《檔案學理論基礎》復習材料

檔案專業(yè)初、中級職稱考試復習范圍《檔案學理論基礎》復習材料檔案源流第一節(jié)：文字的出現與檔案的產生：1、早期人類的記憶方式：結繩記憶、貝珠記憶、刻契記憶等。2、古代兩河流人發(fā)明的文字：1899年在河南省安陽小屯村發(fā)現的大量的甲骨文，是我國迄今發(fā)現的最早的文字，它是一種非常古老的象形文字。古埃及人、古印度人發(fā)明了象形文字，處于西亞的古代兩河流域的人發(fā)明了楔形文字，這是一種用木棒在未干的泥板上書寫出來的文字，因其形似箭頭，亦稱箭頭文字》第二節(jié)：古代的檔案與檔案工作：1、秦朝檔案工作的地位及文書制度：秦朝采用法家的治國思想，十分強調“以法治國”，以法治國的政治需要使之格外注意律法與戶籍管理，建立了比較嚴格的文書檔案管理制度。制、詔、奏、議等文種，臣僚上呈文書的抬頭制度、文書避讓制度、文書的用印制度等均產生于秦朝。2、兩漢時期的檔案機構：漢代的這些“石室金匱”是我國古代檔案庫房的模式，本世紀初出土的居延漢簡，是我國近代考古四大發(fā)現之一；3、近年在江蘇東海出土的尹灣漢簡，是目前為止發(fā)現的最早的簡牘檔案；1973年在長沙馬堆漢墓還出土了大批帛書和地圖。漢代產生了不少文工團種，如策書、章、表狀、疏、令等。4、三國魏晉南北朝時期譜牒檔案盛行的時期。5、公元404年，東晉丞相桓玄下令以紙代簡，“古無紙，故用簡，非主于敬也。今諸用簡者，皆以黃紙代之”。自此，紙張成為國家文書的正式載體。6、架閣庫出現的時期：宋代出現了專門放置檔案的架子—“架閣”。這些架閣所置放的場所就是架閣庫。7、唐朝專門用來保管甲歷檔案的地方：甲庫，它是專門保管甲歷檔案而專門設立的檔案機構。8、明嘉靖十三年（公元1534年）建造了皇史宬，用以保存皇帝的實錄、圣訓和玉牘。皇史宬達到了我國古代檔案庫房建設的最高水平，是我國古代石室金匱之典范建筑。（15--25℃）9、明朝后湖黃冊庫的地點：洪武初年，在南京興建了黃冊庫，以集中保存黃冊和魚鱗圖冊。因其建在玄武湖后湖的小島上，故名后湖黃冊庫。10、屬于明代的檔案建筑：大本堂、黃冊庫、皇史宬等。11、明代獨具特色的專用文種有黃冊、魚鱗圖冊和軍冊。12、清代在研究地方志方面的學者：章學誠（1938--1801）浙江會稽人。13、孫中山領導的南京臨時政府頒布了公文程式條例，革除了封建文書工作的舊習，其中文書的種類：以令、咨、呈、示、狀取代沿襲多年的制、詔、誥、敕、題、奏、表、箋。14、世界上其他文明古國的古代檔案種類及其發(fā)明人：石刻檔案、泥板檔案和紙草檔案。石刻檔案有：收藏于德國柏林的梅騰自傳，它形成于大約公元前29年左右，是刻在古埃及及墳墓里的象形文字，記述墓主梅騰的生平事跡；漢謨拉比法典，形成于公元前18世紀左右的兩河流域，以當時的古巴比倫王漢謨拉比命名，記述了王朝的法律條文，是世界上最古老的一部成文法典。泥板檔案是古代西亞兩河流域人發(fā)明的刻寫在泥土加工的泥板上的文字記錄。紙草檔案是公元前二、三千年時期古埃及人形成的檔案。最早的樺樹皮檔案是產生于公元450年的婆羅六手稿。檔案的定義第一節(jié)：檔案一詞的起源：檔案一詞起源于明代。迄今為止所見對檔案最早的解釋見于清代楊賓《柳邊紀略》。第二節(jié)：《檔案法》為檔案所下的定義：本法所稱的檔案，是指過去和現在的國家機構、社會組織以及個人從事政治、軍事、經濟、科學、技術、文化、宗教等活動中直接形成的對國家和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。第三節(jié)：檔案定義：檔案是記錄人類社會實踐活動各種信息的載體。第三章：檔案的形成第一節(jié)：文書的定義：文書是代表作者推動所述實際事務活動的程式化的文字書面記載。第二節(jié)：非紙質檔案的種類：甲骨檔案、簡牘檔案、金石檔案、縑帛檔案等，國外有泥板檔案、紙草檔案、羊皮檔案。進入電子時代有照相底片、膠片檔案、磁盤、光盤等。第三節(jié)：可以作為檔案載體使用的紙質材料：書寫紙、打字紙、新聞紙、牛皮紙、復印紙、（傳真紙不可以）。第四章：檔案的屬性及其本質：第一節(jié)：檔案的一般屬性：信息的屬性、知識的屬性、原始記錄性、文化屬性、使用價值屬性、社會屬性是檔案的一般屬性》第五章：檔案的價值及其實現途徑第一節(jié)：檔案價值：運用馬克思主義哲學觀點來分析，檔案的價值是主客體的統(tǒng)一，即檔案這種客體對主體——利用者需要的滿足。在檔案工作領域，檔案的價值就是這一客體與主體利用者對它的需要之間的一種特定關系，是檔案這一客體對于利用它的人這一主體的有用性。檔案客體和主體及其需要是構成檔案價值關系的兩個因素，二者缺一不可。檔案價值的表現形式：檔案的價值是一個整體的概念，概括起來說主要表現為歷史文化價值和現實使用價值兩個大的方面。但在具體的情況下，檔案價值往往通過不同的側面表現出來，其具體表現形式是豐富多彩、多種多樣的，表現出很強的多元性、交錯性、共享性等眾多的特點。多元性是針對檔案的整體來說的，主要表現為憑證價值、參考價值、情報價值等；交錯性是對某一份具體的檔案來說的，某一份具體的檔案被不同的利用者所用，或利用于不同的情況和場院合，會表現為不同的價值形態(tài)；共享性是指檔案價值作用與其它種類的文獻信息一樣，可同時為不同的使用主體所利用，具有很強的包容性，既為其形成者提供利用職權，表現為第一價值，又可為其形成者之外的社會公眾所用，表現為第二價值；除此之外，如果某一份檔案歷久而不滅，保存數百年以至數千年，還可表現為全人類的精神財富，體現出第三價值---文物價值。文物價值是檔案價值的最高形態(tài)。①檔案價值的客觀性②檔案價值的多元性③檔案價值的交錯性④檔案價值的共享性。檔案價值判斷的基本原則：①全面的觀點②歷史的觀點③發(fā)展的觀點。第二節(jié)：檔案的機密性的變化規(guī)律：檔案的機密程度遞減和科學作用遞增律。第三節(jié)：檔案價值實現的過程：檔案價值是否能順利實現，實現程度的大小，取決于內、外部兩個方面的條件。（一）內部條件：主要指檔案的科學管理水平及開放程度。（二）外部條件：主要原因指社會因素。第四節(jié)：檔案工作的根本目的：檔案信息的開發(fā)利用在整個檔案工作系統(tǒng)中占有重要的位置，檔案工作的根本目的就是在對檔案信息的安全保存的基礎上，向社會提供豐富的檔案信息，為人們的社會實踐服務，最大化地實現檔案信息的作用。檔案的著錄：就是對檔案內容和形式特征進行分析、選擇和記錄的過程，也就是指根據一定的著錄規(guī)則，將檔案文件的內容和形式特征記錄下來，構成著錄條目的工作。檔案的檢索：是指利用檢索工具和檢索系統(tǒng)查找所需檔案信息的過程。檔案編研成果的類型：①根據不同的表達方式，編研成果可分為文字式、圖表式、音像式等；②根據不同的載體形態(tài)，編研成果可分為印刷型和非印刷型兩種類型；③根據不同的內容結構，編研成果可分為綜合性、專題性和系列性；④根據不同的加工深度，可將編研成果分為一次文獻信息、二次文獻信息和三次文獻編研成果；⑤根據不同的性質，編研成果可分為匯編型、編述型和論著型；⑥根據不同的功能，編研成果可分為參考性、介紹性和檢索性等類型。檔案信息提供利用的渠道：正式渠道和非正式渠道。檔案信息提供利用的方式與途徑：①借閱型②編研出版型③宣傳型④網絡型。檔案信息利用的基本原則：①服務至上的原則②開放原則③法制原則。第六章：中國檔案學的產生與發(fā)展第一節(jié)：我國民族特色的“石室金匱”保管檔案思想起源的時期：西周。第七章：檔案學理論第一節(jié)：檔案學研究對象：檔案學是以檔案、檔案工作和檔案事業(yè)為研究對象，提示檔案和檔案工作的性質、功能和發(fā)展規(guī)律，研究檔案信息資源的管理、開發(fā)和利用的理論、原則和方法，以及與其相關學科相互關系的一門科學。檔案學的學科體系：檔案學的學科體系，是指檔案學是由哪些理論知識單元構成，以及這些理論知識單元，如何按照一定的層次結構和邏輯結構組成統(tǒng)一的整體。檔案學的學科體系在其自身發(fā)展中被分為三個層次，即理論檔案學、應用檔案學、檔案管理技術三大類，由此構成完整的學科體系。第二節(jié)：文件生命周期的定義及用其看我國的文書檔案工作流程的三個步驟：文件從其形成到銷毀或永久保存是一個完整的過程，即文件的生命周期。三個步驟：文秘工作部門形成文書——辦理完畢立卷歸檔進入檔案室暫存——向檔案館移交或銷毀這三個步驟。第三節(jié)：全宗的概念：一個國家機關、社會組織或個人形成的具有有機聯系的檔案整體來源原則經歷的階段：來源原則的產生和完善經歷了三個階段：①法國的尊重全宗原則②普魯士的登記室原則③荷蘭的來源原則?！案啐g檔案應得到尊重”以觀點：英國在1877年的法律中規(guī)定，公共檔案館有權銷毀1715年以后的不重要的文件，但銷毀單應經兩院議員審核。1898年又規(guī)定，1660年前的文件一律不得銷毀。這一規(guī)定可以說是在鑒定工作中“高齡檔案應是應得到尊重”原則的起源。德國檔案學家邁斯奈爾于1901年提出了一條重要的鑒定理論和一系列的鑒定標準，他提出的“高齡檔案應當受到尊重”后被稱為“年齡鑒定論”成了各國規(guī)定檔案禁毀年限的理論依據。國家全宗概念的提出：第八章：檔案事業(yè)概述第一節(jié)：新中國的檔案事業(yè)經歷的階段：初創(chuàng)階段（1949年10月—1954年10月）全面建設階段（1954年11月—1966年4月）遭受挫折和破壞階段（1966年5月—1976年10月）全面發(fā)展與改革階段（1978年12月—現在）新中國成立后我國第一個文書和檔案工作的法規(guī)性文件：1951年9月29日，《公文處理暫行條例》正式頒布執(zhí)行。該《條例》共八章四十條，規(guī)定了公文的作用、種類，處理公文的原則和擬寫公文的要求，明確指出，檔案是黨和國家機密的基本范圍之一，必須建立嚴密的管理、檢查制度。中國人民大學歷史檔案系成立的意義：1952年11月，中央辦公廳、組織部和宣傳部委托中國人民大學創(chuàng)辦了檔案專修班，1953年7月又擴大為專修科，1955年發(fā)展成為歷史檔案系。中國人民大學歷史檔案系的成立，是新中國檔案教育史上的一件大事，填補了我國檔案高等教育的空白，成為培養(yǎng)檔案專業(yè)干部的基地。國家檔案局的成立：1954年11月8日，第一屆全國人民代表大會常務委員會第二次會議根據國務院總理周恩來的提議，批準成立了國家檔案局。國家檔案局的首任局長：周恩來總理任命曾三為國家檔案局局長。1955年2月，國務院任命張中為國家檔案局副局長。關于黨政檔案統(tǒng)一管理的通知：1959年1月7日，中央發(fā)出了《關于統(tǒng)一管理黨、政檔案工作的通知》，指出黨和政府、軍隊、群眾團體以及企業(yè)、事業(yè)單位的檔案都有密不可分的聯系，須以黨的方針政策為綱加以整理。因此，有必要把黨政檔案統(tǒng)一管理。中央檔案館開館：1959年10月8日，中央檔案館建成開館。中國第一歷史檔案館原名及更名時間：1955年12月，故宮博物院檔案館更名為中國第一歷史檔案館，1958年6月改名為明清檔案館，1963年12月又恢復為中國第一歷史檔案館。中國第二歷史檔案館成立時間及原名：1964年4月，南京史料整理處更名為中國第二歷史檔案館。中央書記處作出了開放歷史檔案決定時間：1980年5月中央書記處作出了開放歷史檔案的決定?！吨腥A人民共和國檔案法》公布及施行時間：1987年9月5日，中華人民共和國主席李先念頒布58號主席令，正式公布《中華人民共和國檔案法》，決定自1988年1月1日起施行。我國檔案事業(yè)發(fā)展的特色：①檔案事業(yè)管理體制特色---從分散到集中②黨政檔案管理特色---集中統(tǒng)一管理③檔案館網絡建設與組織特色---統(tǒng)一規(guī)劃，全面建設④檔案室設置與管理的特色---綜合管理、綜合開發(fā)⑤依法治檔的特色---由單純業(yè)務指導監(jiān)督轉為依法管理檔案事業(yè)⑥檔案事業(yè)服務特色---開發(fā)檔案信息資源，服務四化建設。第二節(jié)：鄧小平為《經濟參考報》的題詞對檔案工作的意義：1984年9月鄧小平為《經濟參考報》題詞：“開發(fā)信息資源，服務四化建設”，為我國信息產業(yè)的發(fā)展指明了道路。第九章：檔案事業(yè)體系及管理體制第一節(jié)：我國檔案事業(yè)體系：我國國家規(guī)模的檔案事業(yè)，是以檔案室為基礎，以各級各類檔案館為主體，以檔案專業(yè)教育、科學技術研究、宣傳出版、交流與合作等工作為手段和條件，以各級檔案事業(yè)管理機關為組織和管理全國檔案事業(yè)領導核心的具有中國特色的社會主義檔案事業(yè)體系。我國檔案事業(yè)管理體制：集中統(tǒng)一、條塊結合。第二節(jié)：新中國檔案機構建立的起源：新中國檔案機構的建設起步于檔案室建設。江蘇省檔案館的成立：1958年8月，江蘇省檔案館正式成立。全國首家企業(yè)檔案館：1984年，揚子石化公司檔案館在南京建立。全國首家農業(yè)科技檔案館：南通高農業(yè)科技檔案館。全國首家大學檔案館：南京大學檔案館。第三節(jié)：我國檔案事業(yè)管理原則的基本點：①全國檔案事業(yè)實行統(tǒng)一領導、分級管理的原則。這是我國檔案事業(yè)的客觀組織原則，即檔案事業(yè)管理體制。②維護檔案的完整與安全。維護檔案的完整與安全，這是我國檔案事業(yè)對檔案管理工作的基本核心要求。③便于社會對檔案的利用，提供檔案為社會服務，是檔案工作的根本目的。我國檔案事業(yè)管理職能：《中華人民共各國檔案法》第六條規(guī)定：“國家檔案行政主管部門主管全國檔案事業(yè)，對全國的檔案事業(yè)實行統(tǒng)籌規(guī)劃，組織協(xié)調，統(tǒng)一制度，監(jiān)督和指導”。這一條款，將檔案行政部門的職責以法律形式固定下來。第十章：檔案事業(yè)管理第一節(jié)：檔案信息資源的構成：檔案信息資源是由豐富多彩、各具特色的不同內容、不同形式、不同性質的檔案信息組合構成的有機整體。①從載體形式上分，檔案信息資源可以分為：甲骨檔案、金石檔案、簡牘檔案、紙質檔案、磁性載體檔案、新型載體檔案等。②從符號記錄方式分：檔案信息資源可以分為：文字型檔案、聲像型檔案、機讀型檔案。③根據內容差異，可將檔案信息資源分為：政治檔案、經濟檔案、科技檔案、文化檔案、軍事檔案、外交檔案等。④根據社會制度或社會意識形態(tài)不同，可將檔案信息資源分為：封建社會檔案、半封建半殖民地社會檔案、資本主義社會檔案、社會主義社會檔案等。⑤按檔案信息資源存在方式，可分為實體信息和智能信息兩類。我國檔案信息資源的管理系統(tǒng)：我國檔案信息資源的管理系統(tǒng)由檔案室信息資源管理、檔案館檔案信息資源管理及國家檔案館網絡三部分構成。檔案室的概念：檔案室是指國家機構、社會組織和個事業(yè)單位內部設置的專門管理本單位檔案的內部組織機構，負責保存、管理和提供利用本單位各部門在各項活動中形成的檔案，是由文件轉化為檔案后的第一個檔案信息資源庫。檔案室檔案實體信息資源的管理原則：整體性原則、系統(tǒng)性原則、科學性原則。檔案館職責：檔案館是黨和國家科學文化事業(yè)機構，是永久保存檔案的基地，是科學研究和各方面工作利用檔案的中心。檔案館檔案實體信息資源的管理原則：在維護黨和國家歷史真實面貌的前提下，根據檔案分級管理的原則，將應由本館收集的一切具有歷史憑證作用和科研價值的各種門類、各種載體形態(tài)的檔案，完整齊全地收集進館，建立內容豐富、管理科學的館藏體系。（門類齊全原則、結構合理原則、管理科學原則）我國檔案館網絡建設與管理的原則：①與社會協(xié)調發(fā)展原則②統(tǒng)一領導原則③統(tǒng)一規(guī)劃、合理布局原則。第二節(jié)：我國檔案管理現代化的基本標志：檔案管理技術與設備的現代化、檔案管理機構布局與館（室）藏結構合理化、檔案信息服務社會作檔案工作組織管理科學化。第四節(jié)：《中國檔案報》：由國家檔案局主辦，1995年創(chuàng)辦，是全世界唯一的檔案專業(yè)報紙。第五節(jié)：國際檔案理事會：國際檔案理事會（英文簡稱ICA），是國際性的檔案專業(yè)組織，1950年8月正式成立，總部設在法國巴黎。國家檔案局正式加入國際檔案理事會的時間：1980年。第十三屆國際檔案大會的舉辦地：1996年9月2日—7日，第十三屆國際檔案大會在我國北京召開。來自130個國家和地區(qū)的2600多名代表參加了大會。第十三屆國際檔案大會選舉的國際檔案理事會主席：中國國家檔案局局長王剛當選。任期四年（1996年—2000年）第六節(jié)：我國第一批檔案學碩士的培養(yǎng)地：1984年，中國人民大學獲得檔案學碩士學位授予權，并于1985年培養(yǎng)出我為第一批檔案學碩士。檔案人員地崗位培訓：這是對檔案人員按崗位需要在一定政治、文件基礎上進行的以提高政治思想水平、工作能力和操作技能為目標的定向培訓，主要包括按照崗位規(guī)范要求，取得上崗（在崗）、轉崗、晉升等資格的培訓和根據崗位工作發(fā)展需要而進行的各種適應性培訓》第七節(jié)：中國檔案學會成立的時間、性質及發(fā)起人：中國檔案學會是由我國著名的檔案學家曾三、裴桐、吳寶康等人發(fā)起的群眾性學術團體，成立于1981年11月23日，1989年3月加入中國科學技術協(xié)會。學會活動受國家檔案局指導，會址設在北京。《檔案法規(guī)基礎》復習材料檔案法規(guī)概述1、檔案法規(guī)的定義：檔案法規(guī)，就是由國家制定或認可的并以國家強制力保證實施的調整因檔案活動面發(fā)生的社會關系的法律規(guī)范的總稱。2、檔案法規(guī)的特征及其特殊屬性：檔案法規(guī)除了具有法律的基本特征—國家的意志性、特殊的規(guī)范性和應有的強制性外，還表現在以下幾個方面：社會性特征②公益性特征③綜合性特征。其特殊屬性為：①思想導向性②繼承與發(fā)展性3、檔案法規(guī)調整的對象：檔案法規(guī)調整對象是指檔案法規(guī)所調整的社會關系。包括四個方面：①調整國家集中統(tǒng)一管理檔案的關系調整國家與檔案機構之間的關系③調整檔案形成者與檔案管理機構、檔案行政管理部門與檔案管理機構的關系④調整檔案所有者與檔案管理者、檔案利用者的關系。4、檔案法規(guī)的體系：檔案法規(guī)體系，是指以檔案法律為核心的檔案法規(guī)的統(tǒng)一體。詳細地說，就是以《檔案法》為核心，以檔案行政法規(guī)、地方性檔案法規(guī)、行政規(guī)章為主要框架，藉以規(guī)范性文件予以細化的一切檔案法規(guī)所構成的相互聯系、相互協(xié)調的有機統(tǒng)一整體。5、檔案法規(guī)與檔案政策的關系：檔案法規(guī)與檔案政策的聯系：檔案政策對檔案法規(guī)來說，具有依據性和指導性的作用；檔案法規(guī)對檔案政策來說，具有依附性和保障性的作用。檔案法規(guī)與檔案政策的區(qū)別：①制定機關不同②實施方式不同③表現形式和規(guī)范要求不同④穩(wěn)定程度不同。綜上所述，檔案法規(guī)與檔案政策既不能分開割裂，又不能互相取代。我們既要重視執(zhí)行檔案政策，又要認真執(zhí)行檔案法規(guī)。特別是在檔案法規(guī)還不完全完備的情況下，黨和國家的檔案政策則會直接起著法律的作用；就是在將來檔案法規(guī)比較完備以后，也不可能完全以檔案法規(guī)取代檔案政策，必要時還會以檔案政策來補充，以適應不斷發(fā)展中的檔案事業(yè)。第二章中國檔案法規(guī)的建設1、我國古代檔案立法的特點：具有內容豐富、全面和繼承性、連續(xù)性的特性。2、我黨最早的關于檔案工作的指導性文件：1931年初，瞿秋白起草的《文件處置辦法》是我黨最早的關于檔案工作的指導性文件。該辦法共分七條，對檔案分類整理及編制目錄和檔案資料的收集、保管、銷毀作出了具體規(guī)定。3、我國第一個關于文書和檔案工作的法規(guī)性文件：政務院1951年9月頒布的《公文處理暫行辦法》是我國第一個關于文書和檔案工作的法規(guī)性文件。檔案法律知識1、檔案法律的概念：檔案法律是指國家最高權力機關按照一定的立法程序制定和審議通過的、由國家強制力保障實施的關于檔案和檔案工作的行為規(guī)范的規(guī)范性文件。2、檔案法律的特點：①檔案法律的規(guī)范性②檔案法律的專業(yè)性③檔案法律的具體性④檔案法律的綜合性⑤檔案法律的一致性3、《刑法》中有關檔案違法行為的規(guī)定：《刑法》第二百八十條規(guī)定：“偽造、變造、買賣或者盜竊、搶奪、毀滅國家機關的公文、證件、印章的，處3年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權利；情節(jié)嚴重的處3年以上10年以下有期徒刑?！钡诙侔耸l規(guī)定：“非法持有屬于國家絕密、機密的文件、資料或者其他物品，拒不說明來源與用途的，處3年以下有期徒刑、拘役或者管制?！钡谌俣艞l規(guī)定：“搶奪、竊取國家所有的檔案，處5年以下有期徒刑或者拘役?！薄斑`反檔案法的規(guī)定，擅自出賣、轉讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役?！薄缎谭ā愤€規(guī)定，如果搶奪、竊取或者擅自出賣、轉讓屬于國家所有的檔案，同時又構成本法規(guī)定的其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。第三百九十八條規(guī)定，國家機關工作人員違反保守國家秘密法的規(guī)定，故意或者過失泄露國家機密，將以瀆職罪定罪。情節(jié)嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上7年以下有期徒刑。4、《著作權法》中有關保護公民合法權益的規(guī)定：第二十一條規(guī)定：“公民的作品，其發(fā)表權、使用權和獲得報酬權的保護期為作者終生及其死亡后50年，截止于作者死亡后第五十年的12月31日?！睓n案法1、《檔案法》頒布、實施、修改的時間：1987年9月5日第六屆全國人大常委會第二十二次會議正式通過《中華人民共和國檔案法》。同日，國家主席李先念發(fā)布中華人民共和國主席令第58號予以公布，決定自1988年1月1日起施行。1996年7月5日，第八屆全國人大常委會第二十次會議正式通過了全國人大常委會關于修改《中華人民共和國檔案法》的決定。同日，國家主席江澤民以第七十一號令頒布施行。2、《檔案法修改的特點》：具有連續(xù)性、原則性、統(tǒng)一性的特點。3、《檔案法》的有關條款：第十條：對國家規(guī)定的應當立卷歸檔的材料，必須按照規(guī)定，定期向本單位檔案機構或者檔案工作人員移交，集中管理，任何個人不得據為己有。第十八條：屬于國家所有的檔案和本法第十六條規(guī)定的檔案以及這些檔案的復制件，禁止私自攜運出境。第十九條：國家檔案館保管的檔案，一般應當自形成之日起滿三十年向社會開放。經濟、科學、技術、文化等類檔案向社會開放的期限，可以少于三十年，涉及國家安全或者重大利益以及其他到期不宜開放的檔案向社會開放的期限，可以多于三十年，具體期限由國家檔案行政管理部門制訂，報國務院批準施行。檔案館應當定期公布開放檔案的目錄，并為檔案的利用創(chuàng)造條件，簡化手續(xù)，提供方便。中華人民共和國公民和組織持有合法證明，可以利用已經開放的檔案。第二十一條：向檔案館移交、捐贈、寄存檔案的單位和個人，對其檔案享有優(yōu)先利用權，并可對其檔案中不宜向社會開放的部分提出限制利用的意見，檔案館應當維護他們的合法權益。第二十二條：屬于國家所有的檔案，由國家授權的檔案館或者有關單位公布；未經檔案館或者有關機關同意，任何組織和個人無權公布。第二十四條：有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；涂改、偽裝檔案的；④違反本法第十六條、第十七條規(guī)定，擅自出賣或者轉讓檔案的；⑤倒賣檔案牟利或者將檔案志給、贈送給外國人的；⑥違反本法第十條、第十一條規(guī)定，不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的；⑦明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；⑧檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。在利用檔案館的檔案中，有前款第一項、第二項、第三項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；有違法所得的，沒收違法所得；并可以依照本法第十六條的規(guī)定征購所出賣或者贈送的檔案。第二十五條：攜運禁止出境的檔案或者其復制件出境的，由海關予以沒收，可以并處罰款；并將沒收的檔案或者其復制件移交檔案行政管理部門；構成犯罪的，依法追究刑事責任。檔案行政法規(guī)1、《檔案行政法規(guī)》的概念：檔案行政法規(guī)是指國務院根據憲法和檔案法律，按照法定程序制定批準的檔案和檔案工作事務管理的規(guī)范性法律文件。2、檔案行政法規(guī)制定的依據：以檔案法律為依據以黨和國家檔案工作方針政策為依據3、檔案行政法規(guī)的特征：檔案行政法規(guī)的政治性②檔案行政法規(guī)的科學性③檔案行政法規(guī)的規(guī)范性④檔案行政法規(guī)的權威性4、檔案行政法規(guī)的效力：時間效力②空間效力③對人的效力5、《檔案法實施辦法》制定及修訂時間：1990年11月19日以國家檔案局第1號令發(fā)發(fā)布布施行。1999年5月5日國務院批準，1999年6月7日國家檔案局令第5號發(fā)布。6、《檔案法實施辦法》有關條款：第二條：《檔案法》第二條所稱對國家和社會有保存價值的檔案，屬于國家所有的，由國家檔案局會同國家有關部門確定具體范圍；屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門征得國家檔案局同意后確定具體范圍。第五條：縣級以上各級人民政府應當加強對檔案工作的領導，把檔案事業(yè)建設列入本級國民經濟和社會發(fā)展計劃，建立、健全檔案機構，確定必要的人員編制，統(tǒng)籌安排發(fā)展檔案事業(yè)所需經費。第六條：有下列事跡之一的，由人民政府、檔案行政管理部門或者本單位給予獎勵：（一）對檔案的收集、整理、提供利用做出顯著成績的；（二）對檔案的保護和現代化管理做出顯著成績的；（三）對檔案學研究做出重要貢獻的；（四）將重要的或者珍貴的檔案捐贈給國家的；（五）同違反檔案法律、法規(guī)的行為作斗爭，表現突出的。第十三條：機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織，應當按照國家檔案局關于檔案移交的規(guī)定，定期向有關的國家檔案館移交檔案。屬于中央級和省級、設區(qū)的市級國家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應當自檔案形成之日起滿20年即向有關的國家檔案館移交；屬于縣級國家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應當自檔案形成之日起滿10年即向有關的縣級國家檔案館移交。經同級檔案行政管理部門檢查和同意，專業(yè)性較強或者需要保密的檔案，可以延長向有關檔案館移交的期限；已撤銷單位的檔案或者由于保管條件惡劣可能導致不安全或者嚴重損毀的檔案，可以提前向有關檔案館移交。第十七條：屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案所有者可以向各級國家檔案館寄存、捐贈或者出賣。向各級國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣、轉讓或者贈送的，必須報經縣級人民政府檔案行政管理部門批準；嚴禁向外國有和外國組織出賣或者贈送。第十九條：各級國家檔案館館藏的一級檔案嚴禁出境。各級國家級檔案館館藏的二級檔案需要出境的，必須經國家檔案局審查批準。各級國家檔案館館藏的三級檔案、各級國家級檔案館館藏的一、二、三級檔案以外的屬于國家所有的檔案和屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案及其復制件，各級國家檔案館以及機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位、其他組織和個人需要攜帶、運輸或者郵寄出境的，必須經省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門審查批準，海關憑批準文件查驗放行。第二十二條：《檔案法》所稱檔案利用，是指對檔案的閱覽、復制和摘錄。中華人民共和國公民和組織，持有介紹信或者工作證、身份證等合法證明，可以利用已開放的檔案。外國人或者外國組織利用中國已開放的檔案，須經中國有關主管部門介紹以及保存該檔案的檔案館同意。機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及中國公民利用檔案館保存的未開放的檔案，須經保存該檔案的檔案館同意，必要時還須經有關的檔案行政管理部門審查同意。機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機構保存的尚未向檔案館移交的檔案，其他機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和組織以及中國公民需要利用的，須經檔案保存單位同意。各級各類檔案館應當為社會利用檔案創(chuàng)造便得條件。提供社會利用的檔案，可以按照規(guī)定收取費用。收費標準由國家檔案局會同國務院價格管理部門制定。第二十七條：有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門責令限期改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分：（一）將公務活動中形成的應當歸檔的文件、資料據為已有，拒絕交檔案機構、檔案工作人員歸檔的；（二）拒不按照國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案的；（三）違反國家規(guī)定擅自擴大或者縮小檔案接收范圍的；（四）不按照國家規(guī)定開放檔案的；（五）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；（六）檔案工作人員、對檔案工作負有領導責任的人員玩忽職守，造成檔案損失的。第二十八條：《檔案法》第二十四條第二款、第三款規(guī)定的罰款數額，根據有關檔案的價值和數量，對單位為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下。第二十九條：違反《檔案法》和本辦法，造成檔案損失的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門根據損失檔案的價值，責令賠償損失。地方性檔案法規(guī)1、地方性檔案法規(guī)的概念：地方性檔案法規(guī)是指有立法權的地方人民代表大會常務委員會國家法律、法規(guī)，結合本地區(qū)行政區(qū)域的具體情況和實際需要，按照法定的程序制定的管理檔案與檔案事務的規(guī)范性文件。2、制定地方性檔案法規(guī)的意義：①制定地方性檔案法規(guī)，提高全社會檔案意識②制定地方性檔案法規(guī)，規(guī)范社會主義市場經濟條件下檔案工作③制定地方性檔案法規(guī)，進一步貫徹實施檔案法律、法規(guī)。3、《條例》的制定和修改時間：1998年8月28日江蘇省第九屆人民代表大會常務委員會第四次會議通過。并于1998年11月1日起施行。這是江蘇省第一部關于檔案和檔案管理工作臺的地方性法規(guī)。2003年4月21日江蘇省第十屆人民代表大會常務委員會第二次會議修改審議通過。條例共分六章三十六條》4：《條例》的特點：①堅持了法制的統(tǒng)一性②突出了地方的針對性③反映了科學的超前性能④體現了操作的可行性。5、《條例》中有關條款的規(guī)定：第十條：各級各類檔案館由同級檔案管理部門依據國務院有關規(guī)定統(tǒng)籌規(guī)劃，按照以下審批權限設置：（一）各級綜合檔案館，由同級人民政府批準；（二）專門領域設置的專門檔案館和專業(yè)主管部門設置的部門檔案館，經同級檔案管理部門審核，由同級人民政府批準。第十三條：檔案所有權根據單位的所有制性質確定。國有企業(yè)資產與產權變動的，其檔案所有權按照國家有關規(guī)定確定。中外合資、合作企業(yè)的檔案，合資合作期間歸雙方共同所有；中外合資、合作企業(yè)終止、解散后，企業(yè)的檔案交原中方合資、合作者保存，或者由當地國家綜合檔案館保存。第十四條：工程項目的建設單位，應當妥善管理在建設過程中形成的檔案。城市規(guī)劃區(qū)域內工程項目的建設單位，應當向所在地城市建設檔案機構登記并接收其檔案檢查和驗收，按照有關規(guī)定及時向城市建設檔案機構報送工程建設檔案。重點工程項目的建設單位，應當將項目的基本概況向同級檔案管理部門備案，依法接受其監(jiān)督、檢查和指導；工程竣工時，檔案管理部門和有關主管部門參加檔案驗收。建設單位應當按照國家規(guī)定，向主管部門或者檔案機構報送檔案。第十五條：重大科學技術研究項目建檔工作，應當與項目立項、計劃進度、成果驗收鑒定和評審同步，各類檔案按照國家有關規(guī)定保存。同級檔案管理部門和科技檔案機構應當對科技檔案工作進行監(jiān)督、檢查和指導。檔案不完整或者不準確的，不得驗收鑒定。檔案行政規(guī)章與檔案工作標準1、檔案行政規(guī)章的概念及特點：檔案行政規(guī)章泛指有制定權的國家機關依據檔案法律、法規(guī)對檔案工作所制定的各種規(guī)范性文件的總稱。在檔案法規(guī)系統(tǒng)中的檔案行政規(guī)章是指由國家檔案局或國家檔案局與國家有關行政主管部門，以及省、自治區(qū)、直轄市和省會市，經濟特區(qū)所在地的市，以及經國務院批準的較大的市的人民政府，根據檔案法律、行政法規(guī)和有關法律、行政法規(guī)，在本部門或本級政府權限骨，按照規(guī)定程序所制定的各類檔案行政規(guī)范性文件的總稱。特點：①制定機關的特定性②依據的法定性③效力的強制性④內容的專指性2、規(guī)范性檔案行政文件的概念與效力：規(guī)范性檔案行政文件是指不屬于法制范疇的規(guī)范性檔案行政文件，即指不在國家立法體系之中，由國家行政機關為了貫徹實施檔案法律、法規(guī)、規(guī)章而制定的，對人們的檔案行為提供規(guī)范，以書面形式表現出來的，可作為檔案行政執(zhí)法的間接依據，并具有一定約束力的檔案行為規(guī)范的總稱。效力的特點：①規(guī)范性檔案行政文件的效力低于檔案法律、法規(guī)和規(guī)章，不得同法律、法規(guī)和規(guī)章相抵觸。②規(guī)范性檔案行政文件具有一定約束力，因此，檔案行政管理部門在進行檔案行政執(zhí)法檢查時，可將其作為間接依據。這點，我們在后面的章節(jié)中再作闡述。③規(guī)范性檔案行政文件是人們在檔案和檔案工作活動中必須遵守的行為準則，具有一定的約束力，是檔案行政復議案件中被審查的內容之一。④規(guī)范性檔案行政文件在人民法院的司法活動中也具有一定的作用。3、檔案工作標準的種類及特點：我國檔案工作標準在等級層次上，也可以分為四級，即檔案工作的國家標準、行業(yè)標準、地方標準和部門標準，并構成檔案工作標準體系的縱向結構及層次關系。行業(yè)標準、地方標準和部門標準不得與國家標準相抵觸，部門標準不得與行業(yè)標準相抵觸。檔案行政執(zhí)法1、檔案行政執(zhí)法特點：行政性②強制性③職權性④程序性2、檔案行政執(zhí)法主體具備的條件：檔案行政執(zhí)法主體必須是組織，而不是個人檔案行政執(zhí)法主體的確認必須有合法的依據檔案行政執(zhí)法主體必須具有明確的職責范圍④檔案行政執(zhí)法主體必須能以自己的名義作出具體檔案行政行為并承擔相應的執(zhí)法責任。3、檔案行政執(zhí)法依據的適用原則：①有法必依原則②實體法與程序法并重的原則③后法優(yōu)于前法的原則④就高不就低的原則。4、檔案行政責任的承擔方式：通報批評②行政處分③撤銷行政違法行為④履行職務⑤行政賠償⑥賠禮道歉⑦恢復名譽⑧糾正不當⑨取消執(zhí)法資格。檔案行政復議1、檔案行政復議的性質及特征：檔案行政復議的性質涉及的是對檔案行政復議這種行為的定性問題，是我們進一步認識檔案行政復議所必須解決的一個問題。我們認為，檔案行政復議的性質應該從三個方面來認識：檔案行政復議是具有一定司法性的行政行為檔案行政復議是行政機關內部監(jiān)督和糾錯機制的環(huán)節(jié)檔案行政復議是國家行政救濟機制的重要環(huán)節(jié)。2、檔案行政復議的基本原則：合法原則②公正原則③公開原則④及時原則⑤便民原則3、檔案行政復議的基本制度：檔案行政復議實行一級復議制度檔案行政復議實行書面審查制度4、檔案行政復議的范圍：檔案行政復議范圍，是指檔案行政相對人認為檔案行政管理部門的具體檔案行政行為侵犯其合法權益，依法向檔案行政復議機關提出申請復議，由檔案行政復議機關受理并負責加以解決的行政復議案件的范圍?？缮暾埿姓妥h的檔案行政行為：①對檔案行政處罰決定不服的②對檔案行政強制措施不服的③檔案行政機關沒有依法履行法定職責的，即檔案行政不作為④對具體檔案行政行為所依據的規(guī)定不合法的⑤檔案行政相對人認為檔案行政管理部門其他具體檔案行政行為侵犯其合法權益的，可以依據提起檔案行政復議申請。5、檔案行政復議申請的條件：①有合法的申請人②有明確的被申請人③有具體的檔案行政復議請求和事實依據④屬于受理檔案行政復議機關管轄范圍。6、檔案行政復議的受理、決定時限檔案行政復議機關報在收到復議申請后，應當在五日內進行審查并作出處理。檔案行政復議機關通過對復議案件進行審查，根據不同情況應當在受理檔案行政復議申請之日起60日內作出行政復議決定，法律另有規(guī)定的除外。檔案行政執(zhí)法監(jiān)督1、檔案行政執(zhí)法監(jiān)督的特征：檔案行政執(zhí)法監(jiān)督的主體②檔案行政執(zhí)法監(jiān)督的對象檔案行政執(zhí)法監(jiān)督的法律關系檔案行政執(zhí)法監(jiān)督行為屬于內部的行政行為。2、檔案行政執(zhí)法監(jiān)督體系：檔案行政執(zhí)法監(jiān)督體系除行政執(zhí)法監(jiān)督外，還包括以下幾方面的監(jiān)督：①國家權力機關的監(jiān)督②司法監(jiān)督③社會監(jiān)督。3、檔案行政執(zhí)法途徑：規(guī)范性檔案文件備案審查②檔案行政執(zhí)法主體資格審查檔案行政執(zhí)法人員的法律培訓④檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查⑤其他監(jiān)督途徑（建議檔案行政執(zhí)法責任制、重大檔案行政處罰的審核和備案）4、規(guī)范性檔案文件備案審查的規(guī)定規(guī)范性文件備案審查是我國法律的規(guī)定。《組織法》中規(guī)定，地方性法規(guī)、規(guī)章報全國人大常委會和國務院備案。國務院于1990年發(fā)布了《法規(guī)規(guī)章備案規(guī)定》，提出了對地方性法規(guī)、規(guī)章和國務院部門規(guī)章的備案審查制度?！读⒎ǚā返诎耸艞l規(guī)定，行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章應當在公布后的三十日報有關機關備案。加強對規(guī)范性檔案文件的備案審查，是對檔案工作“監(jiān)督與指導”的具體體現，是從源頭上防止抽象檔案行政行為與檔案法律、法規(guī)、規(guī)章及相關法律、法規(guī)相違背的一種舉措，也是防止檔案行政執(zhí)法行為出現違法現象的重要途徑。（一）上報機關和審查機關（二）備案程序規(guī)范性檔案文件審查機關備案審查步驟備案后期工作第十一章檔案違法行為與法律責任1、檔案法律責任追究的方式：①行政處分②行政處罰（人身罰、行為罰、財產罰、申誡罰）③責令賠償④刑事責任2、檔案違法行為主體的構成條件：檔案違法行為的主體，又稱檔案違法主體，是指不履行檔案法定義務，超越檔案法定權利，實施檔案違法行為，并且依法應當承擔法律責任的人。這里所說的人，包括自然人和法人。任何檔案違法行為都有違法行為的實施者和檔案法律責任的承擔者，也就是說，任何檔案違法行為都有違法主體。（一）檔案違法自然人；自然人就是指有生命存在的人類獨立的個體，即具有生命的人。在法律關系上將其作為“法人”的對稱概念。自然人要成為檔案違法主體，必須具有兩個前提條件：第一要達到能夠承擔法定責任的年齡。第二要具有承擔法律責任的能力。（二）檔案違法法人：所謂法人，是指依法成立的具有權得能力和行為能力，有相應的財產或者經費，有自己的名稱、機構和場所，在一般情況下能夠獨立享有和履行法定權利和義務的組織。3、檔案違法行為發(fā)生的種類：（一）檔案違法故意（檔案違法直接故意、檔案違法間接故意）（二）檔案違法過失（疏忽大意過失、過于自信過失）4、檔案違法行為的構成要素：檔案違法客觀方面②檔案違法客體③檔案違法主觀方面④檔案違法主體5、行政處分和行政處罰的區(qū)別：①適用對象不同。行政處分只適用于國家機關、社會團體、企業(yè)事業(yè)單位及其他組織的所屬人員，不適用于社會上一般公民；而行政處罰則適用于所有的公民、法人或其他組織。②適用的違法行為不同。雖然行政處分和行政處罰都適用于行政違法行為，但行政處分適用的是一般的違法失職行為；行政處罰則適用于違反某種特定的、設定的行政處罰的法律、法規(guī)和規(guī)章的違法行為。③實施處罰的機關報不同。實施行政處分的機關必須是被處分人員所在單位或者是行政監(jiān)察機關；實施行政處罰的機關卻具有多元性，其中包括國家法律規(guī)定的具有行政處罰權的行政機關；法律法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織；行政機關依照法律、法規(guī)的規(guī)定，在其法定權限內委托的組織。檔案行政管理部門根據檔案法律、法規(guī)的規(guī)定，可以依法作出行政處罰。④執(zhí)行不同。行政處分只能由國家機關和企業(yè)事業(yè)單位執(zhí)行；而行政處罰則由特定的行政機關執(zhí)行，也可由行政機關申請人民法院強制執(zhí)行。⑤救濟渠道不同。行政處罰的救濟渠道為行政復議或者行政訴訟，當事人對行政處罰不服的，可以向作出行政處罰的行政機關的上級行政機關申請行政復議，也可以向人民法院提起行政訴訟。行政處分的救濟渠道公限于復核和申訴，即當事人對行政處分不服，可以在接到行政處分決定之日起三十日內向作出行政處分機關申請復核，或者向行政監(jiān)察機關申訴?！镀髽I(yè)事業(yè)單位檔案管理基礎》復習提綱第一章檔案概述一文件材料的概念及含義企業(yè)事業(yè)單位材料是企業(yè)事業(yè)單位在各項工作和活動中直接產生和形成的反映生產經營,技術開發(fā)等各方面情況的各種信息記錄材料.。含義1.文件材料的本質屬性是信息記錄材料2.文件材料記錄的信息是原生信息3.文件材料的信息記錄內容廣泛4.文件材料的信息記錄方式多樣二檔案的概念及含義企業(yè)事業(yè)單位檔案是企業(yè)事業(yè)單位現行使用完畢或告一段落的具有保存價值的各種文件材料。含義1.從事物屬性方面揭示企業(yè)事業(yè)單位檔案與文件材料之間的本質聯系2.從存在條件方面揭示企業(yè)事業(yè)單位檔案是具有保存價值的文件材料3.從發(fā)展過程方面揭示企業(yè)事業(yè)單位檔案是現行使用完畢或告一段落的文件材料。三文件材料與檔案的聯系1.種類多樣2.專業(yè)性強3.主體突出4.價值明顯四文件材料與檔案的區(qū)別1更改補充方面2.制備數量方面3.單元組合方面五文字材料的概念文字材料是以文字為主體，配合數字，圖表等，用來記錄和表達有關信息的文件材料。六科技文字材料的概念及特點科技文字材料是企業(yè)事業(yè)單位科技文件材料與檔案中的文字材料部分。特點1.產品文字材料2.科研文字材料3.基建文字材料4.設備文字材料七圖樣材料的概念是指按照有關制圖標準或方法，用專門的線條，符號等繪制的圖形。八表式材料的概念是以表格的形式，用線條，文字和數據編制而成的反映某種事物概況的簡明文件材料。九文件材料的作用及其體現作用是指文件材料在現行使用階段的作用，也即文件材料在傳遞、運轉、承辦和使用過程中所發(fā)揮的作用。體現：1.依據作用企業(yè)事業(yè)單位在組織實施任何一項重大工作和活動時，都要經過認真的研究和籌劃，形成具體的書面意見，計劃和方案，以此為依據組織實施有關工作和活動2.執(zhí)行作用企業(yè)事業(yè)單位文件材料，特別是生產技術管理和產品開發(fā)生產等工作和活動中產生和形成的綜合管理性文件材料和科技文件材料，如產品生產的工藝操作規(guī)程和基本建設工程項目的施工圖樣等，都是具體工作和活動中人們必須嚴格執(zhí)行的技術和管理標準3.推動作用企業(yè)事業(yè)單位文件材料的推動作用體現在文件材料的運動過程中。4.記實作用企業(yè)事業(yè)單位的文件材料記實功能是與生俱來的功能。十檔案的作用及其體現作用是指文件材料經過歸檔進入“保存階段”后所發(fā)揮的作用。體現：1.資源作用企業(yè)事業(yè)單位檔案不僅是企業(yè)事業(yè)單位內部的信息資源，也能為全社會所共享，成為社會共同的資源。2.憑證作用在企業(yè)事業(yè)單位各類檔案中有相當一部分材料記錄了實際工作中曾經存在或發(fā)生過的某一事物及其發(fā)展過程和最終結果，這些材料是歷史的見證，具有憑證作用。3.考查作用因為企業(yè)事業(yè)單位許多工作和活動都存在著在既定的范圍內經常性的重復，持續(xù)進行的特點，盡管歷史條件，客觀環(huán)境等都會發(fā)生一定的變化，但是往往過去的工作與當前的工作仍然保持著一定的連續(xù)性，或者具有一定的內在聯系，或者存在相同，相近之處，可資借鑒。第三章檔案管理一文件材料管理的概念是遵循企業(yè)事業(yè)單位各項管理活動的規(guī)律和特點，有效的組織實施企業(yè)事業(yè)單位文件材料的運轉，積累，整理和歸檔，充分發(fā)揮企業(yè)事業(yè)單位文件材料作用的一項工作。二文件材料運轉的概念是指企業(yè)事業(yè)單位文件材料形成后的傳遞，登記，驗收，更改，復制，使用和回收等整個處理過程。三文件材料積累的概念是指企業(yè)事業(yè)單位文件材料現行作用實現以后，人們通過一定的方式，將其適當集中并妥善保存的過程。四文件材料整理的概念是指依照一定原則和方法，對現行使用完畢后暫時存儲起來的零散文件材料進行鑒別，組卷和編目等處理的過程。五文件材料歸檔的概念是指按照歸檔制度的要求，將經過整理的企業(yè)事業(yè)單位文件材料移交檔案部門保存的過程。六文件材料管理的基本要求的四個方面1.文件材料管理要集中統(tǒng)一2.文件材料運轉要有序高效3.文件材料積累要及時完整4.文件材料保存要安全可靠七收文收進階段，承辦階段包括的運轉環(huán)節(jié)1.收進階段有簽收，啟封，登記三個環(huán)節(jié)2.承辦階段有承辦，催辦，注辦三個環(huán)節(jié)八發(fā)文制發(fā)階段包括的運轉環(huán)節(jié)登記編號印制用印分裝發(fā)送九產品圖樣和工藝文件配套準備階段包括的運轉環(huán)節(jié)曬制藍圖加蓋印章整理發(fā)放登記歸檔保存十基本建設工程項目施工文件材料發(fā)放使用階段包括的運轉環(huán)節(jié)1.調劑使用2.現場收集3.變更匯總十一文件材料積累范圍的概念及特點企業(yè)事業(yè)單位文件材料的積累范圍是企業(yè)事業(yè)單位各項工作應產生和形成的各種文件材料的條目總匯。特點1.規(guī)范性2.包容性3.可塑性十二綜合管理文件材料積累的三種類型1“帳內”文件材料的積累（經收發(fā)文登記的）；2“帳外”文件材料的積累（不經收發(fā)文登記的）；3有關聯的文件材料的積累。十三常見的四種科技文件材料組卷方法1.按結構組卷2.按子項組卷3.按工序或階段組卷4.按專業(yè)組卷十四科技文件材料組成案卷的題名結構項目名稱（代字、代號）-----內容------名稱十五企業(yè)事業(yè)單位歸檔制度的內容及歸檔范圍的概念內容包括：歸檔范圍歸檔時間歸檔份數歸檔要求歸檔手續(xù)歸檔范圍是指應當歸入有關門類檔案中保存的各種文件材料的條目總匯十六綜合管理性文件材料和科技文件材料的歸檔時間綜合管理性材料的歸檔時間一般在第二年的上半年內由各部門向檔案部門移交歸檔科技文件材料的歸檔時間1.按項目結束時間歸檔2.按工作階段歸檔3.按子項目結束時間歸檔4.按年度歸檔5.隨時歸檔。第四章檔案工作概述一檔案業(yè)務管理工作的主要內容1.檔案的收集2.檔案的整理3.檔案的保管4.檔案的鑒定5.檔案的檢索6.檔案的編研7.檔案的利用8.檔案的統(tǒng)計二檔案工作性質的四個方面1.管理性2.專業(yè)性3.服務性4.保密性三檔案綜合管理的概念和涵義概念是指按照企業(yè)事業(yè)單位檔案工作集中統(tǒng)一管理的原則，將一個企業(yè)事業(yè)單位形成的各種門類.、各種形式的檔案由專門設立的綜合檔案工作機構進行統(tǒng)一歸檔保存、分類整理和開發(fā)利用。涵義1.集中企業(yè)事業(yè)單位內部檔案工作的各項管理職能，設置綜合性檔案工作機構，歸口管理本單位檔案工作的各項事物，對整個單位檔案工作實行組織協(xié)調和整體控制。2.統(tǒng)一制定企業(yè)事業(yè)單位檔案管理規(guī)章制度，納入本單位規(guī)章制度之中，通過考核成為各部門和有關人員的經濟責任制掛鉤，使檔案管理規(guī)章制度成為各部門共同執(zhí)行的基本制度。3.統(tǒng)一檔案工作業(yè)務規(guī)范和要求，把各部門類和各種形式的檔案作為一個整體來對待和管理，統(tǒng)盤考慮各類檔案的分類編目等業(yè)務要求，對各類檔案實行全面開發(fā)和綜合利用。四檔案工作機構設置的四項原則1.自主原則2.配套原則3.效能原則4.效益原則五制訂檔案工作規(guī)章制度的三點要求1.綜合性2.系統(tǒng)性3.適用性第五章檔案收集工作一檔案收集工作內容1.接收各部門移交歸檔的文件材料2.接收所屬單位的檔案.3.接收撤消單位的檔案4.征集與單位有關的零散文件二檔案與資產的關系1.設備儀器和基本建設檔案是固定資產的重要依據和組成部分2.某些產品檔案和科研檔案本身就是無形資產3.各種無形資產都需要檔案作為依據和憑證4.黨群工作、行政管理、經營管理、生產技術管理檔案的價值在某種意義上超越了資產的價值。三資產與產權變動中檔案移交接收原則之二——便于社會各方面對檔案的利用企業(yè)事業(yè)單位檔案是人們認識、管理、運用企業(yè)事業(yè)單位資產與產權的有效手段，是保持各項工作持續(xù)發(fā)展的必要條件，因此在企業(yè)事業(yè)單位資產與產權發(fā)生變動的時候，要充分考慮到企業(yè)事業(yè)單位檔案不可替代的作用，及時、合理地處置各種相關的檔案，保持企業(yè)事業(yè)單位在資產與產權變動前后生產經營、技術開發(fā)等各項工作和活動的連續(xù)性。企業(yè)事業(yè)單位檔案不僅是企業(yè)事業(yè)單位的專有財富，同時也是整個社會的共同財富。在發(fā)生資產與產權變動后，企業(yè)事業(yè)單位檔案，特別是綜合管理性檔案，不僅對新的單位生產經營、技術開發(fā)等各項工作活動有重要作用，而且對整個社會也可能具有一定的價值，如政府部門及其工作人員管理有關社會事務、學者研究經濟和社會發(fā)展歷史等，因此在企業(yè)事業(yè)單位資產與產權變動中，進行檔案處置時還要考慮社會其他方面對檔案的利用需求，為充分發(fā)揮企業(yè)事業(yè)單位檔案的作用創(chuàng)造條件。第六章檔案整理工作一企業(yè)事業(yè)單位整理工作的概念就是將企業(yè)事業(yè)單位零散的需要進一步系統(tǒng)化的檔案，進行基本的分類、組合、列和編目有序體系的過程。二企業(yè)事業(yè)單位檔案實體分類和信息分類的概念1.實體分類是在企業(yè)事業(yè)單位檔案整理過程中對檔案實體進行的分類，是用于企業(yè)事業(yè)單位檔案實體管理的分類。2.信息分類是為建立企業(yè)事業(yè)單位檔案目錄檢索中心，實現企業(yè)事業(yè)單位檔案檢索體系規(guī)范化，方便報道與交流而對企業(yè)事業(yè)單位檔案內容信息進行的分類，具體的說就是按照《中國檔案分類法》的分類體系和分類表對企業(yè)事業(yè)單位檔案著錄條目進行的分類。三企業(yè)事業(yè)單位檔案分類的八種基本方法1.職能分類法2.問題分類法3.組織機構分類法4.年度分類法5.對象分類法6.專業(yè)分類法7.地域分類法8.檔案載體形式分類法四檔案分類層次要根據那些因素確定1.在不同性質和規(guī)模的企業(yè)事業(yè)單位，其檔案的分類及其層次是有差異的2.同一企業(yè)事業(yè)單位內不同門類的檔案，其分類層次也有所區(qū)別。五檔案編號的概念是企業(yè)事業(yè)單位檔案部門用來反映檔案分類層次和檔案排列順序的一組符號，它起著固定檔案整理成果，反映檔案分類和排列順序，指引查找檔案的作用。六檔案分類類目標識的概念及分類類目標識的結果概念是指對企業(yè)事業(yè)單位檔案分類體系的各個類目給定類目代號。標識的結果形成企業(yè)事業(yè)單位檔案分類號。七檔號編制的要求1.唯一性2.合理性3.穩(wěn)定性八企業(yè)事業(yè)單位檔案的檔號結構可概括為何種形式全宗號——類號（分類號）——案卷號——件、頁號九企業(yè)事業(yè)單位檔案排列上架應遵循的順序先左后右，先上后下第七章檔案保管、統(tǒng)計和鑒定工作一檔案保管工作的物質條件有那些方面1.檔案庫房2.檔案裝具3.保檔案護設備4.包裝材料二檔案鑒定工作的概念是根據一定的原則和方法鑒別企業(yè)事業(yè)單位檔案歷史的和現實的價值，劃定檔案的保管期限，剔除沒有或失去保存價值的一項工作。三檔案鑒定工作原則的四個方面1.整體性原則2.全面性原則3.歷史性原則4.發(fā)展性原則四企業(yè)事業(yè)單位檔案鑒定的基本方法P221是直接鑒定法，其基本做法是直接審閱企業(yè)事業(yè)單位檔案，從檔案的內容、形式等方面，對決定和影響檔案，從檔案的價值的各種因素進行綜合分析和判斷，最終確定檔案的保存價值。五科技檔案價值大小取決于科技檔案的哪些因素1.分析檔案科技的技術因素2.分析檔案科技的功能因素3.分析檔案科技的典型因素4.分析檔案科技的時間因素5.分析檔案科技的作者因素第八章檔案利用工作一企業(yè)事業(yè)單位檔案檢索的概念是指通過對檔案材料的內容和形式特征的著錄，進行檔案信息的加工，并存貯到檢索工作中，企業(yè)事業(yè)單位檔案部門根據人們的實際工作中利用檔案的需要，借助編制的各種檔案檢索工具，及時查找到有關檔案，提供利用者使用的全過程。二檔案檢索工具的主要功能1.存儲功能2.交流功能3.查檢功能三企業(yè)事業(yè)單位檔案利用的方式1.檔案閱覽2.檔案外借3.電話查檔4.網絡查詢5.檔案復制供應6.檔案陳列展覽7.檔案咨詢服務四企業(yè)事業(yè)單位檔案部門如何開展檔案陳列展覽1.要選準主題，中心突出，指導思想明確：2.要使挑選的材料具有的典型性代表性和說服力，還要考慮參觀對象的層次，注意檔案的保密：3.要拿出總體設計方案和圖樣，精心制作展覽：4.要組織好編排，形成完整的體系：5.要廣泛宣傳，組織好展覽參觀：6.要收集用戶放映，總結經驗教訓。第九章檔案編研工作一企業(yè)事業(yè)單位檔案編研工作的一般程序1.選題2.選材3.加工編輯4.總纂5.審核二不同表達形式檔案編研成果的基本類型1.文字式2.圖形式3.數據式4.聲像式三不同加工層次檔案編研成果的區(qū)別1.編研加工的復雜程度不同2.信息增量不同3.成果形式不同4.發(fā)揮作用不同四三次加工檔案編研成果的作用P293主要起到歷史學研究和決策研究提供參考的作用。五常見的一次加工編研成果有哪些1.發(fā)文匯集2.專題匯集3.圖樣匯集4.文集《檔案館室工作基礎》復習材料文件是指人們在社會管理、交往和科學技術和文化藝術以及其他實踐活動中自然形成的文字信息及其物質載體構成的結合體。文件的主要作用有依據作用、法規(guī)作用、聯系作用、傳遞與保存作用等。文件的種（類）及名稱又叫“文種”。文件處理程序主要包括收文處理程序和發(fā)文處理程序。收文處理程序包括簽收、啟封、登記、分送、擬辦、批辦、承辦、催辦、注辦、清退、歸檔（銷毀）等。行文規(guī)則就是機關單位之間行文時所遵循原則的總稱。同級或平行機關單位之間必要時可以聯合行文。上級機關單位各部門在各自職權范圍內不可以各自向下行文。請示應一文一事?！皥蟾妗敝胁坏脢A帶請示事項。平時歸卷的目的，堅持做好平時歸卷工作的目就是為了加強