董秘考試題答案(學習版)

x5、除特殊情況外，第一季度季度報告的披露時間不得早于上x6、上市公司預計經營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應xx5、除特殊情況外，第一季度季度報告的披露時間不得早于上x6、上市公司預計經營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應x7、上市公司未在規(guī)定期限內披露年度報告和中期報告的，證理。易所備案。董事會事處理建議。上市公司上市公司信息披露管理辦法考試題x3、發(fā)行人募集資金時，凡是對投資者作出投資決策有重大影件后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書申報書書將受托人情況告知上市公司，托人東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報的及可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或1、上市公司及其他信息披露義務人依法披露信息，應當將會(以下簡稱中國證監(jiān)會)指定的媒體發(fā)布。cB和審核程序C、決議D序性、完整性無法保證或者存在異議的，應當()，并予A陳述理由和發(fā)表意見B具意見D見券及其衍生品種交易出現異常波動的，上市公司應當及時 A、澄清傳聞C數據交易所認為涉嫌違法的，應當()。d能對公司證券及其衍生品種的交易產生()時，上市公司應當及時向相關各方了解真實情況，必要時應當以書面方索的，中國證監(jiān)會()，向有關部門發(fā)出監(jiān)管建議函，由有關部門依法追究法律責任。cA、立案稽查B給予經濟處罰C令改正D罰dA、承擔責任B應責任C任D任))。acd2、()應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息 C標；bdefC生變化；務管理活動進行監(jiān)督，對()的行為進行監(jiān)8、涉及上市公司的()等行為導致上市公司股本總額、股東、實際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露0、董事會秘書負責()。abd12、上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被13、注冊會計師應當秉承風險導向審計理念，嚴格執(zhí)行注冊會論。abdA、完善鑒證程序；B用鑒證方法和技術；14、資產評估機構應當恪守職業(yè)道德，嚴格遵守評估準則或者當符合實際情況，對評估對象所涉及交易、收入、支出、投資A、可能性；B性；D15、上市公司董事長、經理、財務負責人應對公司財務報告的責任。abcdeA、真實性；16、信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人17、上市公司股東、實際控制人未依法配合上市公司履行信息披露義務的，或者非法要求上市公司提供內幕信息的，中國證)。abd18、為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦證監(jiān)會的規(guī)定，由中國證監(jiān)會依法采取()等監(jiān)管A、直接或者間接地控制上市公司的法人；原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能或者已經造成上父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶21、上市公司通過()等形式就公司的B會議；D研；上市公司董事長談上市公司董事長談話制度實施辦法考試題v3、中國證監(jiān)會認為有必要約見上市公司董事長談話時，應當v4、中國證監(jiān)會約見上市公司董事長談話時，應確定主談人員x5、談話對象確因特殊情況不能參加約見談話的，可委托相應。v7、在執(zhí)行談話制度中發(fā)現上市公司或高級管理人員有違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會將依法查處。談話記錄將作為進一步調上市公司控股股東的高級管理人員、相關中介機構執(zhí)業(yè)人員參的書面材料，并提前()以書面形式通知該上市公司談話，中國證監(jiān)會將對其進行()。cA、公開譴責B、罰款D評要事項說明不清，提供的材料不完整，在限期內又未能進行充分補充的，中國證監(jiān)會可以對其進行()。dA、公開譴責B合適人員D評D況；。集中競價、大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其5%上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及及其變動管理規(guī)則考試題x1、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其及直系親屬名下的所有本公司股份。錯，應為在其v4、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過1000。v5、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉讓但未轉讓所持有本公司股份的總數，v7、上市公司章程可對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉讓其所持1、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以()其所持有本公司發(fā)行的股份為基數，計算其中可轉讓股份的數量。dABCD、上年末可()當年可轉讓數量。bA上年末基數計算B加AB司C、監(jiān)事會D、交易所市公司所有，()應當收回其所得收益并及時披露相年可轉讓()，新增有限售條件的股份計入()可數。ac委托上市公司通過證券交易所網站申報其個人信息(包括但不B、新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會)通過其任職并由上市公司在證券交易所網站進行公告。公告內容包括： dC、登記關于上市公司控股股東在股權分置改革后關于上市公司控股股東在股權分置改革后增持社會公眾股份題的通知考試題v1、擬增持股份的控股股東應當將其增持股份計劃與上市公司非理性波動，維護投資者利益，維護上市公司形象，在公司股東大會通過股權分置改革方案后的()增持社會公眾A個月內B、六個月內C、兩個月內D、一個月內 ()，應當自該事實發(fā)生之日起兩日內予以公告，在公A、1％B、5％C、2％D、10％《公司法》規(guī)定的上市條件的，該股東應當在增持股份計劃實施完畢六個月后的()實施維持公司上市地位的方案。dA、15天內B20天內A持股份的目的；治理準則考試題xx3、董事、監(jiān)事、經理執(zhí)行職務時違反法律、行政法規(guī)或者公v5、上市公司應在公司章程中規(guī)定股東大會對董事會的授權原v6、股東既可以親自到股東大會現場投票，也可以委托他人投v7、機構投資者應在公司董事選任、經營者激勵與監(jiān)督、重大v提供擔保。xvx舉中只能采用累積投票制度。x16、經董事會批準，上市公司可以為董事長購買責任保險。vvv有(d)。1、上市公司治理準則闡明了我國上市公司治理的基本原則、()所應當遵循的基本的行為準則和職業(yè)d序，)等。abcdeB審議；3、上市公司()可向上市公司股東征4、控股股東對擬上市公司改制重組時應(abcd)。5、上市公司董事會可以按照股東大會的有關決議,設立()等專門委員會。abcdB合格的董事和經理人員的人選；9、監(jiān)事會可要求公司()出席監(jiān)事會會議，(abcde)等。11、上市公司應按照法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定，披露公司治發(fā)表獨立意見的情況及對關聯(lián)交易、董事及高級管理人員的任D會的組成及工作情況；F的具體計劃和措施；上市公司上市公司與投資者關系指引考試題x2、公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定者關系專欄,通過電子信箱或論壇接受投資者提出的問題和建司概況、經營產品或服務情況、法定信息披露資料、投資者關系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關v7、公司可利用網絡等現代通訊工具定期或不定期開展有利于vx11、公司在與投資者進行溝通時,所聘請的相關中介機構不可x12、除非得到明確授權,公司高級管理人員和其他員工不得在v13、公司可視情況指定或設立投資者關系工作專職部門,負責v關部門負責人進行投資者關系工作相關知識的培訓。在開展重題培訓。1、公司在遵守信息披露規(guī)則的前提下,建立與投資者的重大事資充分溝通和協(xié)商。aA、涉及股東權益的重大方案B展計劃2、公司應確定由()負責投資者關系工作。b1、投資者關系工作是指公司通過(),提升公司治理水平,以實現公司整體利益最大化和保護投資者()abcdeA、促進公司與投資者之間的良性關系,增進投資者對公司的進D念；3、投資者關系工作的基本原則是:()A充分披露信息原則；B露信息原則；C則；D原則；EF則；A司的發(fā)展戰(zhàn)略；B定信息披露及其說明；5、公司可在按照信息披露規(guī)則作出公告后至股東大會召開前,通過()等多種方式與投資者進行充分溝6、投資者關系工作包括的主要職責是:()者關系工作的部門或人員應及時歸集各部門及下屬公司的 ()等信息,公司各部門及下屬公司應8、公司從事投資者關系工作的人員需要具備以下素質和技abceA全面了解公司各方面情況；C協(xié)調能力；D以上的學歷；E品行,誠實信用；與()就公司的經營情況、財務狀況及其他事項進行一對一的溝通,并聽取相關建議。acd上上市公司股權激勵管理辦法(試行)考試題x1、上市公司股權激勵管理辦法(試行)僅規(guī)定上市公司董事會成員不得利用股權激勵計劃進行內幕交易、操縱證券交易價v2、任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本v3、上市公司發(fā)生上市公司股權激勵管理辦法(試行)第七條規(guī)定的情形之一時，應當終止實施股權激勵計劃，不得向激勵對象繼續(xù)授予新的權益，激勵對象根據股權激勵計劃已獲授但x4、上市公司股權激勵管理辦法(試行)所稱限制性股票是指激勵對象按照股權激勵計劃規(guī)定的條件，從上市公司獲得的一v5、上市公司授予激勵對象限制性股票，應當在股權激勵計劃x6、激勵對象可以其獲授的股票期權在規(guī)定的期間內以行權日x7、股票期權有效期過后，已授出但尚未行權的股票期權可重x9、董事會審議通過股權激勵計劃后，上市公司應將有關材料解鎖，經董事會或董事會授權的機構確認后，上市公司應當向證券交易所提出行權申請，由證券登記結算機構辦理登記結算vx14、股票期權的可行權日是指激勵對象可以開始行權的日期。v16、股票期權的授予價格是指:上市公司向激勵對象授予限制1、上市公司股權激勵管理辦法(試行)所稱股權激勵是指：上市公司以本公司股票為標的，對其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他員工進行的()。c2、上市公司股權激勵管理辦法(試行)規(guī)定上市公司不得為激勵對象依股權激勵計劃獲取有關權益提供貸款以及其他任何形)。bA其提供收入證明B提供擔保D說明計不得超過公司股本總額的()。aA、10％B、5%C、1%4、股票期權是指上市公司授予激勵對象在未來一定期限內以 )和條件購買本公司一定數量股份的權利。dB權日前10個交易日的平均價)。bA3個月B2個月D月6、股票期權的有效期從授權日計算不得超過()。cA、5年計劃草案。薪酬與考核委員會應當建立完善的議事規(guī)則，其擬訂的股權激勵計劃草案應當提交()審議。a8、上市公司應當在董事會審議通過股權激勵計劃草案后的2個 D見是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害上市公司利益以及中國證監(jiān)會自收到完整的股權激勵計劃備案申請材料之日起()工作日內未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開劃。在上述期限內，中國證監(jiān)會提出異議的，上市公司不得發(fā)出召開股東大會的通A20個B11、獨立董事應當就股權激勵計劃向()股東征D股權的A、參加網絡投票的股東所持表決權的2/3B議的股東所持表決權的1/2C表決權的2/3D網絡投票的股東所持表決權的1/2A、30日內B內D12個月內中應當()。abcdA誠實守信;B;D體股東的利益;2、上市公司具有下列情形之一的，不得實行股權激勵計劃:C其他情形;A、董事;BD術(業(yè)務)人員;的股票來源:abcA、向激勵對象發(fā)行股份；B司股份；C其他方式；D或控股股東的自有股份；abcA、定期報告公布前30日；C、其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易行權價格的確定方法。行權價格不應低于下列價格較高者:C、其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易8、激勵對象應當在上市公司定期報告公布后第2個交易日，至下一次定期報告公布前10個交易日內行權，但不得在下列期間acC、其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易D、其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告前2個交易9、利用股權激勵計劃()獲取不正當利益的，中國證監(jiān)會依法沒收違法所得，對相關責任人員采取市場禁入等A、購買商業(yè)保險；10、為上市公司股權激勵計劃出具意見的相關專業(yè)機構未履行勤勉盡責義務，所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會對相關專業(yè)機構及簽字人員采取關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保題的通知考試題v1、控股股東及其他關聯(lián)方與上市公司發(fā)生的經營性資金往來v2、注冊會計師在為上市公司年度財務會計報告進行審計工作債務風險，并對違規(guī)或失當的對外擔保產生的損失依法A、承擔賠償責任；B道德責任；D責任；2、上市公司不得為控股股東及本公司持股()以下A、60%B、80%CD、70%凈資產的()。bA、20%B、50%D25%4、對外擔保應當取得()，或者經股東大題，制定切實可行的解決措施，保證違反《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》規(guī)定的資金占用量、對外擔保形成的或有債務，在每個會計年度至少下降()。dA5%；B規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》規(guī)定，中國證監(jiān)會將責令整改，依法予以處罰，并自請。bBd增強上市公司獨立性和核心競爭力，減少關聯(lián)交易，不得是尚合以資抵債條件的資產進行評估，以資產評估值或經審計的賬面凈值作為以資抵債的定價基礎，但最終定價不得損害上市公折扣；或者聘請有證券期貨相關業(yè)務資格的中介機構出具獨立財務顧D以資抵債方案應當報中國證監(jiān)會批準；關于集中解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔關于集中解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔保問題的通知考試題題v3、上市公司及其董事、高級管理人員在擔保期內應當持續(xù)審查被擔保對象的財務狀況，監(jiān)督其及時清償債務以解除擔保責v4、航空、電力等特殊行業(yè)的上市公司為非納入上市公司合并v5、非經營性占用資金是指上市公司為大股東及其附屬企業(yè)墊的，證監(jiān)局應當對國有控股股東直接負責人和直接責任人給予cB資金；C擔擔保責任而形成的債權；關于規(guī)范上市公司對外關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知考試題。v3、上市公司的《公司章程》應當明確股東大會、董事會審批。x4、上市公司在辦理貸款擔保業(yè)務時，應向銀行業(yè)金融機構提v5、各銀行業(yè)金融機構應將上市公司對外擔保納入統(tǒng)一授信管括上市公司對控股子公司擔保在內的上市公司對外擔保總額與于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》規(guī)定不一致的，按各自表決，該項表決由()通過。bA、出席股東大會的其他股東所持表決權的2/3以上；D的其他股東所持表決權的2/3；董事會審議通過后，方可提交股東大會審批。須經股東大會審批的對外擔保，包括A、上市公司及其控股子公司的對外擔保總額,超過最近一期經B、上市公司對外擔保履行董事會或股東大會審批程序的情況；C息披露義務的情況；D的擔保能力；國證監(jiān)會指定信息披露報刊上及時披露，披露的內容包括以下哪些內容(acd)。B事發(fā)表的獨立意見；上市上市公司股東大會規(guī)則考試題v3、董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求后10日v4、監(jiān)事會或股東決定自行召集股東大會的，應當書面通知董事會，同時向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所備x5、單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以在股東大v6、召集人應當在年度股東大會召開20日前以公告方式通知各股東，臨時股東大會應當于會議召開15日前以公告方式通知各v9、登記日登記在冊的所有股東或其代理人，均有權出席股東但其所持有表決權的股份計入出席股東大會有表決權的股份總股份擁有與應選董事或者監(jiān)事人數相同的表決權，股東擁有的x16、同一表決權出現重復表決的以最后一次投票結果為準。股東大會召開前一日下午3:00，并不得遲于現場股東大會召開當日上午9:30，其結束時間不得早于現場股東大會結束當日下A6個月B的情形時，臨時股東大會應當在()內召開。bA1個月BA、5日BD日的()內發(fā)出召開股東大會的通知。cA、3日BD日5、單獨或者合計持有公司()以上股份的股東有權向董事會請求召開臨時股東大會，并應當以書面形式向董事會提A、3%B、5%CD、10%召集和主持股東大會，連續(xù)()以上單獨或者合計持A90日B7、股權登記日與會議日期之間的間隔應當不多于()工A、3個的委托書、網絡及其它方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于()。cA、3年B上市公司應當在股東大會結束后()內實施具體方A20個工作日B工作日10、股東大會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求()撤銷。cA、證監(jiān)會B券交易所應當充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細資料，至少包括以下哪B關系；C司股份的數量；3、股東應當持下列哪些東西()出席股東大A、股票交易清單；B戶卡；D有效證件或證明；東名冊共同對股東資格的合法性進行驗證，并登記股東姓名或份數。acA、全體董事;B監(jiān)事;D書;6、股東大會對提案進行表決時，應當由()共同章程指引考試題v1、上市公司因增加或者減少注冊資本而導致注冊資本總額變更登記手續(xù)。v2、上市公司全部資產分為等額股份，股東以其認購的股份為x。股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記v機構。x，會議所必需的費用由改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)、部x12、董事會會議決議事項涉及關聯(lián)關系的,由過半數的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯(lián)關系x，監(jiān)事任期不得連續(xù)超過二屆。公司在分立前與債權人就債務清償達成的書面協(xié)議另有約定的v21、一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并，合并各方解()；所收購的股份應當1年內轉讓給激勵對象。c所上市交易之日起()不得轉讓。dA3年內B或合并持有公司1%以上股份的股東有權書面請求監(jiān)事會向人民A、180日以上B日以上C上D、60日以上4、持有公司()的股東，將其持有的股份進行質押A5%以上股份B以上有表決權股份C份D份5、股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的()通過。cA、2/3D任的董事，總計不得超過公司董事總數的()。dA、1/5B、1/4C、1/37、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法 A、30%以上的B以上的D的前公司()。dA公積金的50%B50%D%擇題cd3、公司或公司的子公司(包括公司的附屬企業(yè))不得以A、本公司及本公司控股子公司的對外擔?？傤~,達到或超過最7、有下列哪些情形的，公司須在事實發(fā)生之日起2個月以內召B公司未彌補的虧損達實收股本總額1/5時；C計持有公司10%以上股份的股東請求時；D必要時；E；書面委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公E11、公司董事為自然人，有下列哪些情形之一的，不能擔任公A限制民事行為能力；E債務到期未清償；13、上市公司設董事會秘書,負責公司())。acd16、公司進入破產程序，清算組在清算期間可行使下列哪些職A、清理公司財產，分別編制資產負債表和財產清單；D欠稅款以及清算過程中產生的稅款；G事訴訟活動；17、公司財產在分別支付下列哪些債務()股份比例分配。abcd上上市公司收購管理辦法考試題v1、上市公司的收購及相關股份權益變動活動不得危害國家安v2、外國投資者進行上市公司的收購及相關股份權益變動活動的，應當取得國家相關部門的批準，適用中國法律，服從中國v3、被收購公司的控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方有損害被收購公司及其他股東合法權益的，其在轉讓被收購公司控制權x4、收購人進行上市公司的收購，應當聘請會計師事務所擔任v5、投資者在一個上市公司中擁有的權益，包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實際支配表決權的v6、投資者及其一致行動人通過行政劃轉或者變更、執(zhí)行法院v7、投資者及其一致行動人為上市公司第一大股東或者實際控制人的，應當聘請財務顧問對權益變動報告書所披露的內容出具核查意見，但國有股行政劃轉或者變更、股份轉讓在同一實供相關規(guī)定的文件。v9、已披露權益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之變動報告書的，可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、務人采取一致行動的，可以以書面形式約定由其中一人作為指定代表負責統(tǒng)一編制信息披露文件，并同意授權指定代表在信者向中國證監(jiān)會提出申請但未取得豁免而發(fā)出全面要約的，應當以現金支付收購價款；以依法可以轉讓的證券(以下簡稱證券)支付收購價款的，應當同時提供現金方式供被收購公司股xv的證券支付收購價款的，應當在作出要約收購提示性公告的同時，將用于支付的全部證券(包括上市公司發(fā)行新股)交由證券登記結算機構保管。v受要約的初步意思表示，不構成承諾。司真實、準確、完整披露有關實際控制人發(fā)生變化的信息的義v致上市公司無法履行法定信息披露義務而承擔民事、行政責任。購人進行核查，不承擔對收購人提供的資料和披露的信息進行v導期，并依法進行查處。x收購意圖進行調查，對要約條件進行分析，對股東是否接受要不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關聯(lián)方提交的上市公司已發(fā)行的可轉換為公司股票的證券中有權轉換部分與其所持有的同一上市公司的股份合并計算，并將其持股比例與合并計算非股權類證券轉為股份后的比例相比，以二者中的一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起()內，A、2個工作日B作日益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的()時，應當證券交易所提交書面報告，抄報該上市公司所在地的中國證監(jiān)cA、1%B、3%C5% 依照前款規(guī)定進行報告和公告。aA、5%B、2%C、1%D、3%方式收購一個上市公司股份的，其預定收購的股份比例不得低A、20%B、30%C、10%D、5%購報告書之前，擬自行取消收購計劃的，應當向中國證監(jiān)會提出取消收購計劃的申請及原因說明，并予公告；自公告之日起 ()內，該收購人不得再次對同一上市公司進行收A、24個月B8個月D個月6、在收購人公告要約收購報告書后()內，被收購公司董事會應當將被收購公司董事會報告書與獨立財務顧問的專A、15日BD日同一種類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前 價格。dA、1個月B同時，將不少于收購價款總額的()作為履約保證A、10%B、20%D、50%9、收購要約約定的收購期限不得少于()，并不得超過)；但是出現競爭要約的除外。a10、收購要約期限屆滿前()內，收購人不得變更收A10日收購人應當()預受要約的股份；cB實際預售要約股份的50%12、收購人在收購報告書公告后()內仍未完成相關股份過戶手續(xù)的，應當立即作出公告，說明理由；在未完成相關股份過戶期間，應當每隔()公告相關股份過戶辦理13、未取得豁免的，投資者及其一致行動人應當在收到中國證監(jiān)會通知之日起30日內將其或者其控制的股東所持有的被收購公司股份減持到()以下；cA10%或10%B或20%14、在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的()內向派出機構報告。bA、5日B財務顧問應當在每季度前3日內就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者出售資產、關聯(lián)交易、主營業(yè)務調整以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承A、24個月B18個月D個月行政法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定。當事人應當)。abcdA誠實守信；B會公德、商業(yè)道德；B涉嫌有重大違法行為；C最近3年有嚴重的證券市場失信行為；當有利于維護公司及其股東的利益，不得 控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的C種類、數量、比例；E、權益變動事實發(fā)生之日前6個月內通過證券交易所的證券交要情況；出的決議外，等方式，對公司的資產、負債、權益或者經營成果造成重大影A、處置公司資產；D；E行結算賬戶；性的說明，收購人擬修改公司章程、改選公司董事會、改變或者調整公司主營業(yè)務的，還應當補充其具備規(guī)范運作上市公司應提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經營獨立性E、財務顧問關于收購人最近3年的誠信記錄、收購資金來源合法性、收購人具備履行相關承諾的能力以及相關信息披露內容財務顧問還應當提供其控股股東或者實際控制人最近3年誠信7、以協(xié)議方式進行上市公司收購的，在過渡期內，收購人C開發(fā)行股份募集資金;;向其發(fā)行的新股，導致其在該公司擁有權益的股份超過該公司加其在該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的份而減少股本，導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該實際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內向非的解決方案；份的30%；的財務和經營狀況，幫助收購人分析收購所涉及的法律、財務、經營風險，就收購方案所涉及的收購價格、收購方式、支付安排等事項提出對策建議，并指導收購人按照規(guī)定的內容監(jiān)事和高級管理人員熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應當承擔的義務和責任，督促其依法履行報D、對收購人是否符合本辦法的規(guī)定及申報文件內容的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證，對收購事項客觀、公正11、獨立財務顧問應當根據委托進行盡職調查，對本次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。獨立財務顧問報告應當對以下來情況以及收購報告書披露的其他內容等進行全面核查，發(fā)表C要約是否公平、合理，人的資產、業(yè)務和盈利預測，對相關證券進行估值分析，就收購條件對被收購公司的社會公眾股股東是否公平合理、是否接12、財務顧問受托向中國證監(jiān)會報送申報文件，應當在財務顧C公開承諾的情況；是否達到預期目標，實施效果是否與此前的披露內容存在較大F收購中約定的其他義務的情況；14、派出機構根據審慎監(jiān)管原則，通過與承辦上市公司審計業(yè)A監(jiān)管談話；15、上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義的，中國證監(jiān)會采取()等監(jiān)管措施。在改正前，相關信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份B以實際支配上市公司股份表決權超過30%；上市公司重大資上市公司重大資產重組管理辦法考試題v1、任何單位和個人對所知悉的重大資產重組信息在依法披露。v3、上市公司進行重大資產重組，其獨立董事應當對聘用的評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性和評估定價的公允性立財務顧問就本次交易對上市公司非關聯(lián)股東的影響發(fā)表意見。v6、交易對方已經與上市公司控股股東就受讓上市公司股權或者向上市公司推薦董事達成協(xié)議或者默契，可能導致上市公司的實際控制權發(fā)生變化的，上市公司控股股東及其關聯(lián)人應當v7、上市公司在收到中國證監(jiān)會關于召開并購重組委工作會議審核其重大資產重組申請的通知后，應當立即予以公告，并申請辦理并購重組委工作會議期間直至其表決結果披露前的停牌v8、特定對象以現金或者資產認購上市公司非公開發(fā)行的股份后，上市公司用同一次非公開發(fā)行所募集的資金向該特定對象x9、特定對象因認購上市公司發(fā)行股份導致其持有或者控制的股份比例超過30%或者在30%以上繼續(xù)增加，可以在上市公司向中國證監(jiān)會報送發(fā)行股份申請的同時，提出豁免要約義務的申x重組是否構成關聯(lián)交易，核準文件失效。v告的，上市公司應當在重大資產重組實施完畢后的有關年度報告中單獨披露上市公司及相關資產的實際盈利數與利潤預測數應當公平地向所有投資者披露可能對上市公司股票交易價格產。同或者相近的業(yè)務范圍，或者中國證監(jiān)會認定的其他情形下，額分別以被投資企業(yè)的資產總額、營業(yè)收入以及凈資產額與該總額、營業(yè)收入以及資產凈額分別以被投資企業(yè)的資產總額、關證券業(yè)務資格的會計師事務所等證券服務機構就重大資產重提的合理性、評估方法與評估目的的相關性以及評估定價的公1、上市公司在()內連續(xù)對同一或者相關資產進行購買、出售的，以其累計數分別計算相應數額，但已按照重大資準的資產交易行為，A6個月BD個月以資產評估結果作為定價依據的，產評估機構原則上應當采取()進行評估。cA兩種評估方法B估方法D評估方法()至少披露下列文件，同時抄報上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構bA日B日書以及重組涉及的審計報告、資產評估報告和經審核的盈利預測報告至遲()公告。cB東大會召開前5日6、上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經A、全體股東所持表決權的2/3以上B會議的股東所持表決權的1/2以上C權的1/2以上D的股東所持表決權的2/3以上委托獨立財務顧問在()向中國證監(jiān)會申報，同時抄A、3個工作日內B工作日內D上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應當自收到反饋意見之日起()提供書面回復意見，獨立財務顧問應當A、10個工作日內B30日內D作日內易對象、交易標的、交易價格等作出變更，構成對重組方案重A、召開董事會提出修改方案B董事出具獨立意見C重新提交股東大會審議10、中國證監(jiān)會核準上市公司重大資產重組申請的，上市公司應當及時實施重組方案，并于實施完畢之日起()編制實施情況報告書，向中國證監(jiān)會及其派出機構、證券交易所提A5日內B0日內D作日內11、自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起60日內，本次重大資產重組未實施完畢的，上市公司應當于期滿后次一工作日將實施進展情況報告中國證監(jiān)會及其派出機構，并予以公告；此后 畢。bA、每20日B日D12、資產評估機構采取收益現值法、假設開發(fā)法等基于未來收益預期的估值方法對擬購買資產進行評估并作為定價參考依據度報告中單獨披露相關資產的實際盈利數與評估報告中利潤預測數的差異情況，并由會計師事務所對此出具專項審核意見；交易對方應當與上市公司就相關資產實際盈利數不足利潤預測數的情況簽訂明確可行的補償協(xié)議。aA、3年內BC內D、18個月內13、獨立財務顧問應當結合上市公司重大資產重組當年和實施()，對重大資產重組實施的下列事項出具持續(xù)督導向派出機構報告，并予以公告：dA、15個工作日內B20日內D內14、上市公司預計籌劃中的重大資產重組事項難以保密或者已完整地披露相關信息。停牌期間，上市公司應當()事D發(fā)布一次15、上市公司重大資產重組中非公開發(fā)行股份的價格不得低于A1日公司股票交易收盤價B個交易日公司股票交易均價C股票交易均價D司股票交易均價16、重大資產重組實施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額的()，或者實際運營情況與重大資產重組報告書中管理層討論與分析部分存在較大差距的，上市公司的董事長、總經同一報刊上作出解釋，并向投資者公開道歉。cA、30%B、50%D、100%B不符合股票上市條件；實際控制人及其關聯(lián)人保持獨立，符合中國證監(jiān)會關于上市公上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到磋商時，)。abd計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例均達到B計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例均達到重組的()發(fā)表明確的結論性意見。獨立財務顧問和律師事務所出具的意見應當與實施情況報告書同時報告、公A、必要性；B；D項的合規(guī)性及風險進行核查；間、地點、參與機構和人員、商議和決議內容等，制作書面的交易進程備忘錄并予以妥當保存。參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人A、商議相關方案；B相關意向；續(xù)盈利能力；有利于上市公司減少關聯(lián)交易和避免同業(yè)競爭，強獨立性；保留意見審計報告；被出具保留意見、否定意見或者無法表示見、否定意見或者無法表示意見所涉及事項的重大影響已經消D會規(guī)定的其他條件；上市公司申請公開發(fā)行新股或者公司債券，同時符合下列條件者采取其他方式，就該經營實體在交易完成后的持續(xù)經營和管；監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，處以)的措施。abcA、警告；B()等監(jiān)管措施。acd證券登記結證券登記結算管理辦法考試題v1、投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者x2、證券登記結算機構可以直接為投資者開立證券賬戶，也可x3、證券公司發(fā)現其客戶在證券賬戶使用過程中存在違規(guī)行為的，應當按照證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則處理，并及時向證v4、證券登記結算機構不承擔由于證券發(fā)行人原因導致證券持后果。x5、投資者買賣證券，應當與證券交易所簽訂證券交易、托管v6、投資者和證券公司之間債權債務關系不影響證券登記結算行使質押權；v7、客戶出現資金交收違約時，證券公司可以委托證券登記結算機構將客戶凈買出證券劃付到其證券處置賬戶內，并要求客x9、客戶對結算參與人交收違約的，結算參與人可以拒絕履行證券和資金的集中交收及證券登記結算機構代為辦理的證券劃通過設立和維護證券持有人名冊確認證券持有人持有證券事實中保管證券公司的客戶證券和自有證券，并提供代收紅利等權證及有關文件和資料。其保存期限不得少于()。dA、5年B2、投資者開立證券賬戶應當向()提出申請。c業(yè)務規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料，保管期限不得少于()。bA、30年B置措施。aB、罰款C、警示人在()可以要求證券登記結算機構予以糾正，并構應當拒絕查詢，但有下列情形之一的，證券登記結算機構應3、證券以()等方式轉讓的，證券登記結算機構根據業(yè)務規(guī)則變更相關證券賬戶的余額，并相應辦理證券持有A協(xié)議轉讓；規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行：金，以及交收擔保物、回購質押券等用于擔保交收的資金和證中交收賬戶、資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內的證券和資賬戶內的證券以及結算參與人資金交收賬戶內根據成交結果確新股發(fā)行驗資專戶內的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債關于上市公司聘用、更換會計師事務所(審計事務所)有關問關于上市公司聘用、更換會計師事務所(審計事務所)有關問題x1、上市公司應聘用取得“從事證券相關業(yè)務許可證”的會計續(xù)聘。x事務所(審計事務所)由董事會決定。v3、會計師事務所(審計事務所)認為公司對其解聘或者不再續(xù)1、前任會計師事務所(審計事務所)對繼任會計師事務所(審計事務所)應予以協(xié)助，必要時()。bA派專業(yè)人員協(xié)助審計B工作底稿其它信息，在股東大會上就涉及其作為公司聘用的會計師事務會作出決定，并在有關的報刊上予以披露，必要時說明更換原計師協(xié)會備案。上市公司信息上市公司信息披露電子化規(guī)范考試題改后限售流通股上市公告等兩類臨時公告進行補充和更正公告v2、在增加臨時公告的模板后，上市公司定期報告報送系統(tǒng)更1、XBRL實例文檔對有限售條件流通股上市流通公告中備查文關于上市公司向上海證券交易所申請配股發(fā)關于上市公司向上海證券交易所申請配股發(fā)行上市有關事項的v1、發(fā)行人的配股發(fā)行方案如有新的變化，須提前與證券交易所溝通，經審核同意，予以安排發(fā)行。如配股方案的更改涉及A、證監(jiān)會配股核準批文復印件；上海證券交易所股上海證券交易所股票上市規(guī)則部分考試題監(jiān)會審核同意，在上市前與證券交易所簽訂上市協(xié)議，明確雙x2、證券交易所依據法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、股票上市規(guī)則、其他規(guī)范性文件和中國證監(jiān)會的授權，僅對上市公司及其v3、上市公司應當制定并嚴格執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度，明確公司各部門(含控股子公司)和有關人員的信息披露職責范圍及保密責任，以保證公司的信息披露v4、證券交易所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時v5、定期報告和臨時報告出現嚴重錯誤、遺漏或者誤導的，交易所可以要求公司作出說明并公告，公司應當按照本所的要求v7、董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新任董事和監(jiān)事應當在股東大會或者職工代表大會通過相關決后一個月內，簽署一式三份《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲v公司股份發(fā)生變動的，期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計；中期報告中的財務會計。v11、非標準無保留審計意見涉及事項屬于明顯違反會計準則、制度及相關信息披露規(guī)范規(guī)定的，上市公司應當對該事項進行糾正，并在證券交易所規(guī)定的期限內披露經糾正的財務會計報應當以發(fā)生額作為計算標準，并按照交易類別在連續(xù)六個月內內向證券交易所報告，說明原因并提供新更換的保薦代表人的B內D內取消，股東大會通知中列明的提案不得取消。一旦出現延期或者取消的情形，召集人應當在原定召開日前至少()發(fā)布bcdeA、財務、管理、法律等專業(yè)知識；B好的職業(yè)道德和個人品質；A最近五年受到過中國證監(jiān)會的行政處罰；D不適合擔任董事會秘書的其他情形；C案和發(fā)行公告；D確時間安排；B、全部或者部分解除鎖定的理由和相關證明文件(如適用)；前三個交易日內披露上市交易提示公告。上市交易提示公告應司股票及其衍生品種交易異常波動的，上市公司應當及時披露A、主營業(yè)務收入；B業(yè)務利潤；CD產；E；，其年度報告和中期報告11、上市公司應當在以下任一時點最先發(fā)生時，及時披露可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事項條件或期限)時；上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法考試題一、判斷題v1、董事會秘書和證券事務代表應當根據法律、法規(guī)、部門規(guī)v2、證券交易所相關部門依據《股票上市規(guī)則》及《上市公司董事會秘書資格管理辦法》負責上市公司董事會秘書和證券事x4、董事會秘書資格培訓參考人員憑有效身份證明報名參加資x5、上市公司或擬上市公司董事會的推薦函內容只包括被推薦x董事會秘書資格考試，v7、證券交易所根據董事會秘書資格培訓考試范圍編制法規(guī)匯編，作為資格培訓教材；并根據標準化、規(guī)范化、專業(yè)化的原指已通過資格培訓的在任上市公司董事會秘書或證券事務代表。v9、證券交易所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過資情況等相關信息。。x點，對董事會秘書的年度履職情況或離任履職情況進行考核。項選擇題A、24課時B36課時D課時A、一年B、二年CD、五年aA、永久B、一年內4、在任上市公司董事會秘書和證券事務代表應()由通報批評的董事會秘書或證券事務代表應參加證券交易所舉辦的()董事會秘書后續(xù)培訓。bd7、上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法自()起施行。cA00九年七月一日B八年十二月一日D月一日擇題證券交易所依據()綜合評定，頒發(fā)《董事會秘D司誠信檔案記錄；B會相關部門規(guī)章和規(guī)范性文件；A網上自學；B；B案例與實證分析；C、審計等相關制度專題D相關法律法規(guī)和相關專題的培訓的，A符合《上市規(guī)則》規(guī)定的任職條件；上上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法考試題v2、證券交易所根據董事會秘書申報的履職報告書，結合日常監(jiān)管工作中掌握的情況以及證監(jiān)會、相關證監(jiān)局及其他相關機x3、未按時提交年度履職報告書的董事會秘書，以及在考核年度內被交易所公開譴責的董事會秘書，其年度考核結果為基本x4、在考核年度內被證券交易所通報批評的董事會秘書，其年x5、考核結果為不合格的董事會秘書，應在收到考核結果后5v6、連續(xù)兩次年度考核結果為不合格的董事會秘書，證券交易x7、證券交易所對上市公司董事會秘書考核的結果，代表證券。A、15%B、20%D、30%A、25%B、20%C、15%D、30%A、10%B、20%C、15%D、5%4、董事會秘書考核評分指標中“協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級A、10%B、20%C5%D、15%2、董事會秘書考核分為()。bd3、董事會秘書應在每年的()間，向證券交易所提交董事)。abe題題一、一、v董事會辦公室負責人，x2、情況緊急，需要盡快召開董事會臨時會議的，可以隨時通過電話或者其他口頭方式發(fā)出會議通知，召集人無須在會議上x3、董事會定期會議的書面會議通知發(fā)出后，如果需要變更會議的時間、地點等事項或者增加、變更、取消會議提案的，應當在會議召開之前出具書面變更通知，說明情況和新提案的有vx5、監(jiān)事應當出席董事會會議；經理和董事會秘書未兼任董事x6、董事接受其他董事委托代為出席董事會會議的，可代表其v9、在董事回避表決的情況下，出席會議的無關聯(lián)關系董事人的審計報告，董事會再根據注冊會計師出具的正式審計報告對v明確、不具體，或者因會議材料不充分等其他事由導致其無法對有關事項作出判斷時，會議主持人應當要求會議對該議題進獨的決議記錄。簽字確認，又不對其不同意見作出書面說明或者向監(jiān)管部門報告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會議記錄、和決議記錄的v當向全體監(jiān)事征集會議提案，并至少用兩天的時間向公司員工重在對公司規(guī)范運作和董事、高級管理人員職務行為的監(jiān)督而v議或者證券監(jiān)管部門的要求后()內，召集董事A三日前()將蓋有董事會辦公室印章的書面會議通知，A五日和十日B日下，董事會會議在()不應當再審議內容相同的提4、董事會會議檔案的保存期限為()。c況下全權委托其他董事代為出席，有關董事也不得接受全權委上海證券交易所上市公司募集資金管上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定考試題v1、上市公司應將募集資金存儲、使用和管理的內部控制制度x2、上市公司募集資金應當存放于監(jiān)事會設立的專項賬戶集中v3、上市公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預先投入的自籌資金且預先投入金額確定的，應當經會計師事務所專項審計、保薦人發(fā)表意見后，并經上市公司董事會審議通過v4、上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金，應當經當經董事會審議通過，議通過，且獨立董事、保薦人、監(jiān)事會發(fā)表意見后方可使用節(jié)v7、上市公司僅變更募投項目實施地點的，應當經上市公司董v8、上市公司變更募投項目用于收購控股股東或實際控制人資產(包括權益)的，應當確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭v9、若注冊會計師專項審核報告認為上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，董事會應當公告募集資金存放與使用情況存在聘請注冊會計師對募集資金存放與使用情況進行專項審核，出1、上市公司應當在募集資金到賬后()與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。d2、超過本次募集資金金額()的閑置募集資金補充流動資金時，須經股東大會審議通過，并提供網絡投票表決方A、5%以上B0%以下D以上3、節(jié)余募集資金(包括利息收入)()或低于該A、低于100萬、5%B、低于50萬、5%C、高于100萬、5%D、高于500萬、5%4、節(jié)余募集資金(包括利息收入)()或低于募集期報告中披露。bA、低于1000萬、5%B、低于500萬、5%C、高于1000萬、5%D、高于500萬、5%5、上市公司董事會()應當全面核查募投項目的進展情況，對募集資金的存放與使用情況出具《公司募集資金資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議AC、上市公司1次或12個月以內累計從募集資金專戶支取的金額超過5000萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額D到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；E、上市公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責任。A募集資金使用申請；B資金使用分級審批權限；C策程序；D險控制措施及信息披露程序；現異常的原因以及調整后的投資項目(如有)：adAD金投資項目出現其他異常情形的;B充流動資金金額不得超過募集資金凈額的50%；存放與使用情況出具專項核查報告，核查報告應當包括以下哪A募集資金的存放、使用及專戶余額情況；D資金補充流動資金的情況和效果；E的情況；上海證券交易所上市公司內部控上海證券交易所上市公司內部控制指引考試題v1、內部控制是指上市公司為了保證公司戰(zhàn)略目標的實現，對公司戰(zhàn)略制定和經營活動中存在的風險予以管理的相關制度安x2、公司監(jiān)事會對公司內控制度的建立健全、有效實施及其檢v3、內部控制目標設定，是指董事會和管理層根據公司的風險策略有效執(zhí)行而制定的制度和程序，包括核準、授權、驗證、調整、復核、定期盤點、記錄核對、職能分工、資產保全、績v6、建立健全的內控制度，包括依法建立對控股子公司的控制架構，確定控股子公司章程的主要條款，選任董事、監(jiān)事、經。D務環(huán)節(jié)層面。A員工對風險的看法；D、制定金融衍生品交易風險管理制度，包括機構設置、職責、D工作報告的方式；E工作相關責任的劃分；B交易EA度是否建立健全、有效實施；B部控制檢查監(jiān)督工作的情況；C的重大風險及其處理情況；D工作計劃完成情況的評價、完善措施；上海證券交易所上市公司信息披露事務管理制度上海證券交易所上市公司信息披露事務管理制度指引考試題x1、上市公司董事長或總經理是實施信息披露事務管理制度的v3、上市公司對信息披露事務管理制度作出修訂的，應當重新v4、信息披露事務管理制度實施情況的董事會自我評估報告應x5、信息披露事務管理制度應當確立強制性信息披露原則，鼓勵公司主動、及時地披露對股東和其他利益相關者決策產生較v6、信息披露事務管理制度應當明確公司總部各部門以及各分公司、子公司的負責人是本部門及本公司的信息報告第一責任人，同時各部門以及各分公司、子公司應當指定專人作為指定完整外，還負責對公司董事及高級管理人員履行信息披露相關v9、公司總部各部門以及各分公司、子公司的負責人應當督促本部門或公司嚴格執(zhí)行信息披露事務管理和報告制度，確保本部門或公司發(fā)生的應予披露的重大信息及時通報給公司信息披v議，并在審議通過后的()，將該制度報注冊地證b2、信息披露事務管理制度應當確立公司控股股東和持股 ()的大股東的重大信息報告制度，要求控股股東和悉應當披露的重大信息時，及時、主動通報信息披露事務管理部門或董事會秘書，并履行1、信息披露事務管理制度應當適用于以下哪些人員和機構：D門；A未公開信息的內部通報流程及通報范圍；B露的信息文稿的草擬主體與審核主體；C審議程序及相關授權；門的配合義務，以確保公司定期報告以及有關重大資產重組的臨時報告能夠及特別應當確立董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責的記錄和保上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理引考試題v監(jiān)事和高級管理人員，份予以凍結。x2、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托上市公司申報個人信息后，證券交易所自其離職日起將其持有及新增的人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在該證券交易所上市的A股為基數，按()計算其可解鎖額度.cA、10%B、15%D20%境境內外市場同時上市的公司信息披露工作指引(試行)考試題x1、上市公司在境內證券交易所及香港證券市場的信息披露應v2、同時披露是指在境內證券交易所及香港證券市場各自的最v3、所謂內容一致是指上市公司依照境內證券交易所證券市場投資者的閱讀習慣編制的公告，其內容應當與公司在香港證券v5、上市公司根據香港證券市場規(guī)定編制的股東通函，應當按上市公司股東及其一致性動人增持股份行上市公司股東及其一致性動人增持股份行為指引考試題x1、相關股東及其一致性動人應當在首次增持行為事實發(fā)生二日后，將增持情況通知上市公司，由上市公司在次日發(fā)布股東v2、上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員違反規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有，上市公司董事會應當收比例達到上市公司已發(fā)行股份的()的，應當在事實發(fā)生之日通知上市公司，由上市公司在次日內發(fā)布相關股東A、1%B、2%C5%D、3%有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份()的，應當在按照《上市公司收購管理辦法》的相關規(guī)定向中國證監(jiān)會申請豁A、1%B、2%C5%D、0.5%A、上市公司業(yè)績快報公告前10日內；D期報告公告前20日內；續(xù)增持的，上市公司應當在上述公告中披露相關股東后續(xù)增持B、后續(xù)增持計劃實施的安排：應當披露擬繼續(xù)增持比例(與已C、后續(xù)增持計劃實施的方式和條件(如有)，包括但不限于是上海證券交易所以集中競價交易方式回購股份業(yè)務上海證券交易所以集中競價交易方式回購股份業(yè)務指引考試題股份決議的前一個交易日及股東大會的股權登記日登記在冊的前10名無限售條件股東的名稱及持股數量、比例，在證券交易v份方案，應當向股東提x，已回購的股份可以賣本以公司最近一次公告的總股本為準，扣減已回購的股份。v5、上市公司回購的股份自過戶至上市公司回購專用賬戶之日起即失去其權利，不享受利潤分配、公積金轉增股本、增發(fā)新x6、上市公司回購股份的價格不得為公司股票當日交易漲跌幅超過()：dA、三年B、二年A一以上3、上市公司距回購期屆滿()仍未實施回購方案B、回購報告書(預案)；點公告回購股份進展情況：acA、首次回購股份事實發(fā)生的次日；B次回購股份事實發(fā)生的當日；C、回購股份占上市公司總股本的比例每增加1％的事實發(fā)生之(負責人)和經辦人；D、回購股份占(負責人)和經辦人；關于調整和規(guī)范權益分派方法的通知考試題關于調整和規(guī)范權益分派方法的通知考試題交申請表之日至新增股份上市日或紅利權益登記日期間，不得v2、送股和轉增股的股本數以中國證券登記結算有限責任公司A、公告日B三個交易日前C件的同時，將下列范圍內哪些對象認定為能夠在回購股份內幕咨詢、制定、論證等各環(huán)節(jié)的相關單位(如有)的法定代表人2、A股紅利分配時，每股應付紅利額(稅前、稅后)按四舍五保留至()。b3、B股紅利分配時，每股應付紅利額(稅前、稅后)按四舍五入原則保留至()。c1、所稱權益分派業(yè)務包括()和業(yè)務及業(yè)關關于加強上市公司獨立董事任職資格備案工作的通知考試題v1、獨立董事候選人應當按照相關規(guī)定，參加培訓取得獨立董v2、上市公司披露獨立董事候選人資料后三個交易日內，應當提供渠道向社會公示獨立董事候選人情況，并將公示的全部反并做出說明。abcd法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，證券交易所還關注獨立董事候選人關關于督促上市公司股東認真執(zhí)行減持限售存量股份的規(guī)定的通v1、持有解除限售存量股份的股東預計未來一個月內公開出售解除限售存量股份的數量超過該公司股份總數1%的，應當通過v2、上市公司股東違規(guī)減持解除限售存量股份的，該股東兼任售存量股份每達到()的，應于該等事實發(fā)生日的兩個A司股份總數2%B00萬股D萬股