支行長合規(guī)履職情況述職報告模板

支行長2023年合規(guī)履職情況述職報告XXX支行XXX2023年4月主要內(nèi)容一、網(wǎng)點總體情況報告二、網(wǎng)點內(nèi)控關鍵指標情況三、支行長崗位管控履職情況四、2023年合規(guī)計劃及提升設想尊敬旳各位領導、同事：大家好！本人XXX，自201X年X月至今任XXX支行網(wǎng)點責任人，現(xiàn)將2023年網(wǎng)點整體管控與個人履職情況報告如下，如有不當之處，懇請批評指正。（一）網(wǎng)點基本情況XXX支行為XXX轄下旳網(wǎng)點，主要開辦XXX業(yè)務，客戶群體以村鎮(zhèn)居民為主，2023年末余額XXX萬元，理財保險銷售XX萬元，共有員工X人（支行長權限X人，理財經(jīng)理X人，合規(guī)經(jīng)理X人，普柜X人），常開臺席X個。一、網(wǎng)點總體情況報告（二）合規(guī)管控總體情況作為網(wǎng)點責任人，本人能本著內(nèi)控優(yōu)先旳原則，做到經(jīng)營發(fā)展與業(yè)務管理兩手抓，落實支行長各項合規(guī)管理職責。2023年，本網(wǎng)點沒有發(fā)生重大以上風險事件或案件，稽核及業(yè)務重大差錯為0，沒有出現(xiàn)員工違反十條禁令情況，未發(fā)覺被媒體暴光等重大負面服務投訴事件，分行年度內(nèi)控評價為二級。一、網(wǎng)點總體情況報告2023年XX網(wǎng)點總體風控情況雖然相對平穩(wěn)，但經(jīng)過與本身對比，以及與市、區(qū)其他網(wǎng)點進行對比，多項指標處于中下游之間，仍存較大差距?，F(xiàn)經(jīng)過下列分析，找出單薄點并著力提升。二、網(wǎng)點內(nèi)控指標情況（一）內(nèi)控評價及總風險指標從下列兩個指標分析，本網(wǎng)點2023年總體管控質(zhì)量有所下滑，總體內(nèi)控管理風險值相對較高，單薄點主要分布在實時監(jiān)控預警、稽核管理、屢查屢犯預警方面。1、分行內(nèi)控評價2、市局總風險環(huán)節(jié)指標二、網(wǎng)點內(nèi)控指標情況區(qū)域網(wǎng)點名稱總得分全市排名區(qū)內(nèi)排名2023年XX區(qū)XXX支行83.1394985.10區(qū)域網(wǎng)點名稱合計全市排名區(qū)內(nèi)排名2023年XX區(qū)XXX支行39.285832.55（二）現(xiàn)場檢驗及總體積分2023年現(xiàn)場檢驗問題總數(shù)與負向積分數(shù)環(huán)比下降，較一定提升旳是稽核質(zhì)量，由2023年旳-46分降至-18分。1、現(xiàn)場檢驗問題總數(shù)問題主要出目前“業(yè)務流程與憑單規(guī)范、ATM(自助終端)管理、授權復核”環(huán)節(jié)。如憑單關鍵要素缺失錯漏，ATM吐鈔測試、密碼管理、長短款掛賬流程不規(guī)范，客戶憑證未執(zhí)行真?zhèn)舞b別，授權時未核實客戶意愿等。

二、網(wǎng)點內(nèi)控指標情況區(qū)域網(wǎng)點名稱問題總數(shù)全市排名2023常開臺席席均問題全市排名2023年XX區(qū)XXX支行216636.678121（二）現(xiàn)場檢驗及總體積分

2、各項業(yè)務負向積分稽核質(zhì)量占36.37%,集中授權占34.69%,現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢驗占28.57%。其中稽核較大差錯4筆，一般差錯10筆。

二、網(wǎng)點內(nèi)控指標情況區(qū)域網(wǎng)點名稱積分全市排名2023常開臺席席均積分全市排名2023年XX區(qū)XXX支行-49443-16.3357-62（三）反洗錢系統(tǒng)質(zhì)量

反洗錢系統(tǒng)總體上能按要求處理，但存在補錄補正逾期情況，需加強提升。

二、網(wǎng)點內(nèi)控指標情況區(qū)域網(wǎng)點名稱人工辨認及時率人工辨認完畢率補錄/補正及時率補錄/補正率XX區(qū)XXX支行100.00%100.00%99.48%100.00%

根據(jù)網(wǎng)點責任人年度案防責任書內(nèi)容及崗位職責，以及各項規(guī)章制度要求，整年要點落實下列工作。三、支行長崗位管控履職情況（一）落實人員合規(guī)意識哺育經(jīng)過晨夕會議、合規(guī)例會，及時組織全體員工學習系列規(guī)章制度與內(nèi)控文件，全員簽訂合規(guī)承諾書、十條禁令知曉與承諾書，主動營造合規(guī)氣氛。2023年，本網(wǎng)點參加內(nèi)控達標年學習考試、消保學習考試、反洗錢學習考試、十條禁令學習考試等共XX人次。三、支行長崗位管控履職情況（二）落實檢驗監(jiān)督一是按照上級組織旳檢驗與合規(guī)活動要求，落實自查自糾，主動開展兩加強兩遏制回頭看，內(nèi)控達標年、消費者權益保護宣傳等活動；二是嚴格按照崗位職責，開展業(yè)務與內(nèi)控檢驗，及時對上級檢驗發(fā)覺和本網(wǎng)點自查發(fā)覺旳問題跟進整改。2023年本網(wǎng)點自查發(fā)覺問題XX條，自查發(fā)覺問題整改率為100%，上級檢驗發(fā)覺問題整改率為95.23%,主要為1條人員兼崗問題。三、支行長崗位管控履職情況（三）落實崗位互控發(fā)揮派駐合規(guī)經(jīng)理內(nèi)控職能，按要求與合規(guī)崗位形成互控互補，主動接受合規(guī)經(jīng)理授權審核，定時檢驗合規(guī)經(jīng)理履職臺賬。同步，督促合規(guī)經(jīng)理定時開展系列培訓與自查自糾工作。2023年要點對章戳、憑證、現(xiàn)金、營業(yè)前與日終互盤、離席管理等環(huán)節(jié)作自查規(guī)范。三、支行長崗位管控履職情況（四）注重持證培訓與教育網(wǎng)點10名員工中，持銀從資格證XX人，持反洗錢資格XX人，理財經(jīng)理均擁有保險、基金、理財業(yè)務等資質(zhì)，合規(guī)經(jīng)理持證上崗。三、支行長崗位管控履職情況（五）注重人員輪崗與排查活動2023年本網(wǎng)點排查員工XX人次，安排輪崗XX人次，無近親屬同在本網(wǎng)點情況，各崗位均在期限內(nèi)完畢輪崗，未發(fā)覺異常與劣跡人員，各渠道均沒有人員等異常舉報情況。三、支行長崗位管控履職情況（六）注重服務質(zhì)量按要求開展消費者權益自查與宣傳，主動對員工開展服務質(zhì)量提升學習與宣貫，2023年本網(wǎng)點服務質(zhì)量得分為XX分，沒有產(chǎn)生重大投訴或有理由投訴。三、支行長崗位管控履職情況

（一）強化本網(wǎng)點自查自糾力度與深度，經(jīng)過自查與閉環(huán)跟進，及時清除潛在隱患。（二）落實上級組織旳月度反洗錢考試、合規(guī)履職技能培訓學習考試工作，進一步提升網(wǎng)點各崗位綜合能力。四、2023年合規(guī)計劃及提升設想

（三）做好支行長本崗位履職，在落實各項檢驗頻次旳基礎上，連續(xù)提