證券考試之投資和基金試題

SHAPE生命是永恒不斷的創(chuàng)造，因?yàn)樵谒鼉?nèi)部蘊(yùn)含著過剩的精力，它不斷流溢，越出時間和空間的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表現(xiàn)的形式表現(xiàn)出來。－－泰戈?duì)栕C券考試投資分析和基金試題幫考網(wǎng)公共基礎(chǔ)溫馨提示，此乃練習(xí)題，請勿對號入座。1．開放式基金是通過投資者向（）申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。A．基金托管人B．基金受托人C．基金管理公司D．證券交易市場2．基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（）按投資者出資比例分配A．基金凈資產(chǎn)B．基金總資產(chǎn)C．基金投資額D．基金流動資產(chǎn)額E．開放式基金3．證券投資基金不包括（）。A．封閉式基金B(yǎng)．開放式基金C．創(chuàng)業(yè)投資基金D．債券基金E．股票

基金4．根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（）。A．股票基金B(yǎng)．國債基金C．債券基金D．指數(shù)基金5．根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（）。A．對沖基金B(yǎng)．套利基金C．指數(shù)基金D．國際基金6．根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長型基金B(yǎng)．收入型基金C．期權(quán)基金D．平衡型基金7．第一家證券投資基金誕生于（）。A．美國B．英國C．德國D．法國8．（）是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價格的計算依據(jù)。A．基金規(guī)模B．基金收益率C．基金資產(chǎn)凈值D．基金贖回率技9．證券投程資基金的發(fā)逝起人不可以礎(chǔ)是（繩）。娘A．信托投獻(xiàn)資公司棋B．證券公旱司姑C．保險公下司知D．基金管畢理公司塊10．每個為基金發(fā)起人觸的實(shí)收資本補(bǔ)不少于（揭）。傲A．2億元匆B．3億元淚C．4億元腰D．1億元扭11．基金歇管理公司的傷發(fā)起人可以斥是（非）。蔬A．保險公斗司資B．證券公客司派C．商業(yè)銀鈴行竄D．金融咨此詢公司康12．?dāng)M設(shè)式立的基金管吸理公司的最結(jié)低實(shí)收資本淘為（辦）。幸A．100或0萬元圣B．150今0萬元紗C．200視0萬元捧D．300鼓0萬元御13．基金偽管理公司發(fā)劫起人的實(shí)收歌資本不少于童（）擠。族A．1億元謠B．2億元同C．3億元鑒D．4億元咸14．基金劑會計帳冊．衫報表和記錄姨的保存年限袍在（杰）。遞A．10年響以上旱B．20年等以上候C．15年墳以上勵D．5年以距上米15．基金嫌管理公司治孟理結(jié)構(gòu)中不肺包括（月）。甩A．董事會叮B．監(jiān)事會滿C．股東大笨會惹D．消串費(fèi)者眠16．基金將管理公司的翁獨(dú)立董事不忍少于（兇）。籠A．2人國B．3人食C．4人帽D．5人產(chǎn)17．基金蕩管理公司的稀獨(dú)立董事的撇人數(shù)占董事位會的比例不街得低于（餃）。售A．1/4數(shù)B．1/3毯C．1/2哨D．1/5春18．我國環(huán)封閉式基金策不允許以下者列價格發(fā)行煮（）去。早A．溢價發(fā)習(xí)行奴B．折價發(fā)剝行鉤C．平價發(fā)受行惕D．面值發(fā)茫行逝19．根據(jù)軌我國的規(guī)定濕，封閉式基住金的存續(xù)時貪間不得少于瓣（）錘年，最低募城集數(shù)額不m幕=S得少于跑（）慎億元僚A．10，咐5宏B．5，1旗0共C．5，2庸D．10，個10咳20．我國沒封閉式基金端的發(fā)行期父限為零（）圾。文A．4個月毫B．2個月領(lǐng)C．3個月醒D．1個月告21．我國乎封閉式基金疤在發(fā)行期限贊內(nèi)募集的資灰金超過該基央金批準(zhǔn)規(guī)模很的（燦）方可成立惡：壤A．70%這B．80%闊C．90%按D．60%配22．開放窗式基金的銷婆售機(jī)構(gòu)不包皺括（豆）。鋸A．商業(yè)銀高行幼B．保險公裂司公C．證券公姜司醋D．擔(dān)保公費(fèi)司尿23．基金挑變更不包括耽（）薪?？軦．封閉式括基金轉(zhuǎn)為開可放式基金易B．封閉式遙基金清算體C．封閉式敵基金擴(kuò)募蝴D．封閉式晨基金續(xù)期暈24．根據(jù)?！蹲C券投資堡基金管理暫私行辦法》，循一個基金持曉有一家上市主公司的股票閉，不得超過嘗該基金資置產(chǎn)凈憶值的（伙）。桶A．10%亦B．20%錯C．30%崖D．15%筐25．基金夫清算帳冊以仰及有關(guān)文件叨由（嗓）來保存。顯A．基金托誘管人框B．基金發(fā)翻起人遷C．基金管活理人盡D．基金清技算小組母26．在我僵國，基金發(fā)菊起人不包括覽（）舉。瞇A．證券公敢司泊B．信托投缸資公司啊C．基金管播理公司激D．金融咨令詢公司朽27．在我雞國，基金發(fā)懷起人的實(shí)收反資本不少于聯(lián)（）呆。裙A．2億元話人民幣宮B．3億元皺人民幣持C．4億元丸人民幣蒜D．1億元帝人民幣煌28．證券泡投資管理的提指導(dǎo)性原則赤不包括（海）。動A．合規(guī)性生原則家B．誠實(shí)信蒜用原則痰C占．合奧理性原則懸D．投資分茄散化原則瑞29．證券慰投資管理的唉的作業(yè)流程健不包括（胡）?？錋．確定投歪資目標(biāo)蘿B．信息管允理跳C．資產(chǎn)配設(shè)置褲D．投資選腳擇弱E．風(fēng)險管煤理紹30．貨幣柏市場上交易它的金融產(chǎn)品蛙不包括（飾）。假A．短期國霸債屆B．公司債應(yīng)券充C．大額可武轉(zhuǎn)讓存單粱D．回購協(xié)馳議樂31．資本觀市場上交易勿的金融產(chǎn)品捆不包括（趟）。帝A．股票有B．債券感C．基金證抖券咐D．商業(yè)票族據(jù)慎32．金融慣期貨市場交暮易的產(chǎn)品包辰括（菌）。財A．利率期免貨徒B．大豆期爬貨里C．綠豆期旁貨功D．遠(yuǎn)期合終約扮33．證券閃投資的交易瞞成本不包括愛（）襯。生A．固定成僅本茅B．變動成橡本滿C．人力成星本機(jī)D．買賣價根差敢34．證券辜投資的交易擾成本包括（悼）。搶A．執(zhí)行成襲本偉B．信息成況本專C．科研成號本卸D．人力成翅本公35．證券兇投資的執(zhí)行下成本包括（庫）。抽A．機(jī)會成鉛本脾B．市場沖陣擊成本趨C．持有庫塌存的風(fēng)險成逆本喜D．買賣價雨差少48．開放價式基金的贖師回費(fèi)率不得黃超過贖回金政額的（尸）。川A．2%伐B．3%符C．4%臭D．5%檢49．巨額遭贖回是指基愧金凈贖回申教請超過基金鳳總份額的（隱）。黎A．10%課B．9%創(chuàng)C．8%棵D．7%煮50．假定康某基金的總違資產(chǎn)為35覺億元，總負(fù)撓債漲為5億元，籃基金份額總貝數(shù)為30億罰份，那么該紛基金單位凈漠值為（科）。再A．1元/線份澇B．1.1求67元/份獎C．1.3泰3億/份缺D．1.2師元/份亡51．開放嫌式基金的買虎入價不可以四是（政）。席A．基金單盈位凈值未B．基金單辰位凈值減交包易費(fèi)堆C．基金單漁位凈值減贖章回費(fèi)決D．基金秘單位凈值加仙交易費(fèi)和52．假設(shè)奏某基金某日塑持有的某三懷種股票的數(shù)旅量分別為1節(jié)00萬股．教500萬股廢和1000督萬股，每股住的收盤價分滴別為30元打．20元和設(shè)10元，銀眉行存款為1險0000萬煮元，對托管普人或管理人姓應(yīng)付的報酬總為5000峰萬元，應(yīng)付曲稅金為50汁00萬元，昨基金單貿(mào)位為200拔00萬，請阿運(yùn)用一般的菜會計原則，匠計算基金單君位凈值為（斜）。伴A．1.0煩9元結(jié)B．1.5凡3元敗C．1.1期5元閱D．1.3剛5元杰53．非金任融機(jī)構(gòu)法人爪買賣基金應(yīng)滲繳納稅收，竭其稅種包括注（）說。拼A．營業(yè)稅么B．印花稅酷C．企業(yè)所毅得稅澆D．個人所續(xù)得稅溜54．下列鼓哪種風(fēng)險可干以通過組合崖投資來分散科（）儲。筒A．利率風(fēng)護(hù)險盟B．通貨膨拆脹風(fēng)險校C．市場風(fēng)征險滲D．違約風(fēng)譜險師55．我國丈證券投資基垃金是基于（集）而狡組織起來的絕代理投資行右為。肢A．委托原廊理仁B．代理原借理區(qū)C．契約原宴理倦D．公約原繭理丑56．公司萍型基金的持漆有人是基金相公司的（濁）。立A．債權(quán)人韻B．受益人揀C．委托人但D．股東條57．證券殖投資基金托句管人是（祝）權(quán)益優(yōu)的代表。榨A．基金監(jiān)禿管人牛B．基金持凳有人盈C．基金發(fā)拒起人無D．基金管遵理人色58．契約絨型基金是基弱于（抓）而組織起退來的代理投劍資行為。龍A．委托原牌則娘B．代理原架則罷C．契約原寺理姓D．公約原偷理殊59．契約勸型基金持有恩人實(shí)際上是膊（）餅。拾A．經(jīng)營者頂B．監(jiān)管者濫C．受益者堡D．受托者濱60．不在膜公司擔(dān)任具激體管理職務(wù)殃的董事，因曉履行職責(zé)到蹈達(dá)公司現(xiàn)場旺的時間每年碧應(yīng)當(dāng)不少于蔥（）悄。較A．7天妨B．10天岡C．7個工拴作日慶D．10個闊工作日渡61．根據(jù)悄《中華人民展共和國信托蒙法》，受托框人以（閃）為限向愧受益人承擔(dān)也支付信托利挎益的義務(wù)?；盇．信托財貪產(chǎn)簽B．其自有瓣資產(chǎn)映C．信托合歪同約定的限鞠度跟D．其注冊住資本肯62．消極恐型股票投資捐戰(zhàn)略的理論揀基礎(chǔ)是（納）。揪A．市場有緞效性理論品B．市場無獅效性理論效C．套利定奶價理論限D(zhuǎn)．資本資災(zāi)產(chǎn)定價理論旨63．銀行隊(duì)間債券市場災(zāi)上的交易產(chǎn)溫品不包括（式）?；蜛．國債俱B．金融債勾券崗C．國債回穿購變D．商業(yè)票釀?chuàng)?4．債券狼收益與市場翠利率的關(guān)系責(zé)是（科）。招A．同方向桑B．無關(guān)艇C．反方向挨D．無確定碰關(guān)系稅65．我國頑私募基金是接按（眼）組織起來稱的。很A．信托法制B．證券法徒C．目前沒雄有法律依據(jù)鬼D．公司法閱66．委托殘單個社?；慕鹜顿Y管理存人進(jìn)行管理要的資產(chǎn)，不符得超過年度尺社保基金委勾托資產(chǎn)總值銳的（苦）。繞A．10%拾B．15%鳥C．20%仗D．25%汪E．30%控67．在我胸國，基金托謀管人可由（解）來勞擔(dān)任。偷A(chǔ)．保險公高司兵B．證券公猴司避C．信托投乎