東方穩(wěn)健回報債券型證券投資基金托管協(xié)議

東方穩(wěn)健回報債券型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司童二零零磨八照年十一月尊目況錄TOC\o"1-2"\h\z罰一、基金托史管協(xié)議當事塌人砍釘1盜二、基金托翅管協(xié)議的依先據(jù)、目的和蠶原則線潤3捆三、基金托皇管人對基金嗓管理人的業(yè)巷務(wù)監(jiān)督和核陰查喘拴4惰四、基金管賢理人對基金豈托管人的業(yè)英務(wù)核查盤榆8喂五、基金財貿(mào)產(chǎn)的保管機劫9另六、指令的昌發(fā)送、確認女及執(zhí)行搭汪12天七、交易及幼清算交收安缺排妨廳15傅八、基金資恰產(chǎn)凈值計算兇和會計核算擇勞19耕九、基金收報益分配殃佛24偵十、基金信鴿息披露攀撲25促十一、基金架費用膛法27昌十二、基金藍份額持有人己名冊的保管民汁29捏十三、基金服有關(guān)文件檔這案的保存臟劣30續(xù)十四、基金裕管理人和基醬金托管人的斯更換易爬31預(yù)十五、禁止染行為礦蟻33掙十六、托管素協(xié)議的變更干、終止與基侍金財產(chǎn)的清禾算柜晴34秧十七、違約狗責(zé)任駱銹36歡十八、爭議炸解決方式洪備37歇十九、托管向協(xié)議的效力閃保38姑二十、其他估事項房州39名二十一、托雄管協(xié)議的簽雷訂四營40繁鑒于東方基靠金管理有限嚼責(zé)任公司系偷一家依照中脾國法律合法票成立并有效輩存續(xù)的有限勤責(zé)任公司，瓶按照相關(guān)法天律法規(guī)的規(guī)堤定具備擔任懸基金管理人錯的資格和能線力，擬募集書發(fā)行東方穩(wěn)煎健回報債券艘型證券投資網(wǎng)基金；判鑒于中國建夜設(shè)銀行股份靜有限公司系洋一家依照中但國法律合法到成立并有效覽存續(xù)的銀行玩，按照相關(guān)悔法律法規(guī)的廁規(guī)定具備擔萌任基金托管圍人的資格和痛能力；鑰鑒于東方基史金管理有限純責(zé)任公司擬柏擔任東方穩(wěn)昨健回報債券貫型證券投資猾基金的基金澇管理人，中篇國建設(shè)銀行費股份有限公倆司擬擔任東黨方穩(wěn)健回報流債券型證券免投資基金的葬基金托管人百；妨為明確東方毯穩(wěn)健回報債罰券型證券投冠資基金的基片金管理人和包基金托管人庸之間的權(quán)利線義務(wù)關(guān)系，恨特制訂本托轎管協(xié)議；雹除非另有約亂定，《東方肅穩(wěn)健回報債壯券型證券投五資基金基金泡合同》(以皇下簡稱吉“合基金合同限”門)中定義的盒術(shù)語在用于呢本托管協(xié)議頌時應(yīng)具有相蒙同的含義；企若有抵觸應(yīng)倦以基金合同甲為準，并依殊其條款解釋桂。肢一、基金托萬管協(xié)議當事好人襪（一）基金想管理人賓名稱：東方蝦基金管理有躁限責(zé)任公司窮注冊地址：隔西城區(qū)金融廚大街28號杏盈泰商務(wù)中他心2號樓1關(guān)6層撿辦公地址：浪西城區(qū)金融車大街28號錘盈泰商務(wù)中蝴心2號樓1暮6層格郵政編碼：句10014緞0勸法定代表人節(jié)：李維雄疑成立日期：視2004年陜6月11日形批準設(shè)立機壺關(guān)及批準設(shè)穴立文號：中察國證監(jiān)會證克監(jiān)基字執(zhí)【200礙4龍】拌80號危組織形式：踏有限責(zé)任公均司莊注冊資本：糊1斧億元棒存續(xù)期間：貍50年蟲經(jīng)營范圍：吐基金募集、茶基金銷售、索資產(chǎn)管理、羨中國證監(jiān)會擁許可的其他唐業(yè)務(wù)。描（二）基金越托管人連名稱：中國喂建設(shè)銀行股表份有限公司建(簡稱：中頭國建設(shè)銀行豐)永住所：北京杯市西城區(qū)金退融大街25耽號湯辦公地址：障北京市西城勇區(qū)鬧市口大司街1號院1芬號樓宰郵政編碼：懼10003槍2咬法定代表人滅：郭樹清題成立日期：需2004年錦09月17設(shè)日鮮基金托管業(yè)暗務(wù)批準文號礦：中國證監(jiān)唇會證監(jiān)基字半[1998錄]懷12號晝組織形式：暢股份有限公您司符注冊資本：視貳仟叁佰叁解拾陸億捌仟偉玖佰零捌萬虧肆仟元需人民幣溫存續(xù)期間：轎持續(xù)經(jīng)營愈經(jīng)營范圍：忠吸收公眾存里款；發(fā)放短藍期、中期、充長期貸款；污辦理國內(nèi)外螺結(jié)算；辦理口票據(jù)承兌與謊貼現(xiàn)；發(fā)行胖金融債券；產(chǎn)代理發(fā)行、威代理兌付、巡承銷政府債糟券；買賣政達府債券、金彼融債券；從廳事同業(yè)拆借皆；買賣、代米理買賣外匯劃；從事銀行鋼卡業(yè)務(wù)；提悶供信用證服術(shù)務(wù)及擔保；咬代理收付款堂項及代理保聽險業(yè)務(wù)；提站供保管箱服誠務(wù)；經(jīng)中國史銀行業(yè)監(jiān)督懇管理機構(gòu)等炎監(jiān)管部門批扒準的其他業(yè)狼務(wù)。晝二、基金托搏管協(xié)議的依吹據(jù)、目的和呼原則控（一）訂立杰托管協(xié)議的俱依據(jù)賄本協(xié)議依據(jù)莫《中華人民升共和國證券礙投資基金法勒》(以下簡集稱葵“幻《基金法》石”燒)等有關(guān)法挖律法規(guī)、基雜金合同及其乎他有關(guān)規(guī)定蕉制訂。催（二）訂立傘托管協(xié)議的頌?zāi)康某劣喠⒈緟f(xié)議奴的目的是明長確基金管理草人與基金托仆管人之間在泊基金財產(chǎn)的酷保管、投資英運作、凈值腰計算、收益亞分配、信息店披露及相互鏟監(jiān)督等相關(guān)來事宜中的權(quán)屢利義務(wù)及職去責(zé)，確?；鶚私鹭敭a(chǎn)的安練全，保護基北金份額持有歌人的合法權(quán)煎益。域（三）訂立蒸托管協(xié)議的康原則顏基金管理人目和基金托管癢人本著平等間自愿、誠實辜信用、充分級保護基金份翻額持有人合香法權(quán)益的原稈則，經(jīng)協(xié)商壽一致，簽訂撕本協(xié)議。科三、基金托禿管人對基金低管理人的業(yè)堂務(wù)監(jiān)督和核流查辜（一）基金啦托管人根據(jù)位有關(guān)法律法制規(guī)的規(guī)定及稍基金合同的店約定，對基遼金投資范圍腐、投資對象岡進行監(jiān)督。摸基金合同明挽確約定基金另投資風(fēng)格或塊證券選擇標厭準的，基金麗管理人應(yīng)按貝照基金托管網(wǎng)人要求的格鍵式提供投資彎品種池和交蠶易對手庫，樸以便基金托魔管人運用相柏關(guān)技術(shù)系統(tǒng)援，對基金實賤際投資是否騰符合基金合歉同關(guān)于證券球選擇標準的熔約定進行監(jiān)麥督，對存在撥疑義的事項藝進行核查。危本基金為債胃券型基金，薦主要投資于泊具有良好流比動性的固定權(quán)收益類金融殘工具，包括倡國內(nèi)依法發(fā)篩行上市的國陰債、金融債扮、央行票據(jù)做、企業(yè)債、酒公司債、短巡期融資券、濟可轉(zhuǎn)換公司假債券（含可籌分離交易債現(xiàn)券）、資產(chǎn)川支持證券、士債券回購等鍛，以及法律首法規(guī)或中國箭證監(jiān)會允許生基金投資的祝其他金融工盡具。弊本基金還可果投資于一級賤市場新股網(wǎng)疼上申購，公夾開增發(fā)新股仿、可轉(zhuǎn)換債浙券轉(zhuǎn)股、股步票或可分離畜交易債券派娃發(fā)的權(quán)證，秤以及法律法冰規(guī)或中國證店監(jiān)會允許投棄資的其他非普固定收益類抹金融工具。搖為降低權(quán)益羽類頭寸波動碧對基金收益圾的影響，因求上述原因持出有的股票，途本基金將在裳其上市后的姐60個交易鄉(xiāng)日內(nèi)賣出，竭被動持有的孝權(quán)證在其上寄市后10個脈交易日內(nèi)賣刑出。本基金申不直接從二室級市場買入盞股票和權(quán)證下。況如法律法規(guī)輩或監(jiān)管機構(gòu)副以后允許基袋金投資于其辮他創(chuàng)新的證棵券品種，基拒金管理人在搭履行適當程更序后，可以戰(zhàn)將其納入投春資范圍。腐本基金的投仁資組合比例瓶為：固定收川益類資產(chǎn)（奪含可轉(zhuǎn)換債圖券）的比例茅不低于基金腫資產(chǎn)的80戚%，其中，艷信用類固定遍收益品種活（國債、央旁行票據(jù)、政毒策性金融債娛及浪法律法規(guī)或蛛中國證監(jiān)會許認定的其他龜準政府信用春債券暫除外）鍵的比例不超搜過基金資產(chǎn)栽的50%，貿(mào)可轉(zhuǎn)換債券礙的比例不超蠶過基金資產(chǎn)覽的30%，敗股票等權(quán)益雜類資產(chǎn)的比船例不超過基碼金資產(chǎn)的2延0%，現(xiàn)金較或到期日在巡一年以內(nèi)的鞏政府債券不上低于基金資杠產(chǎn)胞凈值湯的5%。傅（二）基金撞托管人根據(jù)詢有關(guān)法律法免規(guī)的規(guī)定及頃基金合同的奸約定，對基搭金投資、融匯資比例進行伴監(jiān)督?；鹗胀泄苋税聪录笆霰壤驼{(diào)攔整期限進行斤監(jiān)督：醉(喜1)本基金薦持有一家上肯市公司的股駛票，其市值規(guī)不超過基金歌資產(chǎn)凈值的裙10％干；她(2)奪本基金持有磨的全部權(quán)證映，其市值不伏得超過基金追資產(chǎn)凈值的拿3％；攀(3)本基伸金進入全國永銀行間同業(yè)淡市場進行債橫券回購的資館金余額不得鍬超過基金資待產(chǎn)凈值的4貓0％；勉(4)本盛基金投資于仔固定收益類仿資產(chǎn)（含可夏轉(zhuǎn)換債券）啟的比例不低壺于基金資產(chǎn)御的80%，革股票等權(quán)益選類資產(chǎn)的投肺資比例不超矮過基金資產(chǎn)倚的20%，隸現(xiàn)金或到期住日在一年以初內(nèi)的政府債勵券不低于基碧金資產(chǎn)除凈值渾的5%；澆(5)本基宮金投資于蛙信用類固定煎收益品種擁（國債、央涌行票據(jù)、政麻策性金融債亂及碰法律法規(guī)或攻中國證監(jiān)會便認定的其他堤準政府信用倒債券魔除外）臟的比例不超場過基金資產(chǎn)雄的50%升；羞(6)本基烈金投資于套可轉(zhuǎn)換債券宮的比例不超葉過基金資產(chǎn)凱的30%燙；滲(影7驚)本基金投沸資于同一原浮始權(quán)益人的廚各類資產(chǎn)支至持證券的比臟例，不得超僚過基金資產(chǎn)撇凈值的10寄％；臣(已8券)本基金持管有的全部資重產(chǎn)支持證券驗，其市值不來得超過基金療資產(chǎn)凈值的降20％；收(保9參)本基金持柜有的同一(春指同一信用逢級別)資產(chǎn)勿支持證券的段比例，不得排超過該資產(chǎn)順支持證券規(guī)敞模的10％頸；挽(畢10丟)督本基金應(yīng)投辨資于信用級究別評級為B你BB以上(版含BBB)吸的資產(chǎn)支持牧證券。基金嫁持有資產(chǎn)支拆持證券期間暈，如果其信目用等級下降軋、不再符合碰投資標準，裕應(yīng)在評級報蛇告發(fā)布之日足起3個月內(nèi)瞧予以全部賣洗出；鷹(良11痰)晝基金財產(chǎn)參相與股票發(fā)行者申購，本基軋金所申報的均金額不超過竹本基金的總白資產(chǎn)，本基而金所申報的園股票數(shù)量不怖超過擬發(fā)行黎股票公司本毀次發(fā)行股票厘的總量；饑(術(shù)12射)昂如果法律法飯規(guī)對上述投殘資組合比例棟限制進行變或更的，以變硬更后的規(guī)定老為準?；罘煞ㄒ?guī)或過監(jiān)管部門取舅消毒上述限制，爛如適用于本漆基金，則本拌基金投資不辦再受相關(guān)限浩制劈。辣因證券市場離波動、上市筋公司合并、令基金規(guī)模變抓動億、股權(quán)分置即改革中支付慰對價咽等基金管理曬人之外的因摧素致使基金校投資比例不足符合上述爸規(guī)定算投資比例的鞠，基金管理毫人應(yīng)當在1監(jiān)0個交易日初內(nèi)進行調(diào)整沃。悔（三）基金懇托管人筐根據(jù)有關(guān)法惱律法規(guī)的規(guī)癥定及基金合俯同的約定，司對本托管協(xié)堵議第十五條停第九款基金催投資禁止行么為進行監(jiān)督拒?；鹜泄芎迫送ㄟ^事后成監(jiān)督方式對繳基金管理人冠基金投資禁產(chǎn)止行為和關(guān)串聯(lián)交易進行揮監(jiān)督。根據(jù)什法律法規(guī)有奧關(guān)基金禁止部從事關(guān)聯(lián)交歉易的規(guī)定，均基金管理人遲和基金托管講人應(yīng)事先相吊互提供與本及機構(gòu)有控股雨關(guān)系的股東撥、與本機構(gòu)訂有其他重大娘利害關(guān)系的啄公司名單及設(shè)有關(guān)關(guān)聯(lián)方禽發(fā)行的證券膜名單。基金鳥管理人和基兇金托管人有犧責(zé)任確保關(guān)綢聯(lián)交易名單傲的真實性、附準確性、完丸整性，并負崇責(zé)及時將更間新后的名單龍發(fā)送給對方某。憐若基金托管嘆人發(fā)現(xiàn)基金奶管理人與關(guān)挪聯(lián)交易名單幣中列示的關(guān)鞠聯(lián)方進行法徹律法規(guī)禁止泊基金從事的維關(guān)聯(lián)交易時姥，基金托管逆人應(yīng)及時提濱醒基金管理案人采取必要鈴措施阻止該兆關(guān)聯(lián)交易的容發(fā)生科，如基金托室管人采取必掏要措施后仍趟無法阻止關(guān)架聯(lián)交易發(fā)生碎時，基金托岸管人有權(quán)向責(zé)中國證監(jiān)會期報告。對于鈔基金管理人和已成交的關(guān)聯(lián)聯(lián)交易，基示金托管人事揉前無法阻止估該關(guān)聯(lián)交易逼的發(fā)生，只脆能進行事后眨結(jié)算，基金趨托管人不承份擔由此造成杯的損失，并烈向中國證監(jiān)散會報告。站（四）基金存托管人根據(jù)裁有關(guān)法律法坑規(guī)的規(guī)定及干基金合同的閃約定，對基乞金管理人參懼與銀行間債熟券市場進行晌監(jiān)督?；鹄喂芾砣藨?yīng)在姑基金投資運蘿作之前向基瓜金托管人提頌供符合法律低法規(guī)及行業(yè)我標準的、經(jīng)乎慎重選擇的項、本基金適軟用的銀行間銳債券市場交久易對手名單宣，并約定各則交易對手所丘適用的交易況結(jié)算方式。殼基金管理人素應(yīng)嚴格按照臨交易對手名每單的范圍在引銀行間債券犁市場選擇交斗易對手?；鶊F金托管人監(jiān)直督基金管理破人是否按事炭前提供的銀荒行間債券市迎場交易對手歡名單進行交坡易?；鸸苁袄砣丝梢悦恐肽陮︺y行獨間債券市場燙交易對手名丸單及結(jié)算方眼式進行更新何，新名單確脫定前已與本稍次剔除的交優(yōu)易對手所進鷹行但尚未結(jié)陷算的交易，鳥仍應(yīng)按照協(xié)束議進行結(jié)算器。如基金管欲理人根據(jù)市禿場情況需要陷臨時調(diào)整銀系行間債券市妙場交易對手柜名單及結(jié)算訪方式的，應(yīng)肯向基金托管民人說明理由鞋，并在與交項易對手發(fā)生店交易前3個虎工作日內(nèi)與果基金托管人丙協(xié)商解決。爺基金管理人晝負責(zé)對交易專對手的資信御控制，按銀杰行間債券市匹場的交易規(guī)召則進行交易唇，并負責(zé)解腦決因交易對廈手不履行合律同而造成的皂糾紛及損失認，基金托管殃人不承擔由嗽此造成的任賢何法律責(zé)任伏及損失。若螞未履約的交阻易對手在基偶金托管人與和基金管理人淚確定的時間徑前仍未承擔零違約責(zé)任及狀其他相關(guān)法寺律責(zé)任的，柔基金管理人售可以對相應(yīng)究損失先行予查以承擔，然隸后再向相關(guān)翁交易對手追柄償?；鹜羞B管人則根據(jù)艘銀行間債券護市場成交單陽對合同履行充情況進行監(jiān)替督。如基金凝托管人事后座發(fā)現(xiàn)基金管佩理人沒有按燕照事先約定敘的交易對手賺或交易方式限進行交易時水，基金托管價人應(yīng)及時提事醒基金管理灘人，基金托歉管人不承擔黎由此造成的反任何損失和丘責(zé)任。醫(yī)（五）本基道金投資流通屬受限證券，柏基金管理人椅應(yīng)事先根據(jù)逆中國證監(jiān)會鉗相關(guān)規(guī)定，常與基金托管就人就相關(guān)事席項簽訂補充圾協(xié)議，明確論基金投資流闖通受限證券修的比例?；慕鸸芾砣藨?yīng)屢制訂嚴格的無投資決策流燦程和風(fēng)險控娛制制度，防酷范流動性風(fēng)上險、法律風(fēng)耕險和操作風(fēng)揚險等各種風(fēng)訂險。基金托嶼管人對基金榜管理人是否罷遵守相關(guān)制健度、流動性犧風(fēng)險處置預(yù)蝦案以及相關(guān)恒投資額度和房比例等的情餓況進行監(jiān)督券。搶（六）基金陵托管人根據(jù)吵有關(guān)法律法交規(guī)的規(guī)定及景基金合同的方約定，對基昌金資產(chǎn)凈值異計算、基金橋份額凈值計功算、應(yīng)收資窄金到賬、基甚金費用開支發(fā)及收入確定此、基金收益槐分配、相關(guān)尾信息披露、淹基金宣傳推域介材料中登翠載基金業(yè)績躲表現(xiàn)數(shù)據(jù)等另進行監(jiān)督和懂核查。午（七）基金郵托管人發(fā)現(xiàn)舊基金管理人南的上述事項崖及投資指令趕或?qū)嶋H投資凱運作違反法祝律法規(guī)、基剪金合同和本制托管協(xié)議的辰規(guī)定，應(yīng)及刷時以電話提山醒或書面提惑示等方式通汪知基金管理滋人限期糾正尤。基金管理升人應(yīng)積極配頓合和協(xié)助基拳金托管人的惕監(jiān)督和核查泰?；鸸芾砜蛉耸盏綍嬉m通知后應(yīng)在宴下一工作日獵前及時核對朵并以書面形沸式給基金托絲管人發(fā)出回頸函，就基金器托管人的疑能義進行解釋占或舉證，說仇明違規(guī)原因席及糾正期限干，并保證在立規(guī)定期限內(nèi)賣及時改正。碼在上述規(guī)定廚期限內(nèi)，基湖金托管人有牛權(quán)隨時對通招知事項進行補復(fù)查，督促技基金管理人菊改正?；鸢俟芾砣藢苯鹜泄苋送ㄊ倪`規(guī)事纏項未能在限涉期內(nèi)糾正的慎，基金托管災(zāi)人應(yīng)報告中政國證監(jiān)會。逆（八）基金枝管理人有義哥務(wù)配合和協(xié)巡助基金托管習(xí)人依照法律哭法規(guī)、基金分合同和本托捆管協(xié)議對基飛金業(yè)務(wù)執(zhí)行鈴核查。對基封金托管人發(fā)浮出的書面提日示，基金管瑞理人應(yīng)在規(guī)符定時間內(nèi)答返復(fù)并改正，玩或就基金托陳管人的疑義論進行解釋或池舉證；對基沒金托管人按綢照法律法規(guī)梨、基金合同誤和本托管協(xié)屯議的要求需沫向中國證監(jiān)辟會報送基金罷監(jiān)督報告的雄事項，基金醬管理人應(yīng)積膊極配合提供倒相關(guān)數(shù)據(jù)資凱料和制度等沖。此（九）若基沾金托管人發(fā)欣現(xiàn)基金管理莊人依據(jù)交易體程序已經(jīng)生辨效的指令違涂反法律、行菜政法規(guī)和其備他有關(guān)規(guī)定啊，或者違反鑼基金合同約排定的，應(yīng)當兇立即通知基達金管理人，民由此造成的衡損失由基金辛管理人承擔都。督（十）基金環(huán)托管人發(fā)現(xiàn)升基金管理人瞎有重大違規(guī)梁行為，應(yīng)及住時報告中國細證監(jiān)會，同劈時通知基金日管理人限期投糾正，并將冰糾正結(jié)果報諷告中國證監(jiān)抄會。基金管嫌理人無正當移理由，拒絕束、阻撓對方往根據(jù)本托管稻協(xié)議規(guī)定行饞使監(jiān)督權(quán)，肺或采取拖延陸、欺詐等手怠段妨礙對方折進行有效監(jiān)照督，情節(jié)嚴拍重或經(jīng)基金衣托管人提出崖警告仍不改師正的，基金湯托管人應(yīng)報澆告中國證監(jiān)筐會。散四、基金管擊理人對基金秧托管人的業(yè)聲務(wù)核查挪（一）基金崇管理人對基扮金托管人履順行托管職責(zé)原情況進行核膛查，核查事扯項包括基金仰托管人安全免保管基金財扁產(chǎn)、開設(shè)基漸金財產(chǎn)的資飯金賬戶和證減券賬戶、復(fù)盞核基金管理搶人計算的基挨金資產(chǎn)凈值掃和基金份額尊凈值、根據(jù)住基金管理人輩指令辦理清景算交收、相捎關(guān)信息披露織和監(jiān)督基金畫投資運作等黑行為。探（二）基金誠管理人發(fā)現(xiàn)宿基金托管人保擅自挪用基饞金財產(chǎn)、未哥對基金財產(chǎn)戲?qū)嵭蟹仲~管風(fēng)理、未執(zhí)行筐或無故延遲漁執(zhí)行基金管漆理人資金劃你撥指令、泄編露基金投資雪信息等違反墾《基金法》銹、基金合同墊、本協(xié)議及侮其他有關(guān)規(guī)毒定時，應(yīng)及鼻時以書面形姐式通知基金承托管人限期敗糾正?；痨柾泄苋耸盏降猛ㄖ髴?yīng)及老時核對并以忍書面形式給關(guān)基金管理人主發(fā)出回函，放說明違規(guī)原雙因及糾正期曬限，并保證插在規(guī)定期限社內(nèi)及時改正堵。在上述規(guī)己定期限內(nèi)，梳基金管理人找有權(quán)隨時對飾通知事項進嘉行復(fù)查，督兔促基金托管暮人改正?；唇鹜泄苋藨?yīng)視積極配合基杯金管理人的忘核查行為，數(shù)包括但不限撿于：提交相并關(guān)資料以供緒基金管理人攪核查托管財且產(chǎn)的完整性職和真實性，譽在規(guī)定時間游內(nèi)答復(fù)基金制管理人并改駐正。診（三）基金您管理人發(fā)現(xiàn)繳基金托管人丹有重大違規(guī)速行為，應(yīng)及攏時報告中國容證監(jiān)會，同勝時通知基金挖托管人限期糖糾正，并將背糾正結(jié)果報遙告中國證監(jiān)堤會?；鹜许嵐苋藷o正當啞理由，拒絕砍、阻撓對方鐘根據(jù)本協(xié)議凝規(guī)定行使監(jiān)火督權(quán)，或采壞取拖延、欺絡(luò)詐等手段妨摟礙對方進行含有效監(jiān)督，霸情節(jié)嚴重或?qū)捊?jīng)基金管理側(cè)人提出警告衛(wèi)仍不改正的付，基金管理百人應(yīng)報告中舉國證監(jiān)會。侍五、基金財扭產(chǎn)的保管微（一）基金望財產(chǎn)保管的撤原則退1.基金財?shù)醍a(chǎn)應(yīng)獨立于可基金管理人咱、基金托管轉(zhuǎn)人的固有財暑產(chǎn)。彩2.基金托虛管人應(yīng)安全卡保管基金財駛產(chǎn)。膏3.基金托召管人按照規(guī)望定開設(shè)基金耗財產(chǎn)的資金溫賬戶和證券菌賬戶。雪4.基金托姑管人對所托途管的不同基斥金財產(chǎn)分別躍設(shè)置賬戶，橫確?；鹭敇钱a(chǎn)的完整與猛獨立。懇5.基金托曬管人根據(jù)基旱金管理人的讓指令，按照窩基金合同和構(gòu)本協(xié)議的約趴定保管基金既財產(chǎn)，如有子特殊情況雙氧方可另行協(xié)廈商解決。凱6.對于因晌為基金投資矮產(chǎn)生的應(yīng)收濁資產(chǎn)，應(yīng)由恢基金管理人灶負責(zé)與有關(guān)森當事人確定裳到賬日期并殺通知基金托晶管人，到賬巨日基金財產(chǎn)籍沒有到達基胞金賬戶的，科基金托管人購應(yīng)及時通知賄基金管理人曠采取措施進鐘行催收。由禍此給基金財愛產(chǎn)造成損失漂的，基金管鍋理人應(yīng)負責(zé)委向有關(guān)當事墾人追償基金愿財產(chǎn)的損失添，基金托管副人對此不承治擔任何責(zé)任耳。瓦7.除依據(jù)疫法律法規(guī)和辮基金合同的功規(guī)定外，基熟金托管人不逐得委托第三橋人托管基金簽財產(chǎn)。船（二）基金優(yōu)募集期間及車募集資金的扣驗資馳1.基金募追集期間募集黑的資金應(yīng)存扶于基金管理訊人在基金托范管人的營業(yè)謙機構(gòu)開立的尼“騾基金募集專裁戶托”互。該賬戶由右基金管理人怎開立并管理御。愈2.基金募森集期滿或基素金停止募集份時，募集的爸基金份額總星額、基金募險集金額、基親金份額持有矩人人數(shù)符合寨《基金法》續(xù)、《運作辦宜法》等有關(guān)崗規(guī)定后，基唱金管理人應(yīng)線將屬于基金斬財產(chǎn)的全部右資金劃入基睬金托管人開潛立的基金銀朋行賬戶，同威時在規(guī)定時隔間內(nèi)，聘請?zhí)染哂袕氖伦C慶券相關(guān)業(yè)務(wù)聞資格的會計份師事務(wù)所進仍行驗資，出文具驗資報告擋。出具的驗插資報告由參袍加驗資的2股名或2名以纖上中國注冊怖會計師簽字腦方為有效。睛3.若基金匹募集期限屆掛滿，未能達質(zhì)到基金合同霉生效的條件秋，由基金管旅理人按規(guī)定遭辦理退款等倍事宜。拉（三）基金轎銀行賬戶的晃開立和管理蠟1.基金托冷管人可以基脖金的名義在愛其營業(yè)機構(gòu)雁開立基金的任銀行賬戶，蠟并根據(jù)基金散管理人合法丟合規(guī)的指令餡辦理資金收枕付。本基金師的銀行預(yù)留趟印鑒由基金采托管人保管佛和使用。行2.基金銀牌行賬戶的開命立和使用，理限于滿足開鐮展本基金業(yè)薄務(wù)的需要。寺基金托管人往和基金管理垃人不得假借豎本基金的名窩義開立任何蝴其他銀行賬憤戶；亦不得積使用基金的鳴任何賬戶進朝行本基金業(yè)捕務(wù)以外的活皇動。細3.基金銀斤行賬戶的開茄立和管理應(yīng)鉆符合銀行業(yè)成監(jiān)督管理機卻構(gòu)的有關(guān)規(guī)透定。標4.在符合陶法律法規(guī)規(guī)趨定的條件下已，基金托管權(quán)人可以通過要基金托管人遵專用賬戶辦小理基金資產(chǎn)潑的支付。缸（四）基金壁證券賬戶連和結(jié)算備付儀金賬戶研的開立和管漫理融1.基金托落管人在中國助證券登記結(jié)棉算有限責(zé)任羊公司上海分造公司、深圳稼分公司為基焦金開立基金畏托管人與基突金聯(lián)名的證雞券賬戶。折2.基金證斗券賬戶的開哀立和使用，揮僅限于滿足秤開展本基金純業(yè)務(wù)的需要事?；鹜泄苌崛撕突鸸芤砝砣瞬坏贸龅澜杌蛭唇?jīng)對她方同意擅自膀轉(zhuǎn)讓基金的竟任何證券賬束戶，亦不得新使用基金的棚任何賬戶進為行本基金業(yè)遼務(wù)以外的活咸動。番3.基金證史券賬戶的開獎立和證券賬西戶卡的保管致由基金托管釀人負責(zé)，賬揚戶資產(chǎn)的管關(guān)理和運用由恐基金管理人完負責(zé)。凍4.基金托廟管人以基金卸托管人的名五義在中國證獵券登記結(jié)算誰有限責(zé)任公仰司開立結(jié)算軟備付金賬戶勉，并代表所匠托管的基金份完成與中國拔證券登記結(jié)害算有限責(zé)任植公司的一級紙法人清算工味作，基金管芽理人應(yīng)予以斤積極協(xié)助。劇結(jié)算備付金倘、結(jié)算互保潤基金、交收架價差資金等休的收取按照捷中國證券登悉記結(jié)算有限護責(zé)任公司的芳規(guī)定執(zhí)行。驟5.若中國及證監(jiān)會或其粥他監(jiān)管機構(gòu)普在本托管協(xié)蹤議訂立日之窯后允許基金闖從事其他投盛資品種的投返資業(yè)務(wù)，涉鈴及相關(guān)賬戶餐的開立、使訓(xùn)用的，若無浩相關(guān)規(guī)定，售則基金托管綢人比照上述守關(guān)于賬戶開灰立、使用的螺規(guī)定執(zhí)行。炊（五）債券徹托管專戶的歉開設(shè)和管理磚基金合同生烏效后，基金烏托管人根據(jù)毯中國人民銀買行、中央國常債登記結(jié)算盆有限責(zé)任公棄司的有關(guān)規(guī)響定，在中央哈國債登記結(jié)冤算有限責(zé)任療公司開立債綢券托管賬戶諷，并代表基爽金進行銀行秋間市場債券絡(luò)的結(jié)算?；鶒偨鸸芾砣撕陀够鹜泄苋丝诠餐砘杲鸷炗喨珖?jīng)銀行間債券晌市場債券回輕購主協(xié)議。飾（六）其他隨賬戶的開立醉和管理甜1.因業(yè)務(wù)塔發(fā)展需要而謎開立的其他洲賬戶，可以姿根據(jù)法律法歇規(guī)和基金合臣同的規(guī)定，娃由基金托管岡人負責(zé)開立償。新賬戶按臘有關(guān)規(guī)定使茅用并管理。建2.法律法盆規(guī)等有關(guān)規(guī)栽定對相關(guān)賬邊戶的開立和澤管理另有規(guī)薦定的，從其酸規(guī)定辦理。幟（七）基金轟財產(chǎn)投資的沒有關(guān)有價憑啞證等的保管糟基金財產(chǎn)投樹資的有關(guān)實穗物證券等有漢價憑證由基間金托管人存澆放于基金托踏管人的保管哪庫，也可存漂入中央國債劑登記結(jié)算有謊限責(zé)任公司棚、中國證券暑登記結(jié)算有獎限責(zé)任公司象上海分公司播/深圳分公吸司或票據(jù)營法業(yè)中心的代皺保管庫，保離管憑證由基請金托管人持聯(lián)有。實物證著券等有價憑拉證的購買和賣轉(zhuǎn)讓，由基吩金管理人和反基金托管人融共同辦理。屋基金托管人寶對由基金托較管人以外機書構(gòu)實際有效杏控制的證券炭不承擔保管貓責(zé)任。應(yīng)（八）與基功金財產(chǎn)有關(guān)拐的重大合同孩的保管斯與基金財產(chǎn)猾有關(guān)的重大索合同的簽署膛，由基金管抄理人負責(zé)。渠由基金管理禾人代表基金恭簽署的、與黨基金財產(chǎn)有鴿關(guān)的重大合胳同的原件分戒別由基金管茂理人、基金量托管人保管撕。除本協(xié)議黎另有規(guī)定外僅，基金管理耳人代表基金珠簽署的與基抽金財產(chǎn)有關(guān)出的重大合同硬包括但不限療于基金年度杰審計合同、勵基金信息披遵露協(xié)議及基急金投資業(yè)務(wù)子中產(chǎn)生的重打大合同，基蟻金管理人應(yīng)收保證基金管純理人和基金某托管人至少蘿各持有一份址正本的原件席?；鸸芾眙[人應(yīng)在重大邁合同簽署后扔及時以加密雁方式將重大碌合同傳真給殿基金托管人喪，并在三十陷個工作日內(nèi)地將正本送達熱基金托管人砌處。重大合得同的保管期棵限為基金合穗同終止后1寧5年。頸六、指令的睬發(fā)送、確認楚及執(zhí)行熊基金管理人扭在運用基金誦財產(chǎn)時向基晴金托管人發(fā)險送資金劃撥京及其他款項廈付款指令，述基金托管人倆執(zhí)行基金管戒理人的指令趨、辦理基金嗽名下的資金愛往來等有關(guān)號事項。詢（一）基金萄管理人對發(fā)撓送指令人員句的書面授權(quán)鑼1.基金管冒理人應(yīng)指定捧專人向基金步托管人發(fā)送咐指令。房2.基金管斤理人應(yīng)向基鎖金托管人提挪供書面授權(quán)吹文件，內(nèi)容廣包括被授權(quán)標人名單、預(yù)寇留印鑒及被條授權(quán)人簽字宿樣本，授權(quán)喜文件應(yīng)注明膊被授權(quán)人相鐘應(yīng)的權(quán)限?？?.基金托裙管人在收到鑒授權(quán)文件原渡件并經(jīng)電話根確認后，授慶權(quán)文件即生氣效。婆4.基金管鉛理人和基金葉托管人對授逢權(quán)文件負有追保密義務(wù)，味其內(nèi)容不得在向被授權(quán)人曲及相關(guān)操作零人員以外的角任何人泄漏姿。但法律法宣規(guī)規(guī)定或有惠權(quán)機關(guān)要求從的除外。割（二）指令經(jīng)的內(nèi)容單1.指令包描括贖回、分源紅付款指令視、回購到期包付款指令、客與投資有關(guān)恨的付款指令漏、實物債券貝出入庫指令未以及其他資混金劃撥指令項等。法2.基金管雖理人發(fā)給基聽金托管人的肥指令應(yīng)寫明雀款項事由、渡支付時間、早到賬時間、惰金額、賬戶和等，加蓋預(yù)姜留印鑒并由渴被授權(quán)人簽蝕字。惜（三）指令悔的發(fā)送、確抵認及執(zhí)行的賊時間和程序領(lǐng)1.指令的牌發(fā)送喪基金管理人峰發(fā)送指令應(yīng)剝采用加密傳春真方式。擇基金管理人密應(yīng)按照法律車法規(guī)和基金艷合同的規(guī)定經(jīng)，在其合法控的經(jīng)營權(quán)限多和交易權(quán)限跌內(nèi)發(fā)送指令久；被授權(quán)人厚應(yīng)嚴格按照營其授權(quán)權(quán)限灶發(fā)送指令。晶對于被授權(quán)錦人依約定程債序發(fā)出的指線令，基金管家理人不得否近認其效力。宅但如果基金草管理人已經(jīng)癢撤銷或更改摘對交易指令面發(fā)送人員的縣授權(quán)，并且住基金托管人雕根據(jù)本協(xié)議施確認后，則俱對于此后該漸交易指令發(fā)興送人員無權(quán)憑發(fā)送的指令閃，或超權(quán)限城發(fā)送的指令時，基金管理食人不承擔責(zé)忽任，授權(quán)已銹更改但未經(jīng)鎖基金托管人們確認的情況吃除外。想指令發(fā)出后折，基金管理穴人應(yīng)及時以吃電話方式向聰基金托管人樹確認。瀉基金管理人偉應(yīng)在交易結(jié)挖束后將銀行航間同業(yè)市場欺債券交易成的交單加蓋印曲章后及時傳裝真給基金托墨管人，并電微話確認。如鄙果銀行間簿隱記系統(tǒng)已經(jīng)顛生成的交易響需要取消或姥終止，基金搜管理人要書達面通知基金瞇托管人。管基金管理人崗應(yīng)于劃款前適一日向基金壇托管人發(fā)送館投資劃款指扎令并確認，淘如需在劃款摘當日下達投捕資劃款指令挺，在發(fā)送指延令時，應(yīng)為仇基金托管人盾留出執(zhí)行指刪令所必需的橋時間。指令圈傳輸不及時找、未能留出爽足夠的劃款客時間，致使滋資金未能及挑時到賬所造播成的損失由亦基金管理人誓承擔。夠2.指令的沃確認被基金托管人榜應(yīng)指定專人膚接收基金管眠理人的指令各，預(yù)先通知伯基金管理人岔其名單，并搞與基金管理芬人商定指令局發(fā)送和接收作方式。指令榜到達基金托升管人后，基尋金托管人應(yīng)著指定專人立輝即審慎驗證廣有關(guān)內(nèi)容及晨印鑒和簽名凝，如有疑問浴必須及時通視知基金管理鉛人。智3.指令的晨時間和執(zhí)行乓基金托管人鄉(xiāng)對指令驗證籮后，應(yīng)及時詢辦理。指令陰執(zhí)行完畢后孤，基金托管隸人應(yīng)及時通錫知基金管理榆人。期基金管理人覺向基金托管知人下達指令破時，應(yīng)確保脾基金資金賬圣戶有足夠的疏資金余額，笛對基金管理翠人在沒有充筑足資金的情粱況下向基金坡托管人發(fā)出帥的投資指令杜、贖回、分翠紅資金的劃跪撥指令，基踐金托管人可挑不予執(zhí)行，浩但應(yīng)立即通海知基金管理炕人，由基金顏管理人審核陳、查明原因圈，出具書面作文件確認此錘交易指令無癢效。基金托繞管人不承擔這因未執(zhí)行該精指令造成損訓(xùn)失的責(zé)任。窮（四）基金設(shè)管理人發(fā)送蘭錯誤指令的煎情形和處理皮程序喬基金管理人尿發(fā)送錯誤指輛令的情形包積括指令違反娛法律法規(guī)和枕基金合同，良指令發(fā)送人逆員無權(quán)或超崖越權(quán)限發(fā)送換指令。談基金托管人引在履行監(jiān)督傾職能時，發(fā)犁現(xiàn)基金管理珠人的指令錯鷹誤時，有權(quán)初拒絕執(zhí)行，禿并及時通知營基金管理人嫂改正。如需興撤銷指令，私基金管理人晝應(yīng)出具書面般說明，并加幫蓋業(yè)務(wù)用章?lián)?。吧（五）基金費托管人依照蛋法律法規(guī)暫憂緩、拒絕執(zhí)許行指令的情斑形和處理程奮序蘿若基金托管宗人發(fā)現(xiàn)基金盯管理人的指婦令違反法律蒼法規(guī)，或者糟違反基金合惠同約定的，眼應(yīng)當拒絕執(zhí)材行，立即通尾知基金管理敘人。間（六）基金集托管人未按毅照基金管理股人指令執(zhí)行辟的處理方法其基金托管人剝由于自身原束因，未按照嘉基金管理人耀發(fā)送的指令久執(zhí)行并對基層金財產(chǎn)或投漠資人造成隙直接觀損失的，由余基金托管人根負責(zé)。久（七）更換狹被授權(quán)人員緩的程序坦基金管理人晝更換被授權(quán)最人、更改或兩終止對被授快權(quán)人的授權(quán)馳，應(yīng)提前通尚知基金托管睜人，同時基怒金管理人向無基金托管人圓提供新的被咽授權(quán)人的姓總名、權(quán)限、匙預(yù)留印鑒和展簽字樣本。銀基金托管人專在收到授權(quán)帆文件原件并寄經(jīng)電話確認印后，授權(quán)文區(qū)件即生效。懸被授權(quán)人變書更通知生效哪前，基金托藝管人仍應(yīng)按聽原約定執(zhí)行扛指令，基金米管理人不得宴否認其效力盲。歡基金托管人園更換接受基牢金管理人指法令的人員，減應(yīng)提前書面虎通知基金管濾理人。匪（八）其他隙事項黎基金托管人暮在接收指令港時，應(yīng)對指蝶令的要素是謠否齊全、印繁鑒與被授權(quán)殿人是否與預(yù)物留的授權(quán)文喘件內(nèi)容相符遵進行檢查，珠如發(fā)現(xiàn)問題階，應(yīng)及時報醒告基金管理獻人，基金托說管人對執(zhí)行帽基金管理人奧的合法指令修對基金財產(chǎn)級造成的損失半不承擔賠償體責(zé)任。怨七、交易及萌清算交收安雄排豐（一）選擇混代理證券買權(quán)賣的證券經(jīng)腫營機構(gòu)付基金管理人密應(yīng)設(shè)計選擇尚代理證券買舞賣的證券經(jīng)句營機構(gòu)的標衣準和程序。判基金管理人坡負責(zé)選擇代訪理本基金證續(xù)券買賣的證比券經(jīng)營機構(gòu)日，使用其交逆易單元作為瓜基金的交易送單元?；饾嵐芾砣撕捅恍氵x中的證券這經(jīng)營機構(gòu)簽左訂委托協(xié)議逼，基金管理兆人應(yīng)提前通炊知基金托管曲人，并將被窩選中證券經(jīng)尼營機構(gòu)提供冊的《基金用餡戶交易單位連變更申請書臺》及時送達首基金托管人丑，確?；鹄胀泄苋松暾埑鼋邮战Y(jié)算數(shù)萍據(jù)。交易單性元保證金由覽被選中的證鈴券經(jīng)營機構(gòu)遮交付?；鸸┕芾砣藨?yīng)根溝據(jù)有關(guān)規(guī)定某，在基金的衫半年度報告痛和年度報告擦中將所選證犯券經(jīng)營機構(gòu)虎的有關(guān)情況霜、基金通過桌該證券經(jīng)營皂機構(gòu)買賣證參券的成交量悔、回購成交眉量和支付的簡傭金等予以尺披露，并將街該等情況及追基金交易單護元號、傭金箱費率等基本蒜信息以及變背更情況及時背以書面形式麻通知基金托漁管人。種（二）基金孫投資證券后播的清算交收芒安排奉1.清算與協(xié)交割占基金托管人血負責(zé)基金買拐賣證券的清撕算交收。場業(yè)內(nèi)資金結(jié)算預(yù)由基金托管白人根據(jù)中國貢證券登記結(jié)案算有限責(zé)任聽公司結(jié)算數(shù)承據(jù)辦理；場愉外資金匯劃兵由基金托管盯人根據(jù)基金躲管理人的交碰易劃款指令云具體辦理。括如果因為基蒙金托管人自陡身原因在清阻算上造成基臥金財產(chǎn)的損脾失，應(yīng)由基形金托管人負尼責(zé)賠償；如墊果因為基金搜管理人未事訂先通知基金傻托管人增加表交易單元等扔事宜，致使養(yǎng)基金托管人踐接收數(shù)據(jù)不盡完整，造成惱清算差錯的督責(zé)任由基金僵管理人承擔揭；如果因為鵝基金管理人系未事先通知吵需要單獨結(jié)與算的交易，膝造成基金資健產(chǎn)損失的由業(yè)基金管理人喜承擔；如果蜘由于基金管斯理人違反市晴場操作規(guī)則唐的規(guī)定進行花超買、超賣鬼等原因造成抓基金投資清揚算困難和風(fēng)硬險的，基金跪托管人發(fā)現(xiàn)富后應(yīng)立即通仇知基金管理玩人，由基金飼管理人負責(zé)鋼解決，由此污給基金托管于人、本基金費和基金托管踩人托管的其暫他資產(chǎn)造成茅的直接損失君由基金管理悟人承擔。桃基金管理人技應(yīng)采取合理滴措施，確保壤在T+1日根上午9:0杯0前有足夠鏟的資金頭寸泰用于中國證貨券登記結(jié)算稠公司上海分悶公司和深圳叛分公司的資瓜金結(jié)算。塌基金管理人芝應(yīng)保證基金蠶托管人在執(zhí)禁行基金管理繞人發(fā)送的劃母款指令時，腿基金銀行賬猛戶或資金交痕收賬戶(除等登記公司收杏?；騼鼋Y(jié)資御金外)上有浸充足的資金樣?；鸬馁Y型金頭寸不足預(yù)時，基金托釣管人有權(quán)拒宜絕基金管理戚人發(fā)送的劃輛款指令?；灲鸸芾砣嗽谂馨l(fā)送劃款指齡令時應(yīng)充分害考慮基金托虹管人的劃款下處理時間。率在基金資金窯頭寸充足的截情況下，基駝金托管人對械基金管理人擇符合法律法逐規(guī)、基金合松同、本協(xié)議薯的指令不得目拖延或拒絕襖執(zhí)行。個2.交易行記錄、資金殼和證券賬目銅核對的時間寸和方式擱（1）交易問記錄的核對指基金管理人倦按日進行交楚易記錄的核決對。每日對輔外披露凈值鍵之前，必須甩保證當天所攪有實際交易捷記錄與基金念會計賬簿上部的交易記錄雹完全一致。搶如果實際交晶易記錄與會步計賬簿記錄補不一致，造僵成基金會計濃核算不完整褲或不真實，障由此導(dǎo)致的漠損失由基金罩管理人承擔神。斥（2）資金值賬目的核對趟資金賬目按添日核實。燥（3）證券倦賬目的核對提基金管理人孫和基金托管燕人每交易日披結(jié)束后核對蜻基金證券賬惹目，確保雙什方賬目相符袖?；鸸芾砬锶撕突鹜袝彻苋嗣吭略路阅┖藢嵨镒蜃C券賬目。旅（三）基金替申購和贖回蛾業(yè)務(wù)處理的柴基本規(guī)定綱1.基金份燦額申購、贖亞回的確認、漏清算由基金擁管理人或其點委托的注冊貼登記機構(gòu)負副責(zé)。渠2.基金管徹理人應(yīng)將每性個開放日的律申購、贖回摘、轉(zhuǎn)換開放堤式基金的數(shù)攝據(jù)傳送給基殿金托管人。奔基金管理人衡應(yīng)對傳遞的貨申購、贖回楚、轉(zhuǎn)換開放神式基金的數(shù)搭據(jù)真實性負妨責(zé)?；鹜袟椆苋藨?yīng)及時原查收申購及務(wù)轉(zhuǎn)入資金的策到賬情況并辛根據(jù)基金管奏理人指令及算時劃付贖回摧及轉(zhuǎn)出款項虧。餅3.基金管涼理人應(yīng)保證棗本基金（或孕本基金管理謎人委托）的適注冊登記機乏構(gòu)每個工作摩日15:0斬0前向基金丹托管人發(fā)送靈前一開放日貴上述有關(guān)數(shù)私據(jù)，并保證府相關(guān)數(shù)據(jù)的器準確、完整域。謠4.注冊登誠記機構(gòu)應(yīng)通雞過與基金托謎管人建立的妄加密系統(tǒng)發(fā)拳送有關(guān)數(shù)據(jù)配(包括電子鎖數(shù)據(jù)和蓋章例生效的紙制忠清算匯總表四)，如因各襯種原因，該地系統(tǒng)無法正脈常發(fā)送，雙者方可協(xié)商解植決處理方式孝?；鸸芾砟倘讼蚧鹜型旯苋税l(fā)送的限數(shù)據(jù)，雙方圓各自按有關(guān)齡規(guī)定保存。釘5.如基金壇管理人委托耕其他機構(gòu)辦蘆理本基金的護注冊登記業(yè)愁務(wù)，應(yīng)保證筋上述相關(guān)事獲宜按時進行誠。否則，由亂基金管理人僅承擔相應(yīng)的孕責(zé)任。鏡6.關(guān)于清穗算專用賬戶濫的設(shè)立和管仇理烈為滿足申購糠、贖回及分艘紅資金匯劃錘的需要，由虜基金管理人情開立資金清平算的專用賬諷戶，該賬戶研由注冊登記狼機構(gòu)管理。費7.對于基懇金申購過程哨中產(chǎn)生的應(yīng)嫌收款，應(yīng)由茂基金管理人穴負責(zé)與有關(guān)路當事人確定搬到賬日期并塑通知基金托沃管人，到賬掛日應(yīng)收款沒遵有到達基金疼資金賬戶的檢，基金托管岡人應(yīng)及時通乳知基金管理矩人采取措施不進行催收，犯由此造成基莖金損失的，哥基金管理人辣應(yīng)負責(zé)向有永關(guān)當事人追塞償基金的損呈失。賣8.贖回和發(fā)分紅資金劃災(zāi)撥規(guī)定癥撥付贖回款卻或進行基金腔分紅時，如漆基金資金賬賽戶有足夠的唉資金，基金瀉托管人應(yīng)按尸時撥付；因傳基金資金賬蜂戶沒有足夠邀的資金，導(dǎo)社致基金托管奴人不能按時燃撥付，如系捆基金管理人辮的原因造成始，責(zé)任由基牢金管理人承華擔，基金托綠管人不承擔甩墊款義務(wù)。柄9.資金指歪令漸除申購款項坑等到達基金脫資金賬戶的遮資金需雙方逮按約定方式孝對賬外，回啟購到期付款乳和與投資有垮關(guān)的付款、改贖回和分紅析資金劃撥時住，基金管理稠人需向基金生托管人下達廳指令。晌資金指令的名格式、內(nèi)容查、發(fā)送、接店收和確認方澇式等與投資余指令相同。灌（四）申購嗓資金掉1.T+1摘日15:0陷0前，注冊捧登記機構(gòu)根醫(yī)據(jù)T日基金領(lǐng)份額凈值計襖算基金投資纖者申購基金奪的份額，并忍將清算確認槳的有效數(shù)據(jù)啦和資金數(shù)據(jù)腰匯總傳輸給覽基金托管人秘?；鸸芾眇W人和基金托魔管人據(jù)此進順行申購的基現(xiàn)金會計處理蔬。其2.T+2猴日15:0喜0前，基金患管理人應(yīng)將阿確認后的有割效申購款劃撞到在基金托旗管人的營業(yè)丘機構(gòu)開立的吸基金銀行賬塘戶，基金托沃管人與基金次管理人核對焰申購款是否旬到賬，并對剝申購資金進孫行賬務(wù)處理采。如款項不掉能按時到賬由，由基金管券理人負責(zé)處寬理。君（五）贖回欠資金杏1.T+1墾日15:0或0前，基金異管理人將T基日贖回確認鬼數(shù)據(jù)匯總傳敬輸給基金托休管人，基金算管理人和基銜金托管人據(jù)舉此進行贖回叫的基金會計詳處理。尖2.基金管艘理人在賬戶依資金充足、凈劃款指令于落T+2日向乘基金托管人孕發(fā)出的條件繁下，基金托繭管人將贖回轟資金(含贖類回費)于T巴+3日上午診劃往基金管慧理人指定的洽資金清算專債用賬戶箏。鞋特殊情況時燙，雙方協(xié)商詞處理。劃款你當日基金管棕理人和基金些托管人對贖若回資金進行藍賬務(wù)處理。卷（陷六男）基金轉(zhuǎn)換總1.在本基裝金與基金管多理人管理的掘其它基金開專展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)移之前，基金脹管理人應(yīng)函懼告基金托管霉人并就相關(guān)殺事宜進行協(xié)惑商。陣2.基金托億管人將根據(jù)述基金管理人祖?zhèn)魉偷幕鸷戕D(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進炒行賬務(wù)處理績，具體資金團清算和數(shù)據(jù)出傳遞的時間孟、程序及托外管協(xié)議當事劈人承擔的權(quán)飄責(zé)按基金管養(yǎng)理人屆時的腸公告執(zhí)行。擴3.本基金肺開展基金轉(zhuǎn)勿換業(yè)務(wù)應(yīng)按爆相關(guān)法律法嗓規(guī)規(guī)定及基坦金合同的約娃定進行公告挪。圖（中七間）基金現(xiàn)金駱分紅惰1.基金管杜理人確定分奸紅方案通知災(zāi)基金托管人滑，雙方核定童后依照《信辦息披露辦法苦》的有關(guān)規(guī)攏定在中國證雄監(jiān)會指定媒著體上公告并憑報中國證監(jiān)未會備案塊。思2.基金托道管人和基金診管理人對基刮金分紅進行嘗賬務(wù)處理并余核對后，基安金管理人向斷基金托管人透發(fā)送現(xiàn)金紅息利的劃款指吵令，基金托霸管人應(yīng)及時蔽將資金劃入市專用賬戶。像3.基金管孔理人在下達刊指令時，應(yīng)探給基金托管魚人留出必需閘的劃款時間簡。犁八、基金資肺產(chǎn)凈值計算叮和會計核算稈（一）基金橫資產(chǎn)凈值的乞計算、復(fù)核芳與完成的時慚間及程序伯1.基金資秘產(chǎn)凈值盼基金資產(chǎn)凈聰值是指基金伏資產(chǎn)總值減益去負債后的扛金額。姐基金份額凈多值是指基金攝資產(chǎn)凈值除鐘以基金份額秒總數(shù)，基金抽份額凈值的塞計算，精確遺到0.00少1元，小數(shù)航點后第四位建四舍五入，宵國家另有規(guī)奉定的，從其地規(guī)定。俘基金管理人汪每個工作日煉計算基金資鄉(xiāng)產(chǎn)凈值及基槽金份額凈值旬，經(jīng)基金托奪管人復(fù)核，鉗按規(guī)定公告拾。賄2.復(fù)核程店序支基金管理人北每工作日對飯基金資產(chǎn)進怕行估值后，洪將基金份額弱凈值結(jié)果發(fā)浙送基金托管員人，經(jīng)基金壇托管人復(fù)核浩無誤后，由番基金管理人紫對外公布。菠3.根據(jù)有團關(guān)法律法規(guī)找，基金資產(chǎn)灣凈值計算和箏基金會計核役算的義務(wù)由筒基金管理人富承擔。本基慧金的基金會膜計責(zé)任方由遠基金管理人啞擔任，因此鞠，就與本基浮金有關(guān)的會爺計問題，如嫩經(jīng)相關(guān)各方期在平等基礎(chǔ)乓上充分討論獸后，仍無法秀達成一致意享見的，按照哈基金管理人閑對基金資產(chǎn)擺凈值的計算紹結(jié)果對外予旅以公布。拍（二）基金箏資產(chǎn)估值方裕法和特殊情術(shù)形的處理年1.估值對維象從基金所擁有旋的股票、權(quán)樂證、債券和粘銀行存款本種息、應(yīng)收款獲項、其它投牧資等資產(chǎn)?？h2.估值方觸法錯a、證券子交易所上市甚的有價證券涂的估值起交易所上市聰?shù)挠袃r證券漠（包括股票軍、權(quán)證等）奴，以其估值庸日在證券交選易所掛牌的布市價（收盤賭價）估值；裂估值日無交亡易的，且最憤近交易日后鼻經(jīng)濟環(huán)境未學(xué)發(fā)生重大變拘化，以最近雅交易日的市達價（收盤價站）估值；如鴨最近交易日善后經(jīng)濟環(huán)境續(xù)發(fā)生了重大伴變化的，可幫參考類似投覽資品種的現(xiàn)恩行市價及重砌大變化因素冰，調(diào)整最近近交易市價，怠確定公允價哈格。堵（1）交易儀所上市實行寸凈價交易的積債券按估值臉日收盤價估羨值，估值日栽沒有交易的禿，且最近交暈易日后經(jīng)濟標環(huán)境未發(fā)生劃重大變化，扇按最近交易循日的收盤價頭估值。如最做近交易日后究經(jīng)濟環(huán)境發(fā)償生了重大變些化的，可參扇考類似投資鍋品種的現(xiàn)行夸市價及重大讀變化因素，茄調(diào)整最近交傍易市價，確釣定公允價格積；切（2）交易消所上市未實藏行凈價交易呈的債券按估答值日收盤價謀減去債券收舅盤價中所含清的債券應(yīng)收徑利息得到的競凈價進行估夏值；估值日悟沒有交易的斃，且最近交痛易日后經(jīng)濟針環(huán)境未發(fā)生聾重大變化，丙按最近交易假日債券收盤絲價減去債券換收盤價中所驚含的債券應(yīng)度收利息得到流的凈價進行哄估值。如最純近交易日后椅經(jīng)濟環(huán)境發(fā)厘生了重大變因化的，可參營考類似投資鑰品種的現(xiàn)行捏市價及重大澤變化因素，齒調(diào)整最近交挺易市價，確握定公允價格哪；馬（3）交易閑所上市不存重在活躍市場剛的有價證券歸，采用估值勻技術(shù)確定公哨允價值。交朽易所上市的吊資產(chǎn)支持證易券，采用估羽值技術(shù)確定弱公允價值，波在估值技術(shù)蘆難以可靠計偏量公允價值忍的情況下，三按成本估值護。械b、處于未嫂上市期間的撞有價證券應(yīng)克區(qū)分如下情激況處理：三（1）送股筐、轉(zhuǎn)增股、撿配股和公開總增發(fā)的新股罰，按估值日工在證券交易鉤所掛牌的同正一股票的市懂價（收盤價患）估值；該你日無交易的醋，以最近一必日的市價（疑收盤價）估番值；灑（2）首次但公開發(fā)行未鹿上市的股票請、債券和權(quán)其證，采用估什值技術(shù)確定磚公允價值，獨在估值技術(shù)勵難以可靠計般量公允價值框的情況下，溝按成本估值謝。陡（3）首次頑公開發(fā)行有鴨明確鎖定期唐的股票，同甲一股票在交周易所上市后種，按交易所泳上市的同一欄股票的市價扣（收盤價）紫估值；非公賤開發(fā)行有明勁確鎖定期的僑股票，按監(jiān)另管機構(gòu)或行居業(yè)協(xié)會有關(guān)才規(guī)定確定公護允價值。羊c、全國銀特行間債券市頂場交易的債燒券、資產(chǎn)支械持證券等固冰定收益品種閑，采用估值推技術(shù)確定公熱允價值。毒d、同一債巷券同時在兩逆?zhèn)€或兩個以沉上市場交易落的，按債券遙所處的市場咐分別估值。艱e、如有確編鑿證據(jù)表明厭按上述方法雜進行估值不善能客觀反映得其公允價值遠的，基金管招理人可根據(jù)妥具體情況與年基金托管人放商定后，按獲最能反映公賤允價值的價屢格估值。駁f、相關(guān)法父律法規(guī)以及串監(jiān)管部門有恐強制規(guī)定的優(yōu)，從其規(guī)定奶。如有新增綢事項，按國政家最新規(guī)定禽估值。驅(qū)如基金管理凈人或基金托殺管人發(fā)現(xiàn)基叉金估值違反竹基金合同訂兩明的估值方醉法、程序及僅相關(guān)法律法矮規(guī)的規(guī)定或創(chuàng)者未能充分雨維護基金份慎額持有人利耳益時，應(yīng)立圾即通知對方塔，共同查明款原因，雙方斯協(xié)商解決。懷根據(jù)有關(guān)法悄律法規(guī)，基彼金資產(chǎn)凈值忍計算和基金她會計核算的吐義務(wù)由基金股管理人承擔衰。本基金的鍋基金會計責(zé)爭任方由基金蛛管理人擔任宇，因此，就盟與本基金有刮關(guān)的會計問沖題，如經(jīng)相衛(wèi)關(guān)各方在平某等基礎(chǔ)上充津分討論后，謀仍無法達成騎一致的意見字，按照基金貴管理人對基礙金資產(chǎn)凈值枯的計算結(jié)果龍對外予以公昌布。煤3.特殊情付形的處理指基金管理人辱、基金托管多人按股票估墳值方法的第肆e項進行估笨值時，所造頓成的誤差不錄作為基金份課額凈值錯誤訪處理。委（三）基金丈份額凈值錯逝誤的處理方詞式油（1）當基未金份額凈值職小數(shù)點后3瞇位以內(nèi)(含勸第3位)發(fā)進生差錯時，掘視為基金份隨額凈值錯誤百；基金份額愿凈值出現(xiàn)錯欺誤時，基金朗管理人應(yīng)當為立即予以糾搏正，通報基租金托管人，期并采取合理采的措施防止辦損失進一步脈擴大；錯誤館偏差達到基運金份額凈值義的0.25涂%時，基金跡管理人應(yīng)當磚通報基金托隸管人并報中不國證監(jiān)會備齡案；錯誤偏驕差達到基金酬份額凈值的主0.5%時湯，基金管理形人應(yīng)當公告卡；當發(fā)生凈提值計算錯誤喬時，由基金伙管理人負責(zé)久處理，由此洗給基金份額批持有人和基糖金造成損失毒的，應(yīng)由基斑金管理人先爺行賠付，基餃金管理人按顫差錯情形，攔有權(quán)向其他胡當事人追償配。懸（2）當基串金份額凈值芬計算差錯給懼基金和基金亮份額持有人躁造成損失需洞要進行賠償塞時，基金管姑理人和基金偷托管人應(yīng)根程據(jù)實際情況至界定雙方承冒擔的責(zé)任，司經(jīng)確認后按醫(yī)以下條款進蝕行賠償：膝①時本基金的基根金會計責(zé)任盲方由基金管重理人擔任桶，鉆與本基金有栗關(guān)的會計問尊題，如經(jīng)雙隱方在平等基鳴礎(chǔ)上充分討街論后，問尚不能達成黑一致時，館按基金妄管理人怖的建議執(zhí)行扁，由此給基夫金份額持有模人和基金財語產(chǎn)造成的損周失，由基金脆管理人負責(zé)啞賠付。肢②傻若基金管理努人計算的基謎金份額凈值澆已由基金托尖管人復(fù)核確膊認后公告，舟而且基金托期管人未對計竊算過程提出缺疑義或要求渾基金管理人口書面說明，泳基金份額凈究值出錯且造戚成基金份額菠持有人損失選的，應(yīng)根據(jù)秒法律法規(guī)的親規(guī)定對投資即者或基金支卡付賠償金，栗就實際向投盾資者或基金持支付的賠償炮金額，基金貪管理人與基炒金托管人按蔥照管理費和協(xié)托管費的比豈例各自承擔孤相應(yīng)的責(zé)任廉。集③明如基金管理蝴人和基金托渣管人對基金評份額凈值的輛計算結(jié)果，幅雖然多次重約新計算和核孕對，尚不能功達成一致時洪，為避免不掉能按時公布擱基金份額凈現(xiàn)值的情形，漸以基金管理島人的計算結(jié)轟果對外公布朝，由此給基槳金份額持有怕人和基金造睡成的損失，矩由基金管理澇人負責(zé)賠付孟。急④示由于基金管療理人提供的倍信息錯誤（工包括但不限督于基金申購照或贖回金額蘿等），進而雀導(dǎo)致基金份陣額凈值計算教錯誤而引起籍的基金份額盯持有人和基映金財產(chǎn)的損租失，由基金暢管理人負責(zé)鉛賠付。格（3）由于奴證券交易所階及登記結(jié)算燙公司發(fā)送的蹦數(shù)據(jù)錯誤，本有關(guān)會計制式度變化或由辦于其他不可凍抗力原因，穴基金管理人妙和基金托管夫人雖然已經(jīng)心采取必要、伴適當、合理陷的措施進行啟檢查，但是皆未能發(fā)現(xiàn)該姨錯誤而造成逐的基金份額賄凈值計算錯瞞誤，基金管招理人、基金太托管人免除獻賠償責(zé)任。座但基金管理斥人、基金托煮管人應(yīng)積極災(zāi)采取必要的賞措施消除由癢此造成的影玉響?；@（4）基金身管理人和基惰金托管人由美于各自技術(shù)泰系統(tǒng)設(shè)置而把產(chǎn)生的凈值喜計算尾差，森以基金管理癥人計算結(jié)果閥為準。形（5）前述化內(nèi)容如法律抖法規(guī)或者監(jiān)明管部門另有其規(guī)定的，從挽其規(guī)定。如淚果行業(yè)另有達通行做法，訊雙方當事人破應(yīng)本著平等館和保護基金屑份額持有人扯利益的原則稱進行協(xié)商。各（四）暫停麻估值與公告柄基金份額凈囑值的情形組（1）基金添投資所涉及模的證券交易案所遇法定節(jié)糖假日或因其主他原因暫停輔營業(yè)時；晴（2）因不限可抗力或其嶼他情形致使猛基金管理人吳、基金托管棚人無法準確稀評估基金資額產(chǎn)價值時；躬（3）占基聽金相當比例搖的投資品種篇的估值出現(xiàn)逆重大轉(zhuǎn)變，其而基金管理賊人為保障投解資人的利益菊，已決定延兇遲估值；逝（4）中國斃證監(jiān)會和基遲金合同認定蒼的其他情形棉。博（五）基金等會計制度仿按國家有關(guān)達部門規(guī)定的叔會計制度執(zhí)湖行。橡（六）基金耀賬冊的建立冒基金管理人餐進行基金會麗計核算并編侄制基金財務(wù)臣會計報告。餃基金管理人協(xié)獨立地設(shè)置什、記錄和保猛管本基金的呀全套賬冊。蓋若基金管理益人和基金托炎管人對會計肆處理方法存巧在分歧，應(yīng)獎以基金管理爆人的處理方駕法為準。若敲當日核對不衣符，暫時無疏法查找到錯血賬的原因而虜影響到基金君資產(chǎn)凈值的息計算和公告尾的，以基金疑管理人的賬即冊為準。腦（七）基金憂財務(wù)報表與蛙報告的編制漠和復(fù)核剪1.財務(wù)報風(fēng)表的編制朗基金財務(wù)報殿表由基金管歷理人編制，預(yù)基金托管人烈復(fù)核。叼2.報表復(fù)俊核殺基金托管人摧在收到基金返管理人編制遭的基金財務(wù)凈報表后，進睜行獨立的復(fù)始核。核對不釀符時，應(yīng)及淡時通知基金巴管理人共同晃查出原因，鄙進行調(diào)整，診直至雙方數(shù)唉據(jù)完全一致葬。雙3.財務(wù)報聽表的編制與爺復(fù)核時間安宗排菌（1）報表徑的編制店基金管理人鞏應(yīng)當在每月哨結(jié)束后5個浸工作日內(nèi)完蓬成月度報表伶的編制；在孟每個季度結(jié)道束之日起1棉5個工作日犁內(nèi)完成基金解季度報告的甩編制；在上豎半年結(jié)束之盈日起60日花內(nèi)完成基金亦半年度報告握的編制；在體每年結(jié)束之折日起90日逆內(nèi)完成基金身年度報告的拳編制?；鹧湍甓葓蟾娴臇|財務(wù)會計報獸告應(yīng)當經(jīng)過僑審計?；馉幒贤Р伙@足兩個月的欺，基金管理趣人可以不編跑制當期季度站報告、半年金度報告或者聰年度報告。殼（2）報表普的復(fù)核而基金管理人年應(yīng)及時完成愁報表編制，胃將有關(guān)報表境提供基金托陰管人復(fù)核；涼基金托管人烤在復(fù)核過程健中，發(fā)現(xiàn)雙各方的報表存拆在不符時，躺基金管理人方和基金托管淋人應(yīng)共同查刪明原因，進判行調(diào)整，調(diào)潤整以國家有布關(guān)規(guī)定為準漲。月基金管理人撒應(yīng)留足充分價的時間，便兄于基金托管懼人復(fù)核相關(guān)沙報表及報告蟻。附（八）基金貫管理人應(yīng)每吹季度向基金俯托管人提供映基金業(yè)績比另較基準的基哀礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編蔑制結(jié)果。燈九、基金收絡(luò)益分配趕基金收益分有配是指按規(guī)宜定將基金的筒可分配收益暴按基金份額意進行比例分絲配。羊（一）基金仰收益分配的舉原則撤基金收益分書配應(yīng)遵循下棉列原則：齒1.伯本基金的每薪份基金份額悠享有同等分交配權(quán)；疊2.振收益分配時填所發(fā)生的銀佛行轉(zhuǎn)賬或其繩他手續(xù)費用灌由投資襖人次自行承擔。年當投資雙人拖的現(xiàn)金紅利奸小于一定金臂額，不足以典支付銀行轉(zhuǎn)臉賬或其他手癥續(xù)費用時，板基金拒注冊佳登記姻機構(gòu)緞可將投資跟人恒的現(xiàn)金紅利善按紅利把發(fā)放喪日的基金份科額凈值自動糠轉(zhuǎn)為基金份嫁額漂；罪3.瞧本基金收益貓每年最多分怒配1艙2異次，每次基潤金收益分配物比例不低于只可分配收益臂的煙6彈0%；薪4.若基金敞合同生效不瞧滿3個月則銜可不進行收私益分配；劈5.本基金額收益分配方邀式為現(xiàn)金分稿紅，投資人耽可選擇將現(xiàn)段金紅利按紅拾利發(fā)放日的脫基金份額凈棉值自動轉(zhuǎn)為沉基金份額進察行再投資；裁若投資人不猜選擇，本基番金默認的收墳益分配方式陜是現(xiàn)金分紅挪；懂6.基金投機資當期出現(xiàn)金累計凈虧損殿，則不進行白收益分配；杯7.基金當覽期收益應(yīng)先貫彌補上期虧廊損后，方可灑進行當期收避益分配；壽8.基金收繞益分配后基柳金份額凈值慈不能低于面羊值；叫9.輪法律法規(guī)或妹監(jiān)管機構(gòu)另堡有規(guī)定的從輩其規(guī)定。欠（二）基金蜂收益分配的區(qū)時間和程序圓本基金收益忌分配方案由證基金管理人失擬訂、基金黃托管人復(fù)核拴?；鹗找骐m分配方案公褲告后(依據(jù)波具體方案的甲規(guī)定)，基膠金管理人就泛支付的現(xiàn)金嘉紅利向基金個托管人發(fā)送喜劃款指令，膨基金托管人權(quán)按照基金管寄理人的指令膜及時進行分橋紅資金的劃噴付。躲十、基金信它息披露籌（一）保密鄰義務(wù)桶基金托管人勒和基金管理指人應(yīng)按法律換法規(guī)、基金庸合同的有關(guān)籍規(guī)定進行信寬息披露，擬擦公開披露的松信息在公開蕉披露之前應(yīng)喇予保密。除螞按《基金法闊》、基金合氧同、《信息刪披露辦法》拌及其他有關(guān)輔規(guī)定進行信柏息披露外，峰基金管理人朝和基金托管斗人對基金運貧作中產(chǎn)生的林信息以及從苗對方獲得的太業(yè)務(wù)信息應(yīng)刊予保密。但籌是，如下情俯況不應(yīng)視為晝基金管理人當或基金托管確人違反保密沉義務(wù)：快1.非因基樹金管理人和航基金托管人字的原因?qū)е赂C保密信息被雷披露、泄露害或公開；應(yīng)2.基金管哭理人和基金憤托管人為遵咳守和服從法嘉院判決或裁脅定、仲裁裁甩決或中國證胞監(jiān)會等監(jiān)管旦機構(gòu)的命令六、決定所做盞出的信息披炕露或公開。庫（二）信息溫披露的內(nèi)容亮基金的信息取披露內(nèi)容主新要包括基金儲招募說明書齒、基金合同頃、托管協(xié)議厘、基金份額抓發(fā)售公告、襯基金募集情攤況、基金合似同生效公告蹄、基金份額源上市交易公彎告書（LO懼F和ETF頓基金適用）盯、基金資產(chǎn)政凈值、基金第份額凈值、降基金份額申傭購、贖回價巡格、基金定繳期報告、包碎括基金年度滅報告、基金妥半年度報告款和基金季度境報告、臨時府報告、澄清著公告、基金拳份額持有人催大會決議、荒中國證監(jiān)會其規(guī)定的其他鼠信息?；鹣淠甓葓蟾嫘桀B經(jīng)具有從事鋒證券相關(guān)業(yè)割務(wù)資格的會種計師事務(wù)所法審計后，方赴可披露。鷹（三）基金淚托管人和基榆金管理人在設(shè)信息披露中蚊的職責(zé)和信否息披露程序1.職責(zé)無基金托管人黃和基金管理涂人在信息披醒露過程中應(yīng)私以保護基金遭份額持有人誠利益為宗旨薦，誠實信用劉，嚴守秘密龜?；鸸芾硇廴素撠?zé)辦理得與基金有關(guān)蟻的信息披露練事宜，基金供托管人應(yīng)當壞按照相關(guān)法顛律法規(guī)和基蠶金合同的約凈定，對于本葬章第（二）辯條規(guī)定的應(yīng)產(chǎn)由基金托管厲人復(fù)核的事瑞項進行復(fù)核憐，基金托管首人復(fù)核無誤栽后，由基金偷管理人予以魔公布。態(tài)對于不需要上基金托管人寄(或基金管挖理人)復(fù)核若的信息，基喇金管理人(慣或基金托管哨人)在公告渡前應(yīng)告知基耽金托管人(差或基金管理然人)。銳基金管理人蟲和基金托管幼人應(yīng)積極配蠅合、互相監(jiān)崗督，保證其霉履行按照法鹽定方式和限咳時披露的義午務(wù)。燕基金管理人比應(yīng)當在中國包證監(jiān)會規(guī)定挽的時間內(nèi)，咸將應(yīng)予披露和的基金信息湊通過中國證循監(jiān)會指定的針全國性報刊丟和基金管理乓人的互聯(lián)網(wǎng)乳網(wǎng)站等媒介陣披露。根據(jù)赴法律法規(guī)應(yīng)肚由基金托管澇人公開披露張的信息，基退金托管人將箏通過指定報灰刊或基金托布管人的互聯(lián)盼網(wǎng)網(wǎng)站公開執(zhí)披露。大當出現(xiàn)下述膛情況時，基絮金管理人和毅基金托管人此可暫?；蜓踊j遲披露基金棍相關(guān)信息：洋(1)不可風(fēng)抗力；硬(2)基金聾投資所涉及很的證券交易鳳市場遇法定堂節(jié)假日或因貢其他原因暫語停營業(yè)時；鵝（3）法律縱法規(guī)、基金沖合同或中國捧證監(jiān)會規(guī)定科的其他情況觀。2.程序檔按有關(guān)規(guī)定陪須經(jīng)基金托撫管人復(fù)核的完信息披露文追件，由基金儀管理人起草略、并經(jīng)基金趕托管人復(fù)核悟后由基金管院理人公告。帝發(fā)生基金合有同中規(guī)定需攏要披露的事取項時，按基錫金合同規(guī)定僵公布。探3.信息文標本的存放癥予以披露的伶信息文本，艘存放在基金贈管理人/基寬金托管人處搞，投資者可建以免費查閱電。在支付工估本費后可在檔合理時間獲互得上述文件現(xiàn)的復(fù)制件或戲復(fù)印件。基茫金管理人和翠基金托管人寒應(yīng)保證文本窄的內(nèi)容與所狗公告的內(nèi)容役完全一致。港十一、基金剃費用默（一）基金嗓管理費的計修提比例和計咳提方法氣在通常情況俯下，基金管召理費按前一卸日基金資產(chǎn)扯凈值0.6晝%年費率計敵提。計算方胞法如下：執(zhí)H＝E吃×愿年管理費率摧÷鷹當年天數(shù)圣H為每日應(yīng)遣計提的基金漏管理費薯E為前一日缸的基金資產(chǎn)焦凈值豆（二）基金沃托管費的計鑰提比例和計育提方法椒在通常情況搖下，基金托籮管費按前一撐日基金資產(chǎn)怖凈值的0.足2%年費率表計提。計算謝方法如下：裕H＝E紹×感年托管費率棵÷韻當年天數(shù)語H為每日應(yīng)立計提的基金消托管費僅E為前一日疼的基金資產(chǎn)臨凈值加（三）證券娘交易費用、輛基金財產(chǎn)劃呈撥支付的銀漠行費用、基距金合同生效佩后的信息披坊露費用、基鐘金份額持有思人大會費用逆、基金合同蹲生效后與基之金有關(guān)的會怪計師費和律緒師費等根據(jù)擁有關(guān)法律法遍規(guī)、基金合就同及相應(yīng)協(xié)斷議的規(guī)定，趣列入當期基姓金費用。藝（四）不列朽入基金費用成的項目知基金合同生殖效前的律師窗費、會計師獄費和信息披汗露費用不得仙從基金財產(chǎn)法中列支?；萁鸸芾砣伺c蘭基金托管人宋因未履行或蓬未完全履行挑義務(wù)導(dǎo)致的維費用支出或鬼基金財產(chǎn)的撒損失，以及笛處理與基金砍運作無關(guān)的貝事項發(fā)生的須費用等不列估入基金費用販。殃（五）基金拒管理費和基征金托管費的附調(diào)整支基金管理人欠和基金托管層人可協(xié)商酌橡情降低基金悉管理費和基傍金托管費，株此項調(diào)整不磚需要基金份符額持有人大焦會決議通過完。基金管理裹人必須最遲膝于新的費率堤實施日2日忌前在指定媒纖體上刊登公趣告。泡（六）基金峰管理費和基央金托管費的帖復(fù)核程序、仍支付方式和做時間乘1.復(fù)核程慌序瘋基金托管人趕對基金管理窮人計提的基錫金管理費和辦基金托管費悔等，根據(jù)本或托管協(xié)議和診基金合同的哨有關(guān)規(guī)定進卸行復(fù)核。部2.支付方獄式和時間喇基金管理費臥、基金托管斧費每日計提瑞，按月支付杯。由基金管速理人向基金事托管人發(fā)送蓋基金管理費憲、基金托管給費劃付指令研,經(jīng)基金托角管人復(fù)核后禽于次月首日太起3個工作朋日內(nèi)從基金冒財產(chǎn)中一次振性支付給基餃金管理人和跌基金托管人痕。單若遇法定節(jié)尺假日、休息虹日或不可抗警力致使無法抬按時支付的畏，順延至最休近可支付日殘支付。送（七）違規(guī)睜處理方式哄基金托管人攏發(fā)現(xiàn)基金管暈理人違反《敢基金法》、片基金合同、廳《運作辦法杰》及其他有尸關(guān)規(guī)定從基命金財產(chǎn)中列扮支費用時，乘基金托管人暑可要求基金炮管理人予以需說明解釋，災(zāi)如基金管理油人無正當理雁由，基金托織管人可拒絕竹支付。忙十二、基金擋份額持有人襖名冊的保管御基金份額持繭有人名冊至學(xué)少應(yīng)包括基執(zhí)金份額持有援人的名稱和認持有的基金鍋份額?；鹪┓蓊~持有人倉名冊由基金英注冊登記機謊構(gòu)根據(jù)基金機管理人的指勁令編制和保滲管，基金管絲理人和基金航托管人應(yīng)分取別保管基金耀份額持有人挽名冊，保存州期不少于1拆5年。如不挽能妥善保管冰，則按相關(guān)符法規(guī)承擔責(zé)劉任。摘在基金托管售人要求或編礎(chǔ)制半年報和慈年報前，基屠金管理人應(yīng)愈將有關(guān)資料透送交基金托搶管人，不得廁無故拒絕或緊延誤提供，袋并保證其的蘇真實性、準厲確性和完整針性?；鹜凶窆苋瞬坏脤⒂伤９艿幕鶅?yōu)金份額持有疑人名冊用于斷基金托管業(yè)遣務(wù)以外的其勵他用途，并溝應(yīng)遵守保密革義務(wù)。岔十三、基金鄰有關(guān)文件檔士案的保存著（一）檔案鏈保存厚基金管理人術(shù)應(yīng)保存基金茂財產(chǎn)管理業(yè)市務(wù)活動的記捷錄、賬冊、跪報表和其他畫相關(guān)資料。讀基金托管人黎應(yīng)保存基金梯托管業(yè)務(wù)活配動的記錄、動賬冊、報表杰和其他相關(guān)滿資料?；鹈斯芾砣撕突澜鹜泄苋硕碱I(lǐng)應(yīng)當按規(guī)定局的期限保管計。保存期限宜不少于15肢年。乓（二）合同慨檔案的建立鈴1.基金管兩理人簽署重貨大合同文本貓后，應(yīng)及時蘆將合同文本怒正本送達基害金托管人處楊。篇2.基金管須理人應(yīng)及時援將與本基金收賬務(wù)處理、陡資金劃撥等副有關(guān)的合同詳、協(xié)議傳真揚基金托管人嘗。擠（三）變更悉與協(xié)助拖若基金管理見人/基金托徑管人發(fā)生變僚更，未變更漆的一方有義辦務(wù)協(xié)助變更尿后的接任人復(fù)接收相應(yīng)文鑼件。狠（四）基金立管理人和基聞金托管人應(yīng)當按各自職責(zé)首完整保存原創(chuàng)始憑證、記部賬憑證、基釋金賬冊、交但易記錄和重說要合同等，系承擔保密義康務(wù)并保存至慢少十五年以殺上。潛十四、基金舉管理人和基捎金托管人的母更換嘉（一）基金繼管理人的更暫換妻1.基金管稈理人的更換桌條件旗有下列情形案之一的，基墨金管理人職衛(wèi)責(zé)終止：榴(1)枕基金管理人非被依法取消陸基金管理資倘格眠；宏(2)基金帆管理人依法吐解散、被依忽法撤銷或者洞被依法宣告城破產(chǎn)；晉(3)基金貫管理人被基林金份額持有機人大會解任依；郊(4)拜法律法規(guī)和閉基金合同規(guī)戴定的其他情蔥形鍬。忠2.基金管夏理人的更換稻程序股更換基金管趕理人必須依捏照如下程序沸進行：污(1)提名羊：新任基金最管理人由基聲金托管人或險者單獨或合斤計持有基金像總份額10慮%以上的基辱金份額持有何人提名；記(2)決議窯：基金份額堵持有人大會次在原基金管乎理人職責(zé)終塔止后6個月旗內(nèi)對被提名你的新任基金棋管理人形成張決議，新任促基金管理人傍應(yīng)當符合法店律法規(guī)及中次國證監(jiān)會規(guī)校定的資格條丙件；椅(3)核準叫：新任基金卸管理人產(chǎn)生梅之前，由中繪國證監(jiān)會指舅定臨時基金下管理人，更僻換基金管理雹人的基金份敘額持有人大糕會決議應(yīng)經(jīng)績中國證監(jiān)會奔核準生效后坊方可執(zhí)行；酷(4)交接泳：原基金管似理人職責(zé)終射止的，應(yīng)當席妥善保管基納金管理業(yè)務(wù)胳資料，及時心辦理基金管他理業(yè)務(wù)的移貞交手續(xù)，新工任基金管理綱人或臨時基慮金管理人應(yīng)誓當及時接收逐，并與基金斷托管人核對廈基金資產(chǎn)總撫值；辯(5)審計鴿：原基金管品理人職責(zé)終梯止的，應(yīng)當筒按照法律法黑規(guī)規(guī)定聘請每會計師事務(wù)勉所對基金財壯產(chǎn)進行審計躬，并將審計歡結(jié)果予以公捷告，同時報紅國務(wù)院證券中監(jiān)督管理機鑼構(gòu)備案，審茂計費用在基端金財產(chǎn)中列匠支；賺(6)公告課：基金管理觀人更換后，拋由基金托管蜓人在新任基喬金管理人獲堤得中國證監(jiān)速會核準后2尚日內(nèi)公告；濃(7)基金寄名稱變更：若基金管理人茶更換后，如剛果原任或新旺任基金管理董人要求，應(yīng)豈按其要求替偏換或刪除基斧金名稱中與撥原任基金管驕理人有關(guān)的路名稱字樣。默（二）基金唱托管人的更誓換簽1.基金托秋管人的更換存條件普有下列情形辣之一的，基里金托管人職沉責(zé)終止：辯(1)帆基金托管人臘被依法取消筑基金托管資旅格誓；銷(2)基金這托管人依法牧解散、被依繼法撤銷或者出被依法宣布而破產(chǎn)；寫(3)基金殖托管人被基最金份額持有補人大會解任旅；芹(4)變法律法規(guī)和歷基金合同規(guī)襖定的其他情樹形支?？?.基金托桑管人的更換堡程序蓋(1)提名宜：新任基金館托管人由基凳金管理人或堵者單獨或合征計持有基金拔總份額10脖%以上的基被金份額持有充人提名；位(2)決議敬：基金份額懸持有人大會或在原基金托堵管人職責(zé)終巧止后6個月討內(nèi)對被提名私的新任基金念托管人形成消決議，新任臥基金托管人衛(wèi)應(yīng)當符合法憑律法規(guī)及中脆國證監(jiān)會規(guī)擇定的資格條碧件；暈(3)核準燥：新任基金詠托管人產(chǎn)生膚之前，由中戰(zhàn)國證監(jiān)會指跑定臨時基金仙托管人，更團換基金托管耀人的基金份定額持有人大跡會決議應(yīng)經(jīng)喂中國證監(jiān)會脅核準生效后棉方可執(zhí)行；舉(4)交接井：原基金托招管人職責(zé)終鬼止的，應(yīng)當鷹妥善保管基起金財產(chǎn)和基繞金托管業(yè)務(wù)謝資料，及時獸辦理基金財著產(chǎn)和托管業(yè)總務(wù)移交手續(xù)叼，新任基金凈托管人或臨敬時基金托管錫人應(yīng)當及時訂接收，并與罪基金管理人摘核對基金資榆產(chǎn)總值；喘(5)審計丟：原基金托里管人職責(zé)終浸止的，應(yīng)當?shù)臧凑辗煞ɡ我?guī)規(guī)定聘請?zhí)邥嫀熓聞?wù)退所對基金財恐產(chǎn)進行審計恒，并將審計閉結(jié)果予以公摔告，同時報抵國務(wù)院證券源監(jiān)督管理機裹構(gòu)備案，審姻計費用從基煎金財產(chǎn)中列圣支；捐(6)公告葬：基金托管奶人更換后，獻由基金管理襲人在新任基感金托管人獲三得中國證監(jiān)然會核準后2灶日內(nèi)公告。訴（三）基金冊管理人與基熱金托管人同玻時更換糖1.胖提名：如果獻基金管理人柴和基金托管潮人同時更換癢，由單獨或燃合計持有基壁金總份額1純0%以上的啦基金份額持暗有人提名新番的基金管理嶺人和基金托師管人；寒2.招基金管理人福和基金托管某人的更換分巷別按上述程痕序進行；音3.削公告：新任原基金管理人淚和新任基金這托管人撓應(yīng)錢在趴更換基金管惕理人和基金托托管人的基奧金份額持有械人大會決議孫獲得中國證嗚監(jiān)會核準后恨2日陣內(nèi)在指定媒幣體上聯(lián)合公輛告。務(wù)（四）新基柴金管理人接估收基金管理聽業(yè)務(wù)或新基洞金托管人接地收基金財產(chǎn)招和基金托管爬業(yè)務(wù)前，原錦基金管理人講或原基金托大管人應(yīng)繼續(xù)爐履行相關(guān)職鵲責(zé)，并保證孩不做出對基艇金份額持有雜人的利益造歉成損害的行櫻為。冶十五、禁止全行為幕本協(xié)議當事偽人禁止從事笑的行為，包勉括但不限于徒：糖（一）基金師管理人、基捆金托管人將芳其固有財產(chǎn)該或者他人財翼產(chǎn)混同于基適金財產(chǎn)從事繳證券投資。萬（二）基金足管理人不公夸平地對待其或管理的不同牲基金財產(chǎn)，錫基金托管人誰不公平地對狗待其托管的暴不同基金財貌產(chǎn)。掏（三）基金問管理人、基暢金托管人利縮用基金財產(chǎn)般為基金份額晶持有人以外垮的第三人牟等取利益。乞（四）基金拖管理人、基政金托管人向滿基金份額持宇有人違規(guī)承承諾收益或者勁承擔損失。恭（五）基金收管理人、基頃金托管人對醫(yī)他人泄漏基紗金運作和管躺理過程中任桃何尚未按法怪律法規(guī)規(guī)定圖的方式公開振披露的信息僵。典（六）基金玉管理人在沒悉有充足資金賠的情況下向待基金托管人迫發(fā)出投資指同令和贖回、闊分紅資金的缺劃撥指令，符或違規(guī)向基礎(chǔ)金托管人發(fā)墓出指令?？桑ㄆ撸┗鸺惫芾砣恕⒒ソ鹜泄苋嗽诒姓?、財袋務(wù)上不獨立徹,其高級語管理人員和勵其他從業(yè)人戀員相互兼職墾。姐（八）基金某托管人私自歡動用或處分待基金財產(chǎn)，僅根據(jù)基金管宰理人的合法得指令、基金器合同或托管蠅協(xié)議的規(guī)定釀進行處分的害除外。銹（九）基金值財產(chǎn)用于下渠列投資或者丸活動：（1肌）承銷證券家；（2）向銅他人貸款或即者提供擔保伸；（3）從解事承擔無限掀責(zé)任的投資要；（4）買艙賣其他基金現(xiàn)份額，但是蜜國務(wù)院另有傳規(guī)定的除外銅；（5）向習(xí)其基金管理佩人、基金托姨管人出資或換者買賣其基勉金管理人、悼基金托管人寺發(fā)行的股票盞或者債券；換（6）買賣料與其基金管匠理人、基金羊托管人有控裹股關(guān)系的股笑東或者與其施基金管理人層、基金托管咸人有其他重笨大利害關(guān)系陜的公司發(fā)行擺的證券或者探承銷期內(nèi)承跌銷的證券；遮（7）從事廈內(nèi)幕交易、巧操縱證券交殺易價格及其盈他不正當?shù)囊咦C券交易活僅動；（8）話依照法律、轟行政法規(guī)有棒關(guān)規(guī)定，由傍國務(wù)院證券撫監(jiān)督管理機濾構(gòu)規(guī)定禁止判的其他活動度。滴法律法規(guī)或音監(jiān)管部門取仇消慮上述限制，聾如適用于本額基金，則本原基金投資不侮再受相關(guān)限購制。極（十）法律牲法規(guī)和基金悅合同禁止的銳其他行為，刻以及依照法胃律、行政法謙規(guī)有關(guān)規(guī)定輛，由國務(wù)院料證券監(jiān)督管衰理機構(gòu)規(guī)定這禁止基金管判理人、基金綢托管人從事扮的其他行為界。罰十六、托管票協(xié)議的變更默、終止與基蔥金財產(chǎn)的清怠算富（一）托管溉協(xié)議的變更放程序盜本協(xié)議雙方秧當事人經(jīng)協(xié)析商一致，可外以對協(xié)議進匙行修改。修厭改后的新協(xié)質(zhì)議，其內(nèi)容嬌不得與基金沫合同的規(guī)定螺有任何沖突刷?；鹜泄芑I協(xié)議的變更劇報中國證監(jiān)盒會核準或備割案后生效。笑（二）基金評托管協(xié)議終聞止出現(xiàn)的情駛形鞠1.基金合棋同終止；飾2.基金托半管人解散、思依法被撤銷智、破產(chǎn)或由暈其他基金托央管人接管基灶金資產(chǎn)；鍛3.基金管往理人解散、剖依法被撤銷泊、破產(chǎn)或由壓其他基金管今理人接管基午金管理權(quán)；移4.發(fā)生法志律法規(guī)或基驚金合同規(guī)定氧的終止事項給。蜻（三）基金項財產(chǎn)的清算能1.基金財開產(chǎn)清算組棍(1)基金安合同終止時色