環(huán)境體系文件相關(guān)的法律法規(guī)

18第十八頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系外審EMS審核計劃（案例1）3.審核范圍：電子連接器產(chǎn)品的生產(chǎn)活動及區(qū)域及其輔助生活區(qū)公司所有相關(guān)職能部門4.審核人員:審核組長:李★★審核組員:A張★★,陳★★,B王★★,蘇★★

19第十九頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系外審EMS審核計劃（案例1）5.審核日期：8月20日～8月21日6.首次會議時間:8月20日上午8:30～9:007.末次會議時間:8月21日下午17:30～18:00地點:會議室8.參加人員:內(nèi)審員及公司經(jīng)理以上人員20第二十頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系外審EMS審核計劃

9.審核日程安排日期時間條款審核涉及的體系標(biāo)準(zhǔn)要求審核組涉及到的部門8月20日8：30-9：00首次會議9：00-10：004.1總要求B管代、品管部10：00-10：304.2環(huán)境方針總經(jīng)理、管代10：30-12：004.4.1資源、作用和職責(zé)總經(jīng)理、管代、品管部13：00-15:004.3.2法律與其他要求生技課、各相關(guān)部門15：00-17：004.4.2能力、培訓(xùn)與意識總務(wù)課、各相關(guān)部門9：00-11：004.3.1環(huán)境因素A品管部、各部門11：00-12：004.3.3目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案品管部各相關(guān)部門12：00-17：004.4.6運行控制總務(wù)課、采購課、資材課、生技課、生管課、制造課17：00審核組內(nèi)部會議21第二十一頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系外審8月21日8：30-10：004.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)A總務(wù)課、生管課10：00--12:004.5.1監(jiān)測和測量品管部13：00-14：004.5.2符合性的評估品管部14:00-16:004.5.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施品管部、總務(wù)課、采購課、資材課、生技課、生管課、制造課8：30-10：004.4.4文件化B品管部4.4.5文件控制品管部、各部門10：00-12：004.4.3信息交流總務(wù)課、品管部13：00-15：004.5.5內(nèi)部審核品管部、各部門15：00-17：004.6管理評審總經(jīng)理、管代、品管部、各部門17:00-17：30審核組內(nèi)部會議，整理審核結(jié)果，與部門負(fù)責(zé)人交換意見17:30-18：00末次會議22第二十二頁，共六十一頁。

EMS審核計劃(案例2)審核目的：評價公司的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核條件為第二階段審核做準(zhǔn)備審核范圍：產(chǎn)品范圍：瓦通紙包裝制品現(xiàn)場范圍：深圳市福田區(qū)紅葉道2號凱豐工業(yè)城審核準(zhǔn)則：a.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)b.公司的環(huán)境管理體系文件c.適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求審核組：審核組長：李xx審核組成員：劉xx審核日期：1999.12.2審核日程安排：環(huán)境管理體系外審23第二十三頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系外審審核員審核部門審核要素營業(yè)部4.3.1環(huán)境因素、4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案、4.4.3信息交流、4.4.6運行控制品質(zhì)部4.1總要求、4.3.1環(huán)境因素、4.3.2法律法規(guī)與其它要求、4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案、4.4.3信息交流、4.4.5文件控制、4.5.2、合規(guī)性評價、4.5.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施、4.5.4記錄控制、4.5.5內(nèi)部審核、4.6管理評審人力資源部4.3.1環(huán)境因素、4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案、4.4.2能力、培訓(xùn)和意識廠務(wù)部4.3.1環(huán)境因素、4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案、4.4.3信息交流、4.4.6運行控制、4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)采購部4.3.1環(huán)境因素、4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案、4.4.3信息交流、4.4.6運行控制儲運部4.3.1環(huán)境因素、4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案、4.4.6運行控制24第二十四頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系外審EMS審核準(zhǔn)備:

審核準(zhǔn)備工作文件包括:

1）審核計劃；2）首末次會議簽到表；3）審核檢查表；4）空白不符合報告；5）空白糾正及驗證措施報告；6）空白內(nèi)審報告。25第二十五頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系外審EMS審核工作文件:編制審核檢查表要點:審核要點(查什么)a.根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的要求逐項列出審核的內(nèi)容.b.應(yīng)注意邏輯順序.審核方法(怎樣查)a.說明應(yīng)出哪部門、哪個區(qū)域檢查(去哪查)b.說明應(yīng)找那些人來回答問題和證實(找誰查)c.說明應(yīng)查哪些文件資料記錄等證據(jù),包括現(xiàn)場觀察(如何查)26第二十六頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系外審EMS審核工作文件:編制審核檢查表事例:

環(huán)境管理體系要素：4.2編制日期環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn):14001:96審核員序號審核項目審核方式結(jié)果/記錄1組織是否建立了與之活動、產(chǎn)品或服務(wù)相適應(yīng)的環(huán)境方針.查環(huán)境方針是否滿足1、2、3的要求2環(huán)境方針是否由最高管理者參與制定、批準(zhǔn)。3環(huán)境方針是否對組織的目標(biāo)指標(biāo)提供了框架.4環(huán)境方針采取何種方式被公眾所獲取,采取何種方法使全體員工理解并實施.詢問相關(guān)人員采取何種方法使公眾與員工了解環(huán)境方針.27第二十七頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系外審受審核部門污水處理站編制日期環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)ISO14001:96審核員序號要素審核項目/方式結(jié)果/記錄14.4.1查看文件,與污水處理站站長交談職責(zé)與活動的情況。24.3.1查環(huán)境因素或重大環(huán)境因素清單,現(xiàn)場確認(rèn)環(huán)境重大環(huán)境因素有無遺漏.34.3.2詢問污水處理站管理人員是否清楚有關(guān)的法律法規(guī)與排放標(biāo)準(zhǔn),查看是否有相應(yīng)的法律法規(guī)？44.3.3查看該站的目標(biāo)指標(biāo)文件,目標(biāo)指標(biāo)是否實施,效果如何？54.3.4詢問站長制定環(huán)境管理方案,查閱方案的執(zhí)行效果？64.4.2抽查部分人員的培訓(xùn)記錄,了解人員能力及培訓(xùn)情況.詢問部分人員是否了解本崗位的環(huán)境重要性,了解應(yīng)急培訓(xùn).28第二十八頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系外審序號要素審核項目/方式記錄64.4.6現(xiàn)場觀察,查看運行記錄,詢問操作程序,確認(rèn)運行是否按文件規(guī)定操作,與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行是否通報承包方等.74.4.7查有無文件規(guī)定,詢問操作人員設(shè)備發(fā)生故障時如何處理？有無應(yīng)急方案？是否經(jīng)過應(yīng)急訓(xùn)練？84.51詢問要對那些環(huán)境因素進(jìn)行檢測,環(huán)境因素如何檢測？查看文件有無規(guī)定？查看近幾個月的檢測記錄,了解是否有超標(biāo)排放的情況？抽查檢測儀器是否經(jīng)過校驗,查看校驗記錄.94.5.2查看半年該站的糾正措施報告單,了解糾正措施的實際情況,查閱內(nèi)審報告,內(nèi)審提出的問題是否采取糾正措施,效果如何？針對超標(biāo)排放的情況的處置或措施是否有效？104.5.3在抽查記錄中,查看記錄填寫是否完整正確？字跡是否清楚？記錄保管是否完好？29第二十九頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系外審EMS審核實施（首次會議）:1.介紹審核組成員2.介紹審核目的和范圍3.審核計劃安排的確認(rèn)4.介紹審核的方法和程序5.問題澄清6.確認(rèn)末次會議時間7.審查審核組的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序

30第三十頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施（收集證據(jù)）:

1.審核方式a:按部門審核(以部門為單位進(jìn)行審核,對部門涉及EMS各要素的要求進(jìn)行審核)b:按要素審核(以要素為線索進(jìn)行審核,對一要素的不同環(huán)節(jié)到各個部門進(jìn)行審核)

31第三十一頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):按部門審核優(yōu)缺點:優(yōu)點:1.審核時間較集中2.審核效率高3.對受審核部門正常的生產(chǎn)經(jīng)營影響較小缺點:1.審核內(nèi)容比較分散2.要素的覆蓋可能不夠全面

32第三十二頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):按部門審核路線

記錄實施情況記錄相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)活動相關(guān)文件實施情況記錄部門職責(zé)相關(guān)活動相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)活動相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)文件實施情況記錄實施情況記錄記錄33第三十三頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):按要素審核優(yōu)缺點:優(yōu)點:1.目標(biāo)集中2.判斷清晰3.較好地把握體系中各個要素的運行狀況缺點:1.審核效率低2.對受審核部門正常的生產(chǎn)經(jīng)營影響較大(各部門要接受多次審核)

34第三十四頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):按要素審核路線

記錄實施情況記錄相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)部門相關(guān)文件實施情況記錄要素條款相關(guān)部門相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)部門相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)文件實施情況記錄實施情況記錄記錄35第三十五頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):2.審核方法:a:提問與交談法b:查閱文件及記錄法c:現(xiàn)場觀察法36第三十六頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:1.封閉式提問可用簡單的“是”或“否”回答;用以獲取專門的信息;有主動權(quán),但信息量小37第三十七頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:2.開放式提問答案需要解釋或表達(dá);可獲取較大的信息量;被動性,有時會浪費時間38第三十八頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:3.澄清式提問(開放式和封閉式的結(jié)合):用以獲取更多的專門信息或確認(rèn)已獲得的信息;帶有主觀導(dǎo)向的含義,不能經(jīng)常使用.

39第三十九頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:封閉式提問與開放式提問的比較

開放式提問封閉式提問1.你們是如何識別環(huán)境因素的？答案應(yīng):介紹識別環(huán)境因素的方法和過程2.請問這過程產(chǎn)生的污水是用什么方法進(jìn)行檢測的？答案應(yīng):介紹對這一過程產(chǎn)生的污水的具體檢測要求和方法、頻次、數(shù)據(jù)等.1.你們是否按照程序來識別環(huán)境因素了嗎？答案只能是:是或否.2.這個過程是否進(jìn)行了檢測？答案只能是:是或否.40第四十頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:審核技巧:1.不同受審核方,不同的話題;2.一次只談一個問題,并將問題搞清后再進(jìn)入下一項目;3.提問應(yīng)針對性,避免不具體的問題;4.使用開放式提問,并善于傾聽;5.對容易誤解的問題應(yīng)注意進(jìn)一步確認(rèn);6.談話時注意對方的表情與態(tài)度.

41第四十一頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):b.查閱文件與記錄法:查閱文件與記錄是現(xiàn)場審核中必須采用的方法.查閱記錄如下:環(huán)境因素識別與評價記錄,法律法規(guī)的獲取與識別記錄,培訓(xùn)記錄,信息交流記錄,文件控制記錄,各運行控制程序所要求的各種記錄,日常檢測、監(jiān)控記錄,不符合、糾正措施記錄,內(nèi)審記錄,管理評審記錄等.42第四十二頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):b.查閱文件與記錄法:審核技巧:1.注重程序—文件—計劃等的一致性;2.記錄本身的完整性和可追溯性;3.記錄本身的內(nèi)容不可忽視;4.必要時,與記錄的責(zé)任人進(jìn)行面談.

43第四十三頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):c.現(xiàn)場觀察法:

1.可用于判斷組織在實際工作中是否按程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的要求操作2.判斷有沒有重要的環(huán)境因素被遺漏44第四十四頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):c.現(xiàn)場觀察法:審核技巧:1.程序、法規(guī)及其他要求如何,對照現(xiàn)場的實際情況進(jìn)行比較;2.不要只聽受審核方講,還應(yīng)去看.

45第四十五頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):3.取證方法:1)聽:注意傾聽回答的要點,防止走神、或選擇性聽、或過早下結(jié)論等;2)看:觀看實際操作狀態(tài)、標(biāo)識;環(huán)境績效;人員資格證書;操作規(guī)程;3)查:查對數(shù)據(jù)、圖表、報告和實物等,特別是環(huán)評報告、三同時報告、危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、當(dāng)?shù)丨h(huán)保主管部門檢測報告;4)測:抽查驗證環(huán)境指標(biāo)

46第四十六頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):不符合項的性質(zhì)

通常,可以把不符合項分為“嚴(yán)重”和“次要”不符合項兩種:

47第四十七頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):嚴(yán)重不符合:

1.體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)失效,如:體系中部分要素沒有控制、體系中必須有的要素被遺漏或忽視或體系要素中的主要活動不受控或不能證實.2.體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效3.不符合事實造成嚴(yán)重環(huán)境危害,如:重大環(huán)境事故、人員傷亡等

48第四十八頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):次要不符合:

環(huán)境管理體系的運行基本是正常的,各要素及活動健全,但在執(zhí)行過程中存在失誤;或個別員工的差錯造成不符合,可以較迅速得到糾正.次要不符合一般是孤立的、偶然的情況,有可寬裕的程度

49第四十九頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):

不符合報告的內(nèi)容:1.受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名2.審核員姓名3.審核準(zhǔn)則4.不符合事實的描述5.不符合類型6.建議采取的糾正措施計劃及完成日期7.糾正措施完成情況及驗證

50第五十頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):

不符合報告的描述:1.事實的準(zhǔn)確觀察（判斷）2.在哪里發(fā)現(xiàn)（地點）3.發(fā)現(xiàn)了什么（事實）4.為什么不合格（原因）5.誰在場（職位）6.采用專業(yè)術(shù)語（正規(guī)）7.利于的改進(jìn)（幫助）51第五十一頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):

不符合報告審核部門部門負(fù)責(zé)人審核員審核時間不符合事實描述

審核該部門時發(fā)現(xiàn),該部門未及時把《汽車污染防治管理規(guī)定》通報給相關(guān)方.不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的4.4.6(C)條款_______文件要求.不符合分類:嚴(yán)重輕微不符合原因分析:

52第五十二頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):

不符合報告續(xù)頁糾正及預(yù)防措施:部門負(fù)責(zé)人:日期:環(huán)境管理者代表:日期:糾正措施完成情況:部門負(fù)責(zé)人:日期:糾正措施驗證:審核員:日期:53第五十三頁，共六十一頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審末次會議:審核組長主持末次會議，會議內(nèi)容包括：感謝各部門的配合或支持；重申本次審核的目的、準(zhǔn)則、范圍、日程；報告審核所涉及的部門、場所；對環(huán)境管理體系進(jìn)行綜合分析；報告所發(fā)現(xiàn)的不符合項及其內(nèi)容；相關(guān)部門采取糾正措施的考慮；宣布審核結(jié)論；有關(guān)部門聲明以及需澄清的事項。54第五十四頁，共六十一頁。內(nèi)審報告:

內(nèi)審報告包括內(nèi)容:1.審核目的、范圍、準(zhǔn)則、時間;2.審核組成員,受審核部門名稱;