產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中期考核復(fù)習(xí)題及答案

中期基礎(chǔ)理論考核選擇題與名詞解釋產(chǎn)業(yè)聚集：指同一產(chǎn)業(yè)在某個(gè)特定地理區(qū)域內(nèi)高度集中，產(chǎn)業(yè)資本要素在空間范圍內(nèi)不斷匯聚的一個(gè)過程。產(chǎn)業(yè)集聚問題的研究產(chǎn)生于l9世紀(jì)末，馬歇爾在1890年就開始關(guān)注產(chǎn)業(yè)集聚這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并提出了兩個(gè)重要的概念即“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”和“外部經(jīng)濟(jì)”。馬歇爾之后，產(chǎn)業(yè)集聚理論有了較大的發(fā)展，出現(xiàn)了許多流派。比較有影響的有：韋伯的區(qū)位集聚論、熊彼特的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚論、E·M·胡佛的產(chǎn)業(yè)集聚最佳規(guī)模論、波特的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與鉆石模型等。一般包括兩個(gè)形成類型：指向性集聚和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系集聚。前者指為充分利用地區(qū)的某種優(yōu)勢(shì)而形成的產(chǎn)業(yè)(\t"/item/%E4%BA%A7%E4%B8%9A%E8%81%9A%E9%9B%86/_blank"企業(yè))群體。通常是在擁有大量\t"/item/%E4%BA%A7%E4%B8%9A%E8%81%9A%E9%9B%86/_blank"廉價(jià)勞動(dòng)力的地區(qū)、原材料集中地、市場(chǎng)集中區(qū)或交通樞紐節(jié)點(diǎn)。這些區(qū)位優(yōu)勢(shì)因素作為某種重要指向，吸引形成了產(chǎn)業(yè)(\t"/item/%E4%BA%A7%E4%B8%9A%E8%81%9A%E9%9B%86/_blank"企業(yè))集聚體。后者在于加強(qiáng)地區(qū)內(nèi)\t"/item/%E4%BA%A7%E4%B8%9A%E8%81%9A%E9%9B%86/_blank"企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造更有利的外部條件。它又分為兩種類型：一種是\t"/item/%E4%BA%A7%E4%B8%9A%E8%81%9A%E9%9B%86/_blank"縱向經(jīng)濟(jì)聯(lián)系而形成的集聚。\t"/item/%E4%BA%A7%E4%B8%9A%E8%81%9A%E9%9B%86/_blank"縱向經(jīng)濟(jì)聯(lián)系是指一個(gè)\t"/item/%E4%BA%A7%E4%B8%9A%E8%81%9A%E9%9B%86/_blank"企業(yè)的投入是另一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)出，這是種\t"/item/%E4%BA%A7%E4%B8%9A%E8%81%9A%E9%9B%86/_blank"投入產(chǎn)出\t"/item/%E4%BA%A7%E4%B8%9A%E8%81%9A%E9%9B%86/_blank"關(guān)聯(lián)關(guān)系；另一種是\t"/item/%E4%BA%A7%E4%B8%9A%E8%81%9A%E9%9B%86/_blank"橫向經(jīng)濟(jì)聯(lián)系形成的\t"/item/%E4%BA%A7%E4%B8%9A%E8%81%9A%E9%9B%86/_blank"產(chǎn)業(yè)集聚。\t"/item/%E4%BA%A7%E4%B8%9A%E8%81%9A%E9%9B%86/_blank"橫向經(jīng)濟(jì)聯(lián)系是指那些圍繞著地區(qū)\t"/item/%E4%BA%A7%E4%B8%9A%E8%81%9A%E9%9B%86/_blank"主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與部門形成的\t"/item/%E4%BA%A7%E4%B8%9A%E8%81%9A%E9%9B%86/_blank"產(chǎn)業(yè)集群體之間的關(guān)系。產(chǎn)業(yè)集聚可以形成如下的一些效益：外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新效益以及競(jìng)爭(zhēng)效益等等。產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)的形成需要一些條件，如具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力、持續(xù)的部門增長(zhǎng)率、很強(qiáng)的擴(kuò)散效應(yīng)以及顯著的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和良好的發(fā)展?jié)摿?。有效?jìng)爭(zhēng)：指一種既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局，這其中政府的公共政策將成為兩者關(guān)系的主要方法和手段，這就是克拉克最早關(guān)于有效競(jìng)爭(zhēng)的概念。梅森將以往有關(guān)有效競(jìng)爭(zhēng)的定義和實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的條件的論述歸納為兩大類基本的有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)：一是將能夠維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成條件歸納為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場(chǎng)績(jī)效角度來判斷競(jìng)爭(zhēng)有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，此即有效競(jìng)爭(zhēng)的二分法。有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的研究盡管存在不少的缺陷，但其起到過三個(gè)方面的重要作用：1、不再將不現(xiàn)實(shí)的完全競(jìng)爭(zhēng)作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點(diǎn)；2、注意從不同的方面提供判斷具體的有效競(jìng)爭(zhēng)狀況標(biāo)準(zhǔn)，使理論研究和政策制定有了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；3、這一標(biāo)準(zhǔn)體系有利于從不同角度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)是否有效進(jìn)行更加全面的分析判斷。行政壟斷：“行政壟斷”是中國(guó)特有的一個(gè)概念?！靶姓艛唷弊钤绯霈F(xiàn)在上個(gè)世紀(jì)的80年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)者在討論社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的時(shí)候，使用了“行政壟斷”的概念。法學(xué)界一些學(xué)者認(rèn)為中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象有別于西方國(guó)家的\t"/item/%E8%A1%8C%E6%94%BF%E5%9E%84%E6%96%AD/_blank"經(jīng)濟(jì)壟斷，于是借用了行政壟斷的概念，將\t"/item/%E8%A1%8C%E6%94%BF%E5%9E%84%E6%96%AD/_blank"行業(yè)壁壘、地區(qū)壁壘、政府限制交易或者強(qiáng)制交易、政府專有交易看作是行政壟斷。行政壟斷主要表現(xiàn)為三個(gè)方面：(1)排除，即在一定交易領(lǐng)域里，使某些對(duì)商事主體的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)難以繼續(xù)進(jìn)行，包括現(xiàn)實(shí)的排除和有發(fā)生排除后果的可能；(2)支配，指對(duì)商事主體加以制約，直接或間接地剝奪該商事主體在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中自主做出決定的權(quán)利；(3)妨礙，即\t"/item/%E8%A1%8C%E6%94%BF%E5%9E%84%E6%96%AD/_blank"公平競(jìng)爭(zhēng)的妨礙性，指存在著給公平競(jìng)爭(zhēng)秩序帶來不良影響的危險(xiǎn)性，而不必是已經(jīng)發(fā)生了結(jié)果。行政壟斷表現(xiàn)為\t"/item/%E8%A1%8C%E6%94%BF%E5%9E%84%E6%96%AD/_blank"具體行政行為和\t"/item/%E8%A1%8C%E6%94%BF%E5%9E%84%E6%96%AD/_blank"抽象行政行為。具體行政行為是\t"/item/%E8%A1%8C%E6%94%BF%E5%9E%84%E6%96%AD/_blank"國(guó)家行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員、法律法規(guī)授權(quán)的組織、政府機(jī)關(guān)委托的組織或者個(gè)人在行政管理活動(dòng)中行使\t"/item/%E8%A1%8C%E6%94%BF%E5%9E%84%E6%96%AD/_blank"行政職權(quán)，針對(duì)特定的公民、\t"/item/%E8%A1%8C%E6%94%BF%E5%9E%84%E6%96%AD/_blank"法人或其他組織，就特定的具體事項(xiàng)，做出的有關(guān)公民、法人或其他組織權(quán)利義務(wù)的單方行為。抽象行政行為是指\t"/item/%E8%A1%8C%E6%94%BF%E5%9E%84%E6%96%AD/_blank"行政主體針對(duì)廣泛不特定的對(duì)象設(shè)定具有普遍約束力的行為規(guī)范的行為。它一般不是針對(duì)特定的對(duì)象，而是只規(guī)定在何種情況下，行政主體和\t"/item/%E8%A1%8C%E6%94%BF%E5%9E%84%E6%96%AD/_blank"行政相對(duì)人的行為規(guī)則和權(quán)利義務(wù)。政府針對(duì)特定\t"/item/%E8%A1%8C%E6%94%BF%E5%9E%84%E6%96%AD/_blank"相對(duì)人做出的限制競(jìng)爭(zhēng)的決定就是具體行政行為，而針對(duì)不特定的多數(shù)相對(duì)人的影響其競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定、決定等就是抽象行政行為。行政壟斷主要表現(xiàn)為抽象行政行為。即府規(guī)發(fā)布內(nèi)容指向不特定的市場(chǎng)主體和市場(chǎng)行為規(guī)章、命令、\t"/item/%E8%A1%8C%E6%94%BF%E5%9E%84%E6%96%AD/_blank"決定等。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化與高度化：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化也稱產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。指一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點(diǎn)或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重心由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)逐次轉(zhuǎn)移的過程，標(biāo)志著一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低和發(fā)展階段、方向。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化往往具體反映在各產(chǎn)業(yè)部門之間產(chǎn)值、就業(yè)人員、國(guó)民收入比例變動(dòng)的過程上。結(jié)構(gòu)高度化概念，主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例高度化，二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平高度化。后者包括三個(gè)階段，其一是重工業(yè)化，其二是高加工化，其三是知識(shí)技術(shù)集約化。根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的一般規(guī)律，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化具有如下四個(gè)特征：1、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展順著第一、二、三產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)地位順向遞進(jìn)的方向演進(jìn)；2、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展順著勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)（知識(shí)）密集型產(chǎn)業(yè)分別占優(yōu)勢(shì)地位順向遞進(jìn)的方向演進(jìn)；3、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展順著低附加值產(chǎn)業(yè)向高附加值產(chǎn)業(yè)方向演進(jìn)；4、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展順著低加工度產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢(shì)地位向高加工度產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢(shì)地位方向演進(jìn)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化主要是指產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)能力的加強(qiáng)和關(guān)聯(lián)水平的提高，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化就是要促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)均衡和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)提高。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化要解決的問題包括：供給結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)的相互適應(yīng)問題；三次產(chǎn)業(yè)以及各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各部門之間發(fā)展的協(xié)調(diào)問題；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)如何充分發(fā)揮的問題。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化要求在一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段上，根據(jù)消費(fèi)需求和資源條件，對(duì)初始不理想的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行有關(guān)變量的調(diào)整，理順結(jié)構(gòu)，使資源在產(chǎn)業(yè)間合理配置，有效利用。衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理的關(guān)鍵在于判斷產(chǎn)業(yè)之間是否具有因其內(nèi)在的相互作用而產(chǎn)生的一種不同于各產(chǎn)業(yè)能力之和的整體能力。如果產(chǎn)業(yè)之間相互作用的關(guān)系越協(xié)調(diào)，結(jié)構(gòu)的整體能力就會(huì)越高，則與之相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也就越合理。相反，如果結(jié)構(gòu)關(guān)系不協(xié)調(diào)，結(jié)構(gòu)的整體能力就會(huì)降低，那么與之相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就不合理。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不協(xié)調(diào)主要原因有兩個(gè)：供給結(jié)構(gòu)的變化不能適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)的變化和需求結(jié)構(gòu)的變化不能適應(yīng)供給結(jié)構(gòu)的變化。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的中心內(nèi)容就是協(xié)調(diào)，這并不是要求產(chǎn)業(yè)之間的絕對(duì)均衡，而是指各產(chǎn)業(yè)之間有較強(qiáng)的互補(bǔ)和諧關(guān)系和相互轉(zhuǎn)化能力。只有強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)，才能提高其結(jié)構(gòu)的聚合質(zhì)量，從而提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體效果。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)涉及產(chǎn)業(yè)之間各種關(guān)系的協(xié)調(diào)，如生產(chǎn)、技術(shù)、利益和分配等產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化與合理化兩者直接關(guān)系密切，相輔相成。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化為基礎(chǔ)，脫離合理化的高度化只能是一種“虛高度化”。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的過程，使結(jié)構(gòu)效益不斷提高，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高度化發(fā)展。可見，合理化和高度化是構(gòu)成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的兩個(gè)基點(diǎn)。5、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上，出版了《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書，系統(tǒng)闡述了所謂的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，對(duì)傳統(tǒng)SCP研究范式進(jìn)行了批判。該理論認(rèn)為，良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。它可以是寡頭市場(chǎng)，甚至是壟斷市場(chǎng)。只要保持市場(chǎng)進(jìn)入的完全自由，只要不存在特別的進(jìn)出市場(chǎng)成本，潛在競(jìng)爭(zhēng)的壓力就會(huì)迫使任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競(jìng)爭(zhēng)行為。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。與其他經(jīng)濟(jì)理論一樣，可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的出現(xiàn)也反映了其一定的時(shí)代背景。年代以后，對(duì)政府規(guī)制、特別是進(jìn)入規(guī)制所導(dǎo)致的不公平以及規(guī)制制度本身的低效率的批評(píng)越來越多。同時(shí)，以計(jì)算機(jī)和電子技術(shù)為中心的技術(shù)革命的興起，以及由此導(dǎo)致的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)中的系統(tǒng)技術(shù)的普遍運(yùn)用，使得原來政府對(duì)航空、通訊、金融、汽車運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制的依據(jù)不斷淡化。因此在美國(guó)，出現(xiàn)了放松規(guī)制的傾向。而可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，則成為這種政策轉(zhuǎn)換的重要理論支柱?？筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的核心，是以完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)及沉沒成本等概念分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)的、有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢(shì)及其內(nèi)生的形成過程。所謂完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，是指當(dāng)市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)從該市場(chǎng)退出時(shí)，完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)可進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng)。完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是相對(duì)于傳統(tǒng)的完全競(jìng)爭(zhēng)概念所提出的一種理念型的市場(chǎng)概念。與完全競(jìng)爭(zhēng)必須滿足存在大量且小規(guī)模的買者和賣者，而且不存在產(chǎn)品差別化和進(jìn)入壁壘等市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件不同，完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)可以不依存于原子型這種特殊的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在存在著新企業(yè)隨時(shí)進(jìn)入市場(chǎng)的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力的條件下，即使市場(chǎng)上僅有一個(gè)企業(yè)獨(dú)家壟斷，并沒有其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但這家壟斷企業(yè)所能獲取的資本收益率也不會(huì)高于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)眾多企業(yè)所能獲取的正常收益率。因?yàn)槿魏文苁箟艛嗥髽I(yè)獲取高于資本正常收益的利潤(rùn)的價(jià)格，都會(huì)立即招致其他競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入。因此，完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下理想的競(jìng)爭(zhēng)，可以作用于所有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)。市場(chǎng)是否是完全可競(jìng)爭(zhēng)的，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)。所謂沉沒成本，是指企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分。例如，退出企業(yè)所持有的生產(chǎn)設(shè)備和廠房建筑物，即使可以出讓或改變用途，但由于出讓價(jià)格較低或使用價(jià)值的降低而不能回收的投入費(fèi)用部分沉沒成本的大小決定了企業(yè)從市場(chǎng)退出的難易程度，從而影響著企業(yè)的進(jìn)入決策。因?yàn)橐坏┻M(jìn)入后再退出時(shí)的沉沒成本越大，企業(yè)退出就越是困難，企業(yè)的進(jìn)入決策就越是小心謹(jǐn)慎。因此沉沒成本越大，市場(chǎng)進(jìn)入壓力就越小，進(jìn)而現(xiàn)存企業(yè)的壓力就越小。在這一點(diǎn)上，鮑莫爾等人的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，與傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論中將規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、產(chǎn)品差別化和絕對(duì)費(fèi)用差別等作為進(jìn)入壁壘的決定因素有很大差別。在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤(rùn)會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的部門，并能夠在既存企業(yè)對(duì)進(jìn)入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。這種進(jìn)入形式通常被稱為打了就跑策略。由于在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，這種閃電般的進(jìn)入、退出壓力經(jīng)常存在，因此無論是壟斷市場(chǎng)還是寡頭市場(chǎng)，任何企業(yè)都不能維持能帶來壟斷的超額利潤(rùn)的價(jià)格和低效率的生產(chǎn)組織。如果既存企業(yè)不是保持最有效率的生產(chǎn)，并把價(jià)格維持在競(jìng)爭(zhēng)水平的話，其利潤(rùn)和需求就會(huì)被突如其來的進(jìn)入者奪去。因此，即使是獨(dú)家壟斷的企業(yè)，也只能制訂超額利潤(rùn)為零的可維持價(jià)格，以防止?jié)撛诘母?jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)與其發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)。潛在的競(jìng)爭(zhēng)壓力的存在，迫使既存企業(yè)無論處在何種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)中，都只能遵循可維持定價(jià)原則；而完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡，就是在既存企業(yè)的價(jià)格和市場(chǎng)地位的可持續(xù)條件下達(dá)到的。這時(shí)，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。按照可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，在近似的完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。少數(shù)幾家大企業(yè)縱向兼并或橫向兼并，傳統(tǒng)的觀點(diǎn)都認(rèn)為會(huì)帶來壟斷弊端；而在可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，它們都變成無害的、甚至可能是更有效率的了。在鮑莫爾等人看來，政府的競(jìng)爭(zhēng)政策與其說重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，倒不如說更應(yīng)該重視是否存在充分的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力，而確保潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。為此，他們主張一方面要積極研究能夠減少沉沒成本的新技術(shù)、新工藝，另一方面要排除一切人為的進(jìn)入和退出壁壘。盡管現(xiàn)實(shí)中真正符合可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論假定條件的產(chǎn)業(yè)并不多，該理論在適用范圍方面存在著很大的局限性，但其對(duì)近二十年來發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家政府規(guī)制政策思路的轉(zhuǎn)換及措施調(diào)整產(chǎn)生的重大影響卻是毋庸置疑的。6、掠奪性定價(jià)的基本定價(jià)方式：企業(yè)排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的策略可以分為性質(zhì)不同的兩類：一類是合理的排擠行為。這是通過正常的競(jìng)爭(zhēng)手段，使另外一些企業(yè)被排擠出市場(chǎng)或被兼并。另一類是不合理排擠行為。這是通過限制競(jìng)爭(zhēng)和不公平的手段來排擠、打擊或控制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。掠奪性的降價(jià)行為就是屬于典型的不合理的排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的策略。當(dāng)大企業(yè)憑借其雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和產(chǎn)品多角化優(yōu)勢(shì)，可以比較容易地彌補(bǔ)某一區(qū)域、某一部門暫時(shí)損失時(shí)，為了擠垮較小規(guī)模的競(jìng)爭(zhēng)者，在一段時(shí)間內(nèi)可以大幅度降價(jià)，甚至把價(jià)格降到成本以下，從而改變?cè)械氖袌?chǎng)結(jié)構(gòu)狀態(tài)。受到降價(jià)打擊的企業(yè)如果不能長(zhǎng)時(shí)期承受損失的話，只能要么從市場(chǎng)撤退或被兼并，要么縮小企業(yè)規(guī)模并吸取教訓(xùn)，從此追隨大企業(yè)的市場(chǎng)行為。這種降價(jià)行為的結(jié)果，強(qiáng)化了寡占市場(chǎng)中大企業(yè)的市場(chǎng)支配力，最終結(jié)果必然是價(jià)格上升。所以，掠奪性定價(jià)有三個(gè)基本特征：1、價(jià)格下降是暫時(shí)性的。發(fā)起企業(yè)把價(jià)格降到成本水平以下，待把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手驅(qū)逐出市場(chǎng)就會(huì)再度把價(jià)格提升到可獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的水平上，“先虧損后盈利”，是以長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的策略性定價(jià)行為。2、發(fā)動(dòng)暫時(shí)性降價(jià)的目的是要縮減供給量而非擴(kuò)大需求量。發(fā)起者只有在有效控制供給量的前提下，才能在驅(qū)逐對(duì)手之后才能提高價(jià)格。3、采用掠奪性定價(jià)策略的都是市場(chǎng)上實(shí)力雄厚的大企業(yè)，具備比對(duì)手更長(zhǎng)時(shí)間地忍受低價(jià)造成的虧損的能力。7、卡特爾的目標(biāo)特點(diǎn)：指以限制競(jìng)爭(zhēng)、控制市場(chǎng)、謀求最大利潤(rùn)為目的的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部獨(dú)立企業(yè)間的一種協(xié)調(diào)形式。主要有兩種類型：一種有明確的文字協(xié)定，稱為明確協(xié)定卡特爾；另一種只有口頭而無文字協(xié)定，稱為秘密協(xié)定卡特爾。根據(jù)卡特爾協(xié)定的內(nèi)容，可以將卡特爾分成：價(jià)格卡特爾、條件卡特爾（銷售條件、支付條件的規(guī)定）、生產(chǎn)數(shù)量限制卡特爾和銷售卡特爾（銷售區(qū)域、銷售渠道的規(guī)定）等。其中價(jià)格卡特爾是最常見和最基本的卡特爾形式。在價(jià)格卡特爾中，有的規(guī)定了固定價(jià)格，有的則規(guī)定了允許價(jià)格變化的范圍。建立價(jià)格卡特爾的直接目的，是參加卡特爾的企業(yè)間通過協(xié)調(diào)提價(jià)，或是在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)共同穩(wěn)定價(jià)格，以確保較高的利潤(rùn)?？ㄌ貭栂拗聘?jìng)爭(zhēng)，破壞了價(jià)格機(jī)制在資源優(yōu)化配置中的作用，造成不公平分配。因此在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，除了一些有特殊目的、經(jīng)政府特別批準(zhǔn)的所謂的合法卡特爾，如以產(chǎn)業(yè)合理化為目的的合理化卡特爾、以增強(qiáng)出口競(jìng)爭(zhēng)能力為目的的出口卡特爾等以外，通?？ㄌ貭柋徽J(rèn)為是違反公平交易原則和反壟斷原則的，因而是違法的。寡頭壟斷結(jié)構(gòu)中，企業(yè)之間的相互依存同時(shí)又相互競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系表現(xiàn)得更為明顯，以至于任何一個(gè)寡頭壟斷企業(yè)都無法不考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)而獨(dú)立地進(jìn)行決策，由此提高了寡頭壟斷企業(yè)決策的不確定性。由于廠商數(shù)量很少并相互依存，因此寡頭壟斷企業(yè)可以通過串謀行動(dòng)來減少競(jìng)爭(zhēng)，降低不確定性。串謀的方式其中之一就是組織卡特爾，在成員企業(yè)間分配產(chǎn)銷量，通過限制產(chǎn)量來制約價(jià)格。當(dāng)然，通過卡特爾方式使成員企業(yè)獲得超額利潤(rùn)的局面不可能維持較長(zhǎng)的時(shí)期。因?yàn)橐环矫?，成員企業(yè)會(huì)有意提高本企業(yè)的產(chǎn)銷量，使自己從串謀行動(dòng)中獲取更大的好處。另一方面，串謀行動(dòng)形成的超額利潤(rùn)一旦形成并被其他企業(yè)發(fā)現(xiàn)，就會(huì)引起其他企業(yè)的進(jìn)入，進(jìn)而破壞由串謀性行動(dòng)決定的產(chǎn)量一價(jià)格關(guān)系。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，卡特爾也具有不穩(wěn)定性。影響這種不穩(wěn)定性的因素可能包括三個(gè)方面。其一，卡特爾成員具有違反卡特爾協(xié)議的誘因?？ㄌ貭柕母邇r(jià)格通常是通過限制產(chǎn)量來實(shí)現(xiàn)的。高價(jià)格給卡特爾成員帶來了好處。如果某個(gè)成員偷偷增加它的產(chǎn)量而違反協(xié)定，那么它的利潤(rùn)將會(huì)有很大的增加。因此，從追求各自利潤(rùn)最大化出發(fā)，每個(gè)成員都可能偷偷增加產(chǎn)量，而指望別人遵守協(xié)議。要是每個(gè)成員都這樣做，而又沒有有約束力的威脅或懲罰來使卡特爾成員遵守協(xié)議時(shí)，卡特爾可能崩潰。如何使每個(gè)成員遵守卡特爾協(xié)議，可能是卡特爾面臨的最大難題。這個(gè)問題也常被稱為卡特爾的自我實(shí)施問題。其二，卡特爾成員的協(xié)調(diào)問題。如果所有卡特爾成員的成本曲線是相同的，那么訂立在成員之間平分產(chǎn)量、市場(chǎng)和利潤(rùn)的卡特爾協(xié)議可能較為容易。但當(dāng)卡特爾成員的生產(chǎn)規(guī)模、成本水平各不相同，雖然在理論上存在使卡特爾利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量分配方案，但是，要達(dá)成這樣的卡特爾協(xié)議可能是十分困難的。各成員之間的激烈爭(zhēng)吵和對(duì)協(xié)議條款的討價(jià)還價(jià)可能難以避免。其三，市場(chǎng)進(jìn)入問題?？ㄌ貭柍蓡T的高額利潤(rùn)可能會(huì)吸引其他廠商進(jìn)入該市場(chǎng)，或者會(huì)使非卡特爾成員增加產(chǎn)量。當(dāng)卡特爾成員成功地通過限產(chǎn)來提價(jià)時(shí)，如果卡特爾又無法阻止外來廠商進(jìn)入市場(chǎng)，進(jìn)入者會(huì)迅速填補(bǔ)完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)量與卡特爾產(chǎn)量之間的產(chǎn)量缺口，最終使卡特爾成員失去壟斷利潤(rùn)和喪失市場(chǎng)份額。8、支柱產(chǎn)業(yè)：一般是指在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的總產(chǎn)出中占較大份額、在當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中具有舉足輕重地位的產(chǎn)業(yè)。這種“舉足輕重”的地位，可能是由該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出占整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)產(chǎn)出的比重，也可能是由該產(chǎn)業(yè)的收入占整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)產(chǎn)出的比重，還可能是該產(chǎn)業(yè)的收入占整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)收入的比重而導(dǎo)致（收入實(shí)際本身就是產(chǎn)出在一定價(jià)格坐標(biāo)系下的象）。甚至還有可能是由于該產(chǎn)業(yè)的就業(yè)系數(shù)較高，因而在該產(chǎn)業(yè)中就業(yè)的人數(shù)占全部就業(yè)人數(shù)的比重較大，從而從政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策的角度而言，該產(chǎn)業(yè)也成為了支柱產(chǎn)業(yè)。從產(chǎn)業(yè)生命周期的曲線來看，支柱產(chǎn)業(yè)一般都是處于成熟期的產(chǎn)業(yè)。因?yàn)橐粋€(gè)產(chǎn)業(yè)只有到了成熟期，社會(huì)對(duì)它的需求和它的市場(chǎng)占有份額才能達(dá)到最大，才能有長(zhǎng)期和穩(wěn)定的產(chǎn)出與收入。由于支柱產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“支柱”，因而對(duì)支柱產(chǎn)業(yè)來說，它的主要任務(wù)就是加大產(chǎn)出和收入的力度，使其能更好地發(fā)揮“支柱”作用。對(duì)支柱產(chǎn)業(yè)的政策，一般是采取延長(zhǎng)其在成熟期的時(shí)間，以更好地發(fā)揮其“支柱”的作用。當(dāng)然，支柱產(chǎn)業(yè)的地位也不是一成不變的。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，原來的新興產(chǎn)業(yè)逐漸進(jìn)入了成熟期，成為了新的支柱產(chǎn)業(yè)。而原來的支柱產(chǎn)業(yè)也會(huì)漸漸步入衰退期而失去“支柱”地位。從世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的歷史來看，在不少國(guó)家，紡織工業(yè)、鋼鐵工業(yè)都曾經(jīng)充當(dāng)過支柱產(chǎn)業(yè)的角色，但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，它們也都先后從支柱產(chǎn)業(yè)的地位上退了下來。簡(jiǎn)答題與論述題芝加哥學(xué)派的基本觀點(diǎn)和政策主張產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派是60年代后期在對(duì)哈佛學(xué)派的批判中崛起的。芝加哥學(xué)派在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用。其代表人物是施蒂格勒德姆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學(xué)派強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價(jià)格理論在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)分析中的適用性，堅(jiān)持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應(yīng)該通過價(jià)格理論的視角來研究，力圖重新把價(jià)格理論中完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷這兩個(gè)傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念；從而與哈佛學(xué)派在產(chǎn)業(yè)分析過程中更重視價(jià)格理論難以解釋的問題，并把這些問題用產(chǎn)品差別化和進(jìn)入壁壘等新的概念來加以說明的做法，在方法論上形成鮮明對(duì)照。1968年施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》一書的問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派在理論上的成熟。芝加哥學(xué)派認(rèn)為，即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的。例如，在高集中度市場(chǎng)中，如果企業(yè)之間采取秘密卡特爾等串謀或協(xié)商行為的話，也許就可以獲得高利潤(rùn)率。但是即便由于高集中形成的市場(chǎng)勢(shì)力，導(dǎo)致壟斷弊端發(fā)生，也只能是短期的現(xiàn)象或者說是一時(shí)的不均衡。只要沒有政府的進(jìn)入規(guī)制，這種高集中度產(chǎn)生的高利潤(rùn)率會(huì)因?yàn)樾缕髽I(yè)的大量進(jìn)入或卡特爾協(xié)定的破裂而難以長(zhǎng)期維持。因此，如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤(rùn)率的話，這完全可能是該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)高效率的結(jié)果；而并不是哈佛學(xué)派所指出的那樣，是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)中存在著壟斷勢(shì)力。芝加哥學(xué)派甚至認(rèn)為，即使市場(chǎng)是壟斷的或是高集中寡占，只要市場(chǎng)績(jī)效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。在這里，芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價(jià)結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競(jìng)爭(zhēng)。德姆塞茨批判了哈佛學(xué)派的“集中度一利潤(rùn)率”假說，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤(rùn)率與其說是資源配置非效率的指標(biāo)，倒不如說是生產(chǎn)效率的結(jié)果。在芝加哥學(xué)派看來，高集中市場(chǎng)中長(zhǎng)期出現(xiàn)高利潤(rùn)率，只能說明該市場(chǎng)中大企業(yè)的高效率經(jīng)營(yíng)。因?yàn)椴皇墙⒃诟咝式?jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上的高利潤(rùn)率水平，都會(huì)招致其他企業(yè)的大量進(jìn)入，而使利潤(rùn)率很快降至平均水平。正是各個(gè)企業(yè)通過合理的選擇采取最優(yōu)行為的結(jié)果，在適者生存的法則下效率高的企業(yè)的市場(chǎng)占有率不斷擴(kuò)大，才導(dǎo)致高集中市場(chǎng)的出現(xiàn)。從這一立場(chǎng)出發(fā)，芝加哥學(xué)派對(duì)哈佛學(xué)派的SCP分析框架進(jìn)行了猛烈抨擊，認(rèn)為與其說是存在著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定了市場(chǎng)行為進(jìn)而決定市場(chǎng)績(jī)效這樣的因果關(guān)系，倒不如說是市場(chǎng)績(jī)效或市場(chǎng)行為決定了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。芝加哥學(xué)派還修改了由貝恩創(chuàng)設(shè)的進(jìn)入壁壘理論。斯蒂格勒把進(jìn)入壁壘定義為是新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)，而市場(chǎng)中的既存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。從這一定義出發(fā)，傳統(tǒng)的作為形成進(jìn)入壁壘的許多因素，如產(chǎn)品差別化等不再被看作是進(jìn)入壁壘，而是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率性的手段。在斯蒂格勒看來，除了政府的進(jìn)入規(guī)制以外，由于真正的進(jìn)入壁壘在實(shí)際中幾乎不存在，因此市場(chǎng)中的既存企業(yè)都面臨著潛在進(jìn)入者的競(jìng)爭(zhēng)壓力。芝加哥學(xué)派的這一觀點(diǎn)對(duì)以后可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的形成有很大的影響。芝加哥學(xué)派對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論研究的另一重要貢獻(xiàn)是施蒂格勒、德姆塞茨和佩爾茲曼等人對(duì)政府規(guī)制產(chǎn)業(yè)的分析。長(zhǎng)期以來，一般都認(rèn)為，政府對(duì)電力、煤氣、交通運(yùn)輸和郵電通訊等領(lǐng)域進(jìn)行收費(fèi)規(guī)制和進(jìn)入規(guī)制是天經(jīng)地義的，也沒有誰對(duì)政府規(guī)制的效果產(chǎn)生疑義。但是施蒂格勒等人卻通過實(shí)證分析，對(duì)這些政府規(guī)制的實(shí)際效果進(jìn)行了檢驗(yàn)，指出在很多產(chǎn)業(yè)，政府規(guī)制并未收到預(yù)期效果，反而產(chǎn)生了顯著的不良影響，因此對(duì)政府介入的正當(dāng)性提出了質(zhì)疑。進(jìn)而他們又從政府規(guī)制制度的政治背景入手，運(yùn)用價(jià)格理論對(duì)政治市場(chǎng)的交易及問題進(jìn)行了深入剖析。芝加哥學(xué)派在政府規(guī)制方面的研究業(yè)績(jī)，不僅開創(chuàng)了一門經(jīng)濟(jì)學(xué)新的研究領(lǐng)域規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)，同時(shí)作為“規(guī)制緩和的芝加哥學(xué)派”的觀點(diǎn)對(duì)美國(guó)70年代末以來的放松規(guī)制政策產(chǎn)生了直接影響。進(jìn)入壁壘的主要因素進(jìn)入壁壘是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，與集中度和產(chǎn)品差別化并列的另一個(gè)主要因素。在關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的研究中，對(duì)集中度和產(chǎn)品差別化的分析，側(cè)重于考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè)的市場(chǎng)關(guān)系，反映的是市場(chǎng)中現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的數(shù)量和競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度。而對(duì)進(jìn)入壁壘的分析，則是從新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的角度來考察市場(chǎng)關(guān)系的調(diào)整和變化，考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè)與準(zhǔn)備進(jìn)入的企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，反映的是市場(chǎng)中潛在的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度。綜合市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品差別化和進(jìn)入壁壘這三方面的分析，就能大致地勾勒出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本特征。進(jìn)入壁壘，通常又稱進(jìn)入門檻。所謂進(jìn)入，是指在某產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)新的賣者（企業(yè)）。這種新的賣者，既可以是新設(shè)立的企業(yè)，也可以是原來其他產(chǎn)業(yè)的企業(yè)進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。新企業(yè)要想進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)，就會(huì)與該產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)，并會(huì)遇到許多相對(duì)于已有企業(yè)不利的因素。這些不利因素會(huì)成為阻止新企業(yè)進(jìn)入的障礙。這些阻止新企業(yè)進(jìn)入的因素或障礙就稱為進(jìn)入壁壘。形成進(jìn)入壁壘的原因，主要有五個(gè)方面，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)、必要資本量、產(chǎn)品差別化、絕對(duì)費(fèi)用和政策法律制度。規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘。新企業(yè)在某一產(chǎn)業(yè)未取得一定的市場(chǎng)份額之前，由于不能充分享受規(guī)模的經(jīng)濟(jì)性，相對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有的企業(yè)，其生產(chǎn)成本必然較高，這就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘。從動(dòng)態(tài)來看，一個(gè)特定產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)容量較大而且在不斷擴(kuò)大時(shí)，進(jìn)入壁壘就比較低。一般地，經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的收入和人口增加會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)大；同時(shí)，特定產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)容量，也會(huì)因該產(chǎn)業(yè)在該國(guó)所處的生命周期的不同階段而發(fā)生變化。因此，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率較高時(shí)期，或是在該產(chǎn)業(yè)的初創(chuàng)期和高速成長(zhǎng)期，進(jìn)入壁壘就比較低，新企業(yè)進(jìn)入相對(duì)比較容易。必要資本量壁壘。必要資本量是指新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所必須投入的資本。在不同產(chǎn)業(yè)，必要資本量隨技術(shù)、生產(chǎn)、銷售的基本特點(diǎn)不同，差異很大。必要資本量越大，籌資越不容易，新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的難度也就越大，這就是必要資本量壁壘。有些產(chǎn)業(yè)，特別是重化工業(yè)中的一些產(chǎn)業(yè)，新企業(yè)創(chuàng)業(yè)所需的最低必要資本量往往極其龐大，這不僅給新企業(yè)資本籌措造成困難，而且新企業(yè)的資本費(fèi)用往往也要比市場(chǎng)中的既存企業(yè)要高。在這些產(chǎn)業(yè)中必要資本量壁壘有時(shí)成為新企業(yè)主要的進(jìn)入障礙。產(chǎn)品差別化壁壘。產(chǎn)品差別化也是形成進(jìn)入壁壘的重要因素之一。在產(chǎn)品差別化明顯的產(chǎn)業(yè)，既存企業(yè)的商標(biāo)已為人們所熟悉并有了良好的信譽(yù)，他們的廣告宣傳和推銷只需維護(hù)這種信譽(yù)即可，但新企業(yè)則需從頭開始。如果新企業(yè)擁有獨(dú)特的新技術(shù)，新企業(yè)可能迅速進(jìn)入市場(chǎng)并得以發(fā)展。如果新企業(yè)并不擁有新技術(shù)，且廣告和銷售渠道控制等是引起產(chǎn)品差別化的主要因素時(shí)，即使產(chǎn)品銷售價(jià)格相同，新企業(yè)的生產(chǎn)成本和銷售成本都會(huì)增加。這種成本劣勢(shì)越明顯，產(chǎn)品差別化造成的進(jìn)入壁壘就越高。絕對(duì)費(fèi)用壁壘。所謂絕對(duì)費(fèi)用，通常是指與新企業(yè)相比，既存企業(yè)在以下方面的有利性：1），對(duì)原料的排斥性占有，如對(duì)一些富礦的控制等；2），對(duì)專利、技術(shù)訣竅的占有；3），對(duì)銷售渠道的控制；4），運(yùn)輸系統(tǒng)的控制；5），對(duì)特殊的經(jīng)營(yíng)能力和專業(yè)人才的占有；等等。絕對(duì)費(fèi)用壁壘致使新企業(yè)在進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)的生產(chǎn)成本總是高于既存企業(yè)。在這里，即使新企業(yè)選擇實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的必要產(chǎn)量水平作為生產(chǎn)規(guī)模，其成本與既存企業(yè)相比仍處于劣勢(shì)。政策法律制度壁壘。在一些國(guó)家和某些產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)開業(yè)時(shí)需要經(jīng)過復(fù)雜的批準(zhǔn)程序，購(gòu)買國(guó)外技術(shù)、進(jìn)口設(shè)備和原材料都需要批準(zhǔn)發(fā)證，而后才能得到分配的外匯和進(jìn)行貿(mào)易；一些產(chǎn)品生產(chǎn)實(shí)行許可證制度；資金的籌措受到政策的制約；存在差別性的稅收壁壘等等。這些都可能成為新企業(yè)進(jìn)入時(shí)的障礙。此外，進(jìn)入壁壘還與產(chǎn)業(yè)的狀況、變化趨勢(shì)，企業(yè)的進(jìn)入阻止政策有關(guān)。如果產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期處于高利潤(rùn)率、高需求增長(zhǎng)率狀態(tài)，則可能彌補(bǔ)新企業(yè)進(jìn)入初期的成本劣勢(shì)，容易獲得投資，誘使新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。企業(yè)的進(jìn)入阻止政策主要包括價(jià)格阻止政策和投資阻止政策。價(jià)格阻止政策是指既存企業(yè)之間相互協(xié)調(diào)，保持適當(dāng)?shù)睦麧?rùn)率，并據(jù)此調(diào)低價(jià)格水平，提高進(jìn)入壁壘。投資阻止政策是在市場(chǎng)需求將有較大幅度增長(zhǎng)時(shí)，預(yù)先通過投資以維持適度的過剩生產(chǎn)能力，阻止新企業(yè)乘市場(chǎng)需求增長(zhǎng)之際進(jìn)入市場(chǎng)。進(jìn)入阻止政策也可視為企業(yè)的市場(chǎng)行為范疇。在50年代，貝恩曾根據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)對(duì)美國(guó)部分產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘程度進(jìn)行了分類：高度進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)：當(dāng)價(jià)格比平均費(fèi)用（包括平均利潤(rùn)）高10%時(shí)，新企業(yè)仍難以進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)。屬于這類產(chǎn)業(yè)的有：農(nóng)用拖拉機(jī)、蒸餾酒、卷煙、汽車和鋼筆。較高進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)：當(dāng)價(jià)格比平均費(fèi)用高6%-8%時(shí)，新企業(yè)仍難以進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)。屬于這類產(chǎn)業(yè)的有：鋼鐵、銅、煉油、肥皂等。中等和低進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)：當(dāng)價(jià)格高于平均費(fèi)用4%以下時(shí)，新企業(yè)難以進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)。屬于這類產(chǎn)業(yè)的有：橡膠輪胎、水泥、面粉、人造絲等。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的中間需求率、投入率在產(chǎn)業(yè)劃分中的重要作用中間需求和中間投入的分析，是利用投入產(chǎn)出方法進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析時(shí)的一個(gè)比較主要的部分。我們可將中間需求解釋為由投入系數(shù)所決定的、其他產(chǎn)業(yè)（包括該產(chǎn)業(yè)本身）在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中對(duì)某產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的消耗之和。而中間投入則是指由投入系數(shù)所決定的、某產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中從其他產(chǎn)業(yè)（包括該產(chǎn)業(yè)本身）得到的投入之和。從中間需求和中間投入的概念，就可引出中間需求率和中間投入率概念。所謂的中間需求率是指各產(chǎn)業(yè)的中間需求和該產(chǎn)業(yè)的總需求之比。中間需求率這一指標(biāo)反映了各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出中，有多少是作為中間產(chǎn)品（如作為原材料和燃料等等）為其他產(chǎn)業(yè)所需求。而由下式：最終需求=總產(chǎn)出-中間需求所以最終需求率=1-中間需求率一般地，中間需求率越高的產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)出用作其他產(chǎn)業(yè)原材料的成分就越大，就越具有基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)。而最終需求率越高的產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)出用于最終需求的比例就越高，就越具有最終產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)。所謂的中間投入率是各產(chǎn)業(yè)的中間投入與總投入之比。這一指標(biāo)表示了各產(chǎn)業(yè)在各自的生產(chǎn)活動(dòng)中，為生產(chǎn)單位產(chǎn)值的產(chǎn)出而需從其他產(chǎn)業(yè)購(gòu)進(jìn)的中間產(chǎn)品所占的比重。我們也可以從下式：毛附加價(jià)值=總投入-中間投入所以毛附加價(jià)值率=1-中間投入率顯然，中間投入率越高的產(chǎn)業(yè)，其毛附加價(jià)值率就越低。錢納里和渡邊經(jīng)彥依據(jù)以上數(shù)據(jù)將全部的產(chǎn)業(yè)分為四類即第Ⅰ類的中間投入型基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，第Ⅱ類的中間投入型制造業(yè)，第Ⅲ類的最終需求型制造業(yè)和第Ⅳ類的最終需求型基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。結(jié)合中間需求率和中間投入率的概念，不難看出：第Ⅰ類中間投入型基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)具有中間需求率大而中間投入率小的特點(diǎn)。第Ⅱ類中間投入型制造業(yè)的特點(diǎn)是中間需求率與中間投入率都比較大。在第Ⅲ類最終需求型制造業(yè)中，中間需求率較小而中間投入率卻較大。第Ⅳ類最終需求型基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)則是中間需求率和中間投入率都比較小。利用中間需求和中間投入進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分析，可揭示各產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。通過關(guān)聯(lián)系數(shù)和三角形配置圖等工具，我們可以清楚地了解產(chǎn)業(yè)間的相互關(guān)系以及一產(chǎn)業(yè)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的依賴程度，從而為決策者在制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)劃中，應(yīng)優(yōu)先發(fā)展什么產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)發(fā)展什么產(chǎn)業(yè)提供了依據(jù)，為產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展創(chuàng)造了條件。企業(yè)兼并的類型與動(dòng)機(jī)企業(yè)兼并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)在自愿的基礎(chǔ)上依據(jù)法律通過訂立契約而結(jié)合成一個(gè)企業(yè)的組織調(diào)整行為。企業(yè)兼并的類型一般有三種：1、橫向兼并（水平兼并）：進(jìn)行兼并的企業(yè)屬于同一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)同一產(chǎn)品或處于同一加工工藝階段。2、縱向兼并：進(jìn)行兼并的企業(yè)之間存在著垂直方向（前向和后向）的聯(lián)系，分別處于生產(chǎn)和流通過程中的不同階段。3、混合兼并（復(fù)合兼并）：分屬不同產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)工藝上沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系、產(chǎn)品也完全不同的企業(yè)之間的兼并。企業(yè)兼并的動(dòng)機(jī)多樣，一般可分為主兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)和被兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)。主兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)有獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效益、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)支配力量、降低市場(chǎng)進(jìn)入壁壘、降低資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、單純擴(kuò)大規(guī)模提高經(jīng)理人員的聲望。被兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)有減少資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、避免破產(chǎn)以及回收資本等。6、中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)組織中的積極作用？中小企業(yè)是一個(gè)相對(duì)于大企業(yè)而言的概念。從理論上講,中小企業(yè)一般是指規(guī)模較小的或處于創(chuàng)業(yè)階段和成長(zhǎng)階段的企業(yè),包括規(guī)模在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以下的法人企業(yè)和自然人企業(yè)。從性質(zhì)上說,我國(guó)中小企業(yè)大致由以下幾個(gè)部分組成:鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營(yíng)科技企業(yè)、城鎮(zhèn)集體企業(yè)、國(guó)有中小企業(yè)、個(gè)體私營(yíng)企業(yè)和外資、三資企業(yè)，相互之間有一些交叉。從組織形式上看，主要有單一業(yè)主制、合伙制、股份合作制、股份制、集體和國(guó)有等形式。總之，中小企業(yè)的投資主體和所有制結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多元化分布，這是我國(guó)企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)按照符合生產(chǎn)力發(fā)展要求的方向所進(jìn)行的適應(yīng)性調(diào)整。同時(shí)，也有利于整個(gè)市場(chǎng)資源的合理配置。因此，中小企業(yè)是指符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、有產(chǎn)品、有市場(chǎng)、有發(fā)展前景。有利于技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新的技術(shù)密集型和擴(kuò)大城鄉(xiāng)就業(yè)的勞動(dòng)密集型的各類中小企業(yè)。重要作用：1、中小企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要保障。早在2001年底，我國(guó)中小企業(yè)的總產(chǎn)值、銷售收入、利潤(rùn)總額、應(yīng)繳稅金分別占全部工業(yè)總量的53.05%、50.53%、37.25%和42.95%。近年來大約出口總額的60%也是由中小企業(yè)提供的。無論從工業(yè)總產(chǎn)值比例或增加值比例來看中小企業(yè)均高于大企業(yè)，中小企業(yè)的單位資金效用率也明顯高于大企業(yè)。除此而外，中小企業(yè)的發(fā)展對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和騰飛發(fā)揮了巨大的作用。在東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，廣東經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)得益于改革開放后大量外資企業(yè)的引入。浙江的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依靠私有經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。在江蘇，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的快速發(fā)展對(duì)其經(jīng)濟(jì)騰飛起到了巨大的推動(dòng)作用。2、中小企業(yè)是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量。(1)中小企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化進(jìn)程的先遣隊(duì)。中小企業(yè)數(shù)量多,分布廣,有利于分散改革風(fēng)險(xiǎn)，降低改革成本。同時(shí)，中小企業(yè)還是我國(guó)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的“實(shí)驗(yàn)室”。許多的改革措施都是在中小企業(yè)進(jìn)行改革試點(diǎn)并取得一定經(jīng)驗(yàn)后才逐步推開，以避免不必要的損失。（2）中小企業(yè)能促進(jìn)充分競(jìng)爭(zhēng)，活躍市場(chǎng)。從中小企業(yè)自身來說，由于其競(jìng)爭(zhēng)力弱，更強(qiáng)烈地要求市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性和公平性。因此，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，眾多中小企業(yè)的存在，防止了壟斷行為的發(fā)生，刺激了有效需求的增長(zhǎng)，從而使經(jīng)濟(jì)充滿了活力并成為經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的主要來源。3、中小企業(yè)是增加就業(yè)、穩(wěn)定社會(huì)的重要力量。中小企業(yè)是增加就業(yè)、穩(wěn)定社會(huì)的重要力量。中小企業(yè)在解決就業(yè)問題以及推進(jìn)城鎮(zhèn)化方面具有大企業(yè)不可替代的作用。全國(guó)工業(yè)企業(yè)中85%以上的職工就業(yè)于中小企業(yè)，而中小型的商業(yè)零售企業(yè)則占據(jù)了90%的就業(yè)份額，在建筑施工企業(yè)中有65%以上的人員就業(yè)于中小規(guī)模企業(yè)。我國(guó)作為一個(gè)工業(yè)化水平較低、人口眾多的發(fā)展中國(guó)家，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，面臨著巨大的就業(yè)壓力。非公有制的小企業(yè)已成為吸納城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力就業(yè)和公有制單位富余職工再就業(yè)的主要渠道，并且在今后一個(gè)時(shí)期內(nèi)，中小企業(yè)仍將是我國(guó)增加就業(yè)機(jī)會(huì)。安置城鄉(xiāng)勞動(dòng)力就業(yè)的基本場(chǎng)所和主要渠道。4、中小企業(yè)是科技創(chuàng)新的主導(dǎo)力量。中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有大企業(yè)難以比擬的創(chuàng)造性和靈活性。盡管實(shí)力雄厚的大企業(yè)在耗子較大的基礎(chǔ)研究或重大科研項(xiàng)目上可發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，中小企業(yè)則可以在應(yīng)用型與發(fā)展型技術(shù)創(chuàng)新上大顯身手。中小企業(yè)中有相當(dāng)一部分為高新技術(shù)、知識(shí)和技術(shù)密集型企業(yè)。其創(chuàng)新成果不僅在數(shù)量上占有相當(dāng)份額，而且水平和影響也不亞于大企業(yè)，它們創(chuàng)造了許多被認(rèn)為現(xiàn)代最重要的工業(yè)創(chuàng)新成果。由此看來，大力發(fā)展中小企業(yè)尤其是新型高科技中小企業(yè)，必將促進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新。5、中小企業(yè)是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和地方財(cái)政的重要財(cái)源。以中小企業(yè)為主的農(nóng)村工業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在保證農(nóng)業(yè)，促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)健康迅速發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。農(nóng)村工業(yè)以直接資金援助，提供生產(chǎn)資料和基礎(chǔ)設(shè)施等多種形式支援農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中小企業(yè)尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，能夠?yàn)檗r(nóng)村剩余勞動(dòng)力提供就業(yè)機(jī)會(huì)，提高農(nóng)民的收入水平，為農(nóng)業(yè)發(fā)展積累資金，從而有利于改善城鄉(xiāng)關(guān)系，促進(jìn)農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步。從整體上看，中小企業(yè)是我國(guó)當(dāng)前地方經(jīng)濟(jì)的主體力量，是地方政府獲得財(cái)政收入、安置就業(yè)人員的主要載體。實(shí)施財(cái)政包干和分稅制以后，中小企業(yè)更是地方財(cái)政的重要支柱。中小企業(yè)支撐著絕大部分地方工業(yè)及服務(wù)業(yè)、零售業(yè)、基礎(chǔ)建設(shè)、農(nóng)用工業(yè)、公益形式也及利用地區(qū)資源的特色產(chǎn)業(yè)，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，滿足人民生活的基本需要，起著非常重要的作用。6、中小企業(yè)的改革是經(jīng)濟(jì)體制改革的重要組成部分，是搞好國(guó)有改革的前提，中小企業(yè)的改革是整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的一部分。首先，中小企業(yè)的快速發(fā)展有力地促進(jìn)了我國(guó)所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整。1994年全國(guó)獨(dú)立核算分別為69%和31%；小型企業(yè)中，國(guó)有企業(yè)僅占14.15%，非國(guó)有企業(yè)占85.15%。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)絕大部分都是非國(guó)有的中小企業(yè)，其中集體和個(gè)體企業(yè)戶數(shù)分別占有18%和82%。由此可見，中小企業(yè)的發(fā)展對(duì)于我國(guó)所有制結(jié)構(gòu)按照符合生產(chǎn)力發(fā)展要求的方向進(jìn)行調(diào)整和完善，發(fā)揮了積極的作用。其次，搞活中小企業(yè)是深化國(guó)有企業(yè)改革的前提條件。通過改組、聯(lián)合、兼并、出售等多種形式放開搞活國(guó)有中小企業(yè)，是玩成國(guó)有資產(chǎn)優(yōu)化重組的重要內(nèi)容。中小企業(yè)的大力發(fā)展可以大量吸收國(guó)有大型企業(yè)改革過程中所清理出來的大量資源，使國(guó)有大企業(yè)的限制資源得到充分的利用。7、中小企業(yè)改革有利于從整體上突破改革難點(diǎn)，可以為大型國(guó)有企業(yè)改革創(chuàng)造更好的條件。中小企業(yè)小而分散的特點(diǎn)使其改革具有風(fēng)險(xiǎn)分散和改革成本低等優(yōu)點(diǎn)。而且由于中小企業(yè)具有流動(dòng)和重組的震蕩小、易操作、見效快等快點(diǎn)，有利于在短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)改革措施的突破，符合先易后難、以小促大、外圍突破和循序漸進(jìn)的改革戰(zhàn)略安排。試論述中小企業(yè)發(fā)展的制約因素和政策措施制約因素：（1）中小企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境仍需改善。這里所說的外部環(huán)境主要是指政策與法律環(huán)境以及融資環(huán)境。一個(gè)企業(yè)的發(fā)展與其所處的環(huán)境有著很大關(guān)系，尤其是相關(guān)的政策環(huán)境與法律環(huán)境。政策環(huán)境與法律環(huán)境是中小企業(yè)發(fā)展的土壤，有利的政策與法律環(huán)境對(duì)中小企業(yè)的發(fā)展有著重要的基礎(chǔ)推動(dòng)作用。目前，雖然我國(guó)已經(jīng)出爐了《中小企業(yè)促進(jìn)法》等相關(guān)法律法規(guī)，但還有諸多不完善的地方。美國(guó)關(guān)于支持中小企業(yè)發(fā)展的法律有許多，如《中小企業(yè)法》、《中小企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》、《小企業(yè)經(jīng)濟(jì)政策法等》，這些法律都對(duì)中小企業(yè)的發(fā)展具有引導(dǎo)和保護(hù)作用。與國(guó)外相比，我國(guó)中小企業(yè)的法律保護(hù)力度和政策支持力度都還很有限，我國(guó)中小企業(yè)有關(guān)的政策與法律環(huán)境還仍需進(jìn)一步完善。關(guān)于中小企業(yè)融資環(huán)境方面，從融資渠道看，企業(yè)的融資渠道主要由自我積累籌資、直接融資和間接融資。其中，自我積累籌資是指企業(yè)資金主要以自身資金積累等為主要來源，直接籌資則是指企業(yè)通過發(fā)行債券或者股票等融資，間接融資則是指企業(yè)通過銀行等中介金融機(jī)構(gòu)來獲取資金的方式。中小企業(yè)具有規(guī)模小、風(fēng)險(xiǎn)大等經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，因此在發(fā)展過程中，通過直接融資和間接融資的困難較大，很多中小企業(yè)主要依靠自我積累資金來實(shí)現(xiàn)發(fā)展。而自我積累資金畢竟有限，難以滿足中小企業(yè)在發(fā)展過程中的資金需求。因此，融資困難成為中小企業(yè)發(fā)展過程中面臨的主要制約因素之一。中小企業(yè)內(nèi)部管理有待加強(qiáng)。中小企業(yè)內(nèi)部管理方面的問題是制約中小企業(yè)發(fā)展的又一大因素。目前，我國(guó)中小企業(yè)內(nèi)部管理問題主要有組織結(jié)構(gòu)不完善、人力資源管理較薄弱以及財(cái)務(wù)管理不規(guī)范等。在組織結(jié)構(gòu)方面，由于中小企業(yè)一般規(guī)模較小，人員較為簡(jiǎn)單，因此在發(fā)展初期中小企業(yè)組織結(jié)構(gòu)多以簡(jiǎn)單結(jié)構(gòu)為主。但是隨著企業(yè)的不斷發(fā)展，簡(jiǎn)單的組織結(jié)構(gòu)會(huì)導(dǎo)致企業(yè)分工不明確等問題，從而導(dǎo)致組織效率低下，而中小企業(yè)的發(fā)展的過程中往往會(huì)忽略組織結(jié)構(gòu)的問題。在人力資源管理方面，由于中小企業(yè)的人員結(jié)構(gòu)相對(duì)較為簡(jiǎn)單，人力資源管理部門可能身兼數(shù)職，甚至有的中小企業(yè)沒有人力資源管理部門，因此中小企業(yè)人力資源管理體系完整性較差。在財(cái)務(wù)管理方面，目前我國(guó)中小企業(yè)財(cái)務(wù)管理較為薄弱，主要表現(xiàn)為：財(cái)務(wù)控制不嚴(yán)謹(jǐn)、缺乏必要的資金計(jì)劃、未遵循職務(wù)分離等原則；財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡??；企業(yè)的財(cái)務(wù)可能以執(zhí)行老板的指令為主要工作，缺乏必要的獨(dú)立性等。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，技術(shù)創(chuàng)新能力不足。中小企業(yè)總體規(guī)模比較小，缺乏創(chuàng)新，品牌意識(shí)薄弱，粗加工產(chǎn)品很多、?深加工產(chǎn)品很少，缺乏很好的產(chǎn)品，沒有自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的靈魂，這對(duì)一個(gè)企業(yè)的興衰至關(guān)重要。從中小企業(yè)的發(fā)展軌跡來看，大部分是開始于家庭工業(yè)，脫胎于個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)，再加上所在區(qū)域范圍小、文化和技術(shù)不足，致使工作規(guī)模小、企業(yè)組織離散度大、產(chǎn)品技術(shù)含量低、?企業(yè)技術(shù)進(jìn)步遲緩等。生產(chǎn)設(shè)備落后，技術(shù)水平低，產(chǎn)品合格率低等資源的匱乏致使中國(guó)中小企業(yè)面臨著許多困難和挑戰(zhàn)，沒有創(chuàng)新能力一些企業(yè)甚至處于停產(chǎn)或半停產(chǎn)狀態(tài)，破產(chǎn)企業(yè)數(shù)量逐漸增加。當(dāng)前，中小企業(yè)普遍存在行業(yè)結(jié)構(gòu)雷同、缺乏合理有效的分工等現(xiàn)象，在主要從事一些勞動(dòng)密集型、傳統(tǒng)的資源粗加工型等行業(yè)上，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一哄而上的現(xiàn)象，進(jìn)入高科技領(lǐng)域的中小企業(yè)相當(dāng)少。（4）人才流失嚴(yán)重，企業(yè)無能為力。在我國(guó)，中小企業(yè)發(fā)展和壯大受多方面因素的影響，但是在整個(gè)企業(yè)的發(fā)展中最重要的因素是人才戰(zhàn)略。受由于中小企業(yè)自身的特點(diǎn)和原因的限制，中小企業(yè)在人才方面表現(xiàn)出來諸多困難問題，而這些困難大多是由中小企業(yè)自身的特點(diǎn)所決定的，例如，規(guī)模小、行業(yè)分布廣、缺乏良好的企業(yè)文化等。中小企業(yè)的人才問題，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是人才流失，尤其是民營(yíng)企業(yè)的人才流失問題比較嚴(yán)重，這是讓管理者最頭疼的問題。所以，企業(yè)要在如何留住優(yōu)秀員工上多下功夫。二是員工的積極性不高，影響生產(chǎn)效率。企業(yè)的不斷發(fā)展壯大和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，人才緊缺已成為中小企業(yè)的普通存在的問題，這也是企業(yè)管理落后的一個(gè)方面。還有，國(guó)家相應(yīng)的法律法規(guī)還不完善，中小企業(yè)的人員素質(zhì)在短時(shí)間內(nèi)很難提高，管理技術(shù)和管理水平也跟不上企業(yè)和時(shí)代發(fā)展的需要。所有的這些都與經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)背道而馳。在我國(guó)目前民營(yíng)企業(yè)引進(jìn)人才主要是高薪聘請(qǐng)的方式，這雖然在短時(shí)間內(nèi)贏得了良好的口碑，但今天所表現(xiàn)出現(xiàn)實(shí)的問題是，僅僅以來高薪已經(jīng)很難吸引住真正的人才，在這個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時(shí)代，在分獲企業(yè)利潤(rùn)上老板與人才缺乏合理的比例關(guān)系，人才智力付出與獲得的回報(bào)已經(jīng)不成正比。人才與民企老板缺少相對(duì)穩(wěn)定的利益共同體，人才永遠(yuǎn)是高級(jí)打工者，企業(yè)的興衰于人才來說無關(guān)緊要。政策建議：1、加強(qiáng)改進(jìn)中小企業(yè)外部環(huán)境。首先，在政策方面，政府應(yīng)該加大對(duì)中小企業(yè)的扶持工作，借助稅收等各項(xiàng)優(yōu)惠政策鼓勵(lì)中小企業(yè)的發(fā)展；其次，在法律方面，相關(guān)部門應(yīng)該盡快制定出有關(guān)中小企業(yè)發(fā)展的法律法規(guī)及相關(guān)制度，引導(dǎo)規(guī)范中小企業(yè)的發(fā)展，為中小企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平合理的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；最后，在融資方面，在合理的范圍中，國(guó)家相關(guān)部門應(yīng)該為中小企業(yè)提供一定的財(cái)政支援，尤其是金融機(jī)構(gòu)在中小企業(yè)貸款融資方面，可以為中小企業(yè)的發(fā)展提供一定的優(yōu)惠，為部分優(yōu)秀的具有發(fā)展前景的企業(yè)開通綠色通道。2、提升中小企業(yè)內(nèi)部管理水平。內(nèi)部管理是中小企業(yè)發(fā)展的核心。要想實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)健康持續(xù)良好的發(fā)展，必須提升中小企業(yè)的內(nèi)部管理水平，促進(jìn)中小企業(yè)自身建設(shè)，增強(qiáng)中小企業(yè)自身的實(shí)力。首先，可以構(gòu)建匹配中小企業(yè)發(fā)展階段的合理的組織結(jié)構(gòu)，使得組織結(jié)構(gòu)適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展，為企業(yè)的發(fā)展搭建好框架支撐；其次，加強(qiáng)企業(yè)人力資源管理，建立包括人才激勵(lì)、績(jī)效考評(píng)等關(guān)鍵步驟的完整的人力資源管理體系，利用完善的體系吸引人才、留住人才；最后，要提高中小企業(yè)財(cái)務(wù)管理的規(guī)范程度，建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)呢?cái)務(wù)管理控制體系，保證會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、完整性，為中小企業(yè)的發(fā)展提供數(shù)據(jù)支持。結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一般趨勢(shì)，試論述我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀、問題以及調(diào)整方向產(chǎn)業(yè)由小到大的擴(kuò)張和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)到高級(jí)的上升運(yùn)動(dòng)是有規(guī)律的，總的趨勢(shì)可以歸納為：農(nóng)業(yè)——輕工業(yè)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)——重化工業(yè)——高附加值加工工業(yè)——現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)?？死丝疾炝水a(chǎn)業(yè)發(fā)展中勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)間的分布規(guī)律；庫(kù)茲涅茨在克拉克的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步考察了產(chǎn)業(yè)發(fā)展中國(guó)民收入在三次產(chǎn)業(yè)間分布結(jié)構(gòu)的演變趨勢(shì)；霍夫曼則對(duì)工業(yè)化過程中的工業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律作了開拓性研究。配第—克拉克定律：隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、人均國(guó)民收入水平的提高，勞動(dòng)力首先由第一次產(chǎn)業(yè)向第二次產(chǎn)業(yè)移動(dòng)；當(dāng)人均國(guó)民收入水平進(jìn)一步提高時(shí)，勞動(dòng)力便向第三次產(chǎn)業(yè)移動(dòng)。勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)間的分布狀況為：第一次產(chǎn)業(yè)將減少，第二、第三次產(chǎn)業(yè)將增加。庫(kù)茲涅茨的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律：（1）農(nóng)業(yè)部門實(shí)現(xiàn)的國(guó)民收入在整個(gè)國(guó)民收入中的比重，以及農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力在全部勞動(dòng)力中的比重，隨著時(shí)間的推移處于不斷下降之中。（2）工業(yè)部門的國(guó)民收入的相對(duì)比重，大體是上升的；然而工業(yè)部門勞動(dòng)力的相對(duì)比重，大體不變或略有上升。（3）服務(wù)部門的勞動(dòng)力相對(duì)比重幾乎在所有國(guó)家都呈上升趨勢(shì)；但是，國(guó)民收入的相對(duì)比重卻未必和勞動(dòng)力的相對(duì)比重的上升同步。工業(yè)結(jié)構(gòu)的重工業(yè)化——霍夫曼定理?；舴蚵鼜?fù)習(xí)了制造業(yè)中消費(fèi)資料工業(yè)和資本資料工業(yè)的比例關(guān)系，提出了霍夫曼比例，即霍夫曼比例=消費(fèi)資料的工業(yè)凈產(chǎn)值/資本資料工業(yè)凈產(chǎn)值。而霍夫曼定理就是指工業(yè)化進(jìn)程中霍夫曼比例不斷下降的規(guī)律。在工業(yè)化的第一階段，消費(fèi)資料工業(yè)的生產(chǎn)在制造業(yè)中占有統(tǒng)治地位，資本資料工業(yè)的生產(chǎn)是不發(fā)達(dá)的；在第二階段，與消費(fèi)資料工業(yè)相比，資本資料工業(yè)獲得了較快的發(fā)展，但消費(fèi)資料工業(yè)的規(guī)模，顯然還比資本資料工業(yè)的規(guī)模大得多；在第三階段，消費(fèi)資料工業(yè)和資本資料工業(yè)的規(guī)模達(dá)到了大致相當(dāng)?shù)臓顩r；在第四階段，資本資料工業(yè)的規(guī)模將大于消費(fèi)資料工業(yè)的規(guī)模。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀、問題三次產(chǎn)業(yè)及其內(nèi)部結(jié)構(gòu)亟待完善進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化。第一產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)相對(duì)緩慢，第二產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)快速，第三產(chǎn)業(yè)突破以商貿(mào)、餐飲為主的單一發(fā)展格局，加速了金融、保險(xiǎn)、研發(fā)、咨詢等行業(yè)的發(fā)展。與此同時(shí)，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重明顯下降，第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重增長(zhǎng)緩慢，第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重增長(zhǎng)速度高于第二產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)速度?？傮w上看來我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在保持二、三、一型基礎(chǔ)上不斷的優(yōu)化。但是，無論從靜態(tài)還是動(dòng)態(tài)的角度來分析我國(guó)現(xiàn)階段的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，許多問題仍然存在。比如，到2007年底，從我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)值來看，第一產(chǎn)業(yè)增加值2891億元，占GDP比重為11.7%;第二產(chǎn)業(yè)增加值121381億元，占GDP比重為49.2%;第三產(chǎn)業(yè)增加值96328億元，占GDP比重為39.1%。表明我國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)還比較過分地依賴農(nóng)業(yè)，而服務(wù)業(yè)相當(dāng)落后。在發(fā)達(dá)國(guó)家GDP構(gòu)成中，第一產(chǎn)業(yè)所占比重一般不超過5%，第二產(chǎn)業(yè)一般不超過3%，而第三產(chǎn)業(yè)所占比重卻是最大的，一般為65%以上。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍有優(yōu)化的空間。

1.農(nóng)業(yè)

改革開放以來，我國(guó)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)取得了長(zhǎng)足發(fā)展，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)過不斷調(diào)整形成了較好的格局。但是，目前的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍存在不少的問題。

(1)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施仍然薄弱。供水、供電、交通、通信等基礎(chǔ)設(shè)施還很不完善，有些地區(qū)的矛盾還比較尖銳。例如華北、西北等地區(qū)缺水較為嚴(yán)重，影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和人民生活。

(2)農(nóng)產(chǎn)品品種、品質(zhì)結(jié)構(gòu)尚不優(yōu)化，農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)率較低。我國(guó)的牛、羊、豬等肉類產(chǎn)品、蘋果、梨等水果產(chǎn)品、花卉產(chǎn)品，以及水產(chǎn)品等在國(guó)際市場(chǎng)上具有明顯的價(jià)格優(yōu)勢(shì)，但面臨著品種不優(yōu)、質(zhì)量不高的困擾。

(3)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)尚處在初級(jí)階段，保鮮、包裝、貯運(yùn)、銷售體系發(fā)展滯后，初級(jí)產(chǎn)品與加工品比例不協(xié)調(diào)。發(fā)達(dá)國(guó)家的農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)產(chǎn)值與農(nóng)業(yè)產(chǎn)值之比大都在2:1以上，而我國(guó)只有0.43∶1，與國(guó)外相比差距比較大。

(4)農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域布局不合理，各地沒有充分發(fā)揮自身的地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)，未能形成有鮮明特色的農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域布局結(jié)構(gòu)。

2.第二產(chǎn)業(yè)

第二產(chǎn)業(yè)總量擴(kuò)張明顯，但生產(chǎn)結(jié)構(gòu)不夠合理，結(jié)構(gòu)升級(jí)較慢，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量不高。主要表現(xiàn)在:（1）處于全球價(jià)值鏈底端，產(chǎn)業(yè)升級(jí)面臨困難。改革開放后的三十年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，批量化生產(chǎn)的成本優(yōu)勢(shì)使我國(guó)獲得了“世界工廠”的稱號(hào)。但我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)在相當(dāng)程度上是依靠廉價(jià)勞動(dòng)力獲得的，這導(dǎo)致行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要集中在低附加價(jià)值的非核心部件制造和勞動(dòng)密集的裝配環(huán)節(jié)中，產(chǎn)品的附加值難以提高，我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以投資拉動(dòng)和數(shù)量擴(kuò)張為主，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和部門結(jié)構(gòu)變化為標(biāo)志的名義高度化較快，而以附加值，技術(shù)含量和國(guó)際分工地位為主要特征的實(shí)際高底化水平低，現(xiàn)代裝備制造業(yè)落后于工業(yè)化步伐，關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)空心化明顯，制造業(yè)“大”而不“強(qiáng)”特征明顯。在總出口額中，加工貿(mào)易所占比重同樣超過了5%。這表明，即使是本土企業(yè)，也嚴(yán)重依賴外國(guó)企業(yè)的訂單，而不是依靠自主研發(fā)和自有產(chǎn)品來開拓國(guó)際市場(chǎng)。這種對(duì)訂單的依賴是中國(guó)產(chǎn)業(yè)處于全球價(jià)值鏈底端的又一明證。而一旦國(guó)外市場(chǎng)出現(xiàn)疲軟，這種模式就難以為繼。此次金融危機(jī)就是一個(gè)很好的例證。

(2)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入不足，技術(shù)創(chuàng)新能力差。目前，我國(guó)制造業(yè)總量規(guī)模占全球的6%，而研發(fā)投入僅占.3%，研發(fā)投入嚴(yán)重匱乏，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究隊(duì)伍出現(xiàn)嚴(yán)重萎縮。產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力差，導(dǎo)致對(duì)國(guó)外核心技術(shù)和關(guān)鍵部件高度依賴，企業(yè)無法在品質(zhì)、創(chuàng)新等差異化競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，只能靠低成本維持收益。這正是我國(guó)的企業(yè)在彩電、空調(diào)、手機(jī)等諸多領(lǐng)域都深陷價(jià)格戰(zhàn)泥潭不能自拔的重要原因。

3.第三產(chǎn)業(yè)

第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，內(nèi)部結(jié)構(gòu)需進(jìn)一步調(diào)整完善。我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)非?？欤诰蜆I(yè)中已經(jīng)發(fā)揮了主渠道的作用，但存在總量偏小和行業(yè)結(jié)構(gòu)不合理問題，發(fā)展水平滯后。從總量來看，第三產(chǎn)業(yè)增加值在GDP中所占比重明顯偏低。目前，絕大部分發(fā)達(dá)國(guó)家的第三產(chǎn)業(yè)比重在7%左右，大部分發(fā)展中國(guó)家在5%左右，而我國(guó)的第三產(chǎn)業(yè)比重長(zhǎng)期徘徊在3%～4%之間。從第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，發(fā)達(dá)國(guó)家主要以信息、咨詢、科技、金融等新興產(chǎn)業(yè)為主，而我國(guó)的商業(yè)餐飲、交通運(yùn)輸?shù)葌鹘y(tǒng)服務(wù)業(yè)比重較大，占4%以上;郵電通訊、金融保險(xiǎn)等基礎(chǔ)性服務(wù)業(yè)以及信息咨詢、科研開發(fā)、旅游、新聞出版、廣播電視等新興服務(wù)業(yè)雖然發(fā)展較快，但比重仍然不高，發(fā)育仍然不足。

三次產(chǎn)業(yè)間比較勞動(dòng)生產(chǎn)率差距擴(kuò)大

根據(jù)庫(kù)茲涅茨的研究，隨著人均收入水平的提高，第一產(chǎn)業(yè)的比較勞動(dòng)生產(chǎn)率會(huì)趨于穩(wěn)定，在進(jìn)入較高收入水平后則明顯上升，當(dāng)?shù)谝划a(chǎn)業(yè)的比較勞動(dòng)生產(chǎn)率接近第二、第三產(chǎn)業(yè)的比較勞動(dòng)生產(chǎn)率時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的總體效益水平較高。這說明在工業(yè)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，工業(yè)對(duì)就業(yè)的吸納能力大幅下降，工業(yè)從業(yè)絕對(duì)人數(shù)減少，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移受阻，有一部分轉(zhuǎn)向了第三產(chǎn)業(yè)。這說明我國(guó)用大量的勞動(dòng)力從事低水平的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)來支持其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，資源配置極不合理，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的總體效益還處于低水平階段。而我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高