第五章 收入分配與經濟發(fā)展

第五章收入分配與經濟發(fā)展第1頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三引言：為什么要研究收入分配問題有兩個因素促使我們研究分配問題1、“人人生而平等”的哲學思想和道德原則2、隧道效應庫茲涅茨和阿馬蒂亞?森先后獲得1971年和1998年的諾貝爾經濟學獎庫茲涅茨:倒U曲線假說

阿馬蒂亞?森:“他對福利經濟學的基礎研究作出了許多關鍵性的貢獻，其中包括公共選擇的一般理論、福利與貧窮的指標以及對饑荒的實證研究等方面”第2頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三一、收入分配與收入分配不平等收入分配的類型收入分配不平等度量的原則收入分配不平等度量的方法第3頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三1.1收入分配的類型短期分配與長期分配功能分配與規(guī)模分配第4頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三1.1.1短期分配與長期分配按不同的時間跨度來區(qū)分的衡量收入分配不平等應取長期分配，最好是累積的終身分配例如：A社會：$2000/月與$3000/月，但人們只能選一種收入水平終身不變B社會：$1000/月與$4000/月，但人們可以在兩種工作之間變換短期來看A社會更平等，但長期來看B社會更平等第5頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三1.1.2功能分配與規(guī)模分配什么是功能分配什么是規(guī)模分配為什么要區(qū)分功能分配與規(guī)模分配第6頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三什么是功能分配國民收入在生產要素間的分配土地——租金勞動——工資資本——利潤研究功能分配的主要目的在于分析各種生產要素對生產的貢獻與其所得之間的關系是否合理。第7頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三什么是規(guī)模分配個人或家庭得到的分配規(guī)模分配取決于擁有生產要素的種類、數(shù)量和價格規(guī)模性收入分配（也稱個人收入分配或家庭收入分配）就是單獨以居民個人（或家庭）為主體對國民收入所進行的分配。這種分析思路來源于帕累托，它所要探討的問題是分析某一階層的人口或家庭的比重與其所得的收入份額之間的關系是否合理，什么因素決定個人或家庭的收入分配結構。第8頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三為什么要區(qū)分功能分配與規(guī)模分配個人或家庭的收入由功能分配和生產要素的分布情況共同決定對收入來源的理解會影響人們對收入的評價這種區(qū)分便于我們認識收入不平等與經濟發(fā)展的關系第9頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三1.2收入分配不平等量度的原則衡量收入分配是否平等很難原則一：匿名原則原則二：人口原則原則三：相對收入原則原則四：累退原則第10頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三1.2.1匿名原則不關心具體某個人的收入收入的互換對不平等程度的判別沒有影響收入分配總能排列成從最少到最多的序列第11頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三1.2.2人口原則人口總數(shù)與不平等程度無關人口規(guī)模擴大或縮小，收入分配不平等程度不變第12頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三1.2.3相對收入原則一個國家所有人收入同時增加相同的倍數(shù)，或以不同的貨幣計量，收入分配的不平等程度沒有變化重要的是收入的相對份額第13頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三1.2.4累退原則（達爾頓原則）達爾頓（Dalton）1920年提出A的收入不多于B，A收入的一部分轉移給B，累退式收入分配如果一個收入分配是由另一個分配經過一系列的累退式轉移得到的，前者一定比后者更不平等第14頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三1.3收入分配不平等度量的方法收入范圍系數(shù)庫茲涅茨比率洛倫茲曲線和基尼系數(shù)第15頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三1.3.1收入范圍系數(shù)收入范圍系數(shù)反映的是最高收入與最低收入的相對差距缺點是沒有考慮介于中間的人的分配狀況，無法體現(xiàn)達爾頓原則第16頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三1.3.2庫茲涅茨比率全社會最富的x%人口的收入與最窮的y%人口的收入的比率與收入范圍系數(shù)一樣，也是一個比較粗略的指標第17頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三1.3.3洛倫茲曲線和基尼系數(shù)洛倫茲曲線第18頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三極端的洛倫茲曲線極端平等線OY極端不平等線OPY

滿足達爾頓原則的累退式轉移使洛倫茲曲線向下彎曲同時涉及累退式和累進式的轉移將出現(xiàn)洛倫茲曲線的交叉第19頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三基尼系數(shù)基尼系數(shù)是洛倫茲曲線與45度線所夾面積與等邊直角三角形面積的比值數(shù)學計算公式是A/（A+B）越不平等，基尼系數(shù)越大，現(xiàn)實中的基尼系數(shù)在0.25-0.6之間，警戒線是0.4聯(lián)合國有關組織規(guī)定：若低于0.2表示收入絕對平均；0.2-0.3表示比較平均；0.3-0.4表示相對合理；0.4-0.5表示收入差距較大；0.6以上表示收入差距懸殊。第20頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三1.4發(fā)展中國家的情況

與發(fā)達國家的差距明顯第21頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三國家內部發(fā)展的差距非常明顯

第22頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三第23頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三收入上的不均衡與其它生活機遇上的不均衡是相互作用的。

在加納和塞內加爾，其20%最貧困人口的孩子在5歲前死亡的可能性是其20%最富裕人口的孩子的二到三倍。

第24頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三減少發(fā)展機會分配中的不均衡本身就是一項需要加以優(yōu)先考慮的公共政策

第25頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三二、收入分配與經濟增長庫茲涅茨倒U假說收入分配與經濟增長間的關系第26頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三2.1庫茲涅茨倒U假說什么是庫茲涅茨倒U假說庫茲涅茨的推導庫茲涅茨的解釋縱向時間序列的檢驗橫截面數(shù)據(jù)的檢驗第27頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三2.1.1什么是庫茲涅茨倒U假說收入分配不平等程度在經濟增長初期（貧窮極端）惡化，在經濟增長達到中等水平到達頂峰、出現(xiàn)停滯，然后隨經濟進一步增長（富裕階段）而下降，變動軌跡呈倒U型庫茲涅茨的敘述如下:“(收入分配的差距)在前工業(yè)文明向工業(yè)文明過渡的經濟增長早期階段迅速擴大,爾后是短暫的穩(wěn)定,在增長的后期逐漸縮小”。庫茲涅茨還試圖說明，處于發(fā)展初期的欠發(fā)達國家比處于發(fā)展后期的發(fā)達國家具有更高的收入不平等程度。第28頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三第29頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三2.1.2庫茲涅茨的推導來自有限的統(tǒng)計數(shù)據(jù)經濟發(fā)展早期是普魯士的數(shù)據(jù)經濟發(fā)展后期是美、英、德（薩克森地區(qū)）的數(shù)據(jù)發(fā)展中期對比了發(fā)達國家與發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)第30頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三2.1.3庫茲涅茨的解釋不平等加劇因素：儲蓄、工業(yè)化與城市化不平等抑制因素：法律和政策力量、人口變動、產業(yè)結構變動經濟發(fā)展前期主要是加劇因素起作用，而后期主要是抑制因素起作用第31頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三2.1.4縱向時間序列的檢驗受數(shù)據(jù)限制，難度較大內爾森的研究以英國的二元經濟轉型為例來進行考察。根據(jù)內爾森的研究，在英格蘭，工業(yè)革命大約從1760年開始，而收入的不平均程度在1780年到1850年間是增加的，從1850年到1875年間保持穩(wěn)定，并從1875年后開始緩慢下降。阿斯莫格羅和羅賓遜（2000）的研究表明，在英格蘭和威爾士，基尼系數(shù)在1823年是

0.400，1871年達到0.627，但到了1901年則下降到0.443。這與內爾森的研究吻合，都顯示出明顯的倒U型曲線的特征。

第32頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三2.1.5橫截面數(shù)據(jù)的檢驗阿德爾曼、泡克特、阿魯瓦利亞等的研究證實了倒Ｕ的結論根據(jù)阿魯瓦利亞對60個國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行的分析，居民收入差距變化的趨勢是一條二次曲線，研究結論:在經濟發(fā)展的初始階段，居民收入分配差距逐漸擴大，但這種擴大的趨勢不是“勻速”的，更不是“加速”的,而是“減速”的，即差距逐漸擴大，但擴大的速度不斷減緩，直到某一點之后，收入差距不再擴大，甚至開始縮小。第33頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三2.2收入分配與經濟增長間的關系收入分配、儲蓄與經濟增長收入分配、產業(yè)結構與經濟增長收入分配、需求結構與經濟增長收入分配、資本市場與經濟增長收入分配、人力資本與經濟增長第34頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三2.2.1收入分配、儲蓄與經濟增長如果收入分配不平等有利于提高儲蓄率和投資率，進而有利于經濟增長，政府就不應該干預，反之則反之邊際儲蓄率呈倒U型政策含義：在極度貧窮的國家，不能采取再分配政策，而在中等收入國家應采取再分配政策但高度的不平等會加大再分配的政治壓力，導致政府可能重新分配現(xiàn)有財富（雖然難度較大），或對財富增量實施再分配，結果都可能降低儲蓄率和投資率第35頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三2.2.2收入分配、產業(yè)結構與經濟增長擴散效應現(xiàn)實中的一些情況支持以上的觀點：技術進步開始只對少數(shù)工業(yè)部門有利技術進步只對部分技術工人有利工業(yè)化有利于掌握金融資源和企業(yè)家才能的人二元結構中只有部分人先進入現(xiàn)代部門但隨著更多的人進入現(xiàn)代部門，勞動力不斷提高教育水平，主導產業(yè)發(fā)生變化，需求提高，擴散效應最終將產生第36頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三2.2.3收入分配、需求結構與經濟增長滴流效應只要從經濟增長中直接受益的富有階層有了足夠的經濟繁榮，就會擴大就業(yè)，增加對貧困者所提供的生產要素的需求。這樣，經濟發(fā)展的成果最終會滴落到窮人身上，從而自動改善收入分配狀況。這就是“滴流效應”。

但滴流效應能否出現(xiàn)取決于需求結構能否發(fā)生變化第37頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三英國、美國的情況19世紀，英國和美國制造業(yè)的不同特點對以后的收入分配產生了截然不同的影響。英國以熟練工制造的高質量商品為特征，美國以大量生產的大眾化商品為特征。美國因此產生了一個龐大的中等收入階層，這個階層對商品的需求又支撐了大眾化制造業(yè)的繼續(xù)發(fā)展，從而改善了收入分配狀況。英國無法形成這樣一個循環(huán)，導致英國社會至今存在明顯的階層差別。第38頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三第39頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三1、年收入20萬元以上。

2、持有已經上市的股票或者期權，至少有希望于近期內上市。

3、有度假小屋或別墅以及一輛看上去不錯的車，跟人合買的也算。

4、有豐富的夜生活，不一定是去夜總會或者打麻將，通常是商務談判或者聽音樂會。

5、有外國身份或者至少在外國呆過三年以上。

6、對一些時髦的文化，如MP3或者彩信均不感興趣，但對于古老文化非常感興趣，對各個國家的古文明有一定知識，特別是有古玩方面的知識。

7、知道各種禮儀，風格是美式的，但心里崇拜歐洲。

8、知道最新上演的歌劇和芭蕾舞劇。

9、談話中經常夾雜外語單詞，聽眾不懂再用中文解釋。

10、著裝隨便，但不是普通的隨便，而是一種非?？桃獾碾S便。

第40頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三牛文元：判斷一個國家是否形成足夠大的中產階層的五條標準

一，城市化率是否達到七成以上；

二，“白領”社會勞動力是否大于或至少持平于“藍領”；

三，恩格爾系數(shù)是否平均降到了0.3以下；

四，基尼系數(shù)是否控制并保持在0.25至0.30之間；

五，人均受教育年限是否達到12年以上。

第41頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三2.2.4收入分配、資本市場與經濟增長如果窮人能方便的獲得資金，辦企業(yè)、受教育、投資等就可以改善收入但資本生產信息不對稱，貸款要求抵押，這成為窮人進入資本生產的障礙這種不平等會進一步加劇不平等：窮人只能留在勞動力市場，造成供大于求，工資下降，而富人因勞動力成本下降利潤提高不平等會自我強化，無法自我糾正第42頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三2.2.5收入分配、人力資本與經濟增長窮人一方面營養(yǎng)不良，另一方面受教育有限，這都使人力資本無法提高，強化分配不平等第43頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三三、貧困問題貧困的概念貧困的衡量指標貧困產生的原因發(fā)展中國家貧困的現(xiàn)狀貧困的功能性影響第44頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三3.1貧困的概念貧困的定義世界銀行2001年1月重新對貧困嚴格地進行了定義，認為貧困主要由以下三個特征構成：第一是缺少機會參與經濟活動，如果機會就在那里，你不接受，那么就是選擇的問題，和貧困問題無關；第二是在一些關系到自己命運的重要決策上沒有發(fā)言權；第三是容易受到經濟以及其他沖擊的影響，例如疾病、糧食減產、宏觀經濟蕭條等等。貧困線在特定的社會、特定時間的最低的、“可接受”的經濟享受水平第45頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三與貧困的兩大類別相對應，貧困線也分為相對貧困線和絕對貧困線兩種

相對貧困線計算方法主要有兩種：

1.比例法。這一方法是把全體居民按收入從低到高排序后，規(guī)定其中某一比例的最低收入群體為貧困群體，他們當中的最高收入即為貧困線。一般是把占全體居民總數(shù)10%的最低收入群體作為貧困群體。

2.平均收入法。這一方法是以全體居民人均收入的1/2或1/3作為貧困線。我國一般是以人均收入的1/2作為貧困線。第46頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三絕對貧困線的計算方法主要有以下3種：

1.基本需求法。即首先確定生活消費的必需項目和最小需求量，再計算實現(xiàn)這一最小需求量必需品所需支出之和，這就是貧困線。

2.恩格爾系數(shù)法。這種方法是建立在恩格爾系數(shù)概念和恩格爾定律基礎之上的。國際上一般認定恩格爾系數(shù)的方法是：首先確定一個最低食物支出出標準，用這一標準除以恩格爾系數(shù)貧困值（即0.6），便得到了絕對貧困線。

3.數(shù)學模型法。這種方法中比較著名的是“馬丁法”，由世界銀行馬丁·雷步林先生提出。這一方法要求在確定基本食品支出的基礎上，通過有關統(tǒng)計資料建立總支出與食品支出之間關系的數(shù)學模型，進而計算出貧困線。第47頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三3.2貧困的衡量指標貧困人口數(shù)貧困人口比率貧困差距比率收入差距比率第48頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三3.2.1貧困人口數(shù)Headcount,HC收入低于貧困線的人口數(shù)3.2.2貧困人口比率Head-countratio,HCRHCR＝HC/n缺陷：反映范圍，但不能反映程度第49頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三3.2.3貧困差距比率Povertygapratio,PGRm：平均收入n：人數(shù)p：貧困線yi：收入

反映貧困差距與社會總水平間的比率缺陷：社會分配高度不平等的情況下，PGR可能會較小，不能反映真實情況第50頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三3.2.4收入差距比率Incomegapratio,IGR

HC：貧困人口數(shù)可以精確的度量貧困的程度，但不能反映范圍第51頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三3.3貧困產生的原因政策因素環(huán)境/自然因素文化/制度因素政治因素國際因素第52頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三3.4發(fā)展中國家貧困的現(xiàn)狀貧困人口數(shù)貧困人口的一些特征第53頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三3.4.1貧困人口數(shù)世界銀行2001年貧困線是人均375美元/年，赤貧線是人均275美元/年。2008年的標準是每人每天1.25美元。1－2美元國際貧困線下中國貧困人口數(shù)量，單位：百萬第54頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三1990年全世界有10億人處于貧困線以下2005年，按每人每天1.25美元的新標準計算，全球貧困人口14億。受金融危機影響，2008年全球貧困人口增加了1.3億至1.55億。

從趨勢上看，除了經濟增長較快的東亞以外，其他發(fā)展中國家貧困情況沒有發(fā)生根本性的變化第55頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三3.4.2貧困人口的一些特征低于貧困線的家庭往往規(guī)模較大農村的貧困明顯顯著于城市，見下表貧困與生產性資產的缺乏密切相關貧困人口營養(yǎng)不良情況很普遍第56頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三國家農村人口占總人口比重農村貧困人口占貧困總人口比重農村嬰兒死亡率城市嬰兒死亡率農村可獲得安全飲用水人口比重城市可獲得安全飲用水人口比重肯尼亞809659572161加納658087673993印度7779105575076印尼737974573643危地馬拉596685652689巴拿馬5059282263100第57頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三3.5貧困的功能性影響影響窮人進入信貸市場的能力影響窮人進入保險市場的能力影響窮人進入勞動力市場的能力導致貧困家庭內部的不平等分配（救生艇倫理）第58頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三四、收入分配戰(zhàn)略先增長后分配戰(zhàn)略先分配后增長戰(zhàn)略增長中的再分配戰(zhàn)略第59頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三4.1先增長后分配戰(zhàn)略主要思想理論依據(jù)制約因素第60頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三4.1.1主要思想是早期1950s、1960s時期的分配戰(zhàn)略先發(fā)展經濟，收入分配上政府不干預；等經濟增長到一定的程度，政府再干預收入分配第61頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三4.1.2理論依據(jù)在假定儲蓄為收入的增函數(shù)的情況下，資本集中于富人手中有利于提高社會儲蓄率和投資率，進而促進經濟增長經濟增長最終會帶來收入分配的改善（滴流效應與擴散效應）只有經濟增長到一定的程度，政府干預收入分配才有物質基礎第62頁，共72頁，2023年，2月20日，星期三中國的情況

1、少數(shù)高收入者的消費不一定能拉動經濟增長2、富有階層的儲蓄不一定能轉化為有效的國內投資3、稅收制度的缺陷和執(zhí)法不力導致“滴流效應”作用無法發(fā)揮4、第三種力量發(fā)展緩慢阻礙了財富向低收入者轉移5、實際存在的