盡職調(diào)查清單2019

職調(diào)查資料清單*請就本文件清單所列事項提供所有有關(guān)文件

?如有關(guān)要求不適用，請在有關(guān)欄目里注明“不適用”，并說明理由。?就本文件清單提供的答復(fù)及/或文件所涉事項，在本項交易完成之前如有任何變化，請及時通知我們。?“公司”指目標公司。文件名稱提供不適用注釋公司文件1.1公司營業(yè)執(zhí)照（正本及副本）1.2公司近三年（如適用）年檢報告1.3公司組織機構(gòu)代碼證、統(tǒng)計登記證及海關(guān)登記證1.4公司任何有關(guān)特殊行業(yè)或業(yè)務(wù)的政府批復(fù)、證書或許可1.5審批機關(guān)出具的關(guān)于公司的全部批復(fù)（如有）1.6公司章程及其全部修改及補充文件1.7公司股權(quán)/資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)批文（如有）1.8公司股東目前的名稱、地址、法定代表人及準確法律地位（如國有企業(yè)、集體企業(yè)、有限責(zé)任公司、股份有限責(zé)任公司等）及其營業(yè)執(zhí)照（正本和副本）1.9公司所有有關(guān)項目和/或地塊的股東會決議及記錄

文件名稱提供不適用注釋1.10公司所有有關(guān)項目和/或地塊的董事會及監(jiān)事會決議及記錄1.11公司現(xiàn)有全體董事和監(jiān)事以及各董事和監(jiān)事委任方名冊1.12公司驗資報告及出資證書1.13公司近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告、及最新的經(jīng)審計的財務(wù)報告1.14除財務(wù)報告之外、在最近十二個月內(nèi)制備的關(guān)于公司及其業(yè)務(wù)的任何報告1.15公司可行性研究報告、其全部修改補充文件及相關(guān)政府批復(fù)1.16公司公章的管理和使用狀況1.17設(shè)立公司的項目建議書（如有）1.18項目的進展狀態(tài)和未來的規(guī)劃公司資產(chǎn)1.19關(guān)于地塊的土地使用權(quán)出讓合同或補充協(xié)議1.20關(guān)于地塊應(yīng)支付的任何費用（包括但不限于土地出讓金，大市政配套費用，補償費用，動拆遷費用，土地使用金和契稅）的清單及付款票據(jù)（如有）1.21關(guān)于地塊規(guī)劃要點、指標、控制條件的批復(fù)、復(fù)函等

文件名稱提供不適用注釋1.22關(guān)于地塊的相關(guān)證照，包括不限于土地使用權(quán)證、用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證等（如有）1.23關(guān)于地塊的他項權(quán)利負擔(dān)情況（如有）1.24關(guān)于地塊的動拆遷批文、拆遷許可證及相關(guān)的動拆遷補償協(xié)議1.25關(guān)于地塊的紅線圖/認定地界圖1.26關(guān)于地塊的房屋土地測繪技術(shù)報告書1.27關(guān)于地塊的工程估價報告（如有）1.28發(fā)改委立項文件或可行性方案批復(fù)財務(wù)1.29公司銀行賬戶清單及賬戶內(nèi)余額證明公司的往來款情況、資金到位及使用情況1.30公司未清償貸款清單及其用途（如有）1.31公司貸款合同（如有）1.32任何與公司資產(chǎn)和股權(quán)相關(guān)的抵押、擔(dān)保或保證文件及相關(guān)登記文件

文件名稱提供不適用注釋1.33取近期資產(chǎn)負債表、利潤表、銀仃對帳單、報稅務(wù)局的相關(guān)稅表1.34公司的原始憑證及賬冊勞動人事1.35公司的勞動合同（臨時工、正式工）1.36公司的員工手冊及職稱證書1.37公司的勞動人事登記1.38公司的社會保險登記證以及公司成立以來繳納社會保險的資料（包括住房公積金）重大協(xié)議1.39公司與任何第二方達成的任何重大協(xié)議（經(jīng)簽字并標注日期的復(fù)印件）1.40公司付款金額超過人民幣10萬元的或1.41公司的年度支付總額超過人民幣20萬元的協(xié)議；或1.42協(xié)議期限超過6個月的協(xié)議；或1.43與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的協(xié)議；或1.44對上述合同履約情況的說明，包括任何一方履約、違約、中止或終止合同的詳情稅務(wù)

文件名稱提供不適用注釋1.45最新的年度稅務(wù)報表1.46稅務(wù)登記證（國稅及地稅）及財政登記證；及其他有關(guān)的稅務(wù)文件1.47應(yīng)繳稅種及申報征收事項核定通知書，稅種核定通知書1.48稅務(wù)局的地址（國稅及地稅），專管員名字，聯(lián)系電話1.49最近年度匯算清繳報告1.50公司成立以來的任何與項目或地塊有關(guān)的納稅憑證或其他證明保險1.51公司投保的所有保險單一覧表，包括所有這類保險的保險證書和這些保單的副本環(huán)境保護1.52為經(jīng)營公司業(yè)務(wù)而向環(huán)保部門取得的且現(xiàn)時有效的所有許可證、準許和授權(quán)，以及與此有關(guān)的任何已提交但尚未獲批準的申請1.53公司是否曾發(fā)生重大環(huán)保事故，請?zhí)峁┱f明情況及相關(guān)文件包括任何環(huán)保部門任何重要的相關(guān)函件副本訴訟和爭議1.54有關(guān)公司及其業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的任何其他爭議或潛在爭議的說明行政處罰

文件名稱提供不適用注釋1.55公