《謝明：公共政策導(dǎo)論》筆記

《謝明：公共政策導(dǎo)論》筆記

公共政策部分

第一講總論（前三章）

第一章緒論（定義+多種定義+二種解釋）

第一節(jié)（研究原因～定義）

1、為什么要研究公共政策？

研究公共政策的緣由主要表現(xiàn)在科學(xué)、專業(yè)和政治三個方面：

（1）從科學(xué)角度而言，公共政策原因和結(jié)果的分析有助于增進和提高社會領(lǐng)域的知識，增進人們對政治行為和政府治理的理解，從而加深對公共政策本質(zhì)和規(guī)律的認識。并且公共管理是一門綜合性學(xué)科，可以擴大社會科學(xué)的廣度和深度。

（2）從專業(yè)角度而言，能夠使人們應(yīng)用科學(xué)知識解決實際問題

（3）從政治角度而言，它通過提供政治討論的素材，促進政治意識的提高，從而完善政策制定過程。

★2、什么是公共政策？

公共政策是社會公共權(quán)威在特定情境中，為達到一定目標而制定的行動方案和行動準則。

（1）社會公共權(quán)威泛指具有特殊權(quán)力、能夠制定公共政策的政治實體。

（2）特定情境是指特定的歷史使其和環(huán)境條件，以及公共政策特定的適用范圍。

（3）政策目標是政策的靈魂

（4）行動方案是政策的具體性和可操作性。

（5）行動準則是政策的指導(dǎo)性和原則性。

第二節(jié)

1.公共空間：是提供給大眾使用的，每個人都有權(quán)力在這個空間里活動，于是你的權(quán)力知識與他人分享空間，而不是獨占空間。

2.公共物品：是指能夠被所有人得到的物品和服務(wù)，具有非排他性和非競爭性。

3.公共職能：就是建立在集體而不是個人基礎(chǔ)之上的、用來滿足占社會人口大多數(shù)的群體需求的一種活動。

4.公共問題：了解。

★5.公共利益：（育明教育注：2009年考察過簡答題）是指一定范圍內(nèi)不特定多數(shù)人的公共利益。它包括國家利益、階級利益、民族利益、集體利益在內(nèi)的公共物質(zhì)利益和精神需要。如果要正確界定公共利益，需要遵循以下幾項基本準則：

（1）公共性：體現(xiàn)公共利益

（2）合理性：局部與整體、短期與長期、個人利益與私人利益的權(quán)衡。

（3）正當性：聽取公眾意見、參與

公平性：得失相當?shù)墓窖a償和合理補償。

★6.公共權(quán)力：一般指由立法、行政、執(zhí)法、司法等國家和社會的公共機構(gòu)行使的權(quán)力，它在保證社會穩(wěn)定、維持良性互動和促進經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮著任何非公共的私人權(quán)力都無法取代的重要作用。

7.公共秩序：是指為了維護社會公共生活的正常進行而要求人們必須遵守的行為規(guī)范，由法律、行政法規(guī)、國家機關(guān)、企事業(yè)單位和社會團體的規(guī)章制度的等共同確定。主要包括社會管理秩序、生產(chǎn)秩序、工作秩序等。包括以下基本原則：

（1）正當性：公共秩序的需要是否比私人利益公共利益更為有利

（2）必要性：除非必要，否則盡量少侵犯或不侵犯個人利益。

（3）合法性

（4）合理性：個人損失得到合理補償。

★第三節(jié)怎樣從政治角度理解公共政策？（育明教育注：重點章節(jié)）

1.政治解釋：把公共政策視為一系列程序化的政治企圖，或是為了解決或控制政治爭端，或是為了確保一致性目標的實現(xiàn)而提供一種理性激勵，既包括物質(zhì)資料方面的問題，還包括倫理道德方面的問題。

2.三種類型：控制、交易，博弈

（1）控制：命令；武力

（2）交易：交換政治利益的基本途徑就是討價還價。談判三部曲包括：A.申明利益，了解各自需求B.創(chuàng)造價值，達到雙贏目的C.克服障礙，達成協(xié)議

（3）博弈：政治的博弈觀強調(diào)的是非權(quán)力環(huán)境中人們的戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)。它有助于闡述政治活動的參與者在既不彼此控制也無需直接交換利益的的情況下令人費解的競爭和合作行為。

3.三個層面：

（1）微觀政治：指個人、公司和社區(qū)向政府有關(guān)部門提出政策訴求，努力尋求政府采取有利于他們的行動。

（2）中觀政治：指在某一特定的政策領(lǐng)域內(nèi)，一些與此相關(guān)的立法機構(gòu)、行政機構(gòu)和利益群體所形成的互動模式。

（3）宏觀政治：指某些政策問題已經(jīng)引起了人們的廣泛關(guān)注并形成了廣泛的政策爭論。其特點包括：A.沖突的范圍和影響的程度大大擴展B.解決方式改變C.公眾的整體利益更可能得到充分的考慮。

第四節(jié)（自由主義+政府干預(yù)）p245

第三章主體、客體、環(huán)境

★第一節(jié)（官方4+非官方5）

1、政策主體的定義

直接或間接的參與政策制定過程的個人、團體或組織。分為官方?jīng)Q策者和非官方?jīng)Q策者。官方?jīng)Q策者是指那些具有合法權(quán)威去制定公共政策的人們，它包括立法機關(guān)、行政決策機關(guān)、行政執(zhí)行機關(guān)、法院。非官方?jīng)Q策者是指并不擁有合法權(quán)威去做出具有強制力的政策決定的人們，包括利益集團、政黨、公民個人、大眾傳媒、思想庫。

2、政策主體有哪些？其中官方?jīng)Q策者包括什么？非官方?jīng)Q策者包括什么？（要重點記憶非官方?jīng)Q策者里面的內(nèi)容）

（1）官方?jīng)Q策者

①立法機關(guān)：立法機關(guān)是政策主體最重要的構(gòu)成因素之一，其主要職責(zé)是立法。

④公共政策也不是完全消極和被動的，它對政策環(huán)境也有一定的能動作用，公共政策的作用發(fā)揮的好，就能使政策環(huán)境不斷地得到優(yōu)化，按照公共政策的目標去發(fā)展。

3、政策環(huán)境的構(gòu)成因素是怎樣的？

①地理環(huán)境的影響

是指一個國家所處的地理位置和自然狀況。

②經(jīng)濟環(huán)境的影響

是指對政策系統(tǒng)有重要影響的各種經(jīng)濟要素的總和，主要由社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展狀況構(gòu)成，包括生產(chǎn)力的結(jié)構(gòu)、性質(zhì)和生產(chǎn)資料的所有制形式。

③政治傳統(tǒng)和政治文化的影響。

政治文化是一個民族在特定時期流行的一整套政治態(tài)度、政治信仰和政治情感。政治文化通過社會化過程代代相傳，是影響公共政策一個重要的組成部分。

④社會變遷的影響

凡社會制度、社會結(jié)構(gòu)、社會組織、社會人口、社會規(guī)范等一切社會現(xiàn)象的急劇的變化或漸近的、緩慢的變化都可叫做社會變遷，它不同程度的影響社會系統(tǒng)的平衡，所以必然會對公共政策造成沖擊。

⑤國際環(huán)境的影響

是指一個國家同世界各國和各地區(qū)之間的政治、經(jīng)濟、文化、地理等方面的關(guān)系以及其他國家之前的相互關(guān)系。把公共政策置于國際背景中，不僅能比較公共政策的優(yōu)劣和效能的高低，同時也是每個國家制定和實施公共政策尤其是外交政策的基本要求。

4、了解中國版地理因素說和權(quán)力屬地化。

第二講本書重點章（第四、五章）

★一、第四章模型及理論

第一節(jié)（定義+評述+有效性區(qū)分）

1．模型、具體模型、抽象模型定義

模型是現(xiàn)實世界部分化、序列化、簡單化和抽象化的代表。模型突出了原型的本質(zhì)特征，忽略了次要因素，使錯綜復(fù)雜、變化無常的現(xiàn)實世界更易于為人們所把握，模型作為研究原型的中介，也是一種重要的方法，它有助于人們分析和理解研究的對象，有助于人們解釋和闡述研究問題。

模型可以分為具體模型和抽象模型。具體模型主要指與原型在形態(tài)上幾何相似的模型，如示意沙盤、模型飛機、交通地圖等。這些模型對原型是一種形象的說明，使人一眼望去就會聯(lián)想到現(xiàn)實生活中的真實事物，突出表現(xiàn)了模型的相似性特征。抽象模型是指用語言、符合、圖表、數(shù)字等抽象形式反映原型內(nèi)在聯(lián)系和特征的模型。

2、對模型怎樣評述？

①沒有簡化和抽象，我們就難以認識復(fù)雜

②要注意“錯置具體的謬誤”。在政策研究領(lǐng)域，我們不得不非常謹慎的對待模型所代表的真實，這種真實往往只是一種主觀的建構(gòu)，是人們對復(fù)雜現(xiàn)實的一種人為的想象。

3、如何分辨模型的有效性？

①排列并簡化現(xiàn)實

②認定重要層面

③符合社會現(xiàn)實

④提供有意義的溝通

⑤指導(dǎo)調(diào)查和研究

⑥提出一定的解釋：對公共政策提出一定的解釋

第二節(jié)（10種）

1、傳統(tǒng)理性模型的內(nèi)容、條件、缺陷、步驟及優(yōu)缺點

（1）內(nèi)容：決策追求最優(yōu)解

任何決策都是目標性的行為，達到目標當然會有多種途徑和手段，所謂理性的選擇就是要做出最大價值的選擇，即選擇達到目標的最有方案。

（2）條件：

①把決策視為整體行為而非群體行為

②決策具有絕對理性

③決策目標單一、明確、絕對

④決策者在決策過程中具備一以貫之的價值偏好

⑤決策過程中不考慮時間和其他政策資源的消耗。

（3）缺陷：3、2、2、4、5

（4）步驟：確定決策目標；提出備選方案；對這些方案及其結(jié)果進行比較；通過排序選出最優(yōu)方案

（5）優(yōu)點：人們總是在追求盡善盡美中得到較善較美的

缺點：缺少實踐基礎(chǔ)，且其前提假設(shè)有錯誤。

2、有限理性模型的內(nèi)容、表現(xiàn)、基本問題、優(yōu)點

（1）內(nèi)容：決策追求滿意解

現(xiàn)實生活中決策者的行為是介于完全理性和非理性之間的有限理性，他們不是經(jīng)濟人，而是行政人。行政人的價值取向和目標往往是多元的，經(jīng)常處于沖突狀態(tài)且表現(xiàn)出沖突特征。行政人的知識和能力水平有限，其決策行為往往受到心理因素的制約，他們不可能也不奢望發(fā)現(xiàn)最優(yōu)解，只要找到滿意解就知足。

（2）表現(xiàn)：

①在情報活動階段，人的決策行為往往受到知覺選擇性的影響，不同經(jīng)驗和背景的決策者，對決策環(huán)境會有不同的解釋。

②在設(shè)計活動階段，人們并不試圖找出所有可行性方案，二是通過力所能及的求解活動，尋找能夠滿意的決策方案。

③在抉擇活動階段，決策者的選擇往往與備選方案的提出順序有關(guān)。

（3）涉及的基本問題：

①有限目標：決策并不能保證一開始就有十分明確的目標，環(huán)境又不允許我們等到目標完全明確之后再做選擇。

②期望水平：隨環(huán)境條件和個人體驗的變化而變化。

③搜索方法：

A試探方法：選擇若干試點進行試驗

B隨即方法

C折中方法

D效益方法：考慮成本與收益。

（4）優(yōu)點：對人們的實際決策行為做了比較真實的解釋，為決策理論及其實踐的發(fā)展開辟了一個新的放向。

3、漸進主義的內(nèi)容、特點及優(yōu)缺點

（1）內(nèi)容：新政策是對舊政策的不斷補充和修正

政策的制定過程并不是一個理性過程，二是對以往政策行為不斷補充和修正的過程。決策者要依據(jù)現(xiàn)有方案，通過與以往政策的比較，考慮不斷變化的環(huán)境需要，對以往的政策進行局部的、小范圍的調(diào)試，逐漸把一項舊的政策轉(zhuǎn)變成為一項新的政策，也就是“積小的變化為大變化”的過程。

（2）特點：

①必須保留對以往政策的政治承諾

②注重研究現(xiàn)行政策的缺陷。

③強調(diào)目標和方案之間的相互調(diào)試

（3）優(yōu)點：

①有利于避免決策嚴重失誤帶來的持久性結(jié)果。

②有利于避免邁大步子帶來的決策層內(nèi)部的緊張和沖突，減小政治風(fēng)險。也可以避免邁大步子造成在制度安排和公眾心理方面遇到很大阻力，促進社會穩(wěn)定

③漸近模型的出現(xiàn)有其理論和實踐基礎(chǔ)，當前各國的政治幾乎都呈現(xiàn)出一種漸進的趨勢。

（4）缺點：多適用于穩(wěn)定發(fā)展的社會形勢，有著很大的局限，帶有明顯的保守主義偏見，不符合社會變革的需要。特別是在人口劇增、資源匱乏、環(huán)境污染等這些突變的形勢下，漸進模型顯得無能為力。4、小組意識模型的內(nèi)容、特征及怎樣預(yù)防群體狂想癥（育明教育注：2010年考察過名詞解釋）

（1）內(nèi)容：緣自于凝聚力的群體狂想癥

在決策小組中存在著一種尋求一致的行為模式，這種現(xiàn)象在面對面進行問題討論的時候表現(xiàn)的更為明顯。小組成員趨向于如何更好地達成一致，注意力完全集中在這方面了，從而忽略了如何去尋求更好地解決問題的辦法，這種趨向稱為心理傳染病或群體狂想癥。

（2）特征：

1）一致性思維

2）有傾向的選擇信息

3）極端化的盲目情緒

4）對群體的過分自信

5）很強的群體凝聚力

6）群體成員的共同性

（3）預(yù)防措施：

1）領(lǐng)導(dǎo)鼓勵成員提懷疑和反對意見

2）領(lǐng)導(dǎo)不要一開始就說明自己傾向于哪個方案

3）把決策小組再分解為若干組，由不同人主持討論，再匯總

4）建立一些獨立的計劃和政策評估小組，為同一項政策服務(wù)

5）與信得過的組外人士交換意見

6）專家和有關(guān)方面的人士可以被邀請到會

7）領(lǐng)導(dǎo)者在會議上應(yīng)暗中指派一個魔鬼角色

8）如果政策涉及一個敵對國家或組織，就要警惕情緒化的過激行為。

9）不要輕易滿足于簡單的一致，應(yīng)該在得出結(jié)果后再開一次會。

5、精英理論的主要觀點和基本觀點有哪些、對政策分析有哪些啟示、優(yōu)缺點有哪些？

（1）內(nèi)容：政策市精英們的偏好

（2）主要觀點：在政策過程中，公眾完全是被動的，他們的要求和行動對公共政策不會產(chǎn)生決定的作用，與之相反，占統(tǒng)治地位的政治精英把握政策制定的主動權(quán)，公共政策完全由他們來決定，然后由行政官員及其機構(gòu)加以執(zhí)行。

（3）基本觀點：

①社會分化成掌權(quán)的少數(shù)人和無權(quán)的多數(shù)人，少數(shù)人掌握著社會價值的分配權(quán)。

②作為統(tǒng)治者的少數(shù)人并非是作為被統(tǒng)治者的多數(shù)人的代表，精英人物主要來自經(jīng)濟地位較高的社會階層。

③從被統(tǒng)治的非精英階層進入統(tǒng)治人的精英階層，這個變化過程一定是緩慢且持續(xù)的，從而才能保持社會的穩(wěn)定并避免**的發(fā)生。在非精英階層中，只有那些能夠接受精英階層共同觀念的人才可能被允許進入統(tǒng)治精英的行列。

④在社會制度的基本價值觀和維護這一社會制度的發(fā)展方面，精英階層表現(xiàn)出看法的一致性。

⑤公共政策所反映的不是大眾的要求，而是政治精英的主要價值觀，公共政策的變化是漸進性的，而非**性的。

⑥精英是活躍的，而非麻木的，而這信息嚴重不對稱，前者對后者的影響遠遠大于后者對前者的影響。

（4）問題：5、6、4

（5）優(yōu)點：在發(fā)展中國家特別是一些帶有專制色彩的政治系統(tǒng)中，精英理論在分析和解釋公共政策制定過程時，其作用可能會遠遠超出其他一些政治系統(tǒng)。

（6）缺點：難以證實。

6、制度理論的內(nèi)容、賦予公共政策的特征、對公共政策的影響、優(yōu)點有哪些

內(nèi)容：政策是組織的產(chǎn)物

制度理論認為，公共政策與政府制度之間的關(guān)系是非常緊密的，政府制度是公共政策的母體，它在公共政策的整個生命周期都發(fā)生著決定性的影響。不同的政府制度會導(dǎo)致不同的政策輸出，公共政策是政府制度的產(chǎn)物。

政府制度賦予公共政策三個明顯的特征：

（1）公共政策的合法性

（2）公共政策的普遍性

（3）公共政策的強迫性

對公共政策的影響：

（1）它可能有利于某些政策的形成與實施，不利于一些政策的形成與實施

（2）它可能對社會上的某些利益需求提供便利，對另一些利益需求起抑制作用

（3）它可能為某些個人和團體提供接近政府權(quán)力的便利，為另一些個人和團體設(shè)置接近政府權(quán)力的障礙。

優(yōu)點：制度模型逐漸成為分析的主要方法，代表了當前政策分析的最新動態(tài)和研究走向。

7、博弈理論的內(nèi)容、最小最大化的定義、囚徒困境的矩陣圖、優(yōu)點

內(nèi)容：研究的是在特定情況下如何進行理性決策的問題，這種特定情況是指兩個或者兩個以上的參與者，他們彼此存在利害關(guān)系，其中每個人的選擇都會對他人的決定產(chǎn)生影響，最終的結(jié)果依賴于所有參與者的選擇。最小最大化：博弈理論用這一概念闡述理性策略的實質(zhì)性內(nèi)涵。無論對手怎樣去做，自己的選擇都將使自己最大的損失最小化或最小的收益最大化。“最小最大化”的理性策略能夠有效的抑制對手最佳選擇給自己帶來的傷害。它也許會被認為是一種非常保守的策略，因為他所設(shè)計的行為只是為了減少損失或群體報最低限度的收益而不是為獲取最大利潤去冒很大風(fēng)險，但是，大多數(shù)的博弈理論者都把它視為最佳的理性策略。

囚徒困境：P100

優(yōu)點：大大擴展了我們的視野，為政策分析提供了有趣的思路，特別是在沖突情境下進行策略選擇時，作用更為明顯。博弈理論的影響在逐漸增大。

8、團體理論中政治體系的使命有哪些？政治體系的平衡依賴于哪些力量的支撐、缺點有哪些

內(nèi)容：政策是團體利益的平衡。

使命：政治體系最根本的使命就是通過以下途徑調(diào)和團體之間的沖突

1）建立團體斗爭的游戲規(guī)則并充任裁判

2）平衡各方利益、力求彼此妥協(xié)

3）以公共政策的形式出臺折中辦法

4）以各種手段推動政策的實施

政治體系的平衡依賴于哪些力量的支撐：

1）社會上存在一個非常龐大的、極為普遍的、潛在的社會團體，它擁護和支持國家的憲法體系和維護社會穩(wěn)定的運行機制

2）團體間成員資格的相互重疊會使任何孤立的團體難以偏離社會的基礎(chǔ)價值觀，從而對平衡的維系發(fā)揮了至關(guān)重要的作用

3）團體之間的競爭能夠使任何單個團體的勢力得到有效的控制。

缺點：過分夸大了團體在社會政治生活中所發(fā)揮的作用，而低估了政策制定者在政治過程中所具有的獨立的且富有創(chuàng)造力的作用。

9、系統(tǒng)理論的內(nèi)容、政治系統(tǒng)維持生存的途徑、系統(tǒng)理論的優(yōu)缺點

內(nèi)容：政策是政治系統(tǒng)的輸出

系統(tǒng)理論把公共政策視為政治系統(tǒng)對外界環(huán)境壓力所作出的反應(yīng)。其中，環(huán)境是指政治系統(tǒng)的外部條件與狀況，壓力是指環(huán)境作用于政治系統(tǒng)的要求與支持，政治體系是指對社會價值分配具有權(quán)威作用的相關(guān)機構(gòu)和運行過程。

政治系統(tǒng)維持生存的途徑：

1）政策輸出滿足環(huán)境需求，符合公眾利益

2）加強系統(tǒng)自身建設(shè)，完善內(nèi)部機制

3）以武力為威懾或直接使用武力。

優(yōu)點：對現(xiàn)實政治生活進行了高度的概括，從宏觀的角度對政策過程進行分析，在政策分析領(lǐng)域具有重要意義

缺點：缺乏對政治系統(tǒng)這一“黑箱”的分析，沒有很好的解釋政策決定的具體形成過程，因而在實踐中受到很大限制。

10、過程模型的內(nèi)容和優(yōu)缺點有哪些？（育明教育注：2010年考察過簡答題）

內(nèi)容：政策是一個動態(tài)過程

政策的過程模型也被稱為政策生命周期理論，它試圖通過階段性的描述對政策進行程式化的分析。其過程如下：

1）社會問題的出現(xiàn)

2）社會問題的確認

3）政策議程的建立

4）政策規(guī)劃

5）政策方案的執(zhí)行

6）政策效果的評估

7）政策調(diào)整與改變

8）政策的終結(jié)

政策的生命過程一般可以被劃分為廣義決策和廣義執(zhí)行兩個部分，廣義決策包括前四個，廣義執(zhí)行包括后四個。

第三節(jié)（4種+古代政策觀）

1、混合掃描理論的內(nèi)容

在合并基礎(chǔ)性決策和漸進性決策的基礎(chǔ)上提出，強調(diào)一種更好的次序，即基礎(chǔ)性決策程序設(shè)定基本方向，漸進性決策為基礎(chǔ)性決策做準備并在基礎(chǔ)性決策達成以后對其加以實施。

混合掃描理論同時考慮了決策者的能力大小，決策者運用權(quán)力執(zhí)行決策的能力越大，就越能進行更多的“掃描”活動，掃描的范圍越大，決策的有效性就越強。

2、批判性理論

內(nèi)容：一般而言，越經(jīng)得起批判的政策就越好，越經(jīng)不起批判的政策就越差，因此，在政策制定過程中，正確的途徑不是去尋找那些可以被完全證實且正確無誤的政策方案，而是去尋找那些錯誤和缺陷盡可能少且可以很快克服與改進并無需花費過多代價的決策方案。

了解規(guī)范性理論和證偽理論P10753、實驗性理論

內(nèi)容：囿于政府決策籠罩著高度的不確定性，所以在政策正式出臺之前應(yīng)進行慎重的社會實驗或搞小范圍試點，以減少決策中的無知，避免執(zhí)行中的缺陷，并預(yù)防一些預(yù)想不到的后果。

批判原因：

①不可能對所有重大的決策都進行實驗或試點

②對誰進行實驗，目標群體怎樣選擇，他們是否具有代表性，回答這些問題是困難的。

③被實驗者將體會強制性條件和操作性說明，這有悖于民主政治的價值原則。

④盡管有時在理論上講得通，但是從實際情況看，難以對政策問題盡心可控制的社會實驗。

⑤模擬的現(xiàn)實替代不了真正的現(xiàn)實，局部的現(xiàn)象常常是整體的假象。

⑥進行盲試的困難極大，很難避免人為因素的干擾，如霍桑試驗

4、取舍理論的定義和缺點

內(nèi)容：取舍理論源于正統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)原理，經(jīng)濟學(xué)家在分析經(jīng)濟政策或經(jīng)濟目標時，通常把現(xiàn)有資源假定為有限和固定的，若他們面臨很多政策或多重目標的選擇，那么就必須有所取舍，換句話說，采取某項政策或追求某種目標，就必須舍棄其他政策或放棄其他目標。

缺點：把這種理論應(yīng)用于政策實踐是非常危險的，取舍理論是短視觀點、是權(quán)宜之計，它與可持續(xù)發(fā)展背道而馳。在分析公共政策的過程中，應(yīng)盡可能的超越取舍的觀點，因為政策目標間的沖突并非是不可調(diào)和的。

5、中國古典的政策觀有哪些？P110

★二、第五章制定

第一節(jié)（認定主體+類型）

1、謝潑德和沃思認為社會問題是誰認定的？P114

第二節(jié)（察覺+界定+描述+不能及時發(fā)現(xiàn)原因+自然史觀）

1、政策問題的確認過程是怎樣的？

①問題確認