2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺試卷A卷含答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺試卷A卷含答案單選題（共60題）1、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（）提交修改申請。A.期貨業(yè)協(xié)會B.監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出結構【答案】B2、1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與一個食品廠簽訂購銷合同，按照當時該地的現(xiàn)貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業(yè)經(jīng)過市場調研，認為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價為4350元／噸。春節(jié)過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結束套期保值。則該企業(yè)()。A.凈損失200000元B.凈損失240000元C.凈盈利240000元D.凈盈利200000元【答案】B3、期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向()提交書面報告。A.實際控制人住所地的期貨交易所B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】D4、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A5、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D6、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門B.國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院【答案】A7、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B9、期貨公司（）應當有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事長C.副總經(jīng)理D.高級管理人員【答案】A10、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B11、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】B12、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是（）。A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】B13、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】B14、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，有權要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D15、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務資格申請書B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D16、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】D17、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向（）報告。A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構D.公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】D18、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由()承擔。A.期貨公司B.期貨公司總經(jīng)理C.直接負責的主管人員D.從業(yè)人員本人【答案】A19、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B20、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D21、注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.60%B.65%C.75%D.85%【答案】D22、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。A.違約的影響程度B.當事人在合同中的約定C.違約的時間長短D.當事人與違約方事后商討的結果【答案】B23、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A24、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由()承擔。A.期貨公司B.期貨公司總經(jīng)理C.直接負責的主管人員D.從業(yè)人員本人【答案】A25、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構應當要求期貨公司()。A.無須進行風險調整B.相應核減凈資本金額C.在風險監(jiān)管報表附注中予以說明D.相應核增凈資本金額【答案】B26、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B27、首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.董事長【答案】A28、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，（）應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】C29、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持（）的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平.公正.公開C.平等互利D.回避【答案】A30、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會派出機構網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會指定媒體【答案】A31、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負債D.每年度無負債【答案】A32、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內容的是（）。A.咨詢服務收費標準B.公司的業(yè)務資格C.人員的從業(yè)資格D.服務內容【答案】A33、在運用保障基金進行補償時，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應由()。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B34、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B35、期貨交易所的負責人由（）任免。A.國務院B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】B36、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀保監(jiān)會D.所在地法院【答案】A37、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A38、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應該對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務【答案】D39、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A40、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D41、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應當由股東會作出決議【答案】D42、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C43、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D44、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續(xù)費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A45、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D46、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機構私要資產(chǎn)營理業(yè)務管理力法》。以下關于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機構可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)B.證券期貨經(jīng)營機構因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A47、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向（）報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.中國證監(jiān)會B.住所地中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B48、普通投資者風險承受能力等級應與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務【答案】C49、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D50、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3【答案】C51、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。A.法律B.刑事C.民事D.經(jīng)濟【答案】C52、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明【答案】B53、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A54、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】B55、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B56、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B57、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.應當事前B.應當事中C.應當事后D.無需【答案】A58、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某失業(yè)單位的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】B59、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。A.向所在機構報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A60、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議B.檢查期貨交易所財務C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為D.向股東大會會議提出提案【答案】A多選題（共40題）1、證券期貨經(jīng)營機構應當切實履行主動管理職責，不允許的行為包括（）。A.為其他機構、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務B.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責盡職調查或者投資運作C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議D.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權利【答案】ABCD2、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》的規(guī)定，期貨公司客戶開發(fā)責任追究制度，應當明確（）的責任。A.獨立董事B.公司高級管理人員C.審核人員D.客戶開發(fā)人員【答案】BCD3、下列關于強行平倉費用承擔的說法，正確的是（）。A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔【答案】BD4、下列協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實后予以立案的是（）。A.監(jiān)管部門轉交B.書面實名投訴、舉報,或匿名投訴C.舉報且線索清晰的D.自律檢查中發(fā)現(xiàn)【答案】ABCD5、利用未公開信息交易，應當認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”的情形包括（）。A.違法所得數(shù)額在100萬元以上B.2年內3次以上利用未公開信息交易的C.明示、暗示2人以上從事相關交易活動的D.明示、暗示3人以上從事相關交易活動的【答案】ABD6、下列關于期貨公司經(jīng)營其他期貨業(yè)務的相關表述，正確的有（）。A.不得混合操作B.資金可以混合但業(yè)務必須分離C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度【答案】ACD7、根據(jù)我國刑法，下列哪些情形可能構成操縱證券、期貨市場罪（）?A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢.持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量B.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式進行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量C.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨交易市場【答案】ABC8、中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的（）等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。A.資格考試B.資格認定C.行政處罰D.日常管理【答案】ABD9、張某是甲期貨公司剛入職的客戶經(jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)D.以個人名義參與期貨交易【答案】ABCD10、期貨投資者保障基金的使用遵循（），實行（）。A.保障投資者合法權益B.公平救助原則C.依次補償D.比例補償【答案】ABD11、下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的有（）。A.誠實守信的品質B.良好的職業(yè)道德C.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力D.具有碩士研究生以上學歷【答案】ABC12、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔【答案】AD13、期貨交易所非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.代理客戶從事期貨交易B.向需要追加保證金的客戶發(fā)送強行平倉通知書C.代理客戶開展資產(chǎn)管理業(yè)務D.向客戶發(fā)送各類投資建議【答案】ACD14、根據(jù)合約標的物的不同，期貨合約分為（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約B.工業(yè)品期貨合約C.商品期貨合約D.金融期貨合約【答案】CD15、證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進行期貨交易C.從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】BC16、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機構包括（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行C.期貨交易所的期貨公司結算會員D.期貨投資咨詢機構【答案】AD17、期貨公司有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.接受符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的【答案】BCD18、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。A.資產(chǎn)狀況和債務B.投資知識和經(jīng)驗C.收入來源D.風險偏好【答案】ABCD19、下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。A.檢查期貨交易所財務B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權【答案】ABC20、從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定的，下列（）人員可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報。A.投資者B.聘用該人員期貨經(jīng)營機構C.其他期貨從業(yè)人員D.其他期貨機構【答案】ABCD21、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的有（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.擬訂期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定C.決定會員的接納和退出D.選舉和更換會員理事【答案】ABC22、會員制期貨交易所會員應當履行的義務包括（）。A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.遵守期貨交易所的章程C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議D.按規(guī)定繳納各種費用【答案】ABCD23、某期貨公司要經(jīng)過推薦方式招募部分職位人員，下列的推薦方案中，正確的有（）。A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格【答案】BC24、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付，不得占用其他客戶的保證金。A.結算擔保金B(yǎng).風險準備金C.自有資金D.交易保證金【答案】BC25、下列（）違背受托義務，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責人員判處刑罰。A.期貨經(jīng)紀公司B.保險公司C.證券公司D.商業(yè)銀行【答案】ABCD26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.交易所規(guī)定標準B.經(jīng)營成本C.證監(jiān)會規(guī)定的標準D.行業(yè)自律標準【答案】BD27、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（）。A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案.決算報告，提交股東大會通過C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D.審議期貨交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股東大會通過【答案】ABCD28、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證【答案】ABCD29、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.書面B.電話C.計算機D.互聯(lián)網(wǎng)【答案】ABCD30、從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的C.從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后的D.國家司