2022-2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)練習題及答案

2022-2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)練習題及答案

單選題（共85題）1、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會派出機構網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會指定媒體【答案】A2、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。A.復制與被調查事件有關的財產權登記材料B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】C3、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C4、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】A6、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．A.可能導致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務【答案】C7、期貨公司開展資產管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。A.100B.50C.300D.10【答案】A8、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務【答案】C9、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A10、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A11、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。A.3個工作日B.3個自然日C.5個工作日D.5個自然日【答案】C12、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A13、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B14、對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其（）。A.客戶B.結算會員C.相關期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B15、會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】B16、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是（）。A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統(tǒng)一管理B.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產【答案】A17、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.會員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A18、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D19、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。A.901萬元B.990萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C20、有權指定交割倉庫的是（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.期貨交易所【答案】D21、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務侵占罪D.挪用公款罪【答案】B22、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調整為±5%B.把最大漲跌幅度調整為±3%C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B23、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經營情況說明應該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A24、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請【答案】C25、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D26、期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.監(jiān)督管理B.公司治理C.財務制度D.人事制度【答案】B27、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。A.銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】C28、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C29、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A30、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】D31、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】B32、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務資格申請書B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D33、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。A.為投資者創(chuàng)造最大權益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權益D.最大限度維護投資者利益【答案】C34、期貨公司應當設立（），對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A.首席風險官B.董事會C.監(jiān)事會D.獨立董事【答案】A35、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之后所有持倉和交易結算結果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結算結果【答案】A36、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業(yè)部C.期貨公司總部及營業(yè)部D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】C37、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼C.隨機選擇客戶D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度【答案】C38、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。A.60B.70C.80D.90【答案】C39、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，營業(yè)部負責人在（），應當按照相關規(guī)定取得任職資格。A.離職前B.辭職前C.任職前D.解聘前【答案】C40、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結算會員D.中國證監(jiān)會【答案】C41、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，（）。A.處以違法所得5倍罰款B.處以違法所得3倍罰款C.沒收違法所得D.處以違法所得4倍罰款【答案】C42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A.3B.4C.5D.6【答案】A43、發(fā)生資產管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內向投資者披露。A.10B.5C.3D.15【答案】B44、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.當日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】B45、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業(yè)務工作1年以上【答案】A46、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】B47、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內，向（）報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.從業(yè)人員所在機構C.中國證監(jiān)會及其有關派出機構D.期貨交易所【答案】C48、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.住所地的工商行政管理部門D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A49、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。A.期貨業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D50、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】B51、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護()的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B52、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是部門是（）。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】C53、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員的公開譴責【答案】C54、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】C55、期貨交易所涉及占其凈資產（）以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B56、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）A.予以補償B.不予補償C.酌情處理D.以上都不對【答案】B57、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國證監(jiān)會派出機構B.所在期貨經營機構C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B58、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B59、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。A.由期貨公司承擔B.由客戶承擔C.期貨交易所承擔D.期貨業(yè)協(xié)會承擔【答案】B60、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B61、下列有關期貨交易所的事項中，無須經過中國證監(jiān)會批準的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.制定或者修改交易規(guī)則D.合約到期后進行實物交割【答案】D62、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。A.為投資者創(chuàng)造最大權益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權益D.最大限度維護投資者利益【答案】C63、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結合B.強制性和適度性C.統(tǒng)一性與多層次性相結合D.取之于市場、用之于市場【答案】D64、被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司董事會D.公司住所地期貨交易所【答案】A65、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】D66、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C67、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。B.取之于市場、用之于市場的原則。C.遵循安全、穩(wěn)健的原則D.公開、合理、有效的原則【答案】D68、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責的董事長、總經理、首席風險官職責時間不得超過（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】C69、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.國家人事部門【答案】A70、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B71、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務資格申請書B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D72、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨交易所和該會員按比例D.期貨交易所和該會員共同連帶【答案】B73、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D74、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D75、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D76、《（期貨經紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.商務部【答案】B77、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C78、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】D79、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B(yǎng).投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B80、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務開展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A81、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）年。A.30B.20C.35D.25【答案】B82、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監(jiān)會【答案】A83、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產為13000萬元,負債（不含客戶權益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.A.13500萬元B.12500萬元C.13200萬元D.12800萬元【答案】D84、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C85、根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產（）的，為固定收益類資產管理計劃。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】A多選題（共30題）1、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與王某交易指令記錄進行核對，期貨公司如要證明已經入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A.交易品種B.買賣方向C.交易時間D.價格【答案】AB2、申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有()。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位D.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試【答案】ACD3、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。A.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔B.應由期貨公司承擔賠償責任C.甲有過錯的，也要承擔部分責任D.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔【答案】BCD4、下列關于期貨交易所的說法，正確的有()。A.期貨交易所不實行會員分級結算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BD5、期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的措施有（）。A.責令停業(yè)整頓B.指定其他機構托管C.指定其他機構接管D.宣告破產【答案】ABC6、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A.資產負債率B.流動資產與流動負債的比例C.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求D.凈資產【答案】BC7、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)。A.各公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.公開發(fā)布的相關信息E【答案】BCD8、甲證券公司擬設立全資期貨公司，擬經營的范圍包括商品期貨經紀業(yè)務、金融期貨經紀業(yè)務和期貨資產管理業(yè)務。下列關于擬設立期貨公司業(yè)務范圍的表述中，正確的是（）。A.永遠不得從事金融期貨業(yè)務B.經中國證監(jiān)會批準，公司可以既從事商品期貨經紀業(yè)務，又從事金融期貨經紀業(yè)務C.從事金融期貨經紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格D.從事商品期貨經紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格【答案】BC9、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。A.期貨公司B.乙的交易對手方C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD10、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責（）。A.從業(yè)資格的認定B.從業(yè)資格的管理C.從業(yè)資格的撤銷D.組織從業(yè)資格考試【答案】ABCD11、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具備的條件有()。A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位B.具有期貨從業(yè)人員資格C.具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗D.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試【答案】ABCD12、某期貨公司的期末財務報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產為6000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預警標準的是（）。A.凈資本∕凈資產B.凈資本∕風險資本準備金C.負債∕凈資產D.凈資本【答案】ACD13、對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（）。A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償【答案】AD14、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利息D.交易虧損【答案】ABC15、下列協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經初步核實后予以立案的是（）。A.監(jiān)管部門轉交B.書面實名投訴、舉報,或匿名投訴C.舉報且線索清晰的D.自律檢查中發(fā)現(xiàn)【答案】ABCD16、期貨公司不得接受()的委托，為其進行期貨交易。A.某大學教授B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員的配偶D.期貨公司的工作人員【答案】BCD17、下列關于買方客戶對貨物質量、數(shù)量的異議權的說法，正確的是（）。A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內行使異議權B.買方客戶應當在期貨經紀合同規(guī)定的期限內行使異議權C.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議【答案】AC18、由于遇到了強臺風自然災害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設備嚴重受損，已經無法繼續(xù)營業(yè)，不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司準備申請停業(yè)，應該（）。A.妥善處理客戶資產B.清退客戶C.成立清算組D.轉移客戶【答案】ABD19、經營機構委托其他機構銷售本機構發(fā)行的產品或者提供服務，應當確認受托機構（）。A.具備銷售相關產品的資格B.落實適當性義務要求的人員C.落實內控制度D.具備相關技術設備【答案】ABCD20、根據(jù)合約標的物的不同，期貨合約分為（）。A.農產品期貨合約B.工業(yè)品期貨合約C.商品期貨合約D.金融期貨合約【答案】CD21、某擬設期貨公司擬經營的范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、資產管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于該擬設期貨公司業(yè)務范圍的表述正確的是（）。A.不得從事期貨自營業(yè)務B.從事金融期貨經濟業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格C.從事商品期貨經紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格D.公司設立后即可從事資產