房地產公司集團風險管理指引迭代說明

5.0版風險管理工作指引迭代說明,,

序號,2019版,2020版

1,"3、管理職責：

3.1集團、地區(qū)公司和項目的職責分配如下：

條文說明：④為考慮地區(qū)公司授權，對于2018年工程綜合分前4名的地區(qū)公司，一般風險項目由地區(qū)公司督辦。","3、管理職責：

3.1集團、地區(qū)公司和項目的職責分配如下：

調整為：條文說明：④為考慮地區(qū)公司授權，對于2020年判定的“特區(qū)”、授權地區(qū)公司，一般風險項目由地區(qū)公司督辦（注：如督辦過程中出現較大紕漏，集團風險組有權介入督辦管理）。"

2,"3.2管理職責說明：

3.2.4集團工程風險管理組

條文說明：①半年內交付的批次，進度取證配套風險由風險組推進；②半年到一年內交付的進度取證配套風險由集團計劃部聯合推進；③一年以后交付項目的進度取證配套風險由計劃組推進。","3.2管理職責說明：

3.2.4集團工程風險管理組

調整為：條文說明：關于進度風險統(tǒng)籌，按照交付批次時間段，風險組與計劃組分工。①風險組負責全面的統(tǒng)籌工作。②2020年上半年，風險組負責全年交付風險管控。2020年下半年，風險組除負責2020年交付風險外，增加負責2021年上半年交付風險管控。③其他時段的過程進度風險，由計劃策劃組負責管控。"

3,"4.2風險分級標準、判定：

集團風險判定標準（質量）

高風險批次：

1、2019版在建檢查表中質量風險類指標得分小于等于65，被判定為一級風險;

2、累計兩次二級風險升級為一級風險；","4.2風險分級標準、判定：

集團風險判定標準（質量）

高風險批次：

1、2020版在建檢查表中質量風險類指標得分小于等于65，被判定為一級風險;

減少了第2項

"

4,"4.2風險分級標準、判定：

集團風險判定標準（維保）

一般風險批次：

1、賽維回訪，質量滿意度或返修滿意度任意一項低于集團平均分5分以內；

2、400回訪，滿意度低于80分的項目；

3、維保核查低于90分的項目；

高風險批次：

1、出現質量缺陷、設計問題、銷售承諾不當等引起的群訴項目；

2、賽維回訪，質量滿意度或返修滿意度任意一項低于集團平均分10分及以上；

3、400回訪，滿意度低于75分的項目；

","4.2風險分級標準、判定：

調整為：

集團風險判定標準（維保）

一般風險批次：

1、批次最近一次賽維回訪，質量滿意度或返修滿意度任意一項低于集團目標分數5分以上；（即賽惟質量低于80，賽惟返修低于85）

2、批次最近一次400回訪，質量滿意度或返修滿意度任意一項低于集團目標分數5分以上；（即400質量低于75，賽惟返修低于80）

3、內控檢查黃牌項扣分超過10分（內控檢查黃牌項7個，31分）

（1）SAP中1個月以上未完成的事項管理動作。

（2）已結單客戶即時回訪、順交客戶摸排、錄音臺賬及客情動態(tài)表等管控動作。

（3）維保備品備件倉庫復核制度要求。

（4）400調研成績、漏單、不滿意客戶修復與跟進管理措施。

（5）公區(qū)維保管理、公區(qū)報修問題完成率、真實率。

（6）維保第三方啟流程管理符合制度要求。

（7）交付維保策劃復核制度要求

4、批次中存在報修時間過長（如:1個月以上尚未完成的事項），且相同問題存在5單以上

5、單批次中一周內出現3次以上相同質量或維修問題投訴

高風險批次：

1、出現質量缺陷、設計問題、銷售承諾不當等引起的群訴批次；

2、批次最近一次賽維回訪，質量滿意度或返修滿意度任意一項低于集團底線分數；（即賽惟質量低于75，賽惟返修低于80）

3、批次最近一次400回訪，質量滿意度或返修滿意度任意一項低于集團底線分數5分以上；（即400質量低于70，賽惟返修低于75）

4、內控檢查發(fā)生紅牌項扣分

（1）網絡、媒體、輿情投訴應根據制度要求進行處理。

（2）維保過程中，應符合安全作業(yè)施工相關制度、規(guī)定.

（3）項目應根據制度要求，定期聯合物業(yè)進行安全風險排查，并輸出檢查結果。

4、單批次中存在報修時間過長（如:1個月以上尚未完成的事項），且相同問題存在10單以上

5、單批次中一周內出現8次以上相同質量或維修問題投訴"

5,,

6,"4.2風險分級標準、判定：

條文說明：③地區(qū)公司可以自定內控風險標準。","4.2風險分級標準、判定：

調整為：條文說明：③對于進度滯后程度未達到上表標準的批次，出于對管理的需要，地區(qū)公司可在每月度風險臺賬中增加該批次為一般風險、高風險批次。再經過集團判斷，確認是否判定為集團一般風險或高風險批次；另外，地區(qū)公司可以自行擬定地區(qū)公司內控風險的判定標準。

增加：④關于交付風險、進度風險、取證風險的更為細化的判定標準，將隨信息化上線進程逐步完善，并做交底。"

7,無,"4.3風險的判定和調整：

增加信息化管理：4.3.3判定和調整的信息化：對于完成工程信息化培訓和項目信息初始化的項目，在2020年開始，對于風險判定和調整的管理逐步完成從線下到線上的遷移，判定原則不變；對于風險管理信息化落地較差的地區(qū)公司，集團將對內控檢查進行相應扣分。"

8,無,"5.1報表管理：

增加：5.1.2《風險事項跟蹤表》：

①針對有必要的風險項目/批次，則須建立《風險事項跟蹤表》；該表中應包含該風險批次的關鍵事項、事項的計劃開始和完成時間，對于有偏差的事項，還需補充填寫預計開始和預計完成時間；

②事項內容包含招標、變洽簽處理、約談、關鍵節(jié)點等事項，凡是對風險存在較大影響的事項，除有把握按期解決的事項外，均應列入表中。

③《風險事項跟蹤表》的跟蹤及更新頻次為每周一次，地區(qū)公司督促項目完成更新后匯總，報送集團工程風險組等相關人員和部門。"

9,無,"5.2會議管理：

增加:5.2.1高風險項目交付策劃評審會:

①適用范圍及召開時間：適用于已識別為集團交付高風險的批次；在SAP交付節(jié)點前9個月召開；

②會議形式：以項目實地會議為主，視頻會議為輔；

③與會人員：集團工程（計劃策劃組+風險組）、集團運營、集團客服、地區(qū)公司工程、地區(qū)公司運營、地區(qū)公司客服、項目部相關人員（項目總必須參加）等；"

10,"5.2.2集團風險管控會議效率：

項目總應牽頭做好項目匯報材料，地區(qū)公司工程總應做好匯報材料中工程部分的引領、督導工作。匯報材料包括但不限于：

①、清晰的風險描述；②、清晰的應對措施；③、清晰的問題清單；④、清晰的資源需求；","5.2.3集團風險會議效率管控：

調整為：項目總應牽頭做好項目匯報材料，地區(qū)公司工程總做好匯報材料中工程部分的引領、督導及審核工作；匯報材料的內容包括但不限于：

①、清晰的問題清單；②清晰的索賠、變洽簽、支付清單（如涉及）；③清晰應對措施（包括以往的約談紀要）；④、清晰的資源需求（對地區(qū)公司以及集團的技術、資金、審批、支援等方面）；"

11,無,"5.2.4地區(qū)公司風險項目專題會：

增加：③成果落實：同時建立《風險事項跟蹤表》，建立事項、分解步驟、設定時間目標，明確責任人。此《表》每周循環(huán)跟蹤，保障會議成果（議定事項）規(guī)范推進。避免開多少次會，解決不了問題的情況。"

12,"5.4風險信息跟蹤：

條文說明：風險信息管理的兩個作用，①使風險信息及時在項目、地區(qū)公司、集團間無縫傳遞。②同時作為項目的管理工具。","5.4風險信息跟蹤：

調整為：條文說明：①利于有效信息在項目、片區(qū)、城市、區(qū)域、集團間共享（規(guī)范、快速、有效、避免雜亂無章）；②服務于項目日常管理；③對于《風險事項跟蹤表》，更要發(fā)揮其定事、定人、定時、追蹤的功能，使之成為事項追蹤的武器。"

13,無,"6.2.1進度計劃、取證計劃的精細梳理：

增加：⑥計劃定稿：條紋說明2：編制計劃時，①“勞動力或材料的缺口分析”、②“編制計劃時施工單位現場生產負責人乃至勞務班組長的聯動參與”、③“合理而細致的計劃分解”，是編制紀要不可或缺的3個要素，是衡量一個計劃可行性與否的關鍵。而④“明確的工程量（平米、樓層、單元）”、⑤“較為準確的工效輸入（例如：每人每日產量、每組每日產量）”則是要素①能夠分析準確的唯一有效標準。此五項合稱為“進度計劃五大要素”。"

14,無,"6.2.1進度、取證計劃的精細梳理：

增加：⑧過程監(jiān)督--集團約談：對于地區(qū)公司約談效果未達預期的情況，集團工程將會主動介入約談管理工作，由集團工程牽頭，必要時聯合集團運營、成本等相關條線進行聯合約談；"

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