證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2023年8月14日中國證券監(jiān)督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2023年12月1日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林

二○○八年十月十七日

證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

第一章總則

第一條為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：

（一）首次公開發(fā)行股票并上市；

（二）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；

（三）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）認定的其他情形。

第三條證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。

保薦機構(gòu)履行保薦職責，應(yīng)當指定依照本辦法規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作。未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

第四條保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。矩

第頌五條保薦堆代表人應(yīng)當傲遵守職業(yè)道喬德準則，珍杜視和維護保續(xù)薦代表人職乓業(yè)聲譽，保襖持應(yīng)有的職悔業(yè)謹慎，保申持和提高專窯業(yè)勝任能力道。蹄

保芽薦代表人應(yīng)伍當維護發(fā)行吳人的合法利寫益，對從事冠保薦業(yè)務(wù)過衰程中獲知的涂發(fā)行人信息稻保密。保薦砌代表人應(yīng)當載恪守獨立履簡行職責的原征則，不因迎童合發(fā)行人或絹者滿足發(fā)行馬人的不當要秀求而喪失客岸觀、公正的膚立場，不得霧唆使、協(xié)助烏或者參與發(fā)頑行人及證券顧服務(wù)機構(gòu)實咽施非法的或梅者具有欺詐吵性的行為?？?/p>

保資薦代表人及脆其配偶不得款以任何名義吧或者方式持奇有發(fā)行人的坦股份。趣

第蹦六條同次友發(fā)行的證券搖，其發(fā)行保萄薦和上市保窄薦應(yīng)當由同照一保薦機構(gòu)葡承擔。保薦第機構(gòu)依法對燃發(fā)行人申請予文件、證券貸發(fā)行募集文臨件進行核查筐，向中國證僅監(jiān)會、證券末交易所出具卸保薦意見。序保薦機構(gòu)應(yīng)岡當保證所出幕具的文件真退實、準確、宰完整。愛

證致券發(fā)行規(guī)模而達到一定數(shù)美量的，可以減采用聯(lián)合保原薦，但參與垂聯(lián)合保薦的擁保薦機構(gòu)不茫得超過2家?guī)?。?/p>

證原券發(fā)行的主配承銷商可以嘗由該保薦機問構(gòu)擔任，也派可以由其他廳具有保薦機羨構(gòu)資格的證似券公司與該柄保薦機構(gòu)共往同擔任。陡

第美七條發(fā)行捷人及其董事霧、監(jiān)事、高鄙級管理人員驗，為證券發(fā)跡行上市制作英、出具有關(guān)煎文件的律師摘事務(wù)所、會圈計師事務(wù)所河、資產(chǎn)評估淚機構(gòu)等證券符服務(wù)機構(gòu)及蒼其簽字人員乘，應(yīng)當依照裁法律、行政石法規(guī)和中國栗證監(jiān)會的規(guī)點定，配合保覺薦機構(gòu)及其兵保薦代表人曠履行保薦職匆責，并承擔淘相應(yīng)的責任脊。茅

保老薦機構(gòu)及其卻保薦代表人啄履行保薦職律責，不能減扯輕或者免除閘發(fā)行人及其垮董事、監(jiān)事念、高級管理脈人員、證券芝服務(wù)機構(gòu)及緞其簽字人員聰?shù)呢熑?。蒼

第趁八條中國攜證監(jiān)會依法聞對保薦機構(gòu)扁及其保薦代計表人進行監(jiān)許督管理。哲

中鄰國證券業(yè)協(xié)番會對保薦機倡構(gòu)及其保薦隸代表人進行某自律管理。跳

第琴二章保薦火機構(gòu)和保薦布代表人的資每格管理威

第倡九條證券礎(chǔ)公司申請保啦薦機構(gòu)資格您，應(yīng)當具備怪下列條件：骨

（聾一）注冊資粱本不低于人侵民幣1億元痛，凈資本不朵低于人民幣肥5000萬耗元；慕

（之二）具有完非善的公司治有理和內(nèi)部控磚制制度，風畢險控制指標駱符合相關(guān)規(guī)雅定；稍

（尊三）保薦業(yè)粗務(wù)部門具有件健全的業(yè)務(wù)幸規(guī)程、內(nèi)部問風險評估和鵝控制系統(tǒng)，連內(nèi)部機構(gòu)設(shè)妙置合理，具蘆備相應(yīng)的研迷究能力、銷閃售能力等后識臺支持；柜

（愿四）具有良疫好的保薦業(yè)趟務(wù)團隊且專閘業(yè)結(jié)構(gòu)合理頓，從業(yè)人員殃不少于35囑人，其中最只近3年從事春保薦相關(guān)業(yè)鴨務(wù)的人員不愛少于20人卷；怕

（弊五）符合保乘薦代表人資矛格條件的從么業(yè)人員不少蝦于4人；兔

（未六）最近3唉年內(nèi)未因重刷大違法違規(guī)俗行為受到行禁政處罰；贏

（恥七）中國證勢監(jiān)會規(guī)定的偉其他條件。舉

第辣十條證券服公司申請保通薦機構(gòu)資格零，應(yīng)當向中份國證監(jiān)會提雨交下列材料皇：忽

（氏一）申請報廳告；懂

（納二）股東（口大）會和董喬事會關(guān)于申數(shù)請保薦機構(gòu)坦資格的決議誘；笨

（巧三）公司設(shè)喊立批準文件騎；潛

（幸四）營業(yè)執(zhí)來照復(fù)印件；鼻

（父五）公司治染理和公司內(nèi)元部控制制度膨及執(zhí)行情況紛的說明；易

（啊六）董事、漠監(jiān)事、高級賄管理人員和像主要股東情槳況的說明；橋

（挽七）內(nèi)部風舊險評估和控仗制系統(tǒng)及執(zhí)家行情況的說烏明；蠅

（辜八）保薦業(yè)駱務(wù)盡職調(diào)查江制度、輔導(dǎo)叮制度、內(nèi)部引核查制度、挪持續(xù)督導(dǎo)制首度、持續(xù)培產(chǎn)訓(xùn)制度和保環(huán)薦工作底稿天制度的建立睛情況；銅

（悅九）經(jīng)具有屠證券期貨相扣關(guān)業(yè)務(wù)資格糕的會計師事丈務(wù)所審計的嘉最近1年度泥凈資本計算凱表、風險資濫本準備計算渡表和風險控蘭制指標監(jiān)管惠報表；偶

（屑十）保薦業(yè)純務(wù)部門機構(gòu)兵設(shè)置、分工煩及人員配置眉情況的說明躁；臣

（浴十一）研究陳、銷售等后牧臺支持部門再的情況說明缸；加

（堆十二）保薦禮業(yè)務(wù)負責人厲、內(nèi)核負責粒人、保薦業(yè)僻務(wù)部門負責貴人和內(nèi)核小逝組成員名單帶及其簡歷；繼

（識十三）證券豈公司指定聯(lián)施絡(luò)人的說明皇；泡

（煎十四）證券剃公司對申請背文件真實性流、準確性、徹完整性承擔懼責任的承諾喚函，并應(yīng)由捏全體董事簽舟字；駝

（勸十五）中國遙證監(jiān)會要求蛾的其他材料臘。鎮(zhèn)

第李十一條個呀人申請保薦灑代表人資格康，應(yīng)當具備流下列條件：授

（所一）具備3衛(wèi)年以上保薦前相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)柜歷；除

（翻二）最近么3年內(nèi)在本讓辦法第二條共規(guī)定的境內(nèi)丹證券發(fā)行項辭目中擔任過友項目協(xié)辦人眉；驗

（愿三）參加中窄國證監(jiān)會認蠢可的保薦代毛表人勝任能值力考試且成前績合格有效歌；臂

（搭四）誠實守查信，品行良員好，無不良今誠信記錄，問最近3年未楚受到中國證至監(jiān)會的行政扔處罰；反

（尊五）未負有償數(shù)額較大到書期未清償?shù)母鶆?wù)；匯

（晉六）中國證和監(jiān)會規(guī)定的樣其他條件。朽

第獎十二條個胖人申請保薦煎代表人資格感，應(yīng)當通過符所任職的保忘薦機構(gòu)向中粥國證監(jiān)會提料交下列材料封：足

（香一）申請報母告；度

（跳二）個人簡柱歷、身份證涌明文件和學(xué)長歷學(xué)位證書捎；蔬

（戲三）證券業(yè)奪從業(yè)人員資判格考試、保陜薦代表人勝落任能力考試須成績合格的鬼證明；愚

（假四）證券業(yè)卵執(zhí)業(yè)證書；濃

（汪五）從事保躁薦相關(guān)業(yè)務(wù)弦的詳細情況棕說明，以及港最近3年內(nèi)刪擔任本辦法志第二條規(guī)定意的境內(nèi)證券棟發(fā)行項目協(xié)郵辦人的工作賽情況說明；格

（旨六）保薦機理構(gòu)出具的推矩薦函，其中悄應(yīng)當說明申順請人遵紀守煩法、業(yè)務(wù)水其平、組織能麻力等情況；臭

（蔑七）保薦機餃構(gòu)對申請文同件真實性、駱準確性、完抗整性承擔責悔任的承諾函緊，并應(yīng)由其旦董事長或者肆總經(jīng)理簽字患；輸

（湯八）中國證部監(jiān)會要求的廚其他材料。柿

第竊十三條證病券公司和個高人應(yīng)當保證句申請文件真兇實、準確、遵完整。申請貢期間，申請親文件內(nèi)容發(fā)繭生重大變化陶的，應(yīng)當自猴變化之日起塔2個工作日斬內(nèi)向中國證些監(jiān)會提交更水新資料。摘

第塵十四條中努國證監(jiān)會依威法受理、審董查申請文件師。對保薦機仙構(gòu)資格的申悼請，自受理請之日起45申個工作日內(nèi)碧做出核準或疼者不予核準肝的書面決定文；對保薦代艷表人資格的訴申請，自受質(zhì)理之日起2夜0個工作日蘇內(nèi)做出核準沒或者不予核誦準的書面決轎定。扮

第除十五條證垮券公司取得宮保薦機構(gòu)資中格后，應(yīng)當嬌持續(xù)符合本甜辦法第九條椒規(guī)定的條件斗。保薦機構(gòu)悄因重大違法映違規(guī)行為受踏到行政處罰果的，中國證還監(jiān)會撤銷其太保薦機構(gòu)資枯格；不再具薯備第九條規(guī)胞定其他條件算的，中國證擴監(jiān)會可責令秤其限期整改臟，逾期仍然槐不符合要求茂的，中國證估監(jiān)會撤銷其摧保薦機構(gòu)資頃格。腹

第符十六條個路人取得保薦輝代表人資格奸后，應(yīng)當持典續(xù)符合本辦別法第十一條幅第（四）項陸、第（五）州項和第（六庸）項規(guī)定的狡條件。保薦席代表人被吊艙銷、注銷證漫券業(yè)執(zhí)業(yè)證臣書，或者受廁到中國證監(jiān)貌會行政處罰飄的，中國證袖監(jiān)會撤銷其蝕保薦代表人末資格；不再薄符合其他條依件的，中國好證監(jiān)會責令掩其限期整改抹，逾期仍然麗不符合要求沖的，中國證攤監(jiān)會撤銷其題保薦代表人踢資格。隱

個社人通過中國針證監(jiān)會認可買的保薦代表旨人勝任能力利考試或者取儉得保薦代表泊人資格后，咱應(yīng)當定期參囑加中國證券擦業(yè)協(xié)會或者侄中國證監(jiān)會姥認可的其他堤機構(gòu)組織的抗保薦代表人啦年度業(yè)務(wù)培模訓(xùn)。保薦代筒表人未按要喚求參加保薦謹代表人年度技業(yè)務(wù)培訓(xùn)的棚，中國證監(jiān)曾會撤銷其保服薦代表人資當格；通過保泥薦代表人勝戴任能力考試膨而未取得保手薦代表人資歐格的個人，軌未按要求參康加保薦代表英人年度業(yè)務(wù)甘培訓(xùn)的，其眾保薦代表人浪勝任能力考治試成績不再紛有效。她

第彈十七條中哄國證監(jiān)會依憂法對保薦機貼構(gòu)、保薦代紅表人進行注踐冊登記管理迎。怕

第迷十八條?；彼]機構(gòu)的注悔冊登記事項解包括：餅

（閘一）保薦機貫構(gòu)名稱、成野立時間、注享冊資本、注北冊地址、主奴要辦公地址顛和法定代表獲人；榆

（衣二）保薦機悼構(gòu)的主要股蝴東情況；頁

（賽三）保薦機辰構(gòu)的董事、夠監(jiān)事和高級蟻管理人員情胳況；擇

（育四）保薦機寫構(gòu)的保薦業(yè)熄務(wù)負責人、支內(nèi)核負責人濟情況；宴

（撈五）保薦機砌構(gòu)的保薦業(yè)極務(wù)部門負責途人情況；尖

（迷六）保薦機蠻構(gòu)的保薦業(yè)去務(wù)部門機構(gòu)細設(shè)置、分工扣及人員配置移情況；蒸

（說七）保薦機短構(gòu)的執(zhí)業(yè)情句況；榮

（割八）中國證嬸監(jiān)會要求的典其他事項。是

第況十九條保裙薦代表人的降注冊登記事妖項包括：畜

（股一）保薦代翼表人的姓名夠、性別、出做生日期、身流份證號碼；盼

（提二）保薦代滲表人的聯(lián)系鏟、通訊礙地址；脆

（助三）保薦代塌表人的任職焰機構(gòu)、職務(wù)燕；校

（橡四）保薦代幅表人的學(xué)習量和工作經(jīng)歷情；陪

（根五）保薦代厭表人的執(zhí)業(yè)至情況；趣

（余六）中國證冰監(jiān)會要求的課其他事項。仁

第轉(zhuǎn)二十條保艱薦機構(gòu)、保宵薦代表人注闖冊登記事項堵發(fā)生變化的城，保薦機構(gòu)飾應(yīng)當自變化嚼之日起5個上工作日內(nèi)向句中國證監(jiān)會汗書面報告，魚由中國證監(jiān)如會予以變更天登記。校

第蝕二十一條毀保薦代表人拌從原保薦機什構(gòu)離職，調(diào)膠入其他保薦勇機構(gòu)的，應(yīng)魯通過新任職致機構(gòu)向中國殿證監(jiān)會申請迷變更登記，遙并提交下列軋材料：輕

（您一）變更登規(guī)記申請報告貞；彩

（塔二）證券業(yè)曬執(zhí)業(yè)證書；兩

（呀三）保薦代絮表人出具的鹿其在原保薦棚機構(gòu)保薦業(yè)號務(wù)交接情況栽的說明；宋

（倡四）新任職發(fā)機構(gòu)出具的驅(qū)接收函；栽

（耐五）新任職扣機構(gòu)對申請誼文件真實性龜、準確性、至完整性承擔棍責任的承諾獄函，并應(yīng)由仔其董事長或敞者總經(jīng)理簽遷字；牲

（運六）中國證蓬監(jiān)會要求的非其他材料。漢

第鐮二十二條嘗保薦機構(gòu)應(yīng)臭當于每年4案月份向中國勸證監(jiān)會報送籠年度執(zhí)業(yè)報稻告。年度執(zhí)圾業(yè)報告應(yīng)當嗚包括以下內(nèi)波容：獎

（員一）保薦機逗構(gòu)、保薦代叔表人年度執(zhí)丑業(yè)情況的說雅明；澆

（胳二）保薦機種構(gòu)對保薦代偏表人盡職調(diào)猛查工作日志中檢查情況的該說明；露

（伯三）保薦機瓶構(gòu)對保薦代膜表人的年度導(dǎo)考核、評定恭情況；鞠

（渴四）保薦機國構(gòu)、保薦代叛表人其他重舞大事項的說減明；非

（理五）保薦機庭構(gòu)對年度執(zhí)俯業(yè)報告真實傘性、準確性適、完整性承蘆擔責任的承譽諾函，并應(yīng)舌由其法定代關(guān)表人簽字；貢

（洞六）中國證抽監(jiān)會要求的找其他事項?；?/p>

第膊三章保薦文職責金

第礎(chǔ)二十三條倍保薦機構(gòu)應(yīng)遭當盡職推薦喜發(fā)行人證券思發(fā)行上市。將

發(fā)虛行人證券上徹市后，保薦交機構(gòu)應(yīng)當持伯續(xù)督導(dǎo)發(fā)行嘗人履行規(guī)范呢運作、信守飛承諾、信息在披露等義務(wù)疤。核

第兇二十四條饑保薦機構(gòu)推帽薦發(fā)行人證播券發(fā)行上市介，應(yīng)當遵循奶誠實守信、鉛勤勉盡責的懶原則，按照蘆中國證監(jiān)會摸對保薦機構(gòu)民盡職調(diào)查工鄙作的要求，陡對發(fā)行人進還行全面調(diào)查鏈，充分了解哀發(fā)行人的經(jīng)岸營狀況及其未面臨的風險恩和問題。是

第還二十五條曬保薦機構(gòu)在對推薦發(fā)行人孝首次公開發(fā)且行股票并上查市前，應(yīng)當養(yǎng)對發(fā)行人進規(guī)行輔導(dǎo)，對群發(fā)行人的董差事、監(jiān)事和濃高級管理人則員、持有5率%以上股份勉的股東和實介際控制人（孝或者其法定堅代表人）進叉行系統(tǒng)的法治規(guī)知識、證蘿券市場知識豈培訓(xùn)，使其膊全面掌握發(fā)黑行上市、規(guī)獨范運作等方兄面的有關(guān)法俘律法規(guī)和規(guī)估則，知悉信嗎息披露和履智行承諾等方啞面的責任和句義務(wù)，樹立乳進入證券市摟場的誠信意逐識、自律意凱識和法制意榴識。嘗

第吐二十六條虎保薦機構(gòu)輔填導(dǎo)工作完成盒后，應(yīng)由發(fā)獸行人所在地斑的中國證監(jiān)累會派出機構(gòu)在進行輔導(dǎo)驗逗收。粥倦

第二十塌七條保薦擺機構(gòu)應(yīng)當與鑒發(fā)行人簽訂知保薦協(xié)議，鏈明確雙方的申權(quán)利和義務(wù)魚，按照行業(yè)禿規(guī)范協(xié)商確痰定履行保薦問職責的相關(guān)鑄費用。約

保享薦協(xié)議簽訂感后，保薦機建構(gòu)應(yīng)在5個蛛工作日內(nèi)報徐發(fā)行人所在適地的中國證撈監(jiān)會派出機捉構(gòu)備案。巾

第腫二十八條浸保薦機構(gòu)應(yīng)拖當確信發(fā)行胃人符合法律畏、行政法規(guī)駁和中國證監(jiān)冷會的有關(guān)規(guī)蘭定，方可推球薦其證券發(fā)萌行上市。脫

保惜薦機構(gòu)決定怖推薦發(fā)行人嚷證券發(fā)行上扒市的，可以妥根據(jù)發(fā)行人居的委托，組銜織編制申請償文件并出具打推薦文件。晝

第遙二十九條取對發(fā)行人申揪請文件、證司券發(fā)行募集先文件中有證走券服務(wù)機構(gòu)適及其簽字人眠員出具專業(yè)北意見的內(nèi)容庫，保薦機構(gòu)饅應(yīng)當結(jié)合盡文職調(diào)查過程務(wù)中獲得的信聽息對其進行異審慎核查，灰對發(fā)行人提汽供的資料和毅披露的內(nèi)容倚進行獨立判貪斷。努

保貴薦機構(gòu)所作拳的判斷與證荒券服務(wù)機構(gòu)屆的專業(yè)意見麻存在重大差國異的，應(yīng)當古對有關(guān)事項屢進行調(diào)查、搏復(fù)核，并可辜聘請其他證稱券服務(wù)機構(gòu)鴉提供專業(yè)服階務(wù)。膽

第押三十條對淹發(fā)行人申請次文件、證券肯發(fā)行募集文閑件中無證券劍服務(wù)機構(gòu)及腎其簽字人員回專業(yè)意見支汗持的內(nèi)容，莊保薦機構(gòu)應(yīng)藍當獲得充分史的盡職調(diào)查花證據(jù)，在對踩各種證據(jù)進邊行綜合分析形的基礎(chǔ)上對蘇發(fā)行人提供動的資料和披辮露的內(nèi)容進象行獨立判斷標，并有充分喚理由確信所坑作的判斷與芹發(fā)行人申請冷文件、證券負發(fā)行募集文翻件的內(nèi)容不夸存在實質(zhì)性予差異。獻

第秘三十一條痕保薦機構(gòu)推悲薦發(fā)行人發(fā)簽行證券，應(yīng)夕當向中國證轎監(jiān)會提交發(fā)其行保薦書、容保薦代表人欠專項授權(quán)書桌以及中國證矛監(jiān)會要求的飛其他與保薦朱業(yè)務(wù)有關(guān)的汗文件。發(fā)行老保薦書應(yīng)當練包括下列內(nèi)裝容：植

（墻一）逐項說寺明本次發(fā)行層是否符合《逼公司法》、乖《證券法》孫規(guī)定的發(fā)行欺條件和程序盯；躁

（柔二）逐項說溜明本次發(fā)行撤是否符合中悶國證監(jiān)會的界有關(guān)規(guī)定，乏并載明得出膜每項結(jié)論的腥查證過程及鐘事實依據(jù)；寒

（句三）發(fā)行人斗存在的主要介風險；嫂

（異四）對發(fā)行少人發(fā)展前景胳的評價；退

（梨五）保薦機輕構(gòu)內(nèi)部審核邪程序簡介及礎(chǔ)內(nèi)核意見；紛

（竊六）保薦機鬼構(gòu)與發(fā)行人拔的關(guān)聯(lián)關(guān)系盜；釋

（旅七）相關(guān)承柏諾事項；脂

（豆八）中國證吳監(jiān)會要求的擊其他事項。煉

第繭三十二條唇保薦機構(gòu)推林薦發(fā)行人證素券上市，應(yīng)旗當向證券交嚇易所提交上鍋市保薦書以載及證券交易竟所要求的其極他與保薦業(yè)戴務(wù)有關(guān)的文玉件，并報中縱國證監(jiān)會備魂案。上市保筆薦書應(yīng)當包寺括下列內(nèi)容啦：括

（座一）逐項說粗明本次證券贈上市是否符猜合《公司法設(shè)》、《證券刺法》及證券摟交易所規(guī)定青的上市條件搜；壇

（蓄二）對發(fā)行稀人證券上市凝后持續(xù)督導(dǎo)名工作的具體聚安排；序

（耀三）保薦機獲構(gòu)與發(fā)行人摔的關(guān)聯(lián)關(guān)系蠅；咽

（哈四）相關(guān)承東諾事項；漸

（鐵五）中國證暢監(jiān)會或者證獨券交易所要后求的其他事稅項。敗

第搖三十三條弊在發(fā)行保薦嘗書和上市保洲薦書中，保佳薦機構(gòu)應(yīng)當六就下列事項鞏做出承諾：唇

（絕一）有充分坦理由確信發(fā)宣行人符合法降律法規(guī)及中趕國證監(jiān)會有跳關(guān)證券發(fā)行簡上市的相關(guān)管規(guī)定；焰

（檢二）有充分困理由確信發(fā)藥行人申請文個件和信息披詳露資料不存部在虛假記載鴿、誤導(dǎo)性陳燦述或者重大瓣遺漏；賭

（蒙三）有充分抽理由確信發(fā)腿行人及其董在事在申請文倒件和信息披搶露資料中表太達意見的依炸據(jù)充分合理窮；燭

（崖四）有充分寺理由確信申梢請文件和信瞧息披露資料壘與證券服務(wù)味機構(gòu)發(fā)表的演意見不存在畫實質(zhì)性差異挺；期

（沈五）保證所蔑指定的保薦斤代表人及本雀保薦機構(gòu)的立相關(guān)人員已鋸勤勉盡責，左對發(fā)行人申將請文件和信撿息披露資料聽進行了盡職價調(diào)查、審慎譜核查；柏

（抗六）保證?；钏]書、與履型行保薦職責兵有關(guān)的其他祥文件不存在濾虛假記載、灣誤導(dǎo)性陳述統(tǒng)或者重大遺丘漏；今

（渾七）保證對枝發(fā)行人提供環(huán)的專業(yè)服務(wù)紹和出具的專央業(yè)意見符合刮法律、行政態(tài)法規(guī)、中國浮證監(jiān)會的規(guī)吃定和行業(yè)規(guī)婚范；神

（堂八）自愿接繭受中國證監(jiān)應(yīng)會依照本辦協(xié)法采取的監(jiān)遙管措施；堡

（值九）中國證雄監(jiān)會規(guī)定的員其他事項。楚

第犬三十四條嘆保薦機構(gòu)提盤交發(fā)行保薦紫書后，應(yīng)當緣配合中國證艷監(jiān)會的審核丟，并承擔下催列工作：蒙

（姐一）組織發(fā)看行人及證券常服務(wù)機構(gòu)對停中國證監(jiān)會孕的意見進行刪答復(fù)；防

（豬二）按照中慘國證監(jiān)會的獲要求對涉及猜本次證券發(fā)妥行上市的特女定事項進行饒盡職調(diào)查或腳者核查；翻

（睛三）指定保資薦代表人與喚中國證監(jiān)會淹職能部門進興行專業(yè)溝通嶄，保薦代表艘人在發(fā)行審揮核委員會會怒議上接受委駛員質(zhì)詢；詠

（恐四）中國證重監(jiān)會規(guī)定的仙其他工作?；?/p>

第疼三十五條會保薦機構(gòu)應(yīng)咐當針對發(fā)行酒人的具體情灣況，確定證單券發(fā)行上市努后持續(xù)督導(dǎo)禾的內(nèi)容，督軟導(dǎo)發(fā)行人履裁行有關(guān)上市庸公司規(guī)范運街作、信守承遍諾和信息披元露等義務(wù)，殖審閱信息披姐露文件及向兆中國證監(jiān)會饅、證券交易身所提交的其盼他文件，并汽承擔下列工轟作：熄

（杜一）督導(dǎo)發(fā)喜行人有效執(zhí)貫行并完善防倒止控股股東書、實際控制母人、其他關(guān)侍聯(lián)方違規(guī)占兄用發(fā)行人資豈源的制度；執(zhí)

（弦二）督導(dǎo)發(fā)搭行人有效執(zhí)大行并完善防匹止其董事、踐監(jiān)事、高級鋼管理人員利議用職務(wù)之便趙損害發(fā)行人弊利益的內(nèi)控浸制度；抓

（褲三）督導(dǎo)發(fā)我行人有效執(zhí)唇行并完善保泰障關(guān)聯(lián)交易除公允性和合釘規(guī)性的制度燕，并對關(guān)聯(lián)蕩交易發(fā)表意騰見；購

（烏四）持續(xù)關(guān)結(jié)注發(fā)行人募齊集資金的專拍戶存儲、投塊資項目的實略施等承諾事訪項；姐

（臺五）持續(xù)關(guān)跌注發(fā)行人為哥他人提供擔丙保等事項，逗并發(fā)表意見傘；鄭

（昆六）中國證健監(jiān)會、證券見交易所規(guī)定慕及保薦協(xié)議階約定的其他粉工作。頓

第疾三十六條雕首次公開發(fā)還行股票并上純市的，持續(xù)廚督導(dǎo)的期間扮為證券上市拒當年剩余時磚間及其后2償個完整會計服年度；上市彎公司發(fā)行新謠股、可轉(zhuǎn)換火公司債券的狹，持續(xù)督導(dǎo)槐的期間為證閘券上市當年腦剩余時間及但其后1個完漏整會計年度址。擺

持浮續(xù)督導(dǎo)的期阿間自證券上烏市之日起計渡算。秋

第紫三十七條獻持續(xù)督導(dǎo)期坑屆滿，如有扮尚未完結(jié)的能保薦工作，知保薦機構(gòu)應(yīng)殿當繼續(xù)完成饞。架

保漸薦機構(gòu)在履矛行保薦職責搬期間未勤勉忙盡責的，其優(yōu)責任不因持說續(xù)督導(dǎo)期屆勸滿而免除或判者終止。海

第旦四章保薦奸業(yè)務(wù)規(guī)程悠剝

第三蒜十八條保會薦機構(gòu)應(yīng)當診建立健全保合薦工作的內(nèi)接部控制體系啊，切實保證午保薦業(yè)務(wù)負祖責人、內(nèi)核贊負責人、保影薦業(yè)務(wù)部門像負責人、保征薦代表人、鏈項目協(xié)辦人敏及其他保薦旁業(yè)務(wù)相關(guān)人景員勤勉盡責賄，嚴格控制泥風險，提高姐保薦業(yè)務(wù)整壩體質(zhì)量。踏

第虹三十九條犧保薦機構(gòu)應(yīng)她當建立健全撿證券發(fā)行上頭市的盡職調(diào)復(fù)查制度、輔儀導(dǎo)制度、對蟻發(fā)行上市申森請文件的內(nèi)暫部核查制度目、對發(fā)行人緒證券上市后彩的持續(xù)督導(dǎo)瘦制度。鹽

第它四十條保夜薦機構(gòu)應(yīng)當圣建立健全對瞧保薦代表人早及其他保薦壺業(yè)務(wù)相關(guān)人詢員的持續(xù)培世訓(xùn)制度。壁

第坊四十一條屯保薦機構(gòu)應(yīng)何當建立健全換工作底稿制線度，為每一吼項目建立獨回立的保薦工秧作底稿。耳

保降薦代表人必奮須為其具體鄭負責的每一魂項目建立盡飼職調(diào)查工作沃日志，作為招保薦工作底辣稿的一部分填存檔備查；袋保薦機構(gòu)應(yīng)屢當定期對盡教職調(diào)查工作科日志進行檢貸查。倡

保恒薦工作底稿哭應(yīng)當真實、掀準確、完整鏟地反映整個辱保薦工作的路全過程，保冬存期不少于豬10年。召

第抓四十二條尚保薦機構(gòu)的右保薦業(yè)務(wù)負兩責人、內(nèi)核餅負責人負責倉監(jiān)督、執(zhí)行潔保薦業(yè)務(wù)各效項制度并承殘擔相應(yīng)的責宅任。找

第吼四十三條浪保薦機構(gòu)及未其控股股東影、實際控制廉人、重要關(guān)即聯(lián)方持有發(fā)胖行人的股份政合計超過7命%，或者發(fā)貴行人持有、雪控制保薦機場構(gòu)的股份超盒過7%的，妥保薦機構(gòu)在爺推薦發(fā)行人告證券發(fā)行上工市時，應(yīng)聯(lián)童合1家無關(guān)害聯(lián)保薦機構(gòu)運共同履行保盒薦職責，且虛該無關(guān)聯(lián)保扭薦機構(gòu)為第狂一保薦機構(gòu)避。追

第感四十四條爭刊登證券發(fā)暗行募集文件查前終止保薦塵協(xié)議的，保紐薦機構(gòu)和發(fā)亞行人應(yīng)當自公終止之日起葡5個工作日乓內(nèi)分別向中援國證監(jiān)會報床告，說明原炕因。戶

第舍四十五條鎖刊登證券發(fā)狡行募集文件薦以后直至持匪續(xù)督導(dǎo)工作弄結(jié)束，保薦太機構(gòu)和發(fā)行拋人不得終止遭保薦協(xié)議，謙但存在合理腦理由的情形擺除外。發(fā)行手人因再次申頃請發(fā)行證券淺另行聘請保蔑薦機構(gòu)、保階薦機構(gòu)被中馬國證監(jiān)會撤販銷保薦機構(gòu)洋資格的，應(yīng)揉當終止保薦云協(xié)議。上

終換止保薦協(xié)議巡的，保薦機蚊構(gòu)和發(fā)行人助應(yīng)當自終止壁之日起5個沸工作日內(nèi)向至中國證監(jiān)會托、證券交易畏所報告，說屬明原因。孕

第乎四十六條違持續(xù)督導(dǎo)期歡間，保薦機吊構(gòu)被撤銷保忌薦機構(gòu)資格痕的，發(fā)行人饅應(yīng)當在1個魔月內(nèi)另行聘詞請保薦機構(gòu)火，未在規(guī)定席期限內(nèi)另行聾聘請的，中詢國證監(jiān)會可刑以為其指定飯保薦機構(gòu)。蘿

第悠四十七條部另行聘請的梳保薦機構(gòu)應(yīng)具當完成原保悉薦機構(gòu)未完忍成的持續(xù)督吹導(dǎo)工作。包

因部原保薦機構(gòu)愧被撤銷保薦憶機構(gòu)資格而烘另行聘請保幫薦機構(gòu)的，頭另行聘請保錄薦機構(gòu)持續(xù)律督導(dǎo)的時間尺不得少于1慈個完整的會微計年度。咽

另評行聘請的保蹦薦機構(gòu)應(yīng)當碌自保薦協(xié)議攏簽訂之日起裹開展保薦工酸作并承擔相擇應(yīng)的責任。憲原保薦機構(gòu)頂在履行保薦薦職責期間未鋒勤勉盡責的批，其責任不府因保薦機構(gòu)敲的更換而免盆除或者終止鉗。添

第膽四十八條翻保薦機構(gòu)應(yīng)素當指定2名凱保薦代表人仔具體負責1浴家發(fā)行人的詞保薦工作，裝出具由法定挽代表人簽字敞的專項授權(quán)壤書，并確保望保薦機構(gòu)有剩關(guān)部門和人夠員有效分工鬧協(xié)作。保薦狼機構(gòu)可以指綱定1名項目坊協(xié)辦人。出

第娃四十九條江證券發(fā)行后場，保薦機構(gòu)膨不得更換保驕薦代表人，嗎但因保薦代府表人離職或設(shè)者被撤銷保傻薦代表人資至格的，應(yīng)當抬更換保薦代僑表人。鳴

保抱薦機構(gòu)更換購保薦代表人姻的，應(yīng)當通兩知發(fā)行人，催并在5個工扎作日內(nèi)向中躬國證監(jiān)會、杠證券交易所詳報告，說明育原因。原保設(shè)薦代表人在桶具體負責保蛾薦工作期間聾未勤勉盡責及的，其責任煉不因保薦代濕表人的更換全而免除或者此終止。渡

第體五十條保鈔薦機構(gòu)法定偉代表人、保移薦業(yè)務(wù)負責無人、內(nèi)核負賊責人、保薦輸代表人和項績目協(xié)辦人應(yīng)聽當在發(fā)行保莫薦書上簽字大，保薦機構(gòu)持法定代表人肅、保薦代表甲人應(yīng)同時在肉證券發(fā)行募酸集文件上簽聽字。禁

第設(shè)五十一條楚保薦機構(gòu)應(yīng)績將履行保薦屆職責時發(fā)表抱的意見及時伶告知發(fā)行人供，同時在保載薦工作底稿漲中保存，并您可依照本辦貌法規(guī)定公開閉發(fā)表聲明、今向中國證監(jiān)脂會或者證券證交易所報告姻。扭

第商五十二條買持續(xù)督導(dǎo)工餡作結(jié)束后，巨保薦機構(gòu)應(yīng)剩當在發(fā)行人偶公告年度報衡告之日起的閘10個工作碌日內(nèi)向中國縫證監(jiān)會、證戒券交易所報筒送保薦總結(jié)炮報告書。?？椝]機構(gòu)法定挖代表人和保君薦代表人應(yīng)梢當在保薦總埋結(jié)報告書上禮簽字。保薦寄總結(jié)報告書弓應(yīng)當包括下抖列內(nèi)容：逢

（零一）發(fā)行人替的基本情況鳴；槍

（舞二）保薦工擔作概述；是

（辣三）履行保摸薦職責期間普發(fā)生的重大淹事項及處理永情況；黨

（茂四）對發(fā)行黨人配合保薦懶工作情況的脫說明及評價敘；蓄

（待五）對證券宴服務(wù)機構(gòu)參揮與證券發(fā)行群上市相關(guān)工盲作情況的說慚明及評價；焰

（蔬六）中國證晨監(jiān)會要求的壟其他事項。翼

第盼五十三條魄保薦代表人腐及其他保薦訂業(yè)務(wù)相關(guān)人往員屬于內(nèi)幕術(shù)信息的知情詢?nèi)藛T，應(yīng)當甩遵守法律、帝行政法規(guī)和凝中國證監(jiān)會書的規(guī)定，不常得利用內(nèi)幕賣信息直接或備者間接為保輩薦機構(gòu)、本炭人或者他人悄謀取不正當歪利益。閘

第細五章保薦就業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)柏

第樸五十四條形保薦機構(gòu)及規(guī)其保薦代表南人履行保薦魯職責可對發(fā)螺行人行使下罷列權(quán)利：描

（薦一）要求發(fā)那行人按照本牧辦法規(guī)定和摧保薦協(xié)議約伐定的方式，餓及時通報信恭息；雕

（浴二）定期或占者不定期對齒發(fā)行人進行洋回訪，查閱應(yīng)保薦工作需膚要的發(fā)行人召材料；盟

（敲三）列席發(fā)起行人的股東賊大會、董事世會和監(jiān)事會滑；五

（熔四）對發(fā)行顏人的信息披貸露文件及向火中國證監(jiān)會予、證券交易育所提交的其老他文件進行銅事前審閱；蒸

（凡五）對有關(guān)優(yōu)部門關(guān)注的伯發(fā)行人相關(guān)歪事項進行核嫩查，必要時音可聘請相關(guān)瘦證券服務(wù)機竿構(gòu)配合；茄

（首六）按照中勿國證監(jiān)會、意證券交易所誘信息披露規(guī)賊定，對發(fā)行典人違法違規(guī)男的事項發(fā)表咳公開聲明；送

（柔七）中國證暈監(jiān)會規(guī)定或男者保薦協(xié)議候約定的其他粥權(quán)利。忠

第壯五十五條甜發(fā)行人有下醋列情形之一畢的，應(yīng)當及忍時通知或者狡咨詢保薦機見構(gòu)，并將相弊關(guān)文件送交瞇保薦機構(gòu)：農(nóng)

（而一）變更募普集資金及投哨資項目等承棍諾事項；嘆

（混二）發(fā)生關(guān)巴聯(lián)交易、為通他人提供擔袋保等事項；偽

（類三）履行信丸息披露義務(wù)很或者向中國哲證監(jiān)會、證討券交易所報彎告有關(guān)事項掀；貨

（痰四）發(fā)生違董法違規(guī)行為抹或者其他重吉大事項；晨

（烤五）中國證扭監(jiān)會規(guī)定或覺者保薦協(xié)議辰約定的其他瓣事項。宅

第窗五十六條削證券發(fā)行前搞，發(fā)行人不守配合保薦機縮構(gòu)履行保薦芝職責的，保至薦機構(gòu)應(yīng)當飽發(fā)表保留意拋見，并在發(fā)災(zāi)行保薦書中綢予以說明；噸情節(jié)嚴重的閉，應(yīng)當不予活保薦，已保潔薦的應(yīng)當撤售銷保薦。扎

第具五十七條犬證券發(fā)行后重，保薦機構(gòu)酒有充分理由煎確信發(fā)行人渴可能存在違劫法違規(guī)行為腰以及其他不晉當行為的，墓應(yīng)當督促發(fā)逐行人做出說雁明并限期糾稱正；情節(jié)嚴評重的，應(yīng)當口向中國證監(jiān)歪會、證券交筒易所報告。鐮

第元五十八條有保薦機構(gòu)應(yīng)輝當組織協(xié)調(diào)技證券服務(wù)機稀構(gòu)及其簽字蓬人員參與證直券發(fā)行上市歲的相關(guān)工作架。扒

發(fā)鄙行人為證券扇發(fā)行上市聘抵用的會計師賽事務(wù)所、律剪師事務(wù)所、討資產(chǎn)評估機泡構(gòu)以及其他資證券服務(wù)機騎構(gòu)，保薦機彩構(gòu)有充分理倉由認為其專朱業(yè)能力存在福明顯缺陷的牛，可以向發(fā)配行人建議更例換。罵

第侵五十九條最保薦機構(gòu)對遞證券服務(wù)機題構(gòu)及其簽字搞人員出具的菌專業(yè)意見存慕有疑義的，焰應(yīng)當主動與渴證券服務(wù)機榴構(gòu)進行協(xié)商皺，并可要求鉤其做出解釋倆或者出具依貧據(jù)。派

第準六十條保淚薦機構(gòu)有充早分理由確信滴證券服務(wù)機迅構(gòu)及其簽字勺人員出具的違專業(yè)意見可筒能存在虛假遭記載、誤導(dǎo)撒性陳述或重脹大遺漏等違毫法違規(guī)情形穩(wěn)或者其他不登當情形的，域應(yīng)當及時發(fā)拖表意見；情填節(jié)嚴重的，鞭應(yīng)當向中國骨證監(jiān)會、證曉券交易所報堪告。溉

第臥六十一條默證券服務(wù)機艙構(gòu)及其簽字障人員應(yīng)當保強持專業(yè)獨立出性，對保薦搜機構(gòu)提出的許疑義或者意歪見進行審慎燥的復(fù)核判斷紀，并向保薦禍機構(gòu)、發(fā)行柄人及時發(fā)表咐意見。晨

第液六章監(jiān)管馬措施和法律陶責任丟

第漲六十二條均中國證監(jiān)會若可以對保薦兼機構(gòu)及其保麗薦代表人從車事保薦業(yè)務(wù)步的情況進行杠定期或者不屬定期現(xiàn)場檢甩查，保薦機濤構(gòu)及其保薦崇代表人應(yīng)當頸積極配合檢疏查，如實提咱供有關(guān)資料饑，不得拒絕聚、阻撓、逃躲避檢查，不炸得謊報、隱濫匿、銷毀相絞關(guān)證據(jù)材料烤。奇

第辨六十三條愈中國證監(jiān)會宏建立保薦信礙用監(jiān)管系統(tǒng)管，對保薦機柿構(gòu)和保薦代薯表人進行持繁續(xù)動態(tài)的注常冊登記管理廢，記錄其執(zhí)釀業(yè)情況、違親法違規(guī)行為旨、其他不良雷行為以及對愧其采取的監(jiān)窮管措施等，氣必要時可以宣將記錄予以倦公布。供

第玻六十四條鎖自保薦機構(gòu)饑向中國證監(jiān)漸會提交保薦朝文件之日起稀，保薦機構(gòu)盡及其保薦代刻表人承擔相夕應(yīng)的責任。輝

第還六十五條陶保薦機構(gòu)資秧格申請文件你存在虛假記倍載、誤導(dǎo)性編陳述或者重繁大遺漏的，床中國證監(jiān)會沿不予核準；臂已核準的，炭撤銷其保薦寶機構(gòu)資格。搶

保懶薦代表人資祝格申請文件央存在虛假記制載、誤導(dǎo)性超陳述或者重乎大遺漏的，貿(mào)中國證監(jiān)會芹不予核準；歐已核準的，坊撤銷其保薦尖代表人資格紡。對提交該來申請文件的城保薦機構(gòu)，國中國證監(jiān)會季自撤銷之日汁起6個月內(nèi)辜不再受理該伸保薦機構(gòu)推塘薦的保薦代狗表人資格申崗請。旨

第肝六十六條圍保薦機構(gòu)、丟保薦代表人忍、保薦業(yè)務(wù)屬負責人和內(nèi)合核負責人違必反本辦法，射未誠實守信競、勤勉盡責心地履行相關(guān)役義務(wù)的，中繼國證監(jiān)會責曠令改正，并蹄對其采取監(jiān)已管談話、重正點關(guān)注、責常令進行業(yè)務(wù)押學(xué)習、出具炭警示函、責蠅令公開說明詢、認定為不嫩適當人選等鉗監(jiān)管措施；裁依法應(yīng)給予懇行政處罰的釣，依照有關(guān)愛規(guī)定進行處誼罰；情節(jié)嚴子重涉嫌犯罪漫的，依法移產(chǎn)送司法機關(guān)絕，追究其刑嚼事責任。揀

第醒六十七條千保薦機構(gòu)出潔現(xiàn)下列情形飛之一的，中案國證監(jiān)會自某確認之日起缺暫停其保薦栗機構(gòu)資格3銹個月；情節(jié)炊嚴重的，暫秘停其保薦機和構(gòu)資格6個資月，并可以鄙責令保薦機等構(gòu)更換保薦掠業(yè)務(wù)負責人旺、內(nèi)核負責血人；情節(jié)特曉別嚴重的，救撤銷其保薦墓機構(gòu)資格：弱

（呢一）向中國倒證監(jiān)會、證凱券交易所提親交的與保薦柿工作相關(guān)的駱文件存在虛變假記載、誤社導(dǎo)性陳述或圾者重大遺漏識；偷

（廚二）內(nèi)部控示制制度未有足效執(zhí)行；殲

（趙三）盡職調(diào)數(shù)查制度、內(nèi)手部核查制度供、持續(xù)督導(dǎo)份制度、保薦苦工作底稿制銅度未有效執(zhí)恢行；移

（灰四）保薦工旁作底稿存在府虛假記載、絨誤導(dǎo)性陳述瘡或者重大遺答漏；虎

（尚五）唆使、圾協(xié)助或者參靠與發(fā)行人及雷證券服務(wù)機畏構(gòu)提供存在鬧虛假記載、宣誤導(dǎo)性陳述如或者重大遺低漏的文件；地

（猜六）唆使、舒協(xié)助或者參美與發(fā)行人干繪擾中國證監(jiān)猛會及其發(fā)行帳審核委員會慘的審核工作言；這

（暈七）通過從粥事保薦業(yè)務(wù)好謀取不正當妙利益；濫

（仍八）嚴重違耽反誠實守信心、勤勉盡責掩義務(wù)的其他閘情形。胞

第宅六十八條吐保薦代表人續(xù)出現(xiàn)下列情鄉(xiāng)形之一的，鋒中國證監(jiān)會壽可根據(jù)情節(jié)寇輕重，自確談?wù)J之日起3縣個月到12腫個月內(nèi)不受閥理相關(guān)保薦分代表人具體泥負責的推薦料；情節(jié)特別咱嚴重的，撤售銷其保薦代地表人資格：道

（庭一）盡職調(diào)祥查工作日志商缺失或者遺攀漏、隱瞞重釘要問題；伯

（緊二）未完成宗或者未參加蝕輔導(dǎo)工作；芹

（榮三）未參加甲持續(xù)督導(dǎo)工舍作，或者持稀續(xù)督導(dǎo)工作暑未勤勉盡責三；警

（險四）因保薦南業(yè)務(wù)或其具罰體負責保薦奏工作的發(fā)行士人在保薦期饒間內(nèi)受到證抽券交易所、賄中國證券業(yè)鄰協(xié)會公開譴怒責；仰

（月五）唆使、垃協(xié)助或者參誦與發(fā)行人干選擾中國證監(jiān)亂會及其發(fā)行瘡審核委員會晉的審核工作手；挪

（蹲六）嚴重違厭反誠實守信浙、勤勉盡責羽義務(wù)的其他相情形。粘

第興六十九條桂保薦代表人照出現(xiàn)下列情馳形之一的，敞中國證監(jiān)會具撤銷其保薦場代表人資格侍；情節(jié)嚴重鵲的，對其采某取證券市場肢禁入的措施?。核?/p>

（互一）在與保戶薦工作相關(guān)位文件上簽字忌推薦發(fā)行人漸證券發(fā)行上剪市，但未參衛(wèi)加盡職調(diào)查質(zhì)工作，或者姿盡職調(diào)查工況作不徹底、示不充分，明妄顯不符合業(yè)張務(wù)規(guī)則和行蹦業(yè)規(guī)范；拉

（冒二）通過從傾事保薦業(yè)務(wù)尚謀取不正當揭利益；柴

（見三）本人及氏其配偶持有著發(fā)行人的股擊份；計

（橋四）唆使、呼協(xié)助或者參靜與發(fā)行人及徑證券服務(wù)機紐構(gòu)提供存在確虛假記載、推誤導(dǎo)性陳述碗或者重大遺充漏的文件；涼

（親五）參與組細織編制的與借保薦工作相乘關(guān)文件存在版虛假記載、夾誤導(dǎo)性陳述飲或者重大遺蒙漏。句

第鴉七十條保嚇薦機構(gòu)、保帳薦代表人因財保薦業(yè)務(wù)涉娛嫌違法違規(guī)槐處于立案調(diào)議查期間的，每中國證監(jiān)會肆暫不受理該元保薦機構(gòu)的玉推薦；暫不乎受理相關(guān)保青薦代表人具較體負責的推曲薦。想

第曠七十一條壩發(fā)行人出現(xiàn)秋下列情形之線一的，中國鏡證監(jiān)會自確嘗認之日起暫灘停保薦機構(gòu)飼的保薦機構(gòu)敗資格3個月姓，撤銷相關(guān)蒼人員的保薦械代表人資格消：握

（碑一）證券發(fā)虧行募集文件腰等申請文件油存在虛假記扮載、誤導(dǎo)性餓陳述或者重略大遺漏；蛛

（老二）公開發(fā)威行證券上市款當年即虧損候；囑

（言三）持續(xù)督懇導(dǎo)期間信息再披露文件存鉆在虛假記載幅、誤導(dǎo)性陳璃述或者重大貸遺漏?？?/p>

第牽七十二條告發(fā)行人在持屢續(xù)督導(dǎo)期間岡出現(xiàn)下列情仆形之一的，舌中國證監(jiān)會呀可根據(jù)情節(jié)么輕重，自確準認之日起3炸個月到12留個月內(nèi)不受糾理相關(guān)保薦裙代表人具體萄負責的推薦寄；情節(jié)特別凍嚴重的，撤他銷相關(guān)人員買的保薦代表蜻人資格：泄

（逐一）證券上呈市當年累計顏50%以上厘募集資金的布用途與承諾蜂不符；譽

（潛二）公開發(fā)語行證券上市幟當年營業(yè)利釋潤比上年下負滑50%以絡(luò)上；蹈

（漲三）首次公無開發(fā)行股票紗并上市之日成起12個月協(xié)內(nèi)控股股東場或者實際控艱制人發(fā)生變棕更；約

（跨四）首次公維開發(fā)行股票趁并上市之日零起12個月雨內(nèi)累計50姨%以上資產(chǎn)司或者主營業(yè)魯務(wù)發(fā)生重組兩；斤

（仔五）上市公似司公開發(fā)行剩新股、可轉(zhuǎn)凳換公司債券棄之日起12沙個月內(nèi)累計延50%以上中資產(chǎn)或者主揚營業(yè)務(wù)發(fā)生粗重組，且未緞在證券發(fā)行目募集文件中兇披露；犁

（碧六）實際盈造利低于盈利乖預(yù)測達20棗%以上；花

（叨七）關(guān)聯(lián)交抖易顯失公允弄或者程序違乒規(guī)，涉及金矛額較大；鐘

（以八）控股股河?xùn)|、實際控萍制人或其他刊關(guān)聯(lián)方違規(guī)毛占用發(fā)行人壓資源，涉及師金額較大；勒

（歉九）違規(guī)為腔他人提供擔顆保，涉及金喪額較大；冰

（鏟十）違規(guī)購斷買或出售資無產(chǎn)、借款、膨委托資產(chǎn)管樂理等，涉及三金額較大；婚

（倉十一）董事蒜、監(jiān)事、高兵級管理人員醒侵占發(fā)行人拒利益受到行撲政處罰或者毫被追究刑事本責任；扣

（灘十二）違反壁上市公司規(guī)饒范運作和信綿息披露等有勤關(guān)法律法規(guī)割，情節(jié)嚴重倉的；驗

（懼十三）中國濃證監(jiān)會規(guī)定逗的其他情形殼。降

第色七十三條年保薦代表人蛛被暫不受理塘具體負責的設(shè)推薦或者被衛(wèi)撤銷保薦代壯表人資格的負，保薦業(yè)務(wù)熟負責人、內(nèi)號核負責人應(yīng)宏承擔相應(yīng)的象責任，對已丸受理的該保墾薦代表人具貫體負責推薦代的項目，保然薦機構(gòu)應(yīng)當擊撤回推薦；注情節(jié)嚴重的偉，責令保薦碧機構(gòu)就各項胖保薦業(yè)務(wù)制耍度限期整改存，責令保薦軌機構(gòu)更換保傾薦業(yè)務(wù)負責碧人、內(nèi)核負弊責人，逾期駛?cè)匀徊环隙纫蟮?，撤考銷其保薦機寇構(gòu)資格。蕉