全國證券從業(yè)資格考試模擬試題：證券市場基本法律法規(guī)30

證券市場基本法律法規(guī)模擬試題30選擇題第1題、下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是 。A.《期貨交易管理條例》B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》C.《中華人民共和國公司法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》參考答案：B答案解析：選項A屬于行政法規(guī)，選項C、D屬于法律。第2題、下列關于公司的說法不正確的是 。A.凡是依法設立的公司都是法人B.凡是依法設立的企業(yè)都是公司C.公司是依照《公司法》設立的企業(yè)法人D.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)參考答案：B答案解析：公司是指依法設立，以營利為目的，由股東投資形成的企業(yè)法人，故選項B表述錯誤。第3題、下列關于公司對外投資和擔保的說法不符合《公司法》規(guī)定的是 。A.公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議B.公司可以為所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任C.公司可以向其他企業(yè)投資D.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議參考答案：B答案解析：除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人，故選項B表述錯誤。第4題、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為 方式。A.代銷方式B.助銷方式C.包銷方式D.直銷方式參考答案：A答案解析：證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。第5題、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當遵循 原則，加強合夫見管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。A.獨立、客觀、公平、審慎B.獨立、客觀、公平C.獨立、公平、審慎口.客觀、公平、審慎參考答案：A答案解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。第6題、被監(jiān)管機構(gòu)采取 措施未滿兩年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人。A.自律管理B.監(jiān)管談話C.重大行政D.刑事處罰參考答案：C答案解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件；②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；③被協(xié)會采取紀律處分未滿2年；④未通證券從業(yè)人員年檢；⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)；⑥其他情形。第7題、下列說法錯誤的是 。A.證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關系是委托代理關系B.證券經(jīng)紀人是自然人C.證券經(jīng)紀人可以是證券公司的代理人也可以是員工或居間人D.證券經(jīng)紀人應根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務等活動參考答案：C答案解析：證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。這一界定有3層含義：①證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經(jīng)紀人應根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務等活動，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任；②證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構(gòu)或團體；③證券經(jīng)紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動，只能采取證券經(jīng)紀人的形式，不能采取居間人等其他形式。第8題、財務顧問主辦人應當具備的條件不包括 。A.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人B.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆誄.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分D.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰參考答案：D答案解析：財務顧問主辦人應當具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格；②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷；③參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；④所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人；⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?；⑥最?4個月無違反誠信的不良記錄；⑦最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；⑧最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第9題、保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高 。A.專業(yè)勝任能力B.職業(yè)操守能力C.道德水平D.風險控制能力參考答案：A答案解析：保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。第10題、根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構(gòu)是 。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.登記結(jié)算公司D.滬深交易所參考答案：A答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會負責對財務顧問主辦人進行自律管理。第11題、證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是 。A.委托人B.證券經(jīng)紀商C.證券交易所D.證券交易對象參考答案：D答案解析：證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。第12題、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為 萬元。A.50B.100C.200D.500參考答案：B答案解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元以上的注冊資本。第13題、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 萬元。A.50B.100C.200D.500參考答案：A答案解析：證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不低于人民幣50萬元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。第14題、證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于 人。A.5B.10C.15D.20參考答案：A答案解析：證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于5人。第15題、發(fā)行人不得在最近 個月未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。A.6B.12C.18D.36參考答案：D答案解析：發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。第16題、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔 責任。A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款參考答案：A答案解析：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。第17題、下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是 。A.職務、具體職責及履行職責情況B.知情程度和態(tài)度C.專業(yè)背景D.個人資產(chǎn)數(shù)額參考答案：D答案解析：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定：①在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用；②知情程度和態(tài)度；③職務、具體職責及履行職責情況；④專業(yè)背景；⑤其他影響責任認定的情況。第18題、下列不屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是 。A.單一客體B.復雜客體C.國家對證券市場的管理制度D.投資者的合法權(quán)益參考答案：A答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體。即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。第19題、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以 的罰款。A.10萬元以上20萬元以下B.20萬元以上30萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.20萬元以上50萬元以下參考答案：C答案解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。第20題、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括 。A.商業(yè)銀行B.國有企業(yè)C.民營企業(yè)D.中央銀行參考答案：A答案解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。第21題、作為一個投資者，應防范不法分子予以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列不屬于投資者應采用的投資觀的是 。A.合法投資B.只注重高額回報C.眼見為實D.審慎投資參考答案：B答案解析：投資者在面臨集資時，要注意采用以下投資掛念：看是否是合法投資；眼見為實，審慎投資，而不能單純地追求高額回報。第22題、2008年4月12日，中國人民銀行頒布了 ，并于4月15日正式施行。A.《短期融資券管理辦法》B.《短期融資券承銷規(guī)程》C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》D.《短期融資券信息披露規(guī)程》參考答案：C答案解析：第23題、收購人在報送上市公司收購報告書之日起 日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。A.7B.10C.15D.20參考答案：C答案解析：收購人依照規(guī)定報送符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要約收購報告書及其他相關文件（“其他相關文件”與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同）之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。第24題、證券公司申請成為保薦機構(gòu)，至少需要具有 名保薦代表人。A.5B.4C.3D.2參考答案：B答案解析：第25題、下列有關股份公司注冊資本的表述中，錯誤的是 。A.采取發(fā)起方式設立的，在繳足注冊資本前不得向他人募集股份B.采取發(fā)起方式設立的，公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資金的30%C.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額D.企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券參考答案：B答案解析：股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為本公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。第26題、公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起 日內(nèi)注銷；屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的應當在 內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。A.10；6個月B.10；60日C.5；6個月D.5；60日參考答案：A答案解析：公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起10日內(nèi)注銷；屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的，應當在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。第27題、 是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。A.背信運用受托財產(chǎn)罪B.操縱證券、期貨市場罪C.非法集資類犯罪D.利用未公開信息交易罪參考答案：A答案解析：第28題、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在 億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.2B.3C.4D.5參考答案：C答案解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。第29題、 為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會參考答案：C答案解析：股東會是有限責任公司的權(quán)力機關；董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)；監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。第30題、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其職業(yè)證書。A.2B.3C.4D.5參考答案：B答案解析：第31題、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000參考答案：D答案解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。第32題、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，該對賬單應按 寄送客戶。A.周B.月C.季度D.年參考答案：B答案解析：第33題、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定招股說明書引用的財務報表在其最近1期截止日后 內(nèi)有效。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月參考答案：B答案解析：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。招股說明書引用的財務報表在其最近1期截止日后6個月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過1個月。第34題、合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由 決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。A.董事會B.監(jiān)事會C.董事會執(zhí)行委員會D.股東大會參考答案：A答案解析：合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。第35題、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中應當堅持 。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.客觀性原則D.及時性原則參考答案：A答案解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。第36題、 是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。A.一級市場B.流通市場C.二級市場D.主板市場參考答案：A答案解析：第37題、關于基金監(jiān)管目標，下列說法錯誤的是A.保護投資者利益B.保證市場的公平、效率和透明C.消除系統(tǒng)風險D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展參考答案：C答案解析：第38題、我國封閉式基金的注冊登記機構(gòu)是 。A.證券交易所B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.證券公司D.商業(yè)銀行參考答案：B答案解析：封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務同上市公司的股票一樣，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。第39題、朱某擔任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會建議任職機構(gòu)免除其職務，一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔任副總經(jīng)理，以下說法正確的是 。A.朱某不能接受聘任B.如果在這一年內(nèi)，朱某沒有其他違法違紀行為，則可以接受聘任C.如果這一年內(nèi)，朱某沒有中國證監(jiān)會認為不適合擔任高級管理人員的行為，則可以接受聘任D.證監(jiān)會對其重新進行資格審核后，可以接受聘任參考答案：A答案解析：當高級管理人員擅離職守時，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)免除其職務，對被免職未滿2年的人員，基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔任高級管理人員。第40題、證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于年。A.1B.2C.3D.4參考答案：C答案解析：客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。第41題、證券公司承銷未經(jīng)核準的證券，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起 個月內(nèi)不得參與證券承銷。A.32B.36C.48D.40參考答案：B答案解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準的證券；在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票；在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第42題、由向深圳證券交易所提交LOF上市交易申請。A.基金管理人及基金托管人B.基金銷售機構(gòu)C.基金注冊登記人D.基金持有人參考答案：A答案解析：LOF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。第43題、資信評級機構(gòu)從事對公司債券的資信評級業(yè)務，應當向 申請取得證券評級業(yè)務許可。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.財政部參考答案：A答案解析：第44題、我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于 。A.操縱市場行為.欺詐客戶行為C.內(nèi)幕交易行為D.虛假陳述行為參考答案：A答案解析：操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量；(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易世；(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；（4）以其他手段操縱證券市場。第45題、保薦機構(gòu)應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后 內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。A.15日.15個工作日C.10日D.10個工作日參考答案：D答案解析：第46題、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當就證券上市的條件，申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對 的管理。A.證券交易所會員B.證券登記結(jié)算C.上市公司D.證券交易活動參考答案：C答案解析：第47題、下列關于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責的表述中，錯誤的是A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易8.應按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告C.應對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督D.應對證券交易實行實時監(jiān)控參考答案：A答案解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。第48題、對于所有供公眾認購或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機構(gòu)及包銷商（如有）必須采納 ，將上述證券分配給所有認購或申請證券的人士。A.公正準則B.公平準則C.公正原則D.公平原則參考答案：B答案解析：上市文件必須披露發(fā)行人擬分配證券的基準詳情，包括公眾人士及配售部分（如有）各自持有證券的詳情。就所有供公眾認購或出售給公眾的證券（不論由新申請人或上市發(fā)行人發(fā)行）而言（為釋疑起見，不包括根據(jù)配售安排而發(fā)行的證券），發(fā)行人、董事、保薦人及包銷商(如適用)必須采納公平準則，將上述證券分配給所有認購或申請證券的人士。第49題、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元，發(fā)行人應符合的會計指標要求是 。A.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元B.最近3個會計年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元C.最近3個會計年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元D.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元參考答案：A答案解析：發(fā)行人應當符合下列條件：(1)最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)；(2)最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元；(3)發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元；(4)最近1期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%；(5)最近1期期末不存在未彌補虧損。第50題、證券交易所應當與上市公司訂立 ，以確定相互間的權(quán)利義務關系。A.上市公告書B.上市協(xié)議書C.上市章程D.上市推薦書參考答案：B答案解析：在證券交易所對上市公司的管理中，證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務關系；同時，應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。組合型選擇題第51題、下列說法錯誤的是。I.公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見II.公司對涉及公司機密的會計信息，不得向聘用的會計師事務所提供相關的會計賬簿和憑證III.公司除法定的會計賬簿外，也可以另立會計賬簿W(wǎng).對公司資產(chǎn)，以公司負責人名義開立賬戶儲存A.n、in、wB.I、I、IC.I、II、Wd.i、iii、w參考答案：A答案解析：公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報，故I項說法錯誤。公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿，故ni項說法錯誤。對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲，故w項說法錯誤。第52題、股份有限公司申請股票上市，應當具備的條件包括_。I.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行II.公司股本總額不少于人民幣3000萬元n.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上W.公司最近2年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載A.I、I、wB.n、wC.I、wD.I、I、n參考答案：D答案解析：股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行；②公司股本總額不少于人民幣3000萬元；③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；④公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；⑤公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。第53題、下列關于證券交易所決定暫停上市公司股票交易的說法，正確的是。 I.公司有重大違法行為時證券交易所可以決定暫停其股票上市交易II.公司最近5年連續(xù)虧損時證券交易所可以決定暫停其股票上市交易III.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件時證券交易所可以決定暫停其股票上市交易W.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況時證券交易所可以決定暫停其股票上市交易A.I、I、wB.I、n、wC.I、nD.I、w參考答案：B答案解析：上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續(xù)虧損；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。第54題、依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列選項屬于基金管理人的職責的是。1.按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)I.安全保管基金財產(chǎn)n.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上w.編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告A.I、IB.I、n、wc.n、inD.II、W參考答案：B答案解析：依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人的職責主要有以下幾個方面：①按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)；②及時、足額的向基金持有人支付基金收益；③保存基金的會計賬冊、記錄15年以上；④編制基金財務報告；⑤及時公告，并向中國證監(jiān)會報告計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值基金；⑥契約規(guī)定的其他職責。第55題、保薦代表人出現(xiàn)以下 情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場采取禁入的措施。I.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范II.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份III.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件W.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏A.n、in、wB.i、n、in、wC.I、I、Id.i、iii、w參考答案：B答案解析：倮薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場采取禁入的措施：①在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范；②通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益；③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；④唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件；⑤參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第56題、下列屬于從事證券業(yè)務的專業(yè)人員的是。I.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員 II.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員I.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員W.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員a.i、iii、wB.i、n、in、wC.I、II、WD.i、I、I參考答案：C答案解析：從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。第57題、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是。I.已被機構(gòu)聘用II.最近4年未受過刑事處罰III.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期W.品行端正，具有良好的職業(yè)道德A.I、Ib.i、iii、wc.i、n、in、wD.n、in、w參考答案：B答案解析：第i、iii、W項均屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。取得證券業(yè)從業(yè)人員資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。第I項中應為最近3年未受到刑事處罰。第58題、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循相關原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權(quán)益。這里的相關原則包括。I.誠實守信II.勤勉盡責I.獨立客觀”.公平公正A.i、IB.n、in、wc.i、ii、wD.i、I、I參考答案：D答案解析：投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權(quán)益。第59題、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則包括。I.真實I.準確111_公正W.合法a.i、ii、wB.n、in、wc.i、n、in、wD.i、I、I參考答案：D答案解析：誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。第60題、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》對自營業(yè)務資金出入的相關規(guī)定，禁止。I.以個人名義從自營賬戶調(diào)出資金II.以公司名義從自營賬戶提取資金III.以個人名義調(diào)入資金W.以公司名義調(diào)入資金A.n、in、wb.i、iii、wc.i、n、inD.I、II、W參考答案：C答案解析：自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取資金。故選C。第61題、證券公司應當建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在及會計核算上嚴格分離。I.人員I.信息I.賬戶W.資金A.i、n、in、wB.n、in、wC.I、I、Id.i、iii、w參考答案：A答案解析：證券公司必須將證券自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行及其他業(yè)務等業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。第62題、證券公司向客戶融資，可以使用。1.自有資金11.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達到規(guī)定時間的資金I.公司貸款所得W.客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金a.i、iii、wII、WC.i、ID.i、I參考答案：D答案解析：證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金（如貨款等），故選D。第63題、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的和審閱過程實行留痕管理。 I.方式II.時間I.內(nèi)容W.對象A.I、II、WB.i、n、in、wC.I、I、ID.in、w參考答案：B答案解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實行留痕管理。第64題、下利屬于非法集資特征要求的是。I.未經(jīng)有關部門依法批準吸收資金II.通過媒介、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳III.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金W.向社會匯總（不特定對象）吸收資金A.i、n、inB.i、n、in、wC.I、II、Wd.i、iii、w參考答案：C答案解析：非法集資是指未經(jīng)有關部門依法批準吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾（不特定對象）吸收資金。第65題、根據(jù)《證券法》，下列關于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說法中正確的是。I.未經(jīng)股東大會認可，不得公開發(fā)行新股II.對直接責任人員處以警告并處以3萬元以上30萬元以下的罰款I.對指使該行為的控股股東處以警告并處以30萬元以上60萬元以下的罰款W.對負責證券承銷的證券公司處以警告，責令整改a.i、iii、wB.I、II、WC.i、I、ID.n、in、w參考答案：C答案解析：第i、n、in項均為擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途所要承擔的法律責任。第66題、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是 。i.該罪是一種故意的行為I.該罪所侵害的客體是簡單客體in.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約w.過失不能構(gòu)成該罪A.i、I、nB.i、n、wC.I、wD.i、w參考答案：B答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。本罪所侵害的客體是復雜客體。第67題、按照《公司法》，我國公司的組織形式包括 。I.合伙公司II.有限合伙公司III.有限責任公司W(wǎng).股份有限公司A.IIIB.IIIWC.IWD.IIIIIW參考答案：B答案解析：根據(jù)我國《公司法》第2條、第3條的規(guī)定，公司是依照《公司法》在中國境內(nèi)設立的、采用有限責任公司或股份有限公司形式的企業(yè)法人。在公司設立的原則上，我國《公司法》第6條規(guī)定，設立公司，符合《公司法》規(guī)定的設立條件的，由公司登記機關分別登記為有限責任公司或者股份有限公司，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。第68題、依據(jù)《公司法》，下列有關股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有。I.所持股份自公司上市之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓II.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%I.所持有股份自公司上市之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓W.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%A.IIB.IIIWC.IWD.II參考答案：A答案解析：《公司法》第142條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。第69題、下列關于上市公司關聯(lián)關系董事表決權(quán)的限制的說法中，正確的有。I.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權(quán)II.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得代理其他董事行使表決權(quán)I.董事會會議由超過1/3的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行W.董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事以2/3通過A.IB.IIWC.IIID.II參考答案：D答案解析：《公司法》第125條規(guī)定“上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足三人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。”第70題、下列有關法人財產(chǎn)權(quán)的表述中，正確的有。I.法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題II.在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括出資者投資的各項財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權(quán)III.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎W.規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)的分離A.IIIIIIWB.IIIC.IIIWD.IIIIW參考答案：A答案解析：規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權(quán)與公司法人財產(chǎn)權(quán)的分離。在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權(quán)。法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時，從經(jīng)濟意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題。公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司參與市場競爭的首要條件，是公司作為獨立民事主體存在的基礎，也是公司作為市場生存和發(fā)展主體的必要條件。公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者的所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)相互獨立運作。政府部門只有在尊重法人財產(chǎn)權(quán)獨立的情況下實行政企分開，才能推動股份公司的成長和發(fā)展。第71題、以下選項中，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》要求發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責的情況有。I.首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市II.首次公開發(fā)行股票在主板上市I.上市公司發(fā)行新股W.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券A.IIIB.IIIIWC.IIIWD.IIIIIIW參考答案：D答案解析：《保薦辦法》要求發(fā)行人就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：首次公開發(fā)行股票并上市；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形。第72題、保薦機構(gòu)應聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責的情況有。I.保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%II.保薦機構(gòu)的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%I.保薦機構(gòu)持有發(fā)行人的股份超過7%W.保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%A.ininB.IIIWc.iiiiwD.ninw參考答案：C答案解析：保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責，且該無關聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。第73題、下列關于在主板上市公司首次公開發(fā)行的股票條件中，正確的有。I.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算II.發(fā)行人自股份公司成立之后，持續(xù)時間應當在3年以上，但經(jīng)國務院批準的除外III.發(fā)行人的注冊資本已經(jīng)繳足W.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛A.IB.IIC.IIID.IIIIIIW參考答案：D答案解析：第74題、對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應將其 錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼。I.姓名II.身份證號碼I.工作單位W.工作年限A.IIWB.IIIWC.IID.II參考答案：C答案解析：《證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求》規(guī)定，對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m012,第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”）。第75題、下列關于招股說明書及其摘要的說法中，正確的有。I.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文，不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處II.招股說明書全文文本應采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米義295毫米（相當于標準的A4紙規(guī)格）III.招股說明書引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字，貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位W.在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為標準小5號字，最小行距為0.35毫米A.IIIIIIB.IIIIIIWC.IIIIWD.IIIIIW參考答案：B答案解析：第76題、下列各項中，有關普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有。I.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時，無需通知，也無需征得其他合伙人的同意 II.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時，無需征得其他合伙人的同意，但應通知其他合伙人 I.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時，應通知其他合伙人，但無需征得其他合伙人的同意 W.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時，除合伙協(xié)議另有約定外，應征得其他合伙人的一致同意A.IIB.IIIWC.IID.IIW參考答案：D答案解析：①合伙人之間轉(zhuǎn)讓在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應當通知其他合伙人。②合伙企業(yè)存續(xù)期間，除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，須經(jīng)其他合伙人的一致同意。第77題、投資者通過 認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購。I.證券交易所系統(tǒng)II.中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)I.基金管理人W.基金管理人代銷機構(gòu)A.IIIIIIWB.IIC.IIIWD.IW參考答案：C答案解析：投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購。即投資者的認購申報以基金份額為單位。投資者通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。第78題、下列選項中，需要上市公司股東大會行使其特別職權(quán)審議批準的有。 I.單筆擔保額超過最近3期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保 II.對股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供的擔保I.公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔保 W.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保A.IIIB.IIIWC.IIIID.IIW參考答案：D答案解析：根據(jù)《公司法》第122條、《上市公司章程指引》第40條、第41條的規(guī)定，上市公司股東大會的特別職權(quán)包括審議批準如下?lián)Ｊ马棧?1)本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以上提供的任何擔保；(2)公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%以上提供的任何擔保；(3)為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；(4)單筆擔保額超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保；(5)對股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供的擔保。第79題、發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括。I.本次證券發(fā)行基本情況II.保薦機構(gòu)承諾事項III.與保薦過程相關的其他內(nèi)容W.對本次證券發(fā)行的推薦意見A.IIIB.IIIWC.IIIIWD.IIIIIW參考答案：B答案解析：發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括：本次證券發(fā)行基本情況；保薦機構(gòu)承諾事項；對本次證券發(fā)行的推薦意見。第80題、下列關于向原股東配股的表述，正確的有。I.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認購股份的數(shù)量II.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%I.采用代銷或包銷方式發(fā)行W.代銷期限屑滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東A.IIIB.IIIWC.IIIIWD.IIIIIW參考答案：B答案解析：向原股東配股，除符合上述一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%；(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量；(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行?？毓晒蓶|不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。第81題、根據(jù)《證券法》第13條的有關規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有。I.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)II.具備持續(xù)盈利能力，財務狀況良好III.公司在最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為W.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件A.IIIB.IIIWC.IIIIWD.IIIIIIW參考答案：D答案解析：題中陳述均為《證券法》第13條規(guī)定的上市公司公開發(fā)行新股所須具備的條件。除此之外，根據(jù)《證券法》第15條規(guī)定，上市公司發(fā)行新股還必須滿足的條件有：公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。第82題、下列關于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有 。I.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元II.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元I.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元W.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責任公司A.IIB.IWC.IIIWD.II參考答案：C答案解析：《證券法》第16條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。第83題、下列選項中，不屬于申請證券評級業(yè)務所須具備的條件的有 。I.實收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬元II.最近3年未受到刑事處罰，最近1年未因違法經(jīng)營受到行政處罰I.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄W.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于15人A.IIIB.IIIWC.IIIIWD.IIIIIW參考答案：B答案解析：I應當是具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣2000萬元；II應當是最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰；W應當是具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。第84題、國際推介的主要內(nèi)容應當包括。I.發(fā)行人及相關專業(yè)機構(gòu)的宣講推介II.傳播有關的聲像及文字資料III.向機構(gòu)投資者發(fā)送預訂邀請文件W.發(fā)布法律允許的其他信息A.IIIIIIWB.IIIWC.IIIIWD.IIIIIW參考答案：A答案解析：國際推介的內(nèi)容大致包括：散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件；發(fā)行人及相關專業(yè)機構(gòu)的宣講推介：傳播有關的聲像及文字資料；向機構(gòu)投資者發(fā)送預訂邀請文件，并詢查定價區(qū)間；發(fā)布法律允許的其他信息等。在通常情況下，國際推介基本完成(甚至在最初若干市場推介會完成)后，主承銷商(或全球協(xié)調(diào)人)可初步了解投資者對擬發(fā)行股票的態(tài)度，通過已反饋的投資者的預訂股份訂單進行統(tǒng)計，就可以大體確定承銷的結(jié)果和基本的超額認購率。第85題、根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括。I.責令改正II.監(jiān)管談話I.出具警示函W.認定為不適當人選A.IIIIIIWB.IIIC.IIIWD.IIIIIW參考答案：A答案解析：《上市公司信息披露管理辦法》第59條規(guī)定，信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：(1)責令改正；(2)監(jiān)管談話；(3)出具警示函；(4)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；(5)認定為不適當人選；(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。第86題、擬發(fā)行上市的公司改組應遵循的原則有。I.突出公司主營業(yè)務，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力11.按照《上市公司治理準則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范I.有效避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關聯(lián)交易W.先發(fā)行上市，后改制運行A.IIB.ininc.iiiiwD.ninw參考答案：B答案解析：擬發(fā)行上市公司改組的規(guī)范要求中原則的要求包括：(1)突出公司主營業(yè)務，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力；(2)按照《上市公司治理準則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范；(3)有效避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關聯(lián)交易。第87題、收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，應當披露的信息包括。I.投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關系結(jié)構(gòu)圖II.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃III.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易W.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排A.IIIB.IIIWC.IIIIIWD.IIIIIIW參考答案：D答案解析：除題中選項外，在收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，還應當披露的信息包括：(1)投資者、一致行動人及其控股股東、實際控制人所從事的業(yè)務上市公司的業(yè)務是否存在同業(yè)競爭或者潛在的同業(yè)競爭，是否存在持續(xù)關聯(lián)交易；存在同業(yè)競爭或者持續(xù)關聯(lián)交易的，是否已有相應的安排，確保投資者、一致行動人及其關聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競爭，保持上市公司的獨立性。(2)不存在《上市公司收購管理辦法》第6條規(guī)定的禁止收購情形。(3)能夠按照《上市公司收購管理辦法》規(guī)定提供與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的相同的文件。第88題、詢價對象有下列 情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應當將其從詢價對象名單中去除。 I.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件II.最近12個月內(nèi)因違反相關監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上I.未按時提交年度總結(jié)報告W.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄A.IIIB.IIIWC.IIIIIWD.IIIIW參考答案：A答案解析：詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者，以及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)投資者。詢價對象如有下列情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應當將其從詢價對象名單中去除：(1)不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件；(2)最近12個月內(nèi)因違反相關監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上；(3)未按時提交年度總結(jié)報告。第89題、下列關于公司組織形式變更的表述中，錯誤的有。I.有限責任公司變更為股份有限公司的，應當符合有限責任公司的設立條件II.股份有限公司可以變更為有限責任公司，有限責任公司不能變更為股份有限公司III.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務由變更后的公司繼承W.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責任公司A.IIIB.IIIWC.IIIIWD.IIIIIW參考答案：B答案解析：本題考查股份有限公司和有限責任公司的差異以及相互變更的要求?！豆痉ā返?條第1款規(guī)定，有限責任公司變更為股份有限公司，應當符合《公司法》規(guī)定的股份有限公司的設立條件；股份有限公司變更為有限責任公司，應當符合《公司法》規(guī)定的有限責任公司的設立條件。《公司法》第9條第2款規(guī)定，有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務由變更后的公司承繼。第90題、下列關于上市公司董事會秘書的表述，正確的有。I.董事會秘書由經(jīng)理提名，經(jīng)董事會聘任或解聘II.董事會秘書是公司高級管理人員I.公司董事可以兼任公司董事會秘書W.公司財務負責人可以兼任董事會秘書A.IIIB.IIIWC.IIIIWD.IIIIIW參考答案：D答案解析：《公司法》第124條規(guī)定：“上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。”上市公司的董事會秘書是公司高級管理人員，對董事會負責。董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。第91題、證券公司有下列 行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。I.承銷未經(jīng)核準的證券II.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票I.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏W.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息A.IIIIIIWB.IIIc.iiiiwD.ninw參考答案：B答案解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準的證券；在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票；在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第92題、中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括。I.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度 II.信息披露III.檢查制度A.IIIIIIB.IIC.ID.II參考答案：A答案解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度；(2)信息披露；(3)檢查制度。第93題、根據(jù)相關制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為兩個階段。 I.定價II.初步詢價I.競價W.累計投標詢價A.IIB.IIIWC.IID.IIW參考答案：D答案解析：根據(jù)相關制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應通過向詢價對象(指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階