證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2023年8月14日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第235次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2023年12月1日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林

二○○八年十月十七日

證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

第一章總則

第一條為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)）等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：

（一）首次公開發(fā)行股票并上市；

（二）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；

（三）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)定的其他情形。

第三條證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照本辦法規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照本辦法規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

第四條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。矩

第頌五條保薦堆代表人應(yīng)當(dāng)傲遵守職業(yè)道喬德準(zhǔn)則，珍杜視和維護(hù)保續(xù)薦代表人職乓業(yè)聲譽(yù)，保襖持應(yīng)有的職悔業(yè)謹(jǐn)慎，保申持和提高專窯業(yè)勝任能力道。蹄

保芽薦代表人應(yīng)伍當(dāng)維護(hù)發(fā)行吳人的合法利寫益，對(duì)從事冠保薦業(yè)務(wù)過衰程中獲知的涂發(fā)行人信息稻保密。保薦砌代表人應(yīng)當(dāng)載恪守獨(dú)立履簡(jiǎn)行職責(zé)的原征則，不因迎童合發(fā)行人或絹者滿足發(fā)行馬人的不當(dāng)要秀求而喪失客岸觀、公正的膚立場(chǎng)，不得霧唆使、協(xié)助烏或者參與發(fā)頑行人及證券顧服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)咽施非法的或梅者具有欺詐吵性的行為?？?/p>

保資薦代表人及脆其配偶不得款以任何名義吧或者方式持奇有發(fā)行人的坦股份。趣

第蹦六條同次友發(fā)行的證券搖，其發(fā)行保萄薦和上市保窄薦應(yīng)當(dāng)由同照一保薦機(jī)構(gòu)葡承擔(dān)。保薦第機(jī)構(gòu)依法對(duì)燃發(fā)行人申請(qǐng)予文件、證券貸發(fā)行募集文臨件進(jìn)行核查筐，向中國(guó)證僅監(jiān)會(huì)、證券末交易所出具卸保薦意見。序保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)岡當(dāng)保證所出幕具的文件真退實(shí)、準(zhǔn)確、宰完整。愛

證致券發(fā)行規(guī)模而達(dá)到一定數(shù)美量的，可以減采用聯(lián)合保原薦，但參與垂聯(lián)合保薦的擁保薦機(jī)構(gòu)不茫得超過2家?guī)?。?/p>

證原券發(fā)行的主配承銷商可以嘗由該保薦機(jī)問構(gòu)擔(dān)任，也派可以由其他廳具有保薦機(jī)羨構(gòu)資格的證似券公司與該柄保薦機(jī)構(gòu)共往同擔(dān)任。陡

第美七條發(fā)行捷人及其董事霧、監(jiān)事、高鄙級(jí)管理人員驗(yàn)，為證券發(fā)跡行上市制作英、出具有關(guān)煎文件的律師摘事務(wù)所、會(huì)圈計(jì)師事務(wù)所河、資產(chǎn)評(píng)估淚機(jī)構(gòu)等證券符服務(wù)機(jī)構(gòu)及蒼其簽字人員乘，應(yīng)當(dāng)依照裁法律、行政石法規(guī)和中國(guó)栗證監(jiān)會(huì)的規(guī)點(diǎn)定，配合保覺薦機(jī)構(gòu)及其兵保薦代表人曠履行保薦職匆責(zé)，并承擔(dān)淘相應(yīng)的責(zé)任脊。茅

保老薦機(jī)構(gòu)及其卻保薦代表人啄履行保薦職律責(zé)，不能減扯輕或者免除閘發(fā)行人及其垮董事、監(jiān)事念、高級(jí)管理脈人員、證券芝服務(wù)機(jī)構(gòu)及緞其簽字人員聰?shù)呢?zé)任。蒼

第趁八條中國(guó)攜證監(jiān)會(huì)依法聞對(duì)保薦機(jī)構(gòu)扁及其保薦代計(jì)表人進(jìn)行監(jiān)許督管理。哲

中鄰國(guó)證券業(yè)協(xié)番會(huì)對(duì)保薦機(jī)倡構(gòu)及其保薦隸代表人進(jìn)行某自律管理。跳

第琴二章保薦火機(jī)構(gòu)和保薦布代表人的資每格管理威

第倡九條證券礎(chǔ)公司申請(qǐng)保啦薦機(jī)構(gòu)資格您，應(yīng)當(dāng)具備怪下列條件：骨

（聾一）注冊(cè)資粱本不低于人侵民幣1億元痛，凈資本不朵低于人民幣肥5000萬(wàn)耗元；慕

（之二）具有完非善的公司治有理和內(nèi)部控磚制制度，風(fēng)畢險(xiǎn)控制指標(biāo)駱符合相關(guān)規(guī)雅定；稍

（尊三）保薦業(yè)粗務(wù)部門具有件健全的業(yè)務(wù)幸規(guī)程、內(nèi)部問風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和鵝控制系統(tǒng)，連內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)妙置合理，具蘆備相應(yīng)的研迷究能力、銷閃售能力等后識(shí)臺(tái)支持；柜

（愿四）具有良疫好的保薦業(yè)趟務(wù)團(tuán)隊(duì)且專閘業(yè)結(jié)構(gòu)合理頓，從業(yè)人員殃不少于35囑人，其中最只近3年從事春保薦相關(guān)業(yè)鴨務(wù)的人員不愛少于20人卷；怕

（弊五）符合保乘薦代表人資矛格條件的從么業(yè)人員不少蝦于4人；兔

（未六）最近3唉年內(nèi)未因重刷大違法違規(guī)俗行為受到行禁政處罰；贏

（恥七）中國(guó)證勢(shì)監(jiān)會(huì)規(guī)定的偉其他條件。舉

第辣十條證券服公司申請(qǐng)保通薦機(jī)構(gòu)資格零，應(yīng)當(dāng)向中份國(guó)證監(jiān)會(huì)提雨交下列材料皇：忽

（氏一）申請(qǐng)報(bào)廳告；懂

（納二）股東（口大）會(huì)和董喬事會(huì)關(guān)于申數(shù)請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)坦資格的決議誘；笨

（巧三）公司設(shè)喊立批準(zhǔn)文件騎；潛

（幸四）營(yíng)業(yè)執(zhí)來(lái)照復(fù)印件；鼻

（父五）公司治染理和公司內(nèi)元部控制制度膨及執(zhí)行情況紛的說(shuō)明；易

（啊六）董事、漠監(jiān)事、高級(jí)賄管理人員和像主要股東情槳況的說(shuō)明；橋

（挽七）內(nèi)部風(fēng)舊險(xiǎn)評(píng)估和控仗制系統(tǒng)及執(zhí)家行情況的說(shuō)烏明；蠅

（辜八）保薦業(yè)駱務(wù)盡職調(diào)查江制度、輔導(dǎo)叮制度、內(nèi)部引核查制度、挪持續(xù)督導(dǎo)制首度、持續(xù)培產(chǎn)訓(xùn)制度和保環(huán)薦工作底稿天制度的建立睛情況；銅

（悅九）經(jīng)具有屠證券期貨相扣關(guān)業(yè)務(wù)資格糕的會(huì)計(jì)師事丈務(wù)所審計(jì)的嘉最近1年度泥凈資本計(jì)算凱表、風(fēng)險(xiǎn)資濫本準(zhǔn)備計(jì)算渡表和風(fēng)險(xiǎn)控蘭制指標(biāo)監(jiān)管惠報(bào)表；偶

（屑十）保薦業(yè)純務(wù)部門機(jī)構(gòu)兵設(shè)置、分工煩及人員配置眉情況的說(shuō)明躁；臣

（浴十一）研究陳、銷售等后牧臺(tái)支持部門再的情況說(shuō)明缸；加

（堆十二）保薦禮業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人厲、內(nèi)核負(fù)責(zé)粒人、保薦業(yè)僻務(wù)部門負(fù)責(zé)貴人和內(nèi)核小逝組成員名單帶及其簡(jiǎn)歷；繼

（識(shí)十三）證券豈公司指定聯(lián)施絡(luò)人的說(shuō)明皇；泡

（煎十四）證券剃公司對(duì)申請(qǐng)背文件真實(shí)性流、準(zhǔn)確性、徹完整性承擔(dān)懼責(zé)任的承諾喚函，并應(yīng)由捏全體董事簽舟字；駝

（勸十五）中國(guó)遙證監(jiān)會(huì)要求蛾的其他材料臘。鎮(zhèn)

第李十一條個(gè)呀人申請(qǐng)保薦灑代表人資格康，應(yīng)當(dāng)具備流下列條件：授

（所一）具備3衛(wèi)年以上保薦前相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)柜歷；除

（翻二）最近么3年內(nèi)在本讓辦法第二條共規(guī)定的境內(nèi)丹證券發(fā)行項(xiàng)辭目中擔(dān)任過友項(xiàng)目協(xié)辦人眉；驗(yàn)

（愿三）參加中窄國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)蠢可的保薦代毛表人勝任能值力考試且成前績(jī)合格有效歌；臂

（搭四）誠(chéng)實(shí)守查信，品行良員好，無(wú)不良今誠(chéng)信記錄，問最近3年未楚受到中國(guó)證至監(jiān)會(huì)的行政扔處罰；反

（尊五）未負(fù)有償數(shù)額較大到書期未清償?shù)母鶆?wù)；匯

（晉六）中國(guó)證和監(jiān)會(huì)規(guī)定的樣其他條件。朽

第獎(jiǎng)十二條個(gè)胖人申請(qǐng)保薦煎代表人資格感，應(yīng)當(dāng)通過符所任職的保忘薦機(jī)構(gòu)向中粥國(guó)證監(jiān)會(huì)提料交下列材料封：足

（香一）申請(qǐng)報(bào)母告；度

（跳二）個(gè)人簡(jiǎn)柱歷、身份證涌明文件和學(xué)長(zhǎng)歷學(xué)位證書捎；蔬

（戲三）證券業(yè)奪從業(yè)人員資判格考試、保陜薦代表人勝落任能力考試須成績(jī)合格的鬼證明；愚

（假四）證券業(yè)卵執(zhí)業(yè)證書；濃

（汪五）從事保躁薦相關(guān)業(yè)務(wù)弦的詳細(xì)情況棕說(shuō)明，以及港最近3年內(nèi)刪擔(dān)任本辦法志第二條規(guī)定意的境內(nèi)證券棟發(fā)行項(xiàng)目協(xié)郵辦人的工作賽情況說(shuō)明；格

（旨六）保薦機(jī)理構(gòu)出具的推矩薦函，其中悄應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申順請(qǐng)人遵紀(jì)守?zé)┓āI(yè)務(wù)水其平、組織能麻力等情況；臭

（蔑七）保薦機(jī)餃構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文同件真實(shí)性、駱準(zhǔn)確性、完抗整性承擔(dān)責(zé)悔任的承諾函緊，并應(yīng)由其旦董事長(zhǎng)或者肆總經(jīng)理簽字患；輸

（湯八）中國(guó)證部監(jiān)會(huì)要求的廚其他材料。柿

第竊十三條證病券公司和個(gè)高人應(yīng)當(dāng)保證句申請(qǐng)文件真兇實(shí)、準(zhǔn)確、遵完整。申請(qǐng)貢期間，申請(qǐng)親文件內(nèi)容發(fā)繭生重大變化陶的，應(yīng)當(dāng)自猴變化之日起塔2個(gè)工作日斬內(nèi)向中國(guó)證些監(jiān)會(huì)提交更水新資料。摘

第塵十四條中努國(guó)證監(jiān)會(huì)依威法受理、審董查申請(qǐng)文件師。對(duì)保薦機(jī)仙構(gòu)資格的申悼請(qǐng)，自受理請(qǐng)之日起45申個(gè)工作日內(nèi)碧做出核準(zhǔn)或疼者不予核準(zhǔn)肝的書面決定文；對(duì)保薦代艷表人資格的訴申請(qǐng)，自受質(zhì)理之日起2夜0個(gè)工作日蘇內(nèi)做出核準(zhǔn)沒或者不予核誦準(zhǔn)的書面決轎定。扮

第除十五條證垮券公司取得宮保薦機(jī)構(gòu)資中格后，應(yīng)當(dāng)嬌持續(xù)符合本甜辦法第九條椒規(guī)定的條件斗。保薦機(jī)構(gòu)悄因重大違法映違規(guī)行為受踏到行政處罰果的，中國(guó)證還監(jiān)會(huì)撤銷其太保薦機(jī)構(gòu)資枯格；不再具薯備第九條規(guī)胞定其他條件算的，中國(guó)證擴(kuò)監(jiān)會(huì)可責(zé)令秤其限期整改臟，逾期仍然槐不符合要求茂的，中國(guó)證估監(jiān)會(huì)撤銷其摧保薦機(jī)構(gòu)資頃格。腹

第符十六條個(gè)路人取得保薦輝代表人資格奸后，應(yīng)當(dāng)持典續(xù)符合本辦別法第十一條幅第（四）項(xiàng)陸、第（五）州項(xiàng)和第（六庸）項(xiàng)規(guī)定的狡條件。保薦席代表人被吊艙銷、注銷證漫券業(yè)執(zhí)業(yè)證臣書，或者受廁到中國(guó)證監(jiān)貌會(huì)行政處罰飄的，中國(guó)證袖監(jiān)會(huì)撤銷其蝕保薦代表人末資格；不再薄符合其他條依件的，中國(guó)好證監(jiān)會(huì)責(zé)令掩其限期整改抹，逾期仍然麗不符合要求沖的，中國(guó)證攤監(jiān)會(huì)撤銷其題保薦代表人踢資格。隱

個(gè)社人通過中國(guó)針證監(jiān)會(huì)認(rèn)可買的保薦代表旨人勝任能力利考試或者取儉得保薦代表泊人資格后，咱應(yīng)當(dāng)定期參囑加中國(guó)證券擦業(yè)協(xié)會(huì)或者侄中國(guó)證監(jiān)會(huì)姥認(rèn)可的其他堤機(jī)構(gòu)組織的抗保薦代表人啦年度業(yè)務(wù)培模訓(xùn)。保薦代筒表人未按要喚求參加保薦謹(jǐn)代表人年度技業(yè)務(wù)培訓(xùn)的棚，中國(guó)證監(jiān)曾會(huì)撤銷其保服薦代表人資當(dāng)格；通過保泥薦代表人勝戴任能力考試膨而未取得保手薦代表人資歐格的個(gè)人，軌未按要求參康加保薦代表英人年度業(yè)務(wù)甘培訓(xùn)的，其眾保薦代表人浪勝任能力考治試成績(jī)不再紛有效。她

第彈十七條中哄國(guó)證監(jiān)會(huì)依憂法對(duì)保薦機(jī)貼構(gòu)、保薦代紅表人進(jìn)行注踐冊(cè)登記管理迎。怕

第迷十八條?；彼]機(jī)構(gòu)的注悔冊(cè)登記事項(xiàng)解包括：餅

（閘一）保薦機(jī)貫構(gòu)名稱、成野立時(shí)間、注享冊(cè)資本、注北冊(cè)地址、主奴要辦公地址顛和法定代表獲人；榆

（衣二）保薦機(jī)悼構(gòu)的主要股蝴東情況；頁(yè)

（賽三）保薦機(jī)辰構(gòu)的董事、夠監(jiān)事和高級(jí)蟻管理人員情胳況；擇

（育四）保薦機(jī)寫構(gòu)的保薦業(yè)熄務(wù)負(fù)責(zé)人、支內(nèi)核負(fù)責(zé)人濟(jì)情況；宴

（撈五）保薦機(jī)砌構(gòu)的保薦業(yè)極務(wù)部門負(fù)責(zé)途人情況；尖

（迷六）保薦機(jī)蠻構(gòu)的保薦業(yè)去務(wù)部門機(jī)構(gòu)細(xì)設(shè)置、分工扣及人員配置移情況；蒸

（說(shuō)七）保薦機(jī)短構(gòu)的執(zhí)業(yè)情句況；榮

（割八）中國(guó)證嬸監(jiān)會(huì)要求的典其他事項(xiàng)。是

第況十九條保裙薦代表人的降注冊(cè)登記事妖項(xiàng)包括：畜

（股一）保薦代翼表人的姓名夠、性別、出做生日期、身流份證號(hào)碼；盼

（提二）保薦代滲表人的聯(lián)系鏟、通訊礙地址；脆

（助三）保薦代塌表人的任職焰機(jī)構(gòu)、職務(wù)燕；校

（橡四）保薦代幅表人的學(xué)習(xí)量和工作經(jīng)歷情；陪

（根五）保薦代厭表人的執(zhí)業(yè)至情況；趣

（余六）中國(guó)證冰監(jiān)會(huì)要求的課其他事項(xiàng)。仁

第轉(zhuǎn)二十條保艱薦機(jī)構(gòu)、保宵薦代表人注闖冊(cè)登記事項(xiàng)堵發(fā)生變化的城，保薦機(jī)構(gòu)飾應(yīng)當(dāng)自變化嚼之日起5個(gè)上工作日內(nèi)向句中國(guó)證監(jiān)會(huì)汗書面報(bào)告，魚由中國(guó)證監(jiān)如會(huì)予以變更天登記。校

第蝕二十一條毀保薦代表人拌從原保薦機(jī)什構(gòu)離職，調(diào)膠入其他保薦勇機(jī)構(gòu)的，應(yīng)魯通過新任職致機(jī)構(gòu)向中國(guó)殿證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)迷變更登記，遙并提交下列軋材料：輕

（您一）變更登規(guī)記申請(qǐng)報(bào)告貞；彩

（塔二）證券業(yè)曬執(zhí)業(yè)證書；兩

（呀三）保薦代絮表人出具的鹿其在原保薦棚機(jī)構(gòu)保薦業(yè)號(hào)務(wù)交接情況栽的說(shuō)明；宋

（倡四）新任職發(fā)機(jī)構(gòu)出具的驅(qū)接收函；栽

（耐五）新任職扣機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)誼文件真實(shí)性龜、準(zhǔn)確性、至完整性承擔(dān)棍責(zé)任的承諾獄函，并應(yīng)由仔其董事長(zhǎng)或敞者總經(jīng)理簽遷字；牲

（運(yùn)六）中國(guó)證蓬監(jiān)會(huì)要求的非其他材料。漢

第鐮二十二條嘗保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)臭當(dāng)于每年4案月份向中國(guó)勸證監(jiān)會(huì)報(bào)送籠年度執(zhí)業(yè)報(bào)稻告。年度執(zhí)圾業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)嗚包括以下內(nèi)波容：獎(jiǎng)

（員一）保薦機(jī)逗構(gòu)、保薦代叔表人年度執(zhí)丑業(yè)情況的說(shuō)雅明；澆

（胳二）保薦機(jī)種構(gòu)對(duì)保薦代偏表人盡職調(diào)猛查工作日志中檢查情況的該說(shuō)明；露

（伯三）保薦機(jī)瓶構(gòu)對(duì)保薦代膜表人的年度導(dǎo)考核、評(píng)定恭情況；鞠

（渴四）保薦機(jī)國(guó)構(gòu)、保薦代叛表人其他重舞大事項(xiàng)的說(shuō)減明；非

（理五）保薦機(jī)庭構(gòu)對(duì)年度執(zhí)俯業(yè)報(bào)告真實(shí)傘性、準(zhǔn)確性適、完整性承蘆擔(dān)責(zé)任的承譽(yù)諾函，并應(yīng)舌由其法定代關(guān)表人簽字；貢

（洞六）中國(guó)證抽監(jiān)會(huì)要求的找其他事項(xiàng)?；?/p>

第膊三章保薦文職責(zé)金

第礎(chǔ)二十三條倍保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)遭當(dāng)盡職推薦喜發(fā)行人證券思發(fā)行上市。將

發(fā)虛行人證券上徹市后，保薦交機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持伯續(xù)督導(dǎo)發(fā)行嘗人履行規(guī)范呢運(yùn)作、信守飛承諾、信息在披露等義務(wù)疤。核

第兇二十四條饑保薦機(jī)構(gòu)推帽薦發(fā)行人證播券發(fā)行上市介，應(yīng)當(dāng)遵循奶誠(chéng)實(shí)守信、鉛勤勉盡責(zé)的懶原則，按照蘆中國(guó)證監(jiān)會(huì)摸對(duì)保薦機(jī)構(gòu)民盡職調(diào)查工鄙作的要求，陡對(duì)發(fā)行人進(jìn)還行全面調(diào)查鏈，充分了解哀發(fā)行人的經(jīng)岸營(yíng)狀況及其未面臨的風(fēng)險(xiǎn)恩和問題。是

第還二十五條曬保薦機(jī)構(gòu)在對(duì)推薦發(fā)行人孝首次公開發(fā)且行股票并上查市前，應(yīng)當(dāng)養(yǎng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)規(guī)行輔導(dǎo)，對(duì)群發(fā)行人的董差事、監(jiān)事和濃高級(jí)管理人則員、持有5率%以上股份勉的股東和實(shí)介際控制人（孝或者其法定堅(jiān)代表人）進(jìn)叉行系統(tǒng)的法治規(guī)知識(shí)、證蘿券市場(chǎng)知識(shí)豈培訓(xùn)，使其膊全面掌握發(fā)黑行上市、規(guī)獨(dú)范運(yùn)作等方兄面的有關(guān)法俘律法規(guī)和規(guī)估則，知悉信嗎息披露和履智行承諾等方啞面的責(zé)任和句義務(wù)，樹立乳進(jìn)入證券市摟場(chǎng)的誠(chéng)信意逐識(shí)、自律意凱識(shí)和法制意榴識(shí)。嘗

第吐二十六條虎保薦機(jī)構(gòu)輔填導(dǎo)工作完成盒后，應(yīng)由發(fā)獸行人所在地斑的中國(guó)證監(jiān)累會(huì)派出機(jī)構(gòu)在進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)逗收。粥倦

第二十塌七條保薦擺機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與鑒發(fā)行人簽訂知保薦協(xié)議，鏈明確雙方的申權(quán)利和義務(wù)魚，按照行業(yè)禿規(guī)范協(xié)商確痰定履行保薦問職責(zé)的相關(guān)鑄費(fèi)用。約

保享薦協(xié)議簽訂感后，保薦機(jī)建構(gòu)應(yīng)在5個(gè)蛛工作日內(nèi)報(bào)徐發(fā)行人所在適地的中國(guó)證撈監(jiān)會(huì)派出機(jī)捉構(gòu)備案。巾

第腫二十八條浸保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)拖當(dāng)確信發(fā)行胃人符合法律畏、行政法規(guī)駁和中國(guó)證監(jiān)冷會(huì)的有關(guān)規(guī)蘭定，方可推球薦其證券發(fā)萌行上市。脫

保惜薦機(jī)構(gòu)決定怖推薦發(fā)行人嚷證券發(fā)行上扒市的，可以妥根據(jù)發(fā)行人居的委托，組銜織編制申請(qǐng)償文件并出具打推薦文件。晝

第遙二十九條取對(duì)發(fā)行人申揪請(qǐng)文件、證司券發(fā)行募集先文件中有證走券服務(wù)機(jī)構(gòu)適及其簽字人眠員出具專業(yè)北意見的內(nèi)容庫(kù)，保薦機(jī)構(gòu)饅應(yīng)當(dāng)結(jié)合盡文職調(diào)查過程務(wù)中獲得的信聽息對(duì)其進(jìn)行異審慎核查，灰對(duì)發(fā)行人提汽供的資料和毅披露的內(nèi)容倚進(jìn)行獨(dú)立判貪斷。努

保貴薦機(jī)構(gòu)所作拳的判斷與證荒券服務(wù)機(jī)構(gòu)屆的專業(yè)意見麻存在重大差國(guó)異的，應(yīng)當(dāng)古對(duì)有關(guān)事項(xiàng)屢進(jìn)行調(diào)查、搏復(fù)核，并可辜聘請(qǐng)其他證稱券服務(wù)機(jī)構(gòu)鴉提供專業(yè)服階務(wù)。膽

第押三十條對(duì)淹發(fā)行人申請(qǐng)次文件、證券肯發(fā)行募集文閑件中無(wú)證券劍服務(wù)機(jī)構(gòu)及腎其簽字人員回專業(yè)意見支汗持的內(nèi)容，莊保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)藍(lán)當(dāng)獲得充分史的盡職調(diào)查花證據(jù)，在對(duì)踩各種證據(jù)進(jìn)邊行綜合分析形的基礎(chǔ)上對(duì)蘇發(fā)行人提供動(dòng)的資料和披辮露的內(nèi)容進(jìn)象行獨(dú)立判斷標(biāo)，并有充分喚理由確信所坑作的判斷與芹發(fā)行人申請(qǐng)冷文件、證券負(fù)發(fā)行募集文翻件的內(nèi)容不夸存在實(shí)質(zhì)性予差異。獻(xiàn)

第秘三十一條痕保薦機(jī)構(gòu)推悲薦發(fā)行人發(fā)簽行證券，應(yīng)夕當(dāng)向中國(guó)證轎監(jiān)會(huì)提交發(fā)其行保薦書、容保薦代表人欠專項(xiàng)授權(quán)書桌以及中國(guó)證矛監(jiān)會(huì)要求的飛其他與保薦朱業(yè)務(wù)有關(guān)的汗文件。發(fā)行老保薦書應(yīng)當(dāng)練包括下列內(nèi)裝容：植

（墻一）逐項(xiàng)說(shuō)寺明本次發(fā)行層是否符合《逼公司法》、乖《證券法》孫規(guī)定的發(fā)行欺條件和程序盯；躁

（柔二）逐項(xiàng)說(shuō)溜明本次發(fā)行撤是否符合中悶國(guó)證監(jiān)會(huì)的界有關(guān)規(guī)定，乏并載明得出膜每項(xiàng)結(jié)論的腥查證過程及鐘事實(shí)依據(jù)；寒

（句三）發(fā)行人斗存在的主要介風(fēng)險(xiǎn)；嫂

（異四）對(duì)發(fā)行少人發(fā)展前景胳的評(píng)價(jià)；退

（梨五）保薦機(jī)輕構(gòu)內(nèi)部審核邪程序簡(jiǎn)介及礎(chǔ)內(nèi)核意見；紛

（竊六）保薦機(jī)鬼構(gòu)與發(fā)行人拔的關(guān)聯(lián)關(guān)系盜；釋

（旅七）相關(guān)承柏諾事項(xiàng)；脂

（豆八）中國(guó)證吳監(jiān)會(huì)要求的擊其他事項(xiàng)。煉

第繭三十二條唇保薦機(jī)構(gòu)推林薦發(fā)行人證素券上市，應(yīng)旗當(dāng)向證券交嚇易所提交上鍋市保薦書以載及證券交易竟所要求的其極他與保薦業(yè)戴務(wù)有關(guān)的文玉件，并報(bào)中縱國(guó)證監(jiān)會(huì)備魂案。上市保筆薦書應(yīng)當(dāng)包寺括下列內(nèi)容啦：括

（座一）逐項(xiàng)說(shuō)粗明本次證券贈(zèng)上市是否符猜合《公司法設(shè)》、《證券刺法》及證券摟交易所規(guī)定青的上市條件搜；壇

（蓄二）對(duì)發(fā)行稀人證券上市凝后持續(xù)督導(dǎo)名工作的具體聚安排；序

（耀三）保薦機(jī)獲構(gòu)與發(fā)行人摔的關(guān)聯(lián)關(guān)系蠅；咽

（哈四）相關(guān)承東諾事項(xiàng)；漸

（鐵五）中國(guó)證暢監(jiān)會(huì)或者證獨(dú)券交易所要后求的其他事稅項(xiàng)。敗

第搖三十三條弊在發(fā)行保薦嘗書和上市保洲薦書中，保佳薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)六就下列事項(xiàng)鞏做出承諾：唇

（絕一）有充分坦理由確信發(fā)宣行人符合法降律法規(guī)及中趕國(guó)證監(jiān)會(huì)有跳關(guān)證券發(fā)行簡(jiǎn)上市的相關(guān)管規(guī)定；焰

（檢二）有充分困理由確信發(fā)藥行人申請(qǐng)文個(gè)件和信息披詳露資料不存部在虛假記載鴿、誤導(dǎo)性陳燦述或者重大瓣遺漏；賭

（蒙三）有充分抽理由確信發(fā)腿行人及其董在事在申請(qǐng)文倒件和信息披搶露資料中表太達(dá)意見的依炸據(jù)充分合理窮；燭

（崖四）有充分寺理由確信申梢請(qǐng)文件和信瞧息披露資料壘與證券服務(wù)味機(jī)構(gòu)發(fā)表的演意見不存在畫實(shí)質(zhì)性差異挺；期

（沈五）保證所蔑指定的保薦斤代表人及本雀保薦機(jī)構(gòu)的立相關(guān)人員已鋸勤勉盡責(zé)，左對(duì)發(fā)行人申將請(qǐng)文件和信撿息披露資料聽進(jìn)行了盡職價(jià)調(diào)查、審慎譜核查；柏

（抗六）保證?；钏]書、與履型行保薦職責(zé)兵有關(guān)的其他祥文件不存在濾虛假記載、灣誤導(dǎo)性陳述統(tǒng)或者重大遺丘漏；今

（渾七）保證對(duì)枝發(fā)行人提供環(huán)的專業(yè)服務(wù)紹和出具的專央業(yè)意見符合刮法律、行政態(tài)法規(guī)、中國(guó)浮證監(jiān)會(huì)的規(guī)吃定和行業(yè)規(guī)婚范；神

（堂八）自愿接繭受中國(guó)證監(jiān)應(yīng)會(huì)依照本辦協(xié)法采取的監(jiān)遙管措施；堡

（值九）中國(guó)證雄監(jiān)會(huì)規(guī)定的員其他事項(xiàng)。楚

第犬三十四條嘆保薦機(jī)構(gòu)提盤交發(fā)行保薦紫書后，應(yīng)當(dāng)緣配合中國(guó)證艷監(jiān)會(huì)的審核丟，并承擔(dān)下催列工作：蒙

（姐一）組織發(fā)看行人及證券常服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)停中國(guó)證監(jiān)會(huì)孕的意見進(jìn)行刪答復(fù)；防

（豬二）按照中慘國(guó)證監(jiān)會(huì)的獲要求對(duì)涉及猜本次證券發(fā)妥行上市的特女定事項(xiàng)進(jìn)行饒盡職調(diào)查或腳者核查；翻

（睛三）指定保資薦代表人與喚中國(guó)證監(jiān)會(huì)淹職能部門進(jìn)興行專業(yè)溝通嶄，保薦代表艘人在發(fā)行審揮核委員會(huì)會(huì)怒議上接受委駛員質(zhì)詢；詠

（恐四）中國(guó)證重監(jiān)會(huì)規(guī)定的仙其他工作?；?/p>

第疼三十五條會(huì)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)咐當(dāng)針對(duì)發(fā)行酒人的具體情灣況，確定證單券發(fā)行上市努后持續(xù)督導(dǎo)禾的內(nèi)容，督軟導(dǎo)發(fā)行人履裁行有關(guān)上市庸公司規(guī)范運(yùn)街作、信守承遍諾和信息披元露等義務(wù)，殖審閱信息披姐露文件及向兆中國(guó)證監(jiān)會(huì)饅、證券交易身所提交的其盼他文件，并汽承擔(dān)下列工轟作：熄

（杜一）督導(dǎo)發(fā)喜行人有效執(zhí)貫行并完善防倒止控股股東書、實(shí)際控制母人、其他關(guān)侍聯(lián)方違規(guī)占兄用發(fā)行人資豈源的制度；執(zhí)

（弦二）督導(dǎo)發(fā)搭行人有效執(zhí)大行并完善防匹止其董事、踐監(jiān)事、高級(jí)鋼管理人員利議用職務(wù)之便趙損害發(fā)行人弊利益的內(nèi)控浸制度；抓

（褲三）督導(dǎo)發(fā)我行人有效執(zhí)唇行并完善保泰障關(guān)聯(lián)交易除公允性和合釘規(guī)性的制度燕，并對(duì)關(guān)聯(lián)蕩交易發(fā)表意騰見；購(gòu)

（烏四）持續(xù)關(guān)結(jié)注發(fā)行人募齊集資金的專拍戶存儲(chǔ)、投塊資項(xiàng)目的實(shí)略施等承諾事訪項(xiàng)；姐

（臺(tái)五）持續(xù)關(guān)跌注發(fā)行人為哥他人提供擔(dān)丙保等事項(xiàng)，逗并發(fā)表意見傘；鄭

（昆六）中國(guó)證健監(jiān)會(huì)、證券見交易所規(guī)定慕及保薦協(xié)議階約定的其他粉工作。頓

第疾三十六條雕首次公開發(fā)還行股票并上純市的，持續(xù)廚督導(dǎo)的期間扮為證券上市拒當(dāng)年剩余時(shí)磚間及其后2償個(gè)完整會(huì)計(jì)服年度；上市彎公司發(fā)行新謠股、可轉(zhuǎn)換火公司債券的狹，持續(xù)督導(dǎo)槐的期間為證閘券上市當(dāng)年腦剩余時(shí)間及但其后1個(gè)完漏整會(huì)計(jì)年度址。擺

持浮續(xù)督導(dǎo)的期阿間自證券上烏市之日起計(jì)渡算。秋

第紫三十七條獻(xiàn)持續(xù)督導(dǎo)期坑屆滿，如有扮尚未完結(jié)的能保薦工作，知保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)殿當(dāng)繼續(xù)完成饞。架

保漸薦機(jī)構(gòu)在履矛行保薦職責(zé)搬期間未勤勉忙盡責(zé)的，其優(yōu)責(zé)任不因持說(shuō)續(xù)督導(dǎo)期屆勸滿而免除或判者終止。海

第旦四章保薦奸業(yè)務(wù)規(guī)程悠剝

第三蒜十八條保會(huì)薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)診建立健全保合薦工作的內(nèi)接部控制體系啊，切實(shí)保證午保薦業(yè)務(wù)負(fù)祖責(zé)人、內(nèi)核贊負(fù)責(zé)人、保影薦業(yè)務(wù)部門像負(fù)責(zé)人、保征薦代表人、鏈項(xiàng)目協(xié)辦人敏及其他保薦旁業(yè)務(wù)相關(guān)人景員勤勉盡責(zé)賄，嚴(yán)格控制泥風(fēng)險(xiǎn)，提高姐保薦業(yè)務(wù)整壩體質(zhì)量。踏

第虹三十九條犧保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)她當(dāng)建立健全撿證券發(fā)行上頭市的盡職調(diào)復(fù)查制度、輔儀導(dǎo)制度、對(duì)蟻發(fā)行上市申森請(qǐng)文件的內(nèi)暫部核查制度目、對(duì)發(fā)行人緒證券上市后彩的持續(xù)督導(dǎo)瘦制度。鹽

第它四十條保夜薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)圣建立健全對(duì)瞧保薦代表人早及其他保薦壺業(yè)務(wù)相關(guān)人詢員的持續(xù)培世訓(xùn)制度。壁

第坊四十一條屯保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)何當(dāng)建立健全換工作底稿制線度，為每一吼項(xiàng)目建立獨(dú)回立的保薦工秧作底稿。耳

保降薦代表人必奮須為其具體鄭負(fù)責(zé)的每一魂項(xiàng)目建立盡飼職調(diào)查工作沃日志，作為招保薦工作底辣稿的一部分填存檔備查；袋保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)屢當(dāng)定期對(duì)盡教職調(diào)查工作科日志進(jìn)行檢貸查。倡

保恒薦工作底稿哭應(yīng)當(dāng)真實(shí)、掀準(zhǔn)確、完整鏟地反映整個(gè)辱保薦工作的路全過程，保冬存期不少于豬10年。召

第抓四十二條尚保薦機(jī)構(gòu)的右保薦業(yè)務(wù)負(fù)兩責(zé)人、內(nèi)核餅負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)倉(cāng)監(jiān)督、執(zhí)行潔保薦業(yè)務(wù)各效項(xiàng)制度并承殘擔(dān)相應(yīng)的責(zé)宅任。找

第吼四十三條浪保薦機(jī)構(gòu)及未其控股股東影、實(shí)際控制廉人、重要關(guān)即聯(lián)方持有發(fā)胖行人的股份政合計(jì)超過7命%，或者發(fā)貴行人持有、雪控制保薦機(jī)場(chǎng)構(gòu)的股份超盒過7%的，妥保薦機(jī)構(gòu)在爺推薦發(fā)行人告證券發(fā)行上工市時(shí)，應(yīng)聯(lián)童合1家無(wú)關(guān)害聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)運(yùn)共同履行保盒薦職責(zé)，且虛該無(wú)關(guān)聯(lián)保扭薦機(jī)構(gòu)為第狂一保薦機(jī)構(gòu)避。追

第感四十四條爭(zhēng)刊登證券發(fā)暗行募集文件查前終止保薦塵協(xié)議的，保紐薦機(jī)構(gòu)和發(fā)亞行人應(yīng)當(dāng)自公終止之日起葡5個(gè)工作日乓內(nèi)分別向中援國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)床告，說(shuō)明原炕因。戶

第舍四十五條鎖刊登證券發(fā)狡行募集文件薦以后直至持匪續(xù)督導(dǎo)工作弄結(jié)束，保薦太機(jī)構(gòu)和發(fā)行拋人不得終止遭保薦協(xié)議，謙但存在合理腦理由的情形擺除外。發(fā)行手人因再次申頃請(qǐng)發(fā)行證券淺另行聘請(qǐng)保蔑薦機(jī)構(gòu)、保階薦機(jī)構(gòu)被中馬國(guó)證監(jiān)會(huì)撤販銷保薦機(jī)構(gòu)洋資格的，應(yīng)揉當(dāng)終止保薦云協(xié)議。上

終換止保薦協(xié)議巡的，保薦機(jī)蚊構(gòu)和發(fā)行人助應(yīng)當(dāng)自終止壁之日起5個(gè)沸工作日內(nèi)向至中國(guó)證監(jiān)會(huì)托、證券交易畏所報(bào)告，說(shuō)屬明原因。孕

第乎四十六條違持續(xù)督導(dǎo)期歡間，保薦機(jī)吊構(gòu)被撤銷保忌薦機(jī)構(gòu)資格痕的，發(fā)行人饅應(yīng)當(dāng)在1個(gè)魔月內(nèi)另行聘詞請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)火，未在規(guī)定席期限內(nèi)另行聾聘請(qǐng)的，中詢國(guó)證監(jiān)會(huì)可刑以為其指定飯保薦機(jī)構(gòu)。蘿

第悠四十七條部另行聘請(qǐng)的梳保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)具當(dāng)完成原保悉薦機(jī)構(gòu)未完忍成的持續(xù)督吹導(dǎo)工作。包

因部原保薦機(jī)構(gòu)愧被撤銷保薦憶機(jī)構(gòu)資格而烘另行聘請(qǐng)保幫薦機(jī)構(gòu)的，頭另行聘請(qǐng)保錄薦機(jī)構(gòu)持續(xù)律督導(dǎo)的時(shí)間尺不得少于1慈個(gè)完整的會(huì)微計(jì)年度。咽

另評(píng)行聘請(qǐng)的保蹦薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)碌自保薦協(xié)議攏簽訂之日起裹開展保薦工酸作并承擔(dān)相擇應(yīng)的責(zé)任。憲原保薦機(jī)構(gòu)頂在履行保薦薦職責(zé)期間未鋒勤勉盡責(zé)的批，其責(zé)任不府因保薦機(jī)構(gòu)敲的更換而免盆除或者終止鉗。添

第膽四十八條翻保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)素當(dāng)指定2名凱保薦代表人仔具體負(fù)責(zé)1浴家發(fā)行人的詞保薦工作，裝出具由法定挽代表人簽字敞的專項(xiàng)授權(quán)壤書，并確保望保薦機(jī)構(gòu)有剩關(guān)部門和人夠員有效分工鬧協(xié)作。保薦狼機(jī)構(gòu)可以指綱定1名項(xiàng)目坊協(xié)辦人。出

第娃四十九條江證券發(fā)行后場(chǎng)，保薦機(jī)構(gòu)膨不得更換保驕薦代表人，嗎但因保薦代府表人離職或設(shè)者被撤銷保傻薦代表人資至格的，應(yīng)當(dāng)抬更換保薦代僑表人。鳴

保抱薦機(jī)構(gòu)更換購(gòu)保薦代表人姻的，應(yīng)當(dāng)通兩知發(fā)行人，催并在5個(gè)工扎作日內(nèi)向中躬國(guó)證監(jiān)會(huì)、杠證券交易所詳報(bào)告，說(shuō)明育原因。原保設(shè)薦代表人在桶具體負(fù)責(zé)保蛾薦工作期間聾未勤勉盡責(zé)及的，其責(zé)任煉不因保薦代濕表人的更換全而免除或者此終止。渡

第體五十條保鈔薦機(jī)構(gòu)法定偉代表人、保移薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)無(wú)人、內(nèi)核負(fù)賊責(zé)人、保薦輸代表人和項(xiàng)績(jī)目協(xié)辦人應(yīng)聽當(dāng)在發(fā)行保莫薦書上簽字大，保薦機(jī)構(gòu)持法定代表人肅、保薦代表甲人應(yīng)同時(shí)在肉證券發(fā)行募酸集文件上簽聽字。禁

第設(shè)五十一條楚保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)績(jī)將履行保薦屆職責(zé)時(shí)發(fā)表抱的意見及時(shí)伶告知發(fā)行人供，同時(shí)在保載薦工作底稿漲中保存，并您可依照本辦貌法規(guī)定公開閉發(fā)表聲明、今向中國(guó)證監(jiān)脂會(huì)或者證券證交易所報(bào)告姻。扭

第商五十二條買持續(xù)督導(dǎo)工餡作結(jié)束后，巨保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)剩當(dāng)在發(fā)行人偶公告年度報(bào)衡告之日起的閘10個(gè)工作碌日內(nèi)向中國(guó)縫證監(jiān)會(huì)、證戒券交易所報(bào)筒送保薦總結(jié)炮報(bào)告書。?？椝]機(jī)構(gòu)法定挖代表人和保君薦代表人應(yīng)梢當(dāng)在保薦總埋結(jié)報(bào)告書上禮簽字。保薦寄總結(jié)報(bào)告書弓應(yīng)當(dāng)包括下抖列內(nèi)容：逢

（零一）發(fā)行人替的基本情況鳴；槍

（舞二）保薦工擔(dān)作概述；是

（辣三）履行保摸薦職責(zé)期間普發(fā)生的重大淹事項(xiàng)及處理永情況；黨

（茂四）對(duì)發(fā)行黨人配合保薦懶工作情況的脫說(shuō)明及評(píng)價(jià)敘；蓄

（待五）對(duì)證券宴服務(wù)機(jī)構(gòu)參揮與證券發(fā)行群上市相關(guān)工盲作情況的說(shuō)慚明及評(píng)價(jià)；焰

（蔬六）中國(guó)證晨監(jiān)會(huì)要求的壟其他事項(xiàng)。翼

第盼五十三條魄保薦代表人腐及其他保薦訂業(yè)務(wù)相關(guān)人往員屬于內(nèi)幕術(shù)信息的知情詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)甩遵守法律、帝行政法規(guī)和凝中國(guó)證監(jiān)會(huì)書的規(guī)定，不常得利用內(nèi)幕賣信息直接或備者間接為保輩薦機(jī)構(gòu)、本炭人或者他人悄謀取不正當(dāng)歪利益。閘

第細(xì)五章保薦就業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)柏

第樸五十四條形保薦機(jī)構(gòu)及規(guī)其保薦代表南人履行保薦魯職責(zé)可對(duì)發(fā)螺行人行使下罷列權(quán)利：描

（薦一）要求發(fā)那行人按照本牧辦法規(guī)定和摧保薦協(xié)議約伐定的方式，餓及時(shí)通報(bào)信恭息；雕

（浴二）定期或占者不定期對(duì)齒發(fā)行人進(jìn)行洋回訪，查閱應(yīng)保薦工作需膚要的發(fā)行人召材料；盟

（敲三）列席發(fā)起行人的股東賊大會(huì)、董事世會(huì)和監(jiān)事會(huì)滑；五

（熔四）對(duì)發(fā)行顏人的信息披貸露文件及向火中國(guó)證監(jiān)會(huì)予、證券交易育所提交的其老他文件進(jìn)行銅事前審閱；蒸

（凡五）對(duì)有關(guān)優(yōu)部門關(guān)注的伯發(fā)行人相關(guān)歪事項(xiàng)進(jìn)行核嫩查，必要時(shí)音可聘請(qǐng)相關(guān)瘦證券服務(wù)機(jī)竿構(gòu)配合；茄

（首六）按照中勿國(guó)證監(jiān)會(huì)、意證券交易所誘信息披露規(guī)賊定，對(duì)發(fā)行典人違法違規(guī)男的事項(xiàng)發(fā)表咳公開聲明；送

（柔七）中國(guó)證暈監(jiān)會(huì)規(guī)定或男者保薦協(xié)議候約定的其他粥權(quán)利。忠

第壯五十五條甜發(fā)行人有下醋列情形之一畢的，應(yīng)當(dāng)及忍時(shí)通知或者狡咨詢保薦機(jī)見構(gòu)，并將相弊關(guān)文件送交瞇保薦機(jī)構(gòu)：農(nóng)

（而一）變更募普集資金及投哨資項(xiàng)目等承棍諾事項(xiàng)；嘆

（混二）發(fā)生關(guān)巴聯(lián)交易、為通他人提供擔(dān)袋保等事項(xiàng)；偽

（類三）履行信丸息披露義務(wù)很或者向中國(guó)哲證監(jiān)會(huì)、證討券交易所報(bào)彎告有關(guān)事項(xiàng)掀；貨

（痰四）發(fā)生違董法違規(guī)行為抹或者其他重吉大事項(xiàng)；晨

（烤五）中國(guó)證扭監(jiān)會(huì)規(guī)定或覺者保薦協(xié)議辰約定的其他瓣事項(xiàng)。宅

第窗五十六條削證券發(fā)行前搞，發(fā)行人不守配合保薦機(jī)縮構(gòu)履行保薦芝職責(zé)的，保至薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)飽發(fā)表保留意拋見，并在發(fā)災(zāi)行保薦書中綢予以說(shuō)明；噸情節(jié)嚴(yán)重的閉，應(yīng)當(dāng)不予活保薦，已保潔薦的應(yīng)當(dāng)撤售銷保薦。扎

第具五十七條犬證券發(fā)行后重，保薦機(jī)構(gòu)酒有充分理由煎確信發(fā)行人渴可能存在違劫法違規(guī)行為腰以及其他不晉當(dāng)行為的，墓應(yīng)當(dāng)督促發(fā)逐行人做出說(shuō)雁明并限期糾稱正；情節(jié)嚴(yán)評(píng)重的，應(yīng)當(dāng)口向中國(guó)證監(jiān)歪會(huì)、證券交筒易所報(bào)告。鐮

第元五十八條有保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)輝當(dāng)組織協(xié)調(diào)技證券服務(wù)機(jī)稀構(gòu)及其簽字蓬人員參與證直券發(fā)行上市歲的相關(guān)工作架。扒

發(fā)鄙行人為證券扇發(fā)行上市聘抵用的會(huì)計(jì)師賽事務(wù)所、律剪師事務(wù)所、討資產(chǎn)評(píng)估機(jī)泡構(gòu)以及其他資證券服務(wù)機(jī)騎構(gòu)，保薦機(jī)彩構(gòu)有充分理倉(cāng)由認(rèn)為其專朱業(yè)能力存在福明顯缺陷的牛，可以向發(fā)配行人建議更例換。罵

第侵五十九條最保薦機(jī)構(gòu)對(duì)遞證券服務(wù)機(jī)題構(gòu)及其簽字搞人員出具的菌專業(yè)意見存慕有疑義的，焰應(yīng)當(dāng)主動(dòng)與渴證券服務(wù)機(jī)榴構(gòu)進(jìn)行協(xié)商皺，并可要求鉤其做出解釋倆或者出具依貧據(jù)。派

第準(zhǔn)六十條保淚薦機(jī)構(gòu)有充早分理由確信滴證券服務(wù)機(jī)迅構(gòu)及其簽字勺人員出具的違專業(yè)意見可筒能存在虛假遭記載、誤導(dǎo)撒性陳述或重脹大遺漏等違毫法違規(guī)情形穩(wěn)或者其他不登當(dāng)情形的，域應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)拖表意見；情填節(jié)嚴(yán)重的，鞭應(yīng)當(dāng)向中國(guó)骨證監(jiān)會(huì)、證曉券交易所報(bào)堪告。溉

第臥六十一條默證券服務(wù)機(jī)艙構(gòu)及其簽字障人員應(yīng)當(dāng)保強(qiáng)持專業(yè)獨(dú)立出性，對(duì)保薦搜機(jī)構(gòu)提出的許疑義或者意歪見進(jìn)行審慎燥的復(fù)核判斷紀(jì)，并向保薦禍機(jī)構(gòu)、發(fā)行柄人及時(shí)發(fā)表咐意見。晨

第液六章監(jiān)管馬措施和法律陶責(zé)任丟

第漲六十二條均中國(guó)證監(jiān)會(huì)若可以對(duì)保薦兼機(jī)構(gòu)及其保麗薦代表人從車事保薦業(yè)務(wù)步的情況進(jìn)行杠定期或者不屬定期現(xiàn)場(chǎng)檢甩查，保薦機(jī)濤構(gòu)及其保薦崇代表人應(yīng)當(dāng)頸積極配合檢疏查，如實(shí)提咱供有關(guān)資料饑，不得拒絕聚、阻撓、逃躲避檢查，不炸得謊報(bào)、隱濫匿、銷毀相絞關(guān)證據(jù)材料烤。奇

第辨六十三條愈中國(guó)證監(jiān)會(huì)宏建立保薦信礙用監(jiān)管系統(tǒng)管，對(duì)保薦機(jī)柿構(gòu)和保薦代薯表人進(jìn)行持繁續(xù)動(dòng)態(tài)的注常冊(cè)登記管理廢，記錄其執(zhí)釀業(yè)情況、違親法違規(guī)行為旨、其他不良雷行為以及對(duì)愧其采取的監(jiān)窮管措施等，氣必要時(shí)可以宣將記錄予以倦公布。供

第玻六十四條鎖自保薦機(jī)構(gòu)饑向中國(guó)證監(jiān)漸會(huì)提交保薦朝文件之日起稀，保薦機(jī)構(gòu)盡及其保薦代刻表人承擔(dān)相夕應(yīng)的責(zé)任。輝

第還六十五條陶保薦機(jī)構(gòu)資秧格申請(qǐng)文件你存在虛假記倍載、誤導(dǎo)性編陳述或者重繁大遺漏的，床中國(guó)證監(jiān)會(huì)沿不予核準(zhǔn)；臂已核準(zhǔn)的，炭撤銷其保薦寶機(jī)構(gòu)資格。搶

保懶薦代表人資祝格申請(qǐng)文件央存在虛假記制載、誤導(dǎo)性超陳述或者重乎大遺漏的，貿(mào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)芹不予核準(zhǔn)；歐已核準(zhǔn)的，坊撤銷其保薦尖代表人資格紡。對(duì)提交該來(lái)申請(qǐng)文件的城保薦機(jī)構(gòu)，國(guó)中國(guó)證監(jiān)會(huì)季自撤銷之日汁起6個(gè)月內(nèi)辜不再受理該伸保薦機(jī)構(gòu)推塘薦的保薦代狗表人資格申崗請(qǐng)。旨

第肝六十六條圍保薦機(jī)構(gòu)、丟保薦代表人忍、保薦業(yè)務(wù)屬負(fù)責(zé)人和內(nèi)合核負(fù)責(zé)人違必反本辦法，射未誠(chéng)實(shí)守信競(jìng)、勤勉盡責(zé)心地履行相關(guān)役義務(wù)的，中繼國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)曠令改正，并蹄對(duì)其采取監(jiān)已管談話、重正點(diǎn)關(guān)注、責(zé)常令進(jìn)行業(yè)務(wù)押學(xué)習(xí)、出具炭警示函、責(zé)蠅令公開說(shuō)明詢、認(rèn)定為不嫩適當(dāng)人選等鉗監(jiān)管措施；裁依法應(yīng)給予懇行政處罰的釣，依照有關(guān)愛規(guī)定進(jìn)行處誼罰；情節(jié)嚴(yán)子重涉嫌犯罪漫的，依法移產(chǎn)送司法機(jī)關(guān)絕，追究其刑嚼事責(zé)任。揀

第醒六十七條千保薦機(jī)構(gòu)出潔現(xiàn)下列情形飛之一的，中案國(guó)證監(jiān)會(huì)自某確認(rèn)之日起缺暫停其保薦栗機(jī)構(gòu)資格3銹個(gè)月；情節(jié)炊嚴(yán)重的，暫秘停其保薦機(jī)和構(gòu)資格6個(gè)資月，并可以鄙責(zé)令保薦機(jī)等構(gòu)更換保薦掠業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人旺、內(nèi)核負(fù)責(zé)血人；情節(jié)特曉別嚴(yán)重的，救撤銷其保薦墓機(jī)構(gòu)資格：弱

（呢一）向中國(guó)倒證監(jiān)會(huì)、證凱券交易所提親交的與保薦柿工作相關(guān)的駱文件存在虛變假記載、誤社導(dǎo)性陳述或圾者重大遺漏識(shí)；偷

（廚二）內(nèi)部控示制制度未有足效執(zhí)行；殲

（趙三）盡職調(diào)數(shù)查制度、內(nèi)手部核查制度供、持續(xù)督導(dǎo)份制度、保薦苦工作底稿制銅度未有效執(zhí)恢行；移

（灰四）保薦工旁作底稿存在府虛假記載、絨誤導(dǎo)性陳述瘡或者重大遺答漏；虎

（尚五）唆使、圾協(xié)助或者參靠與發(fā)行人及雷證券服務(wù)機(jī)畏構(gòu)提供存在鬧虛假記載、宣誤導(dǎo)性陳述如或者重大遺低漏的文件；地

（猜六）唆使、舒協(xié)助或者參美與發(fā)行人干繪擾中國(guó)證監(jiān)猛會(huì)及其發(fā)行帳審核委員會(huì)慘的審核工作言；這

（暈七）通過從粥事保薦業(yè)務(wù)好謀取不正當(dāng)妙利益；濫

（仍八）嚴(yán)重違耽反誠(chéng)實(shí)守信心、勤勉盡責(zé)掩義務(wù)的其他閘情形。胞

第宅六十八條吐保薦代表人續(xù)出現(xiàn)下列情鄉(xiāng)形之一的，鋒中國(guó)證監(jiān)會(huì)壽可根據(jù)情節(jié)寇輕重，自確談?wù)J之日起3縣個(gè)月到12腫個(gè)月內(nèi)不受閥理相關(guān)保薦分代表人具體泥負(fù)責(zé)的推薦料；情節(jié)特別咱嚴(yán)重的，撤售銷其保薦代地表人資格：道

（庭一）盡職調(diào)祥查工作日志商缺失或者遺攀漏、隱瞞重釘要問題；伯

（緊二）未完成宗或者未參加蝕輔導(dǎo)工作；芹

（榮三）未參加甲持續(xù)督導(dǎo)工舍作，或者持稀續(xù)督導(dǎo)工作暑未勤勉盡責(zé)三；警

（險(xiǎn)四）因保薦南業(yè)務(wù)或其具罰體負(fù)責(zé)保薦奏工作的發(fā)行士人在保薦期饒間內(nèi)受到證抽券交易所、賄中國(guó)證券業(yè)鄰協(xié)會(huì)公開譴怒責(zé)；仰

（月五）唆使、垃協(xié)助或者參誦與發(fā)行人干選擾中國(guó)證監(jiān)亂會(huì)及其發(fā)行瘡審核委員會(huì)晉的審核工作手；挪

（蹲六）嚴(yán)重違厭反誠(chéng)實(shí)守信浙、勤勉盡責(zé)羽義務(wù)的其他相情形。粘

第興六十九條桂保薦代表人照出現(xiàn)下列情馳形之一的，敞中國(guó)證監(jiān)會(huì)具撤銷其保薦場(chǎng)代表人資格侍；情節(jié)嚴(yán)重鵲的，對(duì)其采某取證券市場(chǎng)肢禁入的措施?。核?/p>

（互一）在與保戶薦工作相關(guān)位文件上簽字忌推薦發(fā)行人漸證券發(fā)行上剪市，但未參衛(wèi)加盡職調(diào)查質(zhì)工作，或者姿盡職調(diào)查工況作不徹底、示不充分，明妄顯不符合業(yè)張務(wù)規(guī)則和行蹦業(yè)規(guī)范；拉

（冒二）通過從傾事保薦業(yè)務(wù)尚謀取不正當(dāng)揭利益；柴

（見三）本人及氏其配偶持有著發(fā)行人的股擊份；計(jì)

（橋四）唆使、呼協(xié)助或者參靜與發(fā)行人及徑證券服務(wù)機(jī)紐構(gòu)提供存在確虛假記載、推誤導(dǎo)性陳述碗或者重大遺充漏的文件；涼

（親五）參與組細(xì)織編制的與借保薦工作相乘關(guān)文件存在版虛假記載、夾誤導(dǎo)性陳述飲或者重大遺蒙漏。句

第鴉七十條保嚇?biāo)]機(jī)構(gòu)、保帳薦代表人因財(cái)保薦業(yè)務(wù)涉娛嫌違法違規(guī)槐處于立案調(diào)議查期間的，每中國(guó)證監(jiān)會(huì)肆?xí)翰皇芾碓撛Ｋ]機(jī)構(gòu)的玉推薦；暫不乎受理相關(guān)保青薦代表人具較體負(fù)責(zé)的推曲薦。想

第曠七十一條壩發(fā)行人出現(xiàn)秋下列情形之線一的，中國(guó)鏡證監(jiān)會(huì)自確嘗認(rèn)之日起暫灘停保薦機(jī)構(gòu)飼的保薦機(jī)構(gòu)敗資格3個(gè)月姓，撤銷相關(guān)蒼人員的保薦械代表人資格消：握

（碑一）證券發(fā)虧行募集文件腰等申請(qǐng)文件油存在虛假記扮載、誤導(dǎo)性餓陳述或者重略大遺漏；蛛

（老二）公開發(fā)威行證券上市款當(dāng)年即虧損候；囑

（言三）持續(xù)督懇導(dǎo)期間信息再披露文件存鉆在虛假記載幅、誤導(dǎo)性陳璃述或者重大貸遺漏?？?/p>

第牽七十二條告發(fā)行人在持屢續(xù)督導(dǎo)期間岡出現(xiàn)下列情仆形之一的，舌中國(guó)證監(jiān)會(huì)呀可根據(jù)情節(jié)么輕重，自確準(zhǔn)認(rèn)之日起3炸個(gè)月到12留個(gè)月內(nèi)不受糾理相關(guān)保薦裙代表人具體萄負(fù)責(zé)的推薦寄；情節(jié)特別凍嚴(yán)重的，撤他銷相關(guān)人員買的保薦代表蜻人資格：泄

（逐一）證券上呈市當(dāng)年累計(jì)顏50%以上厘募集資金的布用途與承諾蜂不符；譽(yù)

（潛二）公開發(fā)語(yǔ)行證券上市幟當(dāng)年?duì)I業(yè)利釋潤(rùn)比上年下負(fù)滑50%以絡(luò)上；蹈

（漲三）首次公無(wú)開發(fā)行股票紗并上市之日成起12個(gè)月協(xié)內(nèi)控股股東場(chǎng)或者實(shí)際控艱制人發(fā)生變棕更；約

（跨四）首次公維開發(fā)行股票趁并上市之日零起12個(gè)月雨內(nèi)累計(jì)50姨%以上資產(chǎn)司或者主營(yíng)業(yè)魯務(wù)發(fā)生重組兩；斤

（仔五）上市公似司公開發(fā)行剩新股、可轉(zhuǎn)凳換公司債券棄之日起12沙個(gè)月內(nèi)累計(jì)延50%以上中資產(chǎn)或者主揚(yáng)營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生粗重組，且未緞在證券發(fā)行目募集文件中兇披露；犁

（碧六）實(shí)際盈造利低于盈利乖預(yù)測(cè)達(dá)20棗%以上；花

（叨七）關(guān)聯(lián)交抖易顯失公允弄或者程序違乒規(guī)，涉及金矛額較大；鐘

（以八）控股股河?xùn)|、實(shí)際控萍制人或其他刊關(guān)聯(lián)方違規(guī)毛占用發(fā)行人壓資源，涉及師金額較大；勒

（歉九）違規(guī)為腔他人提供擔(dān)顆保，涉及金喪額較大；冰

（鏟十）違規(guī)購(gòu)斷買或出售資無(wú)產(chǎn)、借款、膨委托資產(chǎn)管樂理等，涉及三金額較大；婚

（倉(cāng)十一）董事蒜、監(jiān)事、高兵級(jí)管理人員醒侵占發(fā)行人拒利益受到行撲政處罰或者毫被追究刑事本責(zé)任；扣

（灘十二）違反壁上市公司規(guī)饒范運(yùn)作和信綿息披露等有勤關(guān)法律法規(guī)割，情節(jié)嚴(yán)重倉(cāng)的；驗(yàn)

（懼十三）中國(guó)濃證監(jiān)會(huì)規(guī)定逗的其他情形殼。降

第色七十三條年保薦代表人蛛被暫不受理塘具體負(fù)責(zé)的設(shè)推薦或者被衛(wèi)撤銷保薦代壯表人資格的負(fù)，保薦業(yè)務(wù)熟負(fù)責(zé)人、內(nèi)號(hào)核負(fù)責(zé)人應(yīng)宏承擔(dān)相應(yīng)的象責(zé)任，對(duì)已丸受理的該保墾薦代表人具貫體負(fù)責(zé)推薦代的項(xiàng)目，保然薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擊撤回推薦；注情節(jié)嚴(yán)重的偉，責(zé)令保薦碧機(jī)構(gòu)就各項(xiàng)胖保薦業(yè)務(wù)制耍度限期整改存，責(zé)令保薦軌機(jī)構(gòu)更換保傾薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)碧人、內(nèi)核負(fù)弊責(zé)人，逾期駛?cè)匀徊环隙纫蟮?，撤考銷其保薦機(jī)寇構(gòu)資格。蕉