資本管理有限公司籌建方案模版

xx資本管理有限公司籌建方案依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、根據(jù)《云南省金融辦公室關(guān)于開展民間資本管理公司試點(diǎn)工作的通知》云金辦【2014】3號及有關(guān)法律、法規(guī)，由xx資本管理有限公司（以下簡稱公司）特制訂如下組建方案：一、xx資本管理有限公司籌建工作安排（一）籌備工作小組為保證xx資本管理有限公司的組建工作能夠順利進(jìn)行，2014年10月30日成立xx資本管理有限公司籌備工作小組，按要求逐項(xiàng)實(shí)施，主發(fā)起人資格確認(rèn)、資本管理公司籌建、驗(yàn)資、開業(yè)申報(bào)、工商注冊等各項(xiàng)工作。2014年11月15日前籌備組將各項(xiàng)申報(bào)材料報(bào)省金融辦審批。（二）籌備工作小組成員組長：x成員：x籌備組辦公室：x籌備工作小組聯(lián)系方式：聯(lián)系人：x聯(lián)系電話：1x聯(lián)系人：x云聯(lián)系電話：x二、擬設(shè)公司職能部門設(shè)置及治理結(jié)構(gòu)（一）公司職能部門設(shè)置擬設(shè)5個(gè)職能部門：綜合辦公室、財(cái)務(wù)會計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、客戶部、業(yè)務(wù)運(yùn)營部。1、綜合辦公室綜合辦公室的主要工作職責(zé)為：（1）文秘工作，主要做好公司相關(guān)文件的起草、印制和分發(fā)，主管部門來文的簽收、登記和領(lǐng)導(dǎo)批示后的傳閱、催辦、回復(fù)。（2）人力資源管理，主要做好員工的招聘、考核、培訓(xùn)、選拔、獎勵、處罰、調(diào)配、離職等工作。（3）綜合協(xié)調(diào)管理，負(fù)責(zé)服務(wù)、協(xié)調(diào)總經(jīng)理辦公室及各部門工作。（4）完善公司行政管理制度，管理公司資產(chǎn)，做好物品的管理工作及各項(xiàng)后勤保障工作。（5）做好企業(yè)文化建設(shè)和宣傳工作。（6）公司車輛管理。（7）公司安全保衛(wèi)。（8）公司檔案綜合管理2、財(cái)務(wù)會計(jì)部財(cái)務(wù)會計(jì)部的主要工作職責(zé)為：（1）負(fù)責(zé)公司日常財(cái)務(wù)核算，參與公司的經(jīng)營管理。（2）根據(jù)公司資金運(yùn)作情況，合理調(diào)配資金，確保公司資金正常運(yùn)轉(zhuǎn)。（3）搜集公司經(jīng)營活動情況、資金動態(tài)、營業(yè)收入和費(fèi)用開支的資料并進(jìn)行分析、提出建議，定期向總經(jīng)理報(bào)告。（4）組織各部門編制收支計(jì)劃，編制公司的月、季、年度營業(yè)計(jì)劃和財(cái)務(wù)計(jì)劃，定期對執(zhí)行情況進(jìn)行檢查分析。（5）嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督，督促財(cái)務(wù)人員嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)財(cái)務(wù)制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律。（6）負(fù)責(zé)全公司各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的登記、核對、抽查的調(diào)撥，按規(guī)定計(jì)算折舊費(fèi)用，保證資產(chǎn)的賬實(shí)相符。（7）負(fù)責(zé)公司年度會計(jì)報(bào)表的編制及審計(jì)工作。3、風(fēng)險(xiǎn)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理部的主要工作職責(zé)為：（1）負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，監(jiān)控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、流程的合規(guī)性，確保公司投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。（2）參與投資項(xiàng)目的調(diào)查工作，對相關(guān)資料進(jìn)行審查，提出資料的補(bǔ)充建議，并對資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。（3）建立風(fēng)險(xiǎn)識別和評估系統(tǒng)，通過對風(fēng)險(xiǎn)的定性分析和定量測算，正確評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)和程度，為風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管提供基本依據(jù)。（4）建立、完善公司各項(xiàng)法律事務(wù)管理辦法和其他規(guī)章制度，健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。（5）參與公司重大經(jīng)濟(jì)活動的談判工作，組織公司重大經(jīng)濟(jì)活動的法律論證，提出避免、減少法律風(fēng)險(xiǎn)的措施和法律意見。（6）協(xié)助公司職能部門辦理發(fā)函、回函等工作。（7）負(fù)責(zé)公司合同管理工作，審查、修改合同，監(jiān)督公司重大合同的履行。（8）負(fù)責(zé)公司的資產(chǎn)保全工作；負(fù)責(zé)債權(quán)、債務(wù)的清理和追收工作，負(fù)責(zé)重大或復(fù)雜債權(quán)、債務(wù)的法律清欠工作。（9）負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行審查。（10）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍建設(shè)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。（11）研究先進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理操作模式，健全公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系。（13）協(xié)助公司法律顧問處理公司其他訴訟及非訴訟法律事務(wù)。4、客戶部客戶部主要工作職責(zé)為：主要負(fù)責(zé)公司所屬區(qū)域內(nèi)的投融資情況分析及調(diào)研，根據(jù)市場需求確定公司業(yè)務(wù)發(fā)展方向及業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)。負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的市場拓展和市場開發(fā)。負(fù)責(zé)公司投資、融資、咨詢業(yè)務(wù)的目標(biāo)計(jì)劃完成。負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)的前期調(diào)查，根據(jù)公司規(guī)定提供調(diào)查材料及部門意見。根據(jù)公司審批通知的業(yè)務(wù)，具體辦理相關(guān)合同簽訂，有權(quán)部門登記，公證等相關(guān)合法手續(xù)。負(fù)責(zé)已辦理業(yè)務(wù)的后期維護(hù)管理工作。對公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)確定管戶客戶經(jīng)理及落實(shí)管戶責(zé)任制。5、業(yè)務(wù)運(yùn)營部業(yè)務(wù)運(yùn)營部主要工作職責(zé)為：根據(jù)公司客戶部已辦理完成外部各項(xiàng)手續(xù)業(yè)務(wù)的內(nèi)部賬務(wù)記載工作。負(fù)責(zé)投融資逐戶分戶賬的記載和核對工作。負(fù)責(zé)投融資分戶賬的定期結(jié)息工作。負(fù)責(zé)咨詢業(yè)務(wù)的收費(fèi)賬務(wù)記載工作。負(fù)責(zé)向客戶部及客戶提供相關(guān)客戶的投融資對賬資料。（二）公司治理結(jié)構(gòu)股東會股東會董事會監(jiān)事會董事長監(jiān)事會主席總經(jīng)理業(yè)務(wù)運(yùn)營部副總經(jīng)理財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理客戶部風(fēng)險(xiǎn)管理部綜合辦公室部門經(jīng)理部門經(jīng)理部門經(jīng)理部門經(jīng)理辦公室主任投資經(jīng)理融資經(jīng)理咨詢經(jīng)理復(fù)核柜員記賬柜員會計(jì)核算資金計(jì)劃投資審核融資審核咨詢審核文秘人力資源綜合擬組建的xx資本管理有限公司嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》等有關(guān)規(guī)定，建立健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度和金融管理要求的股東會，董事會、監(jiān)事會、管理層、部門設(shè)置、崗位設(shè)置相互制衡的完善的法人治理結(jié)構(gòu)。相關(guān)職權(quán)如下：股東會：股東會由全體股東組成，是公司的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：(1)決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。（2）選舉和更換董事長，決定有關(guān)董事長的報(bào)酬事項(xiàng)。（3）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事會主席，決定有關(guān)監(jiān)事會主席的報(bào)酬事項(xiàng)。（4）審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告。（5）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會的報(bào)告。（6）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。（7）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（8）對公司增加或者減少注冊資本作出決議。（9）對公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議。（10）修改公司章程。（11）對公司聘用、解聘會計(jì)師事務(wù)所作出決議。（12）審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會決定的其他事項(xiàng)。董事會:公司設(shè)董事會，設(shè)董事長1人，由股東會選舉產(chǎn)生。董事會對股東會負(fù)責(zé)、行使下列職權(quán)：（1）負(fù)責(zé)召集股東會，并向股東會報(bào)告工作。（2）執(zhí)行股東會的決議。（3）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（6）制訂公司增加或者減少注冊資本。（7）擬訂公司重大收購或者合并、分立和解散方案。（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。（9）決定分公司的設(shè)置。（10）聘任或者解聘公司董事會執(zhí)行委員會主席、總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎懲事項(xiàng)。（11）制訂公司的基本管理制度。（12）制訂公司章程的修改方案。（13）管理公司信息披露事項(xiàng)。（14）向股東會提請聘請或更換為公司審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所。（15）聽取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作。（16）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東會授予的其他職權(quán)。監(jiān)事會:公司設(shè)監(jiān)事會，設(shè)監(jiān)事會主席1人，由公司的股東會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）檢查公司財(cái)務(wù)。（2）對董事長、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者非股東會決議的董事長，高級管理人員提出罷免的建議。（3）當(dāng)董事長、高級管理人員的行為損害公司的利益的，要求對董事長、高級管理人員予以糾正。（4）提議召開臨時(shí)股東會議，在董事長不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會會議。（5）向股東會會議提出提案。（6）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事長、高級管理人員提起訴訟。（7）股東會授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理:公司設(shè)總經(jīng)理1人，由董事長聘任或解聘。總經(jīng)理對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）主持公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營管理工作，并受董事會執(zhí)行委員會委托向董事會報(bào)告工作。（2）組織實(shí)施董事會有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營決議、公司年度業(yè)務(wù)經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。（3）擬訂公司業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。（4）擬訂公司的基本業(yè)務(wù)管理制度方案。（5）制訂公司的具體業(yè)務(wù)規(guī)章方案。（6）提名公司常務(wù)副總經(jīng)理、副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。（7）聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的管理人員。（8）擬定公司職工的