公司內(nèi)部審核記錄

內(nèi)部審核記錄保管部門(mén)：業(yè)務(wù)室保管人：XXX有限責(zé)任公司2016.2月一、審核目的二、審核準(zhǔn)則1、GB/T19001-2008idtISO9001:2008質(zhì)量管理體系要求；2、公司編制的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件及作業(yè)文件；3、與生產(chǎn)和服務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)。三、審核范圍1、體系覆蓋的產(chǎn)品：車(chē)輛檢測(cè)、設(shè)備、物品、人員、組織、管理等。2、體系覆蓋的部門(mén)：領(lǐng)導(dǎo)層；業(yè)務(wù)室、檢測(cè)車(chē)間。四、審核方法抽樣的方法，即通過(guò)與受審核單位交談、查看文件、抽查記錄、現(xiàn)場(chǎng)查看等方式，對(duì)過(guò)程的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。五、審核時(shí)間安排201511編制： 審核： 批準(zhǔn)： 日期：2015年10月10日審核月份（2015）年內(nèi)部審核計(jì)劃表審核月份一二三四五六七八九十十十月月月月月月月月月月一二條款號(hào)/要素名稱(chēng)月月4管理要求4.1依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織√4.2具有與其從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)人員和管理人員√4.3具有固定的工作場(chǎng)所，工作環(huán)境滿(mǎn)足檢驗(yàn)檢測(cè)要求√4.4具備從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)所必需的檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備設(shè)施√4.5具有并有效運(yùn)行保證其檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)獨(dú)立、公正、科學(xué)、誠(chéng)信的管理體系√4.6符合有關(guān)法律法規(guī)或者標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范規(guī)定的特殊要求√附加附加編制： 2015年10月10日 批準(zhǔn)： 2015年10月12 日內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃審核目的：是否有效。審核準(zhǔn)則：1、GB/T19001-2008idtISO9001:2008質(zhì)量管理體系要求；2、本公司編制的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件及作業(yè)文件；3、與產(chǎn)品服務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)。審核范圍：1、體系覆蓋的產(chǎn)品：車(chē)輛檢測(cè)、設(shè)備、物品、人員、組織、管理等。2、體系覆蓋的部門(mén)：領(lǐng)導(dǎo)層；綜合辦公室；檢驗(yàn)部。審核日期：2015117-118姓名 職務(wù)審核 審核組長(zhǎng)組成員 綜合辦公室主

資格內(nèi)審員內(nèi)審員

組內(nèi)分工AB首次會(huì)議末次會(huì)議

2015年11月7日 8：00-8：30注：相關(guān)部門(mén)代參加2015年11月7日 15：30-16：00注：審核組成參加2015年11月7日 16：00-16：30注：審核情況報(bào)2015年11月8日 16：30-17：00注：相關(guān)部門(mén)表參加首次會(huì)議簽到表公司名稱(chēng)公司名稱(chēng)時(shí)間2015月7日審核組長(zhǎng)審核員受審核部門(mén)姓名部門(mén)職務(wù)姓名部門(mén)職務(wù)總經(jīng)理綜合辦公室主任（檢驗(yàn)）主任末次會(huì)議簽到表公司名稱(chēng)公司名稱(chēng)時(shí)間2015月7日審核組長(zhǎng)審核員受審核部門(mén)姓名部門(mén)職務(wù)姓名部門(mén)職務(wù)總經(jīng)理綜合辦公室技術(shù)部（檢驗(yàn)）主任（主任）2015年度內(nèi)審日程安排日期時(shí)間活動(dòng)內(nèi)容11月日71天并制定內(nèi)審方案和計(jì)劃，報(bào)最高管理者（經(jīng)理）審核批準(zhǔn)。11月日78時(shí)首次會(huì)議：內(nèi)審組長(zhǎng)闡明內(nèi)審的目的、范圍、準(zhǔn)則、時(shí)間、審核組分工等。11月日78時(shí)至17時(shí)與受審部門(mén)交談、提問(wèn)、收集、記錄審核證據(jù)，對(duì)照《定評(píng)審準(zhǔn)則》和管理體系文件形成審核發(fā)現(xiàn)。11月日88時(shí)（若有，開(kāi)具不符合項(xiàng)報(bào)告。11月日89時(shí)若有不符合項(xiàng)請(qǐng)有關(guān)人員確認(rèn)不合格事實(shí)，并擬定糾正措施。11月日810時(shí)措施和建議，分發(fā)不合格項(xiàng)報(bào)告。11月日811時(shí)內(nèi)審組長(zhǎng)編制審核報(bào)告：內(nèi)審組長(zhǎng)編制審核報(bào)告，內(nèi)審員簽字，質(zhì)量負(fù)責(zé)人審批，分發(fā)審核報(bào)告11月日814時(shí)糾正或預(yù)防改進(jìn)措施的跟蹤驗(yàn)證:在經(jīng)理的支持下內(nèi)審組成員負(fù)責(zé)督促，責(zé)任部門(mén)或人員完成其不符合項(xiàng)的糾正和改正措施計(jì)組長(zhǎng)報(bào)告并提出建議。11月日816時(shí)內(nèi)審組長(zhǎng)整理審核記錄、資料存檔。XXX機(jī)動(dòng)車(chē)檢測(cè)有限公司2015117日現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審檢查表本檢查表依據(jù)《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》要求制定，編號(hào)與準(zhǔn)則一致，其中準(zhǔn)則的條款1、2和3在本檢查表中省略。評(píng)審結(jié)論基條款 評(píng) 審 內(nèi) 容 符合合

不缺不符此適合項(xiàng)用

評(píng) 審記錄依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的4.1 √法人或者其他組織4.1.1 √對(duì)其出具的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)有明確的法律地位，不4.1.2具備法人資格的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)所 √在法人單位授權(quán)。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)，應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)4.1.3 √定，遵循客觀獨(dú)立、公平公正、誠(chéng)實(shí)信

依法成立，能夠承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任有法人登記證明，具備固定場(chǎng)所，能夠承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任為獨(dú)立法人，并經(jīng)授權(quán)公司一直嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定運(yùn)行，無(wú)違法行為，無(wú)罰款記錄，能夠做到公平、公開(kāi)、公正檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確其組織和管理結(jié)構(gòu)、所在法人單位中的地位，以及質(zhì)量4.1.4 √管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)之間的關(guān)系。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)所在的單位還從事檢驗(yàn)4.1.5檢測(cè)以外的活動(dòng)，應(yīng)識(shí)別潛在的利益沖突。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)為其工作開(kāi)展需要，可在4.1.6 √其內(nèi)部設(shè)立專(zhuān)門(mén)的技術(shù)委員會(huì)。具有與其從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的4.2 √檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)人員和管理人員檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員管理規(guī)范進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保人員理 現(xiàn)管理體系質(zhì)量目標(biāo)的職責(zé)。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)獨(dú)立于其出

公司有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖，關(guān)系已經(jīng)明確√ （突）技術(shù)委員會(huì)由總負(fù)責(zé)人和3名具有豐富經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)人員組成技術(shù)人員和管理人員位要求具有人力資源管理規(guī)員崗位職責(zé)權(quán)限和重要性能夠保證檢測(cè)結(jié)果的性和準(zhǔn)確性檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)對(duì)其在檢驗(yàn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理者應(yīng)建立和保持相4.2.4 √員應(yīng)經(jīng)與其承擔(dān)的任務(wù)相適應(yīng)的教育、培員工，進(jìn)行監(jiān)督。

制定了《保密和保護(hù)所有權(quán)程序》；不受任何外在因素的影響；職現(xiàn)象制定了《人員教育培訓(xùn)管計(jì)劃；培訓(xùn)活動(dòng)按計(jì)劃得到實(shí)施，并取得了很好的效果。檢測(cè)人員完全按照《質(zhì)量管理手冊(cè)》工作，監(jiān)督到位，監(jiān)督活動(dòng)的記錄有效保存意見(jiàn)和解釋以及操作設(shè)備等工作的人 員，按要求根據(jù)相應(yīng)的教育、培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)、技能進(jìn)行資格確認(rèn)并持證上崗。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的管理人員和技術(shù)人員，應(yīng)具有所需的權(quán)力和資源，履行實(shí)施、保持、改進(jìn)管理體系的職責(zé)。應(yīng)規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量有影響的所有管理、操作檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保留所有技術(shù)人員的相關(guān)授權(quán)、能力、教育、資格、培訓(xùn)、能力確認(rèn)的日期。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)與其工作人員建立勞鍵支持人員，應(yīng)保留其當(dāng)前工作的描述。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)相關(guān)的管理人員、技術(shù)人方式規(guī)定。但至少應(yīng)包含以下內(nèi)容：

需要資質(zhì)的人員資格審核全部通過(guò)并持證員上崗資格確認(rèn)表》具備相應(yīng)的權(quán)利和資確，勞動(dòng)關(guān)系合法，工作描述清晰明確符合4.2.94.2.9檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部建立確保管理體系√已發(fā)布質(zhì)量方針聲明；有管理體系，并承諾持續(xù)改進(jìn)；溝通機(jī)制暫無(wú)；傳達(dá)基本及時(shí)到位；求和法定要求的重要性傳達(dá)給檢驗(yàn)檢時(shí)，能有效運(yùn)行。a）所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；√已規(guī)定b）資格和培訓(xùn)計(jì)劃；√已規(guī)定c）從事檢驗(yàn)檢測(cè)工作的職責(zé)；√已規(guī)定d）檢驗(yàn)檢測(cè)策劃和結(jié)果評(píng)價(jià)的職責(zé)；√已規(guī)定e）提交意見(jiàn)和解釋的職責(zé)；√已規(guī)定f）方法改進(jìn)、新方法制定和確認(rèn)的職責(zé)；√已規(guī)定g）管理職責(zé)?！桃岩?guī)定檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)最高管理者負(fù)責(zé)管理體驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有中級(jí)及4.2.10何時(shí)候使管理體系得到實(shí)施和遵循的定關(guān)鍵管理人員的代理人。

代理人已指定。4.2.11

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)授權(quán)簽字人應(yīng)具有中級(jí)經(jīng)考核合格。以下情況可視為同等能力：a)博士研究生畢業(yè)，從事相關(guān)專(zhuān)業(yè)檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)1√3年及以上；b)關(guān)專(zhuān)業(yè)檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)5年及以上；c)非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告√或證書(shū)。

查閱辦公室人力資源要求和學(xué)歷要求全部符合。符合從事國(guó)家規(guī)定的特定檢驗(yàn)檢測(cè)的人員4.2.12的資格。具有固定的工作場(chǎng)所，工作環(huán)境滿(mǎn)足檢4.3 √驗(yàn)檢測(cè)要求檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的管理體系應(yīng)覆蓋檢驗(yàn)4.3.1 √固定設(shè)施的場(chǎng)所，以及在相關(guān)的臨時(shí)或移動(dòng)設(shè)施中進(jìn)行的檢驗(yàn)檢測(cè)工作。4.3.2檢測(cè)機(jī)構(gòu)固定設(shè)施以外的場(chǎng)所進(jìn)行抽響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的設(shè)施和環(huán)境的技術(shù)要求應(yīng)制定成文件。

具備相關(guān)的資質(zhì)要求場(chǎng)所固定滿(mǎn)足要求√ 公司影響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果質(zhì)量情況時(shí)，應(yīng)監(jiān)消毒、灰塵、電磁干擾、輻射、濕度、4.3.3 √供電、溫度、聲級(jí)和振級(jí)等應(yīng)予重視，止檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)。

環(huán)境符合規(guī)定4.3.4

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)影響檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量

位具備從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)所必需的檢驗(yàn)4.4 √檢測(cè)設(shè)備設(shè)施4.4.1染或性能退化。用于檢驗(yàn)檢測(cè)的設(shè)施，

所有設(shè)備設(shè)施一一核查，全部滿(mǎn)足要求滿(mǎn)足要求，符合規(guī)定檢驗(yàn)檢測(cè)工作的正常開(kāi)展。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)配備檢驗(yàn)檢測(cè)（包括抽）要求對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果有重要影響的儀器的4.4.2 √（包括用于抽樣的設(shè)備檢測(cè)的規(guī)范要求和相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求。檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備應(yīng)由經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員操（包括設(shè)備制造商提供的有關(guān)手冊(cè)應(yīng)4.4.3 √便于檢驗(yàn)檢測(cè)有關(guān)人員取用。用于檢驗(yàn)檢測(cè)并對(duì)結(jié)果有影響的設(shè)備及其軟件，如可能，均應(yīng)加以唯一性標(biāo)識(shí)。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保存對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)具有錄至少應(yīng)包括：

設(shè)備齊全，設(shè)備準(zhǔn)確，核查計(jì)劃完備，清晰

√ 具備制造商名稱(chēng)、型式標(biāo)識(shí)、系列號(hào)或√ 具備其他唯一性標(biāo)識(shí)；c)核查設(shè)備是否符合規(guī)范；√符合d)當(dāng)前的位置（如適用）；√有e)制造商的說(shuō)明書(shū)（如果有），或指√有明其地點(diǎn)；復(fù)印件設(shè)備調(diào)整驗(yàn)收準(zhǔn)則和下次?！?有準(zhǔn)的預(yù)定日期；設(shè)備維護(hù)計(jì)劃，以及已進(jìn)行的維護(hù)√（適當(dāng)時(shí)）；設(shè)備的任何損壞、故障、改裝或修√理。

抽查中有部分無(wú)此項(xiàng)有4.4.5

符合規(guī)定作控制”程序。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)需校準(zhǔn)的所有設(shè)備，只要可行，應(yīng)使用標(biāo)簽、編碼或其他標(biāo)識(shí)，表明其校準(zhǔn)狀態(tài)，包括上次校準(zhǔn)的日4.4.6 √若設(shè)備脫離了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的直接控意結(jié)果。當(dāng)需要利用期間核查以保持設(shè)備校準(zhǔn)程序。當(dāng)校準(zhǔn)產(chǎn)生了一組修正因子時(shí)，4.4.7 √檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)有程序確保其所有備（例如計(jì)算機(jī)軟件中的備份

符合規(guī)定了計(jì)算機(jī)備份數(shù)據(jù)及時(shí)更新結(jié)果失效的調(diào)整。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持對(duì)檢驗(yàn)檢顯著影響的設(shè)備，包括輔助測(cè)量設(shè)備（例如用于測(cè)量環(huán)境條件的設(shè)備在4.4.8 √

符合配置要求，使用前全部進(jìn)行校準(zhǔn)，證據(jù)保存充足相關(guān)性或準(zhǔn)確性的證據(jù)。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)到SI測(cè)量單位或有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。檢驗(yàn)4.4.8檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)程序?qū)?biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行√符合完整性要求其完整性。具有并有效運(yùn)行保證其檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)4.5 √獨(dú)立、公正、科學(xué)、誠(chéng)信的管理體系4.5.1 文件，并確保檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的質(zhì)量。管獲取、理解、執(zhí)行。質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)包括質(zhì)量方針聲明、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)描述、人員職責(zé)、支持性程序、手冊(cè)管理等。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量手冊(cè)中應(yīng)闡明質(zhì)量方針聲明應(yīng)制定管理體系 總體目標(biāo)，并在管理評(píng)審時(shí)予以評(píng)審。4.5.2質(zhì)量方針聲明應(yīng)經(jīng)最高管理者授權(quán)發(fā)布，至少包括下列內(nèi)容：

滿(mǎn)足要求管理體系文件在公司理解和執(zhí)行能力差經(jīng)查證，公司的質(zhì)量手冊(cè)內(nèi)容：最高管理者對(duì)良好職業(yè)行為和為客√ 是戶(hù)提供檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)質(zhì)量的承諾；最高管理者關(guān)于服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的聲明；√ 有管理體系的目的； √ 有要求所有與檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)有關(guān)的人序；

符合規(guī)定最高管理者對(duì)遵循本準(zhǔn)則及持續(xù)改√ 有進(jìn)管理體系的承諾。4.5.3

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持避免卷入√構(gòu)應(yīng)建立和保持保護(hù)客戶(hù)的機(jī)密信息子存儲(chǔ)和傳輸結(jié)果的要求。

力或運(yùn)作誠(chéng)信等方面檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持控制其管軟件、規(guī)范、手冊(cè)、指導(dǎo)書(shū)。這些文件4.5.4 √可承載在各種載體上，可是硬拷貝或是的文件。

經(jīng)過(guò)抽查全部符合書(shū)等檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持評(píng)審客戶(hù)要求、標(biāo)書(shū)、合同的程序。對(duì)要求、標(biāo)4.5.5 √書(shū)、合同的變更、偏離應(yīng)通知客戶(hù)和檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定并有能力完成4.5.6 √分包項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，并在檢驗(yàn)檢包的檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)事先取得委托人書(shū)面同意。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持選擇和購(gòu)買(mǎi)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量有影響的服務(wù)和供4.5.7應(yīng)品、試劑、消耗材料的購(gòu)買(mǎi)、接收、√存儲(chǔ)的要求，并保存對(duì)重要服務(wù)、供應(yīng)品、試劑、消耗材料供應(yīng)商的評(píng)價(jià)記錄和名單。

符合規(guī)定分包情況應(yīng)商的評(píng)價(jià)記錄和名單檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持服務(wù)客戶(hù)4.5.8 √的滿(mǎn)意度調(diào)查。在保密的前提下，允許的相關(guān)區(qū)域觀察。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持處理投訴和申訴的程序。明確對(duì)投訴和申訴的接4.5.9 √收、確認(rèn)、調(diào)查和處理職責(zé)，并采取回避措施。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持出現(xiàn)不符的評(píng)價(jià)、決定不符合工作是否可接受、4.5.10 √糾正不符合工作、批準(zhǔn)恢復(fù)被停止的不客戶(hù)并取消不符合工作。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持在識(shí)別出

經(jīng)過(guò)抽查顯示，暫無(wú)滿(mǎn)意度調(diào)查執(zhí)行中符合要求不符合工作的處理程客戶(hù)4.5.11

√進(jìn)行內(nèi)部審核。

符合要求有監(jiān)控，內(nèi)部審核完整檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持識(shí)別潛在4.5.12 √計(jì)劃，以減少類(lèi)似不符合情況的發(fā)生并啟動(dòng)和控制。4.5.13 √正措施、預(yù)防措施、內(nèi)部審核、管理評(píng)審來(lái)持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性。集、索引、存取、存檔、存放、維護(hù)和記錄應(yīng)包括內(nèi)部審核報(bào)告和管理評(píng)審4.5.14

符合要求，程序完善，執(zhí)行基本到位，暫時(shí)沒(méi)發(fā)現(xiàn)不符合工作制定了內(nèi)審年度計(jì)劃；有檢查記錄；已經(jīng)開(kāi)出不符合報(bào)告。采取了糾正、糾正措施或預(yù)防措施符合要求每項(xiàng)檢驗(yàn)檢測(cè)的記錄應(yīng)包含充分的信√

符合要求，存檔完善有改動(dòng)應(yīng)有改動(dòng)人的簽名或簽名縮寫(xiě)。對(duì)電子存儲(chǔ)的記錄也應(yīng)采取同等措施，以避免原始數(shù)據(jù)的丟失或改動(dòng)。所有記錄應(yīng)予安全保護(hù)和保密。記錄可存于任何媒體上。4.5.15

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持管理體系

審核員具備相應(yīng)的資質(zhì)，糾正措施已經(jīng)制部審核報(bào)告》檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持管理評(píng)審的程序。管理評(píng)審?fù)ǔ?2個(gè)月一次，施予以實(shí)施。應(yīng)保留管理評(píng)審的記錄，a）質(zhì)量方針、目標(biāo)和管理體系總體目√標(biāo)；

符合程序和內(nèi)容要求，公司制定了《年度管理評(píng)審計(jì)劃》，《管理評(píng)審報(bào)告》相關(guān)的表格文件符合要求4.5.16

政策和程序的適用性 √管理和監(jiān)督人員的報(bào)告； √內(nèi)外部審核的結(jié)果； √

符合要求糾正措施和預(yù)防措施； 上次管理評(píng)審結(jié)果跟蹤； 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)間比對(duì)或能力驗(yàn)證的√結(jié)果；工作量和工作類(lèi)型的變化；i）客戶(hù)反饋； 申訴和投訴； 改進(jìn)的建議；

符合要求，公司制定了《預(yù)防措施計(jì)劃記錄評(píng)審表》相關(guān)文件符合要求，公司編制了《跟蹤審核報(bào)告》符合要求√符合要求符合要求其他相關(guān)因素，如質(zhì)量控制活動(dòng)、√資源配備、員工培訓(xùn)。管理評(píng)審輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容：管理體系有效性及過(guò)程有效性的改√進(jìn)；滿(mǎn)足本準(zhǔn)則要求的改進(jìn)； 資源需求。

符合要求經(jīng)過(guò)對(duì)比得出的的結(jié)論是：較好的效果滿(mǎn)足符合要求4.5.17

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持使用適合√確定度的評(píng)定和分析檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)技術(shù)。檢驗(yàn)檢測(cè)方法包括標(biāo)準(zhǔn)方方法。

相關(guān)程序完備，包括被檢驗(yàn)檢測(cè)物品的抽樣、處理、運(yùn)輸、存儲(chǔ)和準(zhǔn)備如果缺少指導(dǎo)書(shū)可能影響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)

質(zhì)性的作用劃應(yīng)隨著制定方法工作的推進(jìn)予以更無(wú)規(guī)定的方法和程序時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)

6要求客戶(hù)要求的清晰說(shuō)明使用前應(yīng)經(jīng)確認(rèn)

應(yīng)建立和保持開(kāi)發(fā)特定的檢驗(yàn)檢測(cè)方√客戶(hù)。使用非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的程序，至少應(yīng)該包含下列信息：

檢驗(yàn)檢測(cè)樣品類(lèi)型的a)適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)；√包含b)范圍；√包含c)被檢驗(yàn)檢測(cè)樣品類(lèi)型的描述；√包含d)被測(cè)定的參數(shù)或量和范圍；√包含e)儀器和設(shè)備，包括技術(shù)性能要求；√包含f)所需的參考標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)；√包含g)要求的環(huán)境條件和所需的穩(wěn)定周√包含期；h)程序的描述，包括：物品的附加識(shí)（或拒絕）

經(jīng)查證，符合要求，制定了《儀器檢定校準(zhǔn)校準(zhǔn)計(jì)劃表》，《設(shè)備安裝調(diào)試記錄表》等文件4.5.17.5

方法確認(rèn)是通過(guò)檢查并提供客觀證據(jù)，判定檢驗(yàn)檢測(cè)方法是否滿(mǎn)足預(yù)定用途√ 記錄清晰完整否適合預(yù)期用途的結(jié)論。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持應(yīng)用評(píng)定√算機(jī)或自動(dòng)設(shè)備對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行

定度估算報(bào)告》采集、處理、記錄、報(bào)告、存儲(chǔ)或檢索時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保：對(duì)使用者開(kāi)發(fā)的計(jì)算機(jī)軟件形成詳√ 符合細(xì)文件，并確認(rèn)軟件的適用性；——相關(guān)硬件或軟件的定期再確認(rèn)； √ 符合4.5.18——相關(guān)硬件或軟件改變后的再確認(rèn)符合——需要時(shí)，對(duì)軟件升級(jí)。 性的程序。這些程序應(yīng)包括（但不限√于）:數(shù)據(jù)輸入或采集、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移和數(shù)據(jù)的處理；維護(hù)計(jì)算機(jī)和自動(dòng)設(shè)備以確保其功性所必需的環(huán)境和運(yùn)行條件。

符合符合要求符合要求檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持需要對(duì)物√關(guān)的資料和操作。

抽樣計(jì)劃和程序完整，符合規(guī)定的要求檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持對(duì)用于檢應(yīng)保留該標(biāo)識(shí)。標(biāo)識(shí)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和使應(yīng)包含樣品群組的細(xì)分和樣品在檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)外部的傳遞。在接收樣品 時(shí)應(yīng)記錄樣品的異常情況或記錄對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的偏離。應(yīng)避免樣品在存損壞，應(yīng)遵守隨樣品提供的處理說(shuō)明。當(dāng)樣品需要存放或在規(guī)定的環(huán)境條件

對(duì)樣品管理的程序完4.5.21

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確區(qū)分檢驗(yàn)前過(guò)驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持監(jiān)控檢驗(yàn)檢量控制的數(shù)據(jù)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離預(yù)先判據(jù) 時(shí)應(yīng)采取有計(jì)劃的措施來(lái)糾正出現(xiàn)的問(wèn)題并防止出現(xiàn)錯(cuò)誤的結(jié)果這種質(zhì)量控制應(yīng)有計(jì)劃并加以評(píng)審，可包括（但不限于）下列內(nèi)容：定期使用有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行監(jiān)控和/或使用次級(jí)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)開(kāi)展內(nèi)部質(zhì)量控√制；

過(guò)程要求明確，相關(guān)程序完備，暫無(wú)偏離現(xiàn)象參加檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)間的比對(duì)或能力√驗(yàn)證計(jì)劃；使用相同或不同方法進(jìn)行重復(fù)檢驗(yàn)√檢測(cè)；

符合要求符合要求

√ 符合要求分析一個(gè)樣品不同特性結(jié)果的相關(guān)√性。

符合要求檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持能力驗(yàn)證4.5.22 √檢測(cè)機(jī)構(gòu)參加有關(guān)政府部門(mén)、國(guó)際組檢測(cè)機(jī)構(gòu)能力驗(yàn)證或者檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)門(mén)?；蜃C書(shū)應(yīng)至少包括下列信息：

經(jīng)審查此項(xiàng)雖有，但是需要進(jìn)一步完善10合檢驗(yàn)檢測(cè)方法的規(guī)定4.5.23

標(biāo)題；

√ 符合要求標(biāo)注資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志，加蓋檢驗(yàn)檢測(cè)√專(zhuān)用章（適用時(shí)）；檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和地址，檢驗(yàn)（如果與檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的地址不同）；

符合要求符合要求，沒(méi)有遺漏檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)的唯一性標(biāo)識(shí)（如系列號(hào)保能夠識(shí)別該頁(yè)是屬于檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告數(shù)；客戶(hù)的名稱(chēng)和地址； 所用檢驗(yàn)檢測(cè)方法的識(shí)別； 檢驗(yàn)檢測(cè)樣品的描述、狀態(tài)和明確√的標(biāo)識(shí)；對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的有效性和應(yīng)用有行檢驗(yàn)檢測(cè)的日期；對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的有效性或應(yīng)用有所用的抽樣計(jì)劃和程序的說(shuō)明；檢驗(yàn)檢測(cè)檢報(bào)告或證書(shū)批準(zhǔn)人的姓√名、職務(wù)、簽字或等效的標(biāo)識(shí)；

符合要求，每一頁(yè)都有唯一的標(biāo)識(shí)有，無(wú)遺漏有符合要求已注明已經(jīng)做出說(shuō)明符合要求，包含檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)提出未經(jīng)檢驗(yàn)檢測(cè)√機(jī)構(gòu)書(shū)面批準(zhǔn)，不得復(fù)制（全文復(fù)制除

有聲明外）檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)的聲明；（適用時(shí)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)接受委托送檢的，其檢測(cè)項(xiàng)目的符合性情況。當(dāng)需對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行解釋時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)中還應(yīng)包括下列內(nèi)容：a)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的偏離、增添或刪節(jié)環(huán)境條件；

符合要求符合要求55都符合要求4.5.24

相關(guān)時(shí)，符合（或不符合）要求、√規(guī)范的聲明；

符合要求，已作出聲明適用時(shí)，評(píng)定測(cè)量不確定度的聲明。當(dāng)不確定度與檢測(cè)結(jié)果的有效性或應(yīng)√不確定度影響到對(duì)規(guī)范限度的符合性度的信息；

必要的時(shí)候已作出評(píng)定測(cè)量不確定度的聲明適用且需要時(shí)，提出意見(jiàn)和解釋?zhuān)弧?必要時(shí)提出了意見(jiàn)和解釋特定檢驗(yàn)檢測(cè)方法或客戶(hù)所要求的√附加信息。應(yīng)包括下列內(nèi)容：

符合要求，已加入相關(guān)的信息全部符合要求a)抽樣日期；

√ 有，無(wú)遺漏4.5.25

抽取的物質(zhì)、材料或產(chǎn)品的清晰標(biāo)識(shí)（的型號(hào)或類(lèi)型和相應(yīng)的系列號(hào)）；√

符合要求全部正常，無(wú)遺漏所用的抽樣計(jì)劃和程序； √抽樣過(guò)程中可能影響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果√的環(huán)境條件的詳細(xì)信息；與抽樣方法或程序有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)加或刪減。當(dāng)需要對(duì)報(bào)告或證書(shū)做出意見(jiàn)和解釋4.5.26

計(jì)劃和程序符合要求符合要求有標(biāo)注包含：a）對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果符合（或不符合）要求的意見(jiàn)；b）履行合同的情況；c）如何使用結(jié)果的建議；d）改進(jìn)的建議。于）下列內(nèi)容：對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果符合（或不符合）√ 包含要求的意見(jiàn)；履行合同的情況； √ 包含如何使用結(jié)果的建議； √ 包含改進(jìn)的建議。 √ 包含4.5.27

當(dāng)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)包含了由分包方式報(bào)告結(jié)果。

√ 符合要求或證書(shū)的格式應(yīng)設(shè)計(jì)為適用于所進(jìn)行4.5.28 √的各種檢驗(yàn)檢驗(yàn)類(lèi)型，并盡量減小產(chǎn)生驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果發(fā)布的程序。

準(zhǔn)則對(duì)數(shù)據(jù)控制的要果發(fā)布的程序4.5.29 √告或證書(shū)應(yīng)標(biāo)明所代替的報(bào)告或證書(shū)，并注以唯一性標(biāo)識(shí)。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)原始記4.5.30 √可追溯性。檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、報(bào)告、證書(shū)的保存期限不少于6年。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的活動(dòng)涉及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)域時(shí),應(yīng)建立和保持相應(yīng)識(shí)4.5.31 √危險(xiǎn)材料運(yùn)輸、廢物處置、應(yīng)急措施、消防安全、事故報(bào)告的管理要求，予以實(shí)施。

明。確定已經(jīng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)歸檔留存符合要求規(guī)定，建立了風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)識(shí)別、評(píng)估、實(shí)施的程序檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)上報(bào)包括持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)申請(qǐng)辦理變更手續(xù)：更的;法定代表人、最高管理者、技術(shù)負(fù)更的;;生變更的;依法需要辦理變更的其他事項(xiàng)。

部宣傳資料等進(jìn)行核查，符合要求規(guī)定√ 暫無(wú)此情況√√√√√規(guī)定的特殊要求:特定領(lǐng)域的檢驗(yàn)檢測(cè)4.6 √員會(huì)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)或者標(biāo)準(zhǔn)、性，制定和發(fā)布的評(píng)審補(bǔ)充要求。

度內(nèi)審計(jì)劃》確認(rèn)人（質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 5 年 1月 9日不符合報(bào)告受審核部審 核

業(yè)務(wù)室審核組長(zhǎng)審核依據(jù)性 質(zhì)不合格事實(shí)描述：

1、GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)；2、適用的法律法規(guī)；3、本公司編制的體系文件。一般不符合 □ 嚴(yán)重不符合部分（非重要）設(shè)備已進(jìn)行的維護(hù)沒(méi)有記錄，記錄存放不符合規(guī)定。4.5.14.4不符合《質(zhì)量手冊(cè)》4.5.14.3火設(shè)施，室內(nèi)嚴(yán)禁吸煙和存放易燃易爆危險(xiǎn)品，外來(lái)人員未經(jīng)許可不得進(jìn)入。審核員（簽字： 日期：