上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引

關(guān)于發(fā)布《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)實施細(xì)則的通知（2005年12月22日證監(jiān)公司字〔2005〕147號）為貫徹落實上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，加強對上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作的指導(dǎo)，進(jìn)一步規(guī)范上市公司高級管理人員執(zhí)業(yè)行為，促使上市公司高級管理人員在認(rèn)真掌握有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上，不斷提高自律意識，推動上市公司規(guī)范運作，我會制定了《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》及《上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)實施細(xì)則》、《上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實施細(xì)則》、《上市公司獨立董事培訓(xùn)實施細(xì)則》、《上市公司財務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實施細(xì)則》、《上市公司董事會秘書培訓(xùn)實施細(xì)則》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引第一章總則第一條為規(guī)范上市公司高級管理人員行為，強化上市公司高級管理人員誠信意識，依據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)章及證券交易所有關(guān)規(guī)則，制定本指引。第二條上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作的目的是使上市公司高級管理人員在認(rèn)真掌握有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上，強化自律意識，完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，推動上市公司規(guī)范運作，促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展。第三條本指引適用于中國證監(jiān)會組織實施的上市公司高級管理人員的崗位培訓(xùn)。培訓(xùn)對象包括：上市公司董事長、董事、監(jiān)事、獨立董事、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書。第四條上市公司高級管理人員在任職期間，必須接受中國證監(jiān)會組織的持續(xù)教育培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。中國證監(jiān)會將對上市公司高級管理人員參加培訓(xùn)情況及培訓(xùn)考核情況記入誠信記錄數(shù)據(jù)庫。第二章培訓(xùn)內(nèi)容及要求第五條上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)內(nèi)容主要包括國內(nèi)外資本市場基本狀況、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、董事長和總經(jīng)理的基本權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任以及境內(nèi)外證券市場融資和并購等最新政策法規(guī)。培訓(xùn)要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容，熟悉證券市場知識，強化規(guī)范運作意識。第六條上市公司董事（獨立董事除外）、監(jiān)事培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運作法律框架、上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、以及上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策。培訓(xùn)要求為強化行為規(guī)范，樹立為投資者服務(wù)的理念。第七條上市公司獨立董事培訓(xùn)內(nèi)容主要包括境內(nèi)外證券市場最新法律法規(guī)及政策、最新會計準(zhǔn)則以及上市公司運作的法律框架，獨立董事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任。培訓(xùn)要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容，熟悉證券市場知識，切實履行職責(zé)。第八條上市公司財務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運作法律框架，最新會計準(zhǔn)則，上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策，公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則。培訓(xùn)要求為提高業(yè)務(wù)水平，樹立風(fēng)險意識和規(guī)范運作意識。第九條上市公司董事會秘書培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運作法律框架，董事會秘書的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、上市公司信息披露規(guī)范以及上市公司規(guī)范運作的實務(wù)操作，上市公司再融資和并購重組政策，上市公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的實施規(guī)則與操作要點。培訓(xùn)要求為提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，強化勤勉盡責(zé)、規(guī)范運作的意識。第三章培訓(xùn)組織第十條培訓(xùn)工作由中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部統(tǒng)一進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、派出機構(gòu)、證券交易所分工合作，分層次組織實施。第十一條中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部的職責(zé)為：（一）統(tǒng)一指導(dǎo)、協(xié)調(diào)上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作；（二）根據(jù)上市公司高級管理人員崗位素質(zhì)要求，確定崗位必修課程及考核辦法；（三）統(tǒng)一規(guī)劃、組織編寫和審定培訓(xùn)教材，并根據(jù)培訓(xùn)需要對教材及時補充和修訂；（四）建立統(tǒng)一的培訓(xùn)考題庫；（五）建立主要由知名學(xué)者、證券專業(yè)機構(gòu)的法律、會計等專業(yè)人士、國內(nèi)外相關(guān)機構(gòu)專家以及從事監(jiān)管的一線專業(yè)人士組成的培訓(xùn)師資信息庫；（六）依據(jù)考核情況對進(jìn)行培訓(xùn)的上市公司高級管理人員頒發(fā)培訓(xùn)合格證書；（七）制定上市公司高級管理人員培訓(xùn)實施細(xì)則；識點，并按要求參加集中授課。2．課時安排:上市公司董事長、總經(jīng)理任職1年內(nèi)至少參加一次崗位培訓(xùn)。每次集中授課不少于6學(xué)時。3．師資安排：授課老師包括中國證監(jiān)會、證券交易所、高校、其他專業(yè)機構(gòu)的專業(yè)人士。4．考核安排：采取網(wǎng)上自測與提交論文相結(jié)合的形式。在按照要求對網(wǎng)上培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行學(xué)習(xí)過程中，學(xué)員須對照網(wǎng)上培訓(xùn)平臺提供的自測試題進(jìn)行自我測評，自我測評記錄將記入上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)檔案庫。集中授課的考核，以提交學(xué)習(xí)論文的形式進(jìn)行。各參加集中授課的學(xué)員，須于培訓(xùn)結(jié)束后15個工作日內(nèi)，統(tǒng)一提交規(guī)定范圍內(nèi)的學(xué)習(xí)論文一篇。培訓(xùn)組織者以學(xué)習(xí)論文完成情況及集中授課考勤情況綜合對培訓(xùn)情況進(jìn)行考核和評估，考核結(jié)果記入上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)檔案庫。參加集中授課學(xué)習(xí)，學(xué)員須認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極思考，并踴躍參加討論和交流。上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)情況及考核結(jié)果，將記入中國證監(jiān)會上市公司誠信管理系統(tǒng)，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。四、培訓(xùn)內(nèi)容（一）規(guī)范運作模塊：1．上市公司公司治理現(xiàn)狀及最新政策趨向2．上市公司運作的法律框架、法律問題以及董事長、總經(jīng)理行為規(guī)范3．上市公司信息披露規(guī)范4．中國上市公司治理評價體系5．上市公司監(jiān)管情況分析（二）管理戰(zhàn)略模塊：1．董事長、總經(jīng)理必須具備的財務(wù)理念和財務(wù)風(fēng)險意識2．資本運作與戰(zhàn)略管理3．公司投資決策分析4．當(dāng)今經(jīng)濟金融情況分析5．當(dāng)前證券市場形勢及未來展望6．證券法修改情況介紹7．中國企業(yè)家的新挑戰(zhàn)（三）資本市場運作模塊：1．收購兼并管理辦法及案例2．再融資政策分析及發(fā)審制度改革3．再融資的審核理念與案例分析4．投資者關(guān)系管理5．資本市場產(chǎn)品創(chuàng)新介紹6．ST公司與退市公司案例分析7．關(guān)聯(lián)交易與民企擔(dān)保案例分析8．危機上市公司分析等：（四）交流模塊：參觀企業(yè)；董事長、總經(jīng)理經(jīng)驗交流；商務(wù)禮儀。五、其他本培訓(xùn)實施細(xì)則由中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。本培訓(xùn)實施細(xì)則自發(fā)布之日起實施。上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實施細(xì)則為貫徹落實國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切實提高上市公司管理水平，規(guī)范上市公司運作，按照《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》的要求，特制定《上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實施細(xì)則》.一、培訓(xùn)目的1．為上市公司董事、監(jiān)事提供一個全面了解證券市場規(guī)范運作基本要求，掌握最新法律知識和完整法規(guī)框架的學(xué)習(xí)機會；2．幫助上市公司董事、監(jiān)事了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、存在問題、監(jiān)管要求等難點和重點問題，樹立風(fēng)險意識、創(chuàng)新意識和規(guī)范運作意識。努力把上市公司建設(shè)成為誠信、守法、創(chuàng)新的具有競爭力的現(xiàn)代企業(yè)；3．樹立科學(xué)管理、監(jiān)督公司的理念，明確上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，強化責(zé)任意識，提升職業(yè)道德；4．通過專業(yè)培訓(xùn)和相關(guān)基礎(chǔ)管理課程的學(xué)習(xí)，提升董事、監(jiān)事的管理、監(jiān)督水平。二、培訓(xùn)對象各上市公司董事和監(jiān)事（不含獨立董事）三、組織形式（一）培訓(xùn)組織1．各派出機構(gòu)負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織工作，包括課程設(shè)計、師資選擇、場所安排、考試組織、證書發(fā)放、資料信息維護(hù)等。2．按照上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，上海、深圳證券交易所的分管部門配合各派出機構(gòu)落實董事、監(jiān)事的培訓(xùn)工作。3．在不同轄區(qū)上市公司任董事、監(jiān)事的人員，自行確定一地派出機構(gòu)作為其培訓(xùn)服務(wù)的實施主體，并保持培訓(xùn)服務(wù)實施主體的相對穩(wěn)定性，避免董事、監(jiān)事培訓(xùn)管理工作的重復(fù)性。（二）師資安排上市公司董事、監(jiān)事崗位培訓(xùn)師資主要由中國證監(jiān)會、證監(jiān)會各派出機構(gòu)、證券交易所從事一線監(jiān)管的專業(yè)人士組成，適當(dāng)聘請部分知名學(xué)者、證券業(yè)專業(yè)機構(gòu)的專業(yè)人士、國內(nèi)外相關(guān)機構(gòu)的專家。（三）培訓(xùn)原則1．網(wǎng)上培訓(xùn)與集中授課、考核相結(jié)合；2．培訓(xùn)內(nèi)容與運作實踐相結(jié)合，設(shè)計有針對性的培訓(xùn)課程，提高培訓(xùn)實效性；3．培訓(xùn)與監(jiān)管服務(wù)相結(jié)合，為監(jiān)管人員與上市公司董事、監(jiān)事提供一個溝通信息、落實監(jiān)管、研究問題的平臺；4．交流與考察相結(jié)合；5．組織同行業(yè)公司按照調(diào)研課題要求進(jìn)行切磋交流；6．結(jié)合重點及難點問題考察優(yōu)秀上市公司。（四）考核安排上市公司董事、監(jiān)事任職1年內(nèi)至少參加一次崗位培訓(xùn)；上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)授課及考試時間每次不少于16學(xué)時；上市公司董事、監(jiān)事參加培訓(xùn)并經(jīng)考試合格后，由證監(jiān)會各派出機構(gòu)頒發(fā)合格證書。四、培訓(xùn)內(nèi)容1．規(guī)范運作模塊（1）公司治理的基本原則及運作法律框架；（2）上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任；（3）上市公司信息披露規(guī)范與案例分析；（4）上市公司關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保及案例分析；（5）上市公司募集資金使用基本規(guī)范要求及案例分析。2．管理知識模塊（1）董事、監(jiān)事應(yīng)具備的財務(wù)監(jiān)控意識與財務(wù)報表解讀知識；（2）上市公司發(fā)展戰(zhàn)略分析；（3）上市公司內(nèi)部稽核與內(nèi)部控制；（4）上市公司投資決策分析。3．資本運作模塊（1）上市公司收購兼并及案例分析；（2）上市公司融資方法及政策輔導(dǎo)；（3）上市公司投資者教育及關(guān)系管理；（4）資本市場產(chǎn)品創(chuàng)新介紹；（5）派出機構(gòu)自主安排的培訓(xùn)主題等。五、其他本培訓(xùn)實施細(xì)則適用于中國證監(jiān)會規(guī)劃部署、各派出機構(gòu)組織實施的上市公司董事、監(jiān)事崗位培訓(xùn)。本培訓(xùn)實施細(xì)則由中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。本培訓(xùn)實施細(xì)則自發(fā)布之日起實施。上市公司獨立董事培訓(xùn)實施細(xì)則為貫徹落實國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切實提高上市公司管理水平，規(guī)范上市公司運作，按照《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》的要求，特制定《上市公司獨立董事培訓(xùn)實施細(xì)則》.一、培訓(xùn)目的1．全面了解證券市場規(guī)范運作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；2．了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風(fēng)險意識、創(chuàng)新意識和規(guī)范運作意識；3．了解公司治理的基本原理與原則，樹立科學(xué)管理董事會的基本理念，明確上市公司獨立董事的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，強化責(zé)任意識，提升職業(yè)道德；4．通過宏觀經(jīng)濟政策、投資決策、發(fā)展戰(zhàn)略、財務(wù)管理等基礎(chǔ)課程的學(xué)習(xí)，提升基礎(chǔ)管理能力，提高對宏觀政策的理解和把握能力；5．通過上市公司管理、運作、發(fā)展經(jīng)驗的交流，以及海外及境內(nèi)上市公司案例分析，樹立科學(xué)管理理念，樹立誠信、守法、創(chuàng)新理念。二、培訓(xùn)對象各上市公司獨立董事三、組織形式（一）培訓(xùn)組織1．上海、深圳證券交易所負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織工作，包括課程設(shè)計、師資選擇、場所安排、考試組織、證書發(fā)放、資料信息維護(hù)等。2．按照上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，各派出機構(gòu)配合上海、深圳證券交易所落實上市公司獨立董事的培訓(xùn)工作。3．上市公司獨立董事培訓(xùn)采取集中授課方式進(jìn)行。各上市公司獨立董事必須參加任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)并獲得資格證書才能上崗。（二）課時安排上市公司獨立董事上崗前必須參加集中授課，獲得資格證書。任職2年內(nèi)至少參加一次后續(xù)培訓(xùn)。每次集中授課不少于30學(xué)時。（三）師資安排授課老師包括中國證監(jiān)會、證券交易所、高校、其他專業(yè)機構(gòu)的專業(yè)人士。（四）考核安排采取集中現(xiàn)場考核的方式。各參加集中授課的學(xué)員，須在課程結(jié)束后參加現(xiàn)場集中筆試，成績合格方能獲得資格證書?？己私Y(jié)果記入上市公司獨立董事資料庫。參加集中授課學(xué)習(xí)，學(xué)員須認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極思考，并踴躍參加討論和交流。四、培訓(xùn)內(nèi)容（一）規(guī)范運作模塊：1．上市公司治理現(xiàn)狀及最新政策趨向2．上市公司運作的法律框架、法律問題以及獨立董事行為規(guī)范3．上市公司信息披露規(guī)范4．獨立董事指導(dǎo)意見與案例分析5．上市公司監(jiān)管情況分析（二）管理戰(zhàn)略與資本運作模塊：1．獨立董事必須具備的財務(wù)理念和財務(wù)風(fēng)險意識2．科學(xué)管理董事會3．關(guān)聯(lián)交易與民企擔(dān)保案例分析以及獨立董事的作用4．收購兼并管理辦法及案例5．再融資政策分析及發(fā)審制度改革6．危機上市公司分析7．ST公司與退市公司案例分析8．薪酬、績效評估與薪酬委員會的運作9．上市公司股票期權(quán)案例與方案設(shè)計10．獨立董事如何分析并參與決策企業(yè)的商業(yè)計劃、發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營規(guī)劃（三）交流模塊：參觀企業(yè)；獨立董事交流；商務(wù)禮儀。五、其他本培訓(xùn)實施細(xì)則適用于中國證監(jiān)會規(guī)劃部署、證券交易所組織實施的上市公司獨立董事資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。本培訓(xùn)實施細(xì)則由中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。本培訓(xùn)實施細(xì)則自發(fā)布之日起實施。上市公司財務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實施細(xì)則為貫徹落實國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切實提高上市公司管理水平，規(guī)范上市公司運作，按照《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》的要求，特制定《上市公司財務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實施細(xì)則》.一、培訓(xùn)目的1．全面了解證券市場規(guī)范運作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；2．了解公司治理的基本原理與原則，明確上市公司財務(wù)總監(jiān)的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，熟悉上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策、公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則，通過境內(nèi)外證券市場典型案例解讀和經(jīng)驗交流方式樹立風(fēng)險意識和規(guī)范運作意識；3．通過宏觀經(jīng)濟政策、投資決策、發(fā)展戰(zhàn)略、財務(wù)管理等基礎(chǔ)課程的學(xué)習(xí)，提升基礎(chǔ)管理能力，提高對宏觀政策的理解和把握能力；4．通過上市公司管理、運作、發(fā)展經(jīng)驗的交流，以及境內(nèi)外上市公司案例分析，了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風(fēng)險意識、創(chuàng)新意識和規(guī)范運作意識。樹立科學(xué)管理、誠信、守法、創(chuàng)新理念。二、培訓(xùn)對象各上市公司財務(wù)總監(jiān)三、組織形式1．培訓(xùn)組織:上市公司財務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)采取集中授課方式進(jìn)行。2．課時安排:上市公司財務(wù)總監(jiān)在任職1年內(nèi)至少參加一次崗位培訓(xùn)。每次集中授課不少于16學(xué)時。3．師資安排：授課老師包括中國證監(jiān)會、證券交易所、高校、其他專業(yè)機構(gòu)的專業(yè)人士。4．考核安排：采取集中現(xiàn)場考核的方式。各參加集中授課的學(xué)員，須在課程結(jié)束后參加現(xiàn)場集中筆試，成績合格方能獲得結(jié)業(yè)證書。考核結(jié)果記入上市公司培訓(xùn)檔案庫。參加集中授課學(xué)習(xí)時，學(xué)員須認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極思考，并踴躍參加討論和交流。四、培訓(xùn)內(nèi)容（一）規(guī)范運作模塊：1．企業(yè)會計準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定2．企業(yè)會計制度執(zhí)行與會計政策選擇3．上市公司信息披露規(guī)范4．法律責(zé)任及有關(guān)典型案例分析。5．募集資金使用規(guī)定及案例分析6．提供虛假財務(wù)信息的法律責(zé)任及有關(guān)典型案例分析（二）財務(wù)能力模塊：1．會計報表粉飾與識別2．上市公司的財務(wù)技能與案例分析3．公司預(yù)算管理的編制與考核4．財務(wù)管理為核心的內(nèi)控設(shè)計5．公司投資決策分析6．上市公司審計案例分析7．稅制改革與納稅籌劃8．上市公司日常運作的重點難點和疑點9．上市公司再融資審核中關(guān)注的財務(wù)問題10．上市公司年度報表分析11．關(guān)聯(lián)交易與民企擔(dān)保案例分析12．ST公司與退市公司案例分析（三）交流模塊：參觀企業(yè)；體驗式培訓(xùn)。五、其他本培訓(xùn)實施細(xì)則由中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。本培訓(xùn)實施細(xì)則自發(fā)布之日起實施。上市公司董事會秘書培訓(xùn)實施細(xì)則為貫徹落實國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切實提高上市公司管理水平，規(guī)范上市公司運作，按照《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》的要求，特制定《上市公司董事會秘書培訓(xùn)實施細(xì)則》.一、培訓(xùn)目的1．全面了解證券市場規(guī)范運作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；2．了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風(fēng)險意識、創(chuàng)新意識和規(guī)范運作意識；3．加強對《上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高上市公司信息披露質(zhì)量，規(guī)范上市公司運作，提升執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，強化勤勉盡責(zé)、規(guī)范運作意識；4．通過崗位資格培訓(xùn)與后續(xù)教育培訓(xùn)相結(jié)合，規(guī)范上市公司董事會秘書的執(zhí)業(yè)行為。崗位資格培訓(xùn)側(cè)重于規(guī)范性教育，后續(xù)教育培訓(xùn)側(cè)重于證券市場新的政策法規(guī)的輔導(dǎo)以及具體運作中重點和熱點問題的剖析。二、培訓(xùn)對象各上市公司董事會秘書和公司證券事務(wù)代表培訓(xùn)為資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)兩種類型。資格培訓(xùn)的對象是初次參加培訓(xùn)的上市公司董事會秘書和公司證券事務(wù)代表。后續(xù)培訓(xùn)的對象是已通過資格培訓(xùn)的現(xiàn)任上市公司董事會秘書和公司證券事務(wù)代表。上市公司董事會秘書和公司證券事務(wù)代表必須參加由證券交易所舉辦的崗位資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。三、組織形式1．培訓(xùn)組織上海、深圳證券交易所負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織工作，包括課程設(shè)計、師資選擇、場所安排、考試組織、證書發(fā)放、資料信息維護(hù)等。按照上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，各派出機構(gòu)配合上海、深圳證券交易所落實上市公司董事會秘書培訓(xùn)工作。2．師資安排上市公司董事會秘書培訓(xùn)的師資來源主要由中國證監(jiān)會、證券交易所的專業(yè)人員組成，根據(jù)需要適當(dāng)聘請部分知名學(xué)者及專業(yè)人士。3．教學(xué)安排上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)均采用網(wǎng)上自學(xué)與集中授課、輔導(dǎo)、考核相結(jié)合的形式。證券交易所在組織上市公司董事會秘書培訓(xùn)前，應(yīng)將培訓(xùn)教材和培訓(xùn)通知提前掛在“上市公司專區(qū)”網(wǎng)頁，由董事會秘書下載教材自學(xué)，并按培訓(xùn)通知的要求集中參加授課、輔導(dǎo)、考試。證券交易所每年不定期舉辦上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)，資格培訓(xùn)的時間每次不少于36學(xué)時，后續(xù)培訓(xùn)時間每次不少于24學(xué)時。4．考核安排上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)及后續(xù)教育培訓(xùn)考核，按照考試成績、培訓(xùn)出勤率、誠信記錄等綜合評定。經(jīng)考核合格，由證券交易所發(fā)放上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)證書或后續(xù)教育培訓(xùn)證書。上市公司董事會秘書培訓(xùn)記錄通過證券交易所上市公司高級管理人員培訓(xùn)專欄對外公布。四、培訓(xùn)內(nèi)容1．上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)內(nèi)容（1）通過資格培訓(xùn)使董事會秘書明確基本職責(zé)，掌握信息披露的要求；熟悉電子化信息披露工作；了解其他相關(guān)的業(yè)務(wù)知識。（2）強化董事會秘書的任職資格。通過學(xué)習(xí)明確董事會秘書的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任；掌握《上市規(guī)則》及其它信息披露相關(guān)規(guī)定；熟悉上市公司停、復(fù)