期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試卷二（精選）

期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試卷二（精選）[單選題]1.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會（江南博哥）員制期貨交易所的會員大會每年召開（）次。A.1B.2C.3D.4參考答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。[單選題]2.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當建立健全（）。A.漲跌停板制度B.保證金制度C.結(jié)算擔保金制度D.風險準備金制度參考答案：C參考解析：《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當建立.健全結(jié)算擔保金制度。[單選題]3.證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨公司參考答案：D參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十一條規(guī)定，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。[單選題]4.期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.會員D.期貨交易所參考答案：A參考解析：參見《最高人們法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定。[單選題]5.期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其（），不得向投資者提供虛假文件.材料。A.行業(yè)背景B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系D.經(jīng)濟狀況參考答案：B參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件.材料。[單選題]6.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.法院參考答案：A參考解析：《期貨交易管理條例》第四條期貨交易應(yīng)當在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所.國務(wù)院批準的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進行期貨交易。第六條設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。[單選題]7.在我國，負責保障基金財務(wù)監(jiān)管的是（）。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案：B參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規(guī)定，財政部負責保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。[單選題]8.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5％B.10％C.30％D.70％參考答案：B參考解析：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第三項規(guī)定。[單選題]9.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對（）高度負責.誠實守信.恪盡職守。A.主管部門B.所在機構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會參考答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜.維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。[單選題]10.從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當自作出處分決定.知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向（）報告。A.3；中國證監(jiān)會B.3；期貨業(yè)協(xié)會C.10；期貨業(yè)協(xié)會D.10；中國證監(jiān)會參考答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定.知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。[單選題]11.C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是（）。A.客戶有權(quán)追回3萬元利潤B.3萬元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無權(quán)追回C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬元屬于非法所得，應(yīng)該沒收為國有參考答案：A參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予以支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。[單選題]12.期貨交易所.期貨公司.非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的規(guī)定提取.管理和使用風險準備金，不得挪用。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和財政部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門C.期貨交易所和財政部門D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定參考答案：A參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十一條的規(guī)定，期貨交易所.期貨公司.非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu).財政部門的規(guī)定提取.管理和使用風險準備金，不得挪用。[單選題]13.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請.注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶參考答案：A參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請.注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。[單選題]14.某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是（）。A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保B.期貨公司不得向甲公司提供融資C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求參考答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第十七條，期貨公司不得為其股東.實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。[單選題]15.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由（）承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨公司的客戶C.期貨交易所D.無獨立請求權(quán)的第三人參考答案：C參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條。期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。[單選題]16.下列關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金B(yǎng).期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金C.期貨公司應(yīng)當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金.結(jié)算準備金D.期貨公司應(yīng)當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行參考答案：C參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰?。[單選題]17.期貨公司股東.董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。A.董事長B.董事會C.總經(jīng)理D.董事會常設(shè)的風險管理委員會參考答案：B參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東.董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。[單選題]18.下列關(guān)于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是（）。A.以計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４鍮.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行提示C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當填寫書面交易指令單參考答案：D參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條第一款和第三款規(guī)定，客戶可以通過書面.電話.計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音；以計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示。[單選題]19.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的保潔員B.銀行從業(yè)人員C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員參考答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。[單選題]20.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.保證金制度B.結(jié)算擔保金制度C.結(jié)算準備金制度D.漲跌停板制度參考答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立.健全下列風險管理制度：（一）保證金制度；（二）當日無負債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；（五）風險準備金制度；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當建立.健全結(jié)算擔保金制度。[單選題]21.甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當提交的材料的是（）。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經(jīng)營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況參考答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：（一）申請書；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經(jīng)營計劃；（四）擬加入會員或者股東名單；（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（七）場地.設(shè)備.資金證明文件及情況說明；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件.材料。[單選題]22.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。A.每日B.每周C.每月D.每季參考答案：A參考解析：《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。[單選題]23.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（）名.擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1參考答案：A參考解析：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第四項規(guī)定。[單選題]24.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A.3個月B.6個月C.1年D.2年參考答案：B參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第一項規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標應(yīng)當符合規(guī)定標準。[單選題]25.中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30參考答案：C參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。[單選題]26.依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。A.上市品種合約的成交量.成交價B.上市品種合約的最高價與最低價C.上市品種合約的開盤價與收盤價D.價格預(yù)測信息參考答案：D參考解析：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的成交量.成交價.持倉量.最高價與最低價.開盤價與收盤價和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實.準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。[單選題]27.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。A.保證金標準B.非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額C.風險管理措施D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施參考答案：B參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：（一）交易指令下達方式及審查或者驗證措施；（二）保證金標準；（三）非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額；（四）風險管理措施.條件及程序；（五）結(jié)算流程；（六）通知事項.方式及時限；（七）不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；（八）協(xié)議變更和解除；（九）違約責任；（十）爭議處理方式；（十一）雙方約定且不違反法律.行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。[單選題]28.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄?，以小心謹?勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護（）的合法權(quán)益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所參考答案：B參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎.勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。[單選題]29.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5參考答案：A參考解析：《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。[單選題]30.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露.傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年參考答案：B參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露.傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月。[單選題]31.首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.公司住所地期貨交易所C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.公司董事會參考答案：C參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十一條規(guī)定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。[單選題]32.《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28日D.2007年4月15日參考答案：D參考解析：《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。[單選題]33.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)C.證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。[單選題]34.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過（）交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個參考答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十九條。期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。[單選題]35.期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告參考答案：A參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。[單選題]36.關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業(yè)部C.期貨公司總部及營業(yè)部D.期貨公司總部或者各營業(yè)部參考答案：C參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。[單選題]37.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7參考答案：A參考解析：《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。[單選題]38.（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.證券交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)參考答案：B參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。[單選題]39.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照規(guī)定取得（），審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。A.介紹業(yè)務(wù)資格B.證監(jiān)會的書面授權(quán)C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件D.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格參考答案：A參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。[單選題]40.公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括（）。A.股東大會和董事會會議的籌備B.股東大會和董事會會議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長因故不在時代其履行職權(quán)參考答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備.文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。[單選題]41.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定和（）的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。A.國務(wù)院B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)參考答案：D參考解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。[單選題]42.禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案：B參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。[單選題]43.期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事.監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.7參考答案：C參考解析：《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事.監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。[單選題]44.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D.不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為參考答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。[單選題]45.期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.1％B.2％C.3％D.5％參考答案：D參考解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）合并.分立.停業(yè).解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。[單選題]46.期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同人民銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。[單選題]47.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10參考答案：A參考解析：《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。[單選題]48.期貨公司董事長出現(xiàn)以下（）情形的，期貨公司不應(yīng)當對其進行離任審計。A.辭職B.被撤銷任職資格C.被認定為不適當人選而被解除職務(wù)D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話參考答案：D參考解析：《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長.總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。[單選題]49.期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出（）。A.錯誤指令B.交易指令C.錯誤信息D.交易信息參考答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第四章第二十六條規(guī)定，客戶可以通過書面.電話.互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當明確.全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。[單選題]50.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.客戶不承擔責任B.應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任參考答案：B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應(yīng)的民事責任。[單選題]51.因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布.交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任，但其能夠證明是（）的除外。A.緊急避險B.他人責任C.不可抗力D.意外參考答案：C參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布.交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。[單選題]52.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律.法規(guī).政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久參考答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律.法規(guī).政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。[單選題]53.當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)參考答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十二條規(guī)定，當從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過所在機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。[單選題]54.期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6參考答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（三）主動提出注銷申請；（四）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。[單選題]55.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。A.C6B.C5C.C4D.C3參考答案：B參考解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第十條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1（含風險承受能力最低類別）.C2.C3.C4.C5類。[單選題]56.期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果。A.客戶存在過錯B.客戶交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向參考答案：C參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果。[單選題]57.關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于（）允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.兩天內(nèi)D.一周后參考答案：B參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用。[單選題]58.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日參考答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。[單選題]59.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件.結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下參考答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第七十五條規(guī)定，期貨公司的交易軟件.結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假.重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。[單選題]60.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下參考答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。[多選題]1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。A.代期貨公司.客戶收付期貨保證金B(yǎng).提供期貨行情信息.交易設(shè)施C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.利用證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金參考答案：AD參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息.交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易.結(jié)算或者交割，不得代期貨公司.客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金。[多選題]2.期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露.傳遞給他人，但下列（）情況除外。A.有關(guān)法律.法規(guī).規(guī)章等要求提供的B.國家司法部門.政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的參考答案：ABCD參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第八條第一款規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密.所在機構(gòu)秘密.投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露.傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律.法規(guī).規(guī)章等要求提供的；（二）國家司法部門.政府監(jiān)管部門.協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。[多選題]3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向客戶全面客觀介紹（）。A.相關(guān)法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)規(guī)則C.產(chǎn)品的特征D.服務(wù)的特征參考答案：ABCD參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則.產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風險，并按照合同的約定，如實向客戶提供與交易相關(guān)的資料.信息，不得欺詐或者誤導客戶。[多選題]4.期貨合同糾紛案件中，當事人在合同中所約定的（）的違約責任承擔方式無效。A.違反法律的強制性規(guī)定B.違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定C.符合法律的強制性規(guī)定D.符合行政法規(guī)的強制性規(guī)定參考答案：AB參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律.行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。[多選題]5.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件有（）。A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準B.具有健全的公司治理.風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行C.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好參考答案：ABCD參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條規(guī)定。[多選題]6.在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風險官（）。A.應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告B.應(yīng)當主動回避C.應(yīng)當予以拒絕D.必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告參考答案：CD參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十一條規(guī)定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。[多選題]7.下列選項中屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案.決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀律處分參考答案：ABCD參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項均屬于理事會的職能。[多選題]8.期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，數(shù)量發(fā)生錯誤的，下列說法正確的有（）。A.客戶不認可時，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失B.交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失C.客戶不認可時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔D.除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔參考答案：ACD參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：（一）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（二）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔。[多選題]9.依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取的措施有（）。A.對期貨交易所.期貨公司.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查B.查閱.復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)單位的保證金賬戶和銀行賬戶參考答案：ABCD參考解析：《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，選項ABCD都是正確答案。[多選題]10.中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理B.明確期貨交易所職責C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展參考答案：ABCD參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。[多選題]11.當（）時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。A.期貨市場行情發(fā)生重大變化B.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化C.客戶可能出現(xiàn)風險D.市場系統(tǒng)性風險參考答案：ABC參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。[多選題]12.期貨公司基于客戶委托為客戶設(shè)計（）等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)。A.投機B.套期保值C.套利D.套利保值參考答案：BC參考解析：參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二條第三款規(guī)定。[多選題]13.非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。A.委托回報B.傭金水平C.成交結(jié)果D.成交時間參考答案：AC參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。[多選題]14.會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有（）。A.監(jiān)察委員會B.會員資格審查委員會C.紀律處分委員會D.調(diào)解委員會參考答案：ABCD參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察.交易.結(jié)算.交割.會員資格審查.紀律處分.調(diào)解.財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。[多選題]15.期貨公司首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律.行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度D.期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則.結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則.客戶風險管理制度參考答案：ABCD參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律.行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則.結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則.客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產(chǎn)安全.交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。[多選題]16.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定了競業(yè)準則的標準與注意事項，其中嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為包括（）。A.給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠B.夫妻雙方分別供職于兩個不同的期貨經(jīng)營機構(gòu)C.利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷D.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu).期貨從業(yè)人員參考答案：CD參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構(gòu).從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。[多選題]17.按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括（）。A.公司制B.合伙制C.獨任制D.會員制參考答案：AD參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。[多選題]18.某經(jīng)營機構(gòu)于2019年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應(yīng)當返還給客戶B.如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶C.如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則交易結(jié)果由客戶承擔D.雖然該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機構(gòu)自己承擔參考答案：AC參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔。[多選題]19.對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當監(jiān)督檢查（）。A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B.在通知客戶追加保證金.客戶出入金.與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則D.在辦理開戶.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護.客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定參考答案：ABCD參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應(yīng)當監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金.客戶出入金.與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；（三）是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護.客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。[多選題]20.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方（），珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。A.高度負責B.誠實守信C.恪盡職守D.公平公正參考答案：ABC參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。[多選題]21.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于（）。A.維護期貨市場秩序B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)D.加強對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理參考答案：ABC參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準則。[多選題]22.期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況參考答案：ABC參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由.首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。[多選題]23.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括（）。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔保金B(yǎng).變動結(jié)算擔保金C.風險準備金D.自有資金參考答案：AB參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。[多選題]24.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女參考答案：ABCD參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條，期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時應(yīng)當回避。[多選題]25.孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信。為了使吳某相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準確，于是客戶吳某將其財產(chǎn)交由孫某代管買入期貨。但事實上，孫某并沒有買入期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例，孫某的行為違反了（）的規(guī)定。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得主動與客戶交談C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.不得為客戶提供期貨相關(guān)信息參考答案：AC參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。[多選題]26.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以（）代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。A.風險準備金B(yǎng).自有資金C.結(jié)算擔保金D.銀行貸款參考答案：AB參考解析：《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。[多選題]27.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，（）。A.不承擔賠償責任B.承擔不超過20％的賠償責任C.承擔主要賠償責任D.賠償額不超過損失的80％參考答案：CD參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％，法律.行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。[多選題]28.關(guān)于公司制期貨交易所的獨立董事和董事會秘書，下列表述正確的有（）。A.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過B.董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過C.獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會任免參考答案：BC參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備.文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。[多選題]29.期貨公司申請（）境外經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。A.設(shè)立B.收購C.拜訪D.參觀參考答案：AB參考解析：《期貨監(jiān)督管理辦法》第三十四條期貨公司申請設(shè)立.收購或者參股境外經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。[多選題]30.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由（）組成。A.交易結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.限制結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員參考答案：ABD參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。不存在限制結(jié)算會員的說法。[多選題]31.關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（）。A.理事會設(shè)理事長1人B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過C.理事長不得兼任總經(jīng)理D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)參考答案：ABCD參考解析：參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條.第二十八條規(guī)定。[多選題]32.期貨公司的下列（）行為屬于欺詐客戶行為。A.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C.挪用客戶保證金D.向客戶作獲利保證參考答案：ACD參考解析：參見《期貨交易管理條例》第六十七條。[多選題]33.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.客戶投訴的接待處理方式D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式參考答案：ABCD參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，該書面委托協(xié)議除了應(yīng)當載明選項ABCD所列事項外，還應(yīng)當載明下列事項：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；違約責任；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。[多選題]34.期貨交易所的（）應(yīng)當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實.準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A.漲跌停板制度B.交易結(jié)算業(yè)務(wù)C.風險準備金制度D.交易結(jié)算系統(tǒng)參考答案：BD參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實.準確和完整地反映會員保證金的變動情況。[多選題]35.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當通過（）方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.家庭成員調(diào)查參考答案：ABC參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十二條規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關(guān)證明材料。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當通過追加了解信息.投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合前條要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務(wù)的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結(jié)果及其理由。[多選題]36.期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行.損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取的措施有（）。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.停止批準新增業(yè)務(wù)C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用D.限制分配紅利，限制向董事.監(jiān)事.高級管理人員支付報酬.提供福利參考答案：ABCD參考解析：參見《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定。[多選題]37.《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。A.《期貨公司管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》參考答案：BC參考解析：《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，本辦法是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。[多選題]38.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的（）。A.財務(wù)狀況B.投資經(jīng)驗C.投資目標D.家庭狀況參考答案：ABC參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況.投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎.誠實.客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律.法規(guī).規(guī)章.政策等規(guī)定的承諾或保證。[多選題]39.客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，下列表述錯誤的有（）。A.應(yīng)當3個自然日內(nèi)提出B.應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出C.應(yīng)在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出D.應(yīng)在6個月以內(nèi)向期貨公司提出參考答案：AD參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認。[多選題]40.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當（）。A.建立動態(tài)的資本補充機制B.建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準D.建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度參考答案：ABCD參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。[不定項選擇題]1.下列關(guān)于實物交割環(huán)節(jié)民事責任的處理的說法中，正確的有（）。A.交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔違約責任；造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任C.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當代期貨公司.期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任D.征購或者競賣失敗的，應(yīng)當由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任參考答案：ABCD參考解析：參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二條.第四十三條.第四十四條和第四十五條規(guī)定，選項ABCD說法正確。[不定項選擇題]2.甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是（）。A.4100萬元B.5100萬元C.3900萬元D.4000萬元參考答案：B參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十條第二款規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－/＋其他調(diào)整項。[不定項選擇題]3.某期貨公司的期末財務(wù)報表和風險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定應(yīng)補提300萬元；第二，公司未準備計提預(yù)計負債，按照規(guī)定應(yīng)補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為（）萬元。A.6000B.6450C.5550D.5700參考答案：C參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條規(guī)定，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。第十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明：有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。因此，調(diào)整后該公司的股東凈資本=6000-300-150=5550（萬元）。[不定項選擇題]4.下列構(gòu)成交割違約的情形是（）。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款參考答案：A參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，即構(gòu)成交割違約。[不定項選擇題]5.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責B.可免于紀律懲戒C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育D.由中國證監(jiān)會予以批評教育參考答案：BC參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十一條規(guī)定，從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。[不定項選擇題]6.期貨公司應(yīng)當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記參考答案：C參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條期貨公司應(yīng)當對客戶進行以下實名制審核：（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；（二）確保客戶交易編碼申請表.期貨結(jié)算賬戶登記表.期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。[不定項選擇題]7.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A.客戶投訴的接待處理B.期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程C.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護D.辦理開戶參考答案：ACD參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護.客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。[不定項選擇題]8.甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2016年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2014年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司（）。A.不能為甲辦理從業(yè)資格申請B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請C.仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù)D.必須解聘甲參考答案：AC參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。甲雖有從業(yè)資格考試合格證明，但因其最近3年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格，該期貨公司不應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。該期貨公司可以繼續(xù)聘用甲，只要其在公司中不開展期貨業(yè)務(wù)活動。[不定項選擇題]9.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)參考答案：A參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100％。本題中凈資本與風險資本準備的比例小于100％。第二十九條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在知曉相關(guān)情況后2個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事.監(jiān)事和高級管理人員采取談話.提示.記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。[不定項選擇題]10.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有（）。A.于下一個交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所B.進行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷C.于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.進行審核，審核通過后由期貨公司注銷參考答案：ABD參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。[不定項選擇題]11.某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露.傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂參考答案：AB參考解析：《期貨從業(yè)人員行為準則（修訂）》第八條第一款規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密.所在機構(gòu)秘密.投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露.傳遞給他人。第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。本題中，王某將信息泄露的行為違反了第八條的規(guī)定，其開戶從事期貨交易的行為屬于以個人名義參與期貨交易，違反了第十一條規(guī)定。[不定項選擇題]12.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。A.協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供C.協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動參考答案：ABCD參考解析：參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條.第二十一條和第二十二條規(guī)定。[不定項選擇題]13.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告，下列各項中屬于重大事項的是（）。A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財務(wù)支出.投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項參考答案：ACD參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條。發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告：（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為；（二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟；（三）期貨交易所的重大財務(wù)支出.投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。[不定項選擇題]14.A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是（）。A.B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制C.A證券公司是D期貨公司的控股公司D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切參考答案：ABC參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的.或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。D不屬于可以接受委托的情形。[不定項選擇題]15.期貨從業(yè)人員張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（）。A.向客戶李某承諾一定會使李某盈利B.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向客戶披露C.客戶錢某生日張某送錢某生日禮物D.發(fā)現(xiàn)客戶趙某保證金不足，通知趙某追加保證金參考答案：BCD參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條：向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證。[不定項選擇題]16.下列說法中，正確的是（）。A.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊資本不低于人民幣1億元B.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣9000萬元C.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊資本不低于人民幣2億元D.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣8000萬元參考答案：AD參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。[不定項選擇題]17.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為（）萬元。A.2900B.2700C.2100D.2800參考答案：D參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十條規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-／+其他調(diào)整項。則該公司的凈資本=3000-500+300=2800（萬元）。[不定項選擇題]18.某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應(yīng)當采取的措施是（）。A.客戶小趙應(yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司應(yīng)當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉C.客戶小趙保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔參