我國(guó)自主創(chuàng)新的鼓勵(lì)政策

我國(guó)自主創(chuàng)新的鼓勵(lì)政策第1頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心我國(guó)加入WTO后，產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到的突出問(wèn)題是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的挑戰(zhàn)。如美國(guó)通信設(shè)備制造商思科公司起訴中國(guó)華為公司，稱(chēng)華為公司在美國(guó)銷(xiāo)售的路由器抄襲了思科公司的軟件。加拿大TRI-VISION電子公司要求中國(guó)出口到美國(guó)、加拿大的彩電企業(yè)支付彩電V-chip(童鎖)功能技術(shù)的專(zhuān)利費(fèi)。每臺(tái)大約征收1.25美元或總售價(jià)0.9％的專(zhuān)利費(fèi)。

第2頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心在中國(guó)企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)的同時(shí)，外國(guó)跨國(guó)公司都高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)。微軟發(fā)起了專(zhuān)利“圈地運(yùn)動(dòng)”。微軟公司主席比爾·蓋茨在2004年年度財(cái)務(wù)分析會(huì)議上宣稱(chēng)，2004年微軟公司的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量將由2003年的2000多項(xiàng)增加到3000項(xiàng)。第3頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心外國(guó)企業(yè)在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)量也迅速增加。1997年到1999年，外國(guó)企業(yè)在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)量平均每年增加幾百件，年增長(zhǎng)速度僅為0.3%，1999年外國(guó)企業(yè)在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利不過(guò)2.4萬(wàn)件。2000年后，外國(guó)企業(yè)在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)量迅速增長(zhǎng)，2001年后每年增加1萬(wàn)件左右，年增長(zhǎng)速度超過(guò)了國(guó)內(nèi)企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量。第4頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心不僅企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，發(fā)達(dá)國(guó)家的政府也高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，紛紛制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和政策。美國(guó)是世界最早建立專(zhuān)利制度的國(guó)家之一,每年的專(zhuān)利申請(qǐng)量居世界第一。但面對(duì)世界以每年20%速度增長(zhǎng)的專(zhuān)利，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（USPTO）感受到巨大的壓力。第5頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心2002年6月美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局提出了《二十一世紀(jì)戰(zhàn)略計(jì)劃》。該計(jì)劃提出：在5年內(nèi)把USPTO發(fā)展成為一個(gè)以質(zhì)量為核心、生產(chǎn)效率極高、對(duì)市場(chǎng)反應(yīng)靈敏、支持市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的組織。計(jì)劃提出了三個(gè)戰(zhàn)略要點(diǎn):1.提高靈活性，發(fā)展成一個(gè)更靈活的組織，以應(yīng)對(duì)21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)；2.通過(guò)提高人才隊(duì)伍素質(zhì)和改進(jìn)工作流程來(lái)提高質(zhì)量；3.通過(guò)集中力量審查來(lái)加速結(jié)案時(shí)間。第6頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心面對(duì)全球性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)意識(shí)到，依靠產(chǎn)品模仿和跟進(jìn)式技術(shù)引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路越走越窄，企業(yè)發(fā)展越來(lái)越依靠自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2000年以后，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)量迅速增長(zhǎng)。2000年到2003年，國(guó)內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)量平均年增長(zhǎng)22.4%，增長(zhǎng)速度超過(guò)了科研單位。國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量也快速增加。1997年到1999年，國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)比例一直在14%，2001年上升到18%，2003年又提高到22.6%。第7頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)首先是新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已不僅是保護(hù)知識(shí)創(chuàng)造者利益的手段，而且在世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展中的作用發(fā)生了重大變化：1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，成為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)壁壘相結(jié)合，成為難以突破的雙重技術(shù)壁壘。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)相結(jié)合，成為控制其他企業(yè)的有效手段。第8頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心正是在這個(gè)背景下，發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性問(wèn)題。我國(guó)目前科技水平還比較落后，制造業(yè)特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以為國(guó)外企業(yè)加工裝配為主。在這種條件下，中國(guó)能否發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)？我們認(rèn)為：對(duì)于自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必須分清兩個(gè)問(wèn)題，明確兩個(gè)關(guān)系。第9頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心兩個(gè)問(wèn)題是：1．作為企業(yè)發(fā)展策略還是作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略傳統(tǒng)企業(yè)或中小企業(yè)一般把是否獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及如何獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)發(fā)展的策略。

2．作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略還是作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略企業(yè)選擇是否獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)或發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)完全從經(jīng)濟(jì)利益考慮，但國(guó)家不僅要考慮國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益，還要考慮國(guó)家安全。

第10頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心必須明確的兩個(gè)關(guān)系是：1．自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不排斥技術(shù)引進(jìn)，而是要通過(guò)技術(shù)引進(jìn)速度更快、成本更低地掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2．自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系技術(shù)創(chuàng)新不一定依靠也不一定產(chǎn)生自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，購(gòu)買(mǎi)別人的專(zhuān)利也可以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但這種創(chuàng)新是受到別人制約的。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的結(jié)果，發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)必須不斷提高自主創(chuàng)新能力。

第11頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六二、我國(guó)重點(diǎn)電子信息產(chǎn)品缺乏核心技術(shù)彩電、計(jì)算機(jī)、DVD和手機(jī)是我國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)的主要產(chǎn)品，也是近幾年遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛較多的產(chǎn)品。對(duì)這四個(gè)產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查結(jié)果表明：在DVD57項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)中，我國(guó)企業(yè)掌握專(zhuān)利的只有9項(xiàng)，占15.8%，還都是非核心技術(shù)，44項(xiàng)核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全部掌握在國(guó)外企業(yè)手中。第12頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六二、我國(guó)重點(diǎn)電子信息產(chǎn)品缺乏核心技術(shù)在個(gè)人計(jì)算機(jī)114項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)中，我國(guó)企業(yè)掌握專(zhuān)利的有69項(xiàng)，占60%，但在5項(xiàng)核心技術(shù)中，我國(guó)掌握的不到50%。在彩電114項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)中，我國(guó)企業(yè)掌握專(zhuān)利的有72項(xiàng)，占63%，其中包括10項(xiàng)非核心技術(shù)。在手機(jī)65項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)中，我國(guó)企業(yè)掌握專(zhuān)利的有33項(xiàng)，占50.8%。第13頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六二、我國(guó)重點(diǎn)電子信息產(chǎn)品缺乏核心技術(shù)正因?yàn)榇蠖鄶?shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)掌握在外國(guó)企業(yè)手中，使我國(guó)彩電、計(jì)算機(jī)、DVD和手機(jī)在形成巨大市場(chǎng)的時(shí)候，遭遇國(guó)外反傾銷(xiāo)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的雙重挑戰(zhàn)。這使我國(guó)以低成本低價(jià)格和低利潤(rùn)為特點(diǎn)的高技術(shù)產(chǎn)品加工組裝企業(yè)陷入困境。第14頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六二、我國(guó)重點(diǎn)電子信息產(chǎn)品缺乏核心技術(shù)如對(duì)我國(guó)出口國(guó)外市場(chǎng)的DVD產(chǎn)品，6C集團(tuán)每臺(tái)征收專(zhuān)利費(fèi)4美元；3C每臺(tái)征收專(zhuān)利費(fèi)3.5美元；1C及其他專(zhuān)利企業(yè)每臺(tái)征收專(zhuān)利費(fèi)4.5美元；合計(jì)12美元。按此計(jì)算，我國(guó)一年出口的DVD需支付約合人民幣15億元的專(zhuān)利費(fèi)。對(duì)于內(nèi)銷(xiāo)產(chǎn)品，國(guó)外企業(yè)也從2003年1月1日起征收專(zhuān)利費(fèi)。

第15頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六三、我國(guó)專(zhuān)利發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)專(zhuān)利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要形式，也是創(chuàng)新能力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。近幾年來(lái)，我國(guó)專(zhuān)利數(shù)量迅速增長(zhǎng)，特別是發(fā)明專(zhuān)利增長(zhǎng)較快，表明我國(guó)自主創(chuàng)新能力不斷提高。第16頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六三、我國(guó)專(zhuān)利發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)1．發(fā)明專(zhuān)利大幅增加我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)比例一直低于國(guó)外，2003年我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利國(guó)內(nèi)申請(qǐng)受理56769件，國(guó)外申請(qǐng)受理48549件，國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量首次超過(guò)國(guó)外申請(qǐng)量。發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)中國(guó)內(nèi)比例從1999年的42.5%提高到2005年的53.9%。第17頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六三、我國(guó)專(zhuān)利發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)2．職務(wù)發(fā)明比重提高職務(wù)發(fā)明是指由企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)或大學(xué)有組織地研究開(kāi)發(fā)而產(chǎn)生的發(fā)明專(zhuān)利，特別是重大發(fā)明專(zhuān)利大多是有組織、持續(xù)性研究開(kāi)發(fā)的成果，因而職務(wù)發(fā)明是一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志。我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)中職務(wù)發(fā)明的比例2000年不到50%，此后逐年增長(zhǎng)，2005年達(dá)到66.6%，平均每年提高3個(gè)百分點(diǎn)。第18頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六三、我國(guó)專(zhuān)利發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)3．國(guó)內(nèi)發(fā)明比重較低我國(guó)雖然近年來(lái)專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)較快，但發(fā)明專(zhuān)利的比重仍然較低。2000年國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)中發(fā)明專(zhuān)利比重僅占18%，2005年達(dá)到24.4%，與國(guó)外發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)比重86%差距懸殊。第19頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六三、我國(guó)專(zhuān)利發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)4．企業(yè)比重徘徊不前企業(yè)是創(chuàng)新的主體，因而在發(fā)明專(zhuān)利中應(yīng)占有較大比重。我國(guó)職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)中企業(yè)的比重2000年有較大幅度增長(zhǎng)，所占比重比上年提高了8個(gè)百分點(diǎn)，達(dá)到66%，但此后一直徘徊不前，2004年為64.7%。第20頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六三、我國(guó)專(zhuān)利發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)5．專(zhuān)利水平差距較大專(zhuān)利水平可以用多種方式衡量，除發(fā)明專(zhuān)利的比重外，還可用專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)的差距來(lái)衡量。我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)比重2005年雖已超過(guò)50%，但發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)比重卻僅為25%。國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)占申請(qǐng)比重為31.5%，而國(guó)外在我國(guó)的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)比重高達(dá)50.1%。第21頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六三、我國(guó)專(zhuān)利發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)近幾年，我國(guó)一些地區(qū)開(kāi)始重視發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)，上海2004年對(duì)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行了重新認(rèn)定。廣州市政府由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局牽頭，聯(lián)合工商局、版權(quán)局等六個(gè)部門(mén)共同制定了《關(guān)于加強(qiáng)廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、廣州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、廣州出口加工區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的意見(jiàn)》等。

第22頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六四、我國(guó)自主創(chuàng)新的鼓勵(lì)政策二○○六年二月七日國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》若干配套政策，共分10大類(lèi)60條。10類(lèi)政策是：1.科技投入、2.稅收激勵(lì)、3.金融支持、4.政府采購(gòu)、5.引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、6.創(chuàng)造和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、7.人才隊(duì)伍、8.教育與科普、9.科技創(chuàng)新基地與平臺(tái)、10.加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。政策要點(diǎn)如下：

第23頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六四、我國(guó)自主創(chuàng)新的鼓勵(lì)政策科技投入政策要點(diǎn)：財(cái)政科技投入重點(diǎn)支持基礎(chǔ)研究、社會(huì)公益研究和前沿技術(shù)研究，建立對(duì)公益性行業(yè)科研的穩(wěn)定支持機(jī)制。加強(qiáng)面向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)體系建設(shè)。加大對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金等的投入力度，鼓勵(lì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新。稅收激勵(lì)政策要點(diǎn)：加大對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新投入的所得稅前抵扣力度。允許企業(yè)按當(dāng)年實(shí)際發(fā)生的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用的150%抵扣當(dāng)年應(yīng)納稅所得額。第24頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六四、我國(guó)自主創(chuàng)新的鼓勵(lì)政策金融支持政策要點(diǎn)：政府引導(dǎo)和激勵(lì)社會(huì)資金建立中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利質(zhì)押業(yè)務(wù)試點(diǎn)。推進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓工作。支持符合條件的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)行公司債券。深化境外投資外匯管理改革，支持國(guó)內(nèi)企業(yè)設(shè)立海外研究開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)、收并購(gòu)國(guó)外研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)或高新技術(shù)企業(yè)。第25頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六四、我國(guó)自主創(chuàng)新的鼓勵(lì)政策政府采購(gòu)政策要點(diǎn)：建立財(cái)政性資金采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度。確定政府采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄。在國(guó)家和地方政府投資的重點(diǎn)工程中，國(guó)產(chǎn)設(shè)備采購(gòu)比例一般不得低于總價(jià)值的60%。采購(gòu)?fù)鈬?guó)產(chǎn)品時(shí)，堅(jiān)持有利于企業(yè)自主創(chuàng)新或消化吸收核心技術(shù)的原則，優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)向我轉(zhuǎn)讓技術(shù)的產(chǎn)品。自主創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)滿(mǎn)足國(guó)防或國(guó)家安全需求的，應(yīng)優(yōu)先采購(gòu)。第26頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六四、我國(guó)自主創(chuàng)新的鼓勵(lì)政策引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新政策要點(diǎn)：凡由國(guó)家有關(guān)部門(mén)和地方政府核準(zhǔn)或使用政府投資的重點(diǎn)工程項(xiàng)目中確需引進(jìn)的重大技術(shù)裝備，由項(xiàng)目業(yè)主聯(lián)合制造企業(yè)制定引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新方案。支持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開(kāi)展消化吸收和再創(chuàng)新。創(chuàng)造和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要點(diǎn)：積極參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)以我為主形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。支持企業(yè)、社團(tuán)自主制定和參與制定國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)支持企業(yè)通過(guò)再創(chuàng)新推動(dòng)以我為主形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。第27頁(yè)，共30頁(yè)，2023年，2月20日，星期六四、我國(guó)自主創(chuàng)新的鼓勵(lì)政策人才隊(duì)伍政策要點(diǎn)：結(jié)合重大項(xiàng)目的實(shí)施加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。支持企業(yè)培養(yǎng)和吸引創(chuàng)新人才。建立和完善科技信用制度，對(duì)承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目和從事相關(guān)管理的人員、機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用監(jiān)督。教育與科普政策要點(diǎn)：鼓勵(lì)和支持高等學(xué)校同企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)建立多渠道、多形式的緊密型合作關(guān)系，共同培養(yǎng)創(chuàng)新人才，聯(lián)合開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。大力發(fā)展科普事業(yè)。實(shí)施全民科學(xué)素質(zhì)行動(dòng)