2018年證券從業(yè)資格考試題

2018年證券從業(yè)資格考試題

1、金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的

有價證券。（）

正確答案：正確

2、市場占有率是指（）。

A.一個公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個市場銷售總量的比例

B.一個公司的產(chǎn)品銷售收入占該類產(chǎn)品整個市場銷售收入總額的比例

C.一個公司的產(chǎn)品銷售利潤占該類產(chǎn)品整個市場銷售利潤總額的比例

D.一個公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例

正確答案：A

3、根據(jù)規(guī)定（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正確答案：A

考點：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P125。

4、下列各項中，不屬于上海證券交易所股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的是（）。

A.上證成分股指數(shù)

B.上證50指數(shù)

C.上證紅利指數(shù)

D.上證A股指數(shù)

正確答案：D

上證A股指數(shù)屬于上海證券交易所股價指數(shù)中綜合指數(shù)類。

5、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：包銷和代銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（）

正確答案：錯誤

發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自己銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承

銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主，其又可以分為包銷和代銷。

6、如果申購資金不足，則不足部分對應(yīng)的申購為無效申購。（）

正確答案：錯誤

7、在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認

購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。（）

正確答案：正確

8、上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，

也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。（）

正確答案：錯誤

9、具有分銷商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認定的機構(gòu)可以擔任首次公開發(fā)行

股票的輔導(dǎo)機構(gòu)。（）

正確答案：錯誤

10、特定目的機構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括（）。

A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)

B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響

D.負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級

正確答案：D

11、主辦報價券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（）條件。

A.設(shè)立滿5年

B.屬于經(jīng)北京市政府確認的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)

C.主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄

D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范

正確答案：B,C,D

設(shè)立滿3年即可。

12、董事會每年度至少召開一次會議，每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)

事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。

（）

正確答案：錯誤

董事會每年度應(yīng)至少召開兩次會議。

13、股票基金通常被認為是低風險的投資工具。（）

正確答案：錯誤

14、單獨或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)（）以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會

召開臨時股東大會時，應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。

A.5%

B.10%

C.3%

D.49%

正確答案：C

公司法規(guī)定，單獨或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或者監(jiān)事會有權(quán)利向

董事會提出會議議題。

15、全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，

不含首次交收日，含到期交收日。（）{Page}

A．正確

B．錯誤

正確答案：錯誤

全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次

交收日，不含到期交收日。

16、資產(chǎn)負債表的表頭部分列示（）。

A.報表名稱

B.公司名稱

C.公司財務(wù)狀況的具體內(nèi)容

D.編制日期

E.貨幣計量單位

正確答案：A,B,D,E

17、通常認為正常的速動比率為1，低于1的速動比率被認為是短期償債能力偏低。（）

正確答案：正確

通常認為正常的速動比率為1，低于1的速動比率被認為是短期償債能力偏低。

18、（）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。

A.財務(wù)管理

B.安全管理

C.風險管理

D.經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理

正確答案：C

營業(yè)部經(jīng)營管理的核心是風險管理。

19、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行

的債券。（）

正確答案：正確

20、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。

A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的

證券

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格

D.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量

正確答案：A,C,D

所謂操縱市場是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造

證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證

券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內(nèi)容均是《證券法》明確

列示操縱證券市場的手段。B選項內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。

21、按持股對象是否確定劃分，并購可以分為（）

A..協(xié)議收購

B.善意收購

C.敵意收購

D.要約收購

正確答案：A,D

22、證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，

向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，

告知期貨保證金安全存管要求。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

正確答案：A

證券公司應(yīng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶

充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期

貨保證金安全存管要求。

23、根據(jù)債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率（）

其票面利率。

A.大于

B.小于=^_^=(^_^)

C.等于

D.不確定

正確答案：C

根據(jù)債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率等于其票面

利率。

24、保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（）。

A.發(fā)行保薦書

B.保薦代表人專項授權(quán)書

C.發(fā)行保薦工作報告

D.贏利預(yù)測審計報告

正確答案：D

保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書、

發(fā)行保薦工作報告以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

25、政府對于行業(yè)的管理和調(diào)控主要是通過財政政策來實現(xiàn)的。（）

正確答案：錯誤

26、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)

交易，目的是（）(真題)

A.尋找交易對手

B.維持期貨價格穩(wěn)定

C.給市場充分的時間以消化特定信息的影響

D.防范期貨市場風險

正確答案：C

題干所述規(guī)定的交易所，其目的是給市場充分的時間以消化特定信息的影響。

27、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的簡要情況，對核心技術(shù)人

員，還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎項。（）

正確答案：正確

28、境內(nèi)居民個人可以用（）從事B股交易。

A.外幣現(xiàn)鈔

B.外幣現(xiàn)鈔存款

C.境外匯人的外匯資金

D.現(xiàn)匯存款

正確答案：B,C,D

境內(nèi)居民可以使用現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔存款和境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不能

使用外幣現(xiàn)鈔，所以A選項不正確。

29、收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。（）

正確答案：正確

30、V形走勢的一個重要特征是在轉(zhuǎn)勢點必須有大成交量的配合。（）

正確答案：正確

31、中央銀行提高利率將使人們的儲蓄傾向降低。（）

正確答案：錯誤

32、根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認購配

股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（）

正確答案：正確

33、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中

采用超額配售選擇權(quán)。

A.1億股

B.2億股

C.3億股

D.4億股

正確答案：D

34、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

正確答案：正確

35、境外證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔任境內(nèi)上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，

應(yīng)具備條件有（）。

A.受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管

B.具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)

C.擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)、最近2年沒有因嚴重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰

D.具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員

正確答案：A,B

C項為3年；D項為10名。

36、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議。（）

正確答案：錯誤

無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交

存于公司。

37、交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，并不代表整個交易過程的結(jié)束。

（）

正確答案：錯誤

38、“清算路徑”是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進而并入

哪一個結(jié)算會員進行清算。（）

正確答案：正確

略

39、股票價格指數(shù)是（），用以反映市場股票價格的相對水平。

A.將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù)

B.將計算期的股價或市值與股票發(fā)行的股價或市值相比較的絕對變化指數(shù)

C.將現(xiàn)行股價或市值與預(yù)期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù)

D.將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數(shù)

正確答案：A

股票價格指數(shù)是指將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù)，

編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類。

40、證券公司應(yīng)當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿3年的高級管理人員。（）

正確答案：錯誤

41、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于3000萬元，且不存在

未彌補虧損。（）

正確答案：錯誤

在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌

補虧損。

42、證券市場按照品種結(jié)構(gòu)主要包括（）。

A.債券市場

B.股票市場

C.基金市場

D.回購協(xié)議市場

正確答案：A,B,C

43、持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的

該公司的股份的合計數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)。換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計數(shù)達

5％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達到30％以上，該投資者應(yīng)按中國證監(jiān)會的

有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（）

正確答案：錯誤

持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司

的股份的合計數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計數(shù)達10％以

上，以后每增加或減少1％，或上述比例達到30％以上，該投資者應(yīng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)

定履行信息披露義務(wù)。

44、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

正確答案：正確

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣一百萬元,且證

券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式