《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》解讀 答案100分(附加其他題目及答案)

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》解讀一、隨堂練習(xí)隨堂練習(xí)（一）：1、除證券經(jīng)紀(jì)人以外，證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)。（正確）2、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間為（委托代理）關(guān)系。3、證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現(xiàn)在（BCD）等方面。A、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同B、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同C、證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度D、證券公司同意建立證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的技術(shù)體統(tǒng)4、證券經(jīng)紀(jì)人須具備的職業(yè)條件包括（ABCD）。A、品行端正、具有良好的職業(yè)道德B、最近三年未受過刑事處罰C、違背中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者或者已過禁入期D、不存在因違法行為或違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國家機(jī)關(guān)開除的情形隨堂練習(xí)（二）：1、按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)將（ABCD）。A、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍B、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍C、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容D、證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績效考核范圍2、證券營業(yè)部在啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。（正確）3、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)建立（B），向社會(huì)公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務(wù)。A、證券經(jīng)紀(jì)人信息查詢制度B、證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫C、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記系統(tǒng)D、證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)4、證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，可參照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。（正確）二、課程測驗(yàn)：100分1、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，（A）應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。A、證券公司B、中國證監(jiān)會(huì)C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券公司法人所在地證監(jiān)局2、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（60）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。A、30B、40C、50D、603、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司可以通過（AC）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。A、公司員工B、委托居間人C、委托證券經(jīng)紀(jì)人D、委托保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人4、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下對“證券經(jīng)紀(jì)人”的說法不正確的事（BC）。A、證券經(jīng)紀(jì)人是自然人B、證券經(jīng)紀(jì)人可以使機(jī)構(gòu)或者團(tuán)體C、證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司員工D、證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券公司承擔(dān)責(zé)任5、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的資格條件，說法正確的事（ACD）。A、證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員B、證券經(jīng)紀(jì)人不屬于證券從業(yè)人員C、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試D、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件6、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應(yīng)當(dāng)（AC）。A、與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同B、按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書C、對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)測試須合格D、對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行