2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)附答案（基礎(chǔ)題）

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)附答案（基礎(chǔ)題）

單選題（共85題）1、表示合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A2、（）市場(chǎng)是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場(chǎng)。A.上海黃金市場(chǎng)B.香港黃金市場(chǎng)C.倫敦黃金市場(chǎng)D.美國(guó)黃金市場(chǎng)【答案】C3、債券的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D4、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年。A.15B.16C.25D.26【答案】B5、對(duì)公司治理情況的分析包括()之間的關(guān)系。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C6、向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（）。A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】C7、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足規(guī)定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B9、下列關(guān)于國(guó)際債券的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D12、股票發(fā)行類型有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、證券交易所的職能包括()。Ⅰ．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ．對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督Ⅲ．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ．管理和公布市場(chǎng)信息A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、商業(yè)銀行債券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、以下不屬于貨幣政策的最終目標(biāo)的是（）。A.穩(wěn)定物價(jià)B.充分就業(yè)C.控制銀行信貸規(guī)模D.國(guó)際收支平衡【答案】C16、我國(guó)的混合資本債券的期限是（）。A.15年以上B.永久性C.5年以上D.10年以上【答案】A17、期權(quán)價(jià)值變化0.1，到期時(shí)間變化0.2。Theta=（）。A.4B.2C.1D.0.5【答案】D18、下列選項(xiàng)中，不屬于嵌入式的衍生工具的是()。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D19、政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國(guó)家金融的專門機(jī)構(gòu)。具體體現(xiàn)在()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C20、證券交易所監(jiān)事會(huì)的職能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D22、國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨包括（）。A.③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C23、公司進(jìn)行并購(gòu)重組對(duì)其經(jīng)營(yíng)狀況的影響是（）。A.并購(gòu)重組能夠改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況B.并購(gòu)重組會(huì)使公司的經(jīng)營(yíng)狀況惡化C.并購(gòu)重組對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況沒有影響D.并購(gòu)重組不一定會(huì)改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況【答案】D24、以下關(guān)于獨(dú)立衍生工具的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、下列關(guān)于國(guó)債銷售價(jià)格的說法中正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行期限方面的說法正確的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以10年為主B.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以5年為主C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為5?20年，以15年為主D.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主【答案】D27、我國(guó)對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D28、我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括以（）為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度。A.凈資產(chǎn)B.利潤(rùn)率C.凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C29、（2018年真題）銀行間債券市場(chǎng)包括（）等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買賣和回購(gòu)的市場(chǎng)。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、（2019年真題）可以開立債券托管賬戶的機(jī)構(gòu)是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D31、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、下列關(guān)于證券公司與客戶之間的資金清算交收的相關(guān)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易B.客戶證券交易由證券公司單方發(fā)起C.證券公司接到客戶委托買賣指令前需要對(duì)客戶賬戶內(nèi)資金和證券進(jìn)行校驗(yàn)D.中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件，并將清算交收文件發(fā)給證券公司【答案】C33、間接融資相對(duì)集中于銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營(yíng)也多采取穩(wěn)健方針，一些國(guó)家還實(shí)行了存款保險(xiǎn)制度，這反映出間接融資具有（）的特點(diǎn)。A.資金獲得的間接性B.融資的相對(duì)集中性C.融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小D.可逆性【答案】C34、下列關(guān)于政府債券、金融債券和公司債券說法有誤的是（）。A.政府債券有不同的期限，從幾個(gè)月到幾十年不等B.金融債券的期限以短期較為多見C.公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)于政府債券和金融債券要大一些D.在我國(guó)，公司債券和企業(yè)債券是兩類不同的債券【答案】B35、按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A36、滬股通股票以（）報(bào)價(jià)和交易。A.人民幣B.歐元C.港元D.美元【答案】A37、公開發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D38、交易者之所以買入（），是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C39、()是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不得有重大遺漏。A.真實(shí)原則B.準(zhǔn)確原則C.完整原則D.及時(shí)原則【答案】C40、（）是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。A.對(duì)話報(bào)價(jià)B.公開報(bào)價(jià)C.雙邊報(bào)價(jià)D.單邊報(bào)價(jià)【答案】A41、從機(jī)構(gòu)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)指標(biāo)不包括（）。A.流動(dòng)比率B.現(xiàn)金流向比率C.速動(dòng)比率D.凈穩(wěn)定資金率【答案】B42、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A43、股利支付率等于公司發(fā)放的（）除以其每股盈余。A.每股票面金額B.每股交易價(jià)格C.每股現(xiàn)金股利D.每股實(shí)際價(jià)格【答案】C44、（2021年真題）優(yōu)先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區(qū)別，其區(qū)別有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B45、下列關(guān)于我國(guó)證券金融公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利B.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)C.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以營(yíng)利為目的，其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定D.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立普通證券賬戶買賣證券【答案】A46、以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過程的是（）A.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)D.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具【答案】A47、基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A48、以下對(duì)于我國(guó)混合資本債券的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、下列關(guān)于短期融資券發(fā)行中注冊(cè)會(huì)議的說法正確的是（）。A.注冊(cè)會(huì)議原則上每月召開一次B.注冊(cè)會(huì)議由3名注冊(cè)委員會(huì)委員參加C.注冊(cè)會(huì)議召開前，辦公室應(yīng)至少提前3個(gè)工作日將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊(cè)文件和初審意見送達(dá)參會(huì)委貝D.參會(huì)委員應(yīng)對(duì)是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)作出獨(dú)立判斷【答案】D50、可以參與發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策的是（）。A.債券持有人B.股票持有人C.期權(quán)持有人D.基金持有人【答案】B51、契約型基金的當(dāng)事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序，按簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過（）;按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過（）。A.15個(gè)工作日3個(gè)月B.20個(gè)工作日4個(gè)月C.15個(gè)工作日5個(gè)月D.20個(gè)工作日6個(gè)月【答案】D53、下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是()。A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度B.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)C.應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法D.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營(yíng)、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)【答案】C54、下列（）股票發(fā)行制度直接影響有關(guān)參與各方的利益分配。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】C55、期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C56、下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場(chǎng)的關(guān)系，可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者B.—般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松C.戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來的D.機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人【答案】C57、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊(cè)委員會(huì)，注冊(cè)委員會(huì)通過注冊(cè)會(huì)議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊(cè)委員會(huì)說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B58、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。A.國(guó)債B.權(quán)證C.金融債D.股票基金【答案】B59、傘形基金又稱為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.分級(jí)基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D60、（2020年真題）關(guān)于投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D61、既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。?A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C62、（）屬于基金當(dāng)事人。A.基金托管人B.基金自律機(jī)構(gòu)C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A63、金融市場(chǎng)的重要性主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B64、（2020年真題）根據(jù)國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終決定）》金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶的評(píng)估項(xiàng)目包括（）等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、主要負(fù)責(zé)美國(guó)的保險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)的是（）。A.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系B.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)C.各州的保險(xiǎn)監(jiān)管局D.各州政府【答案】C66、中央政府發(fā)行的國(guó)債，主要用途有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D67、以下屬于股票的特征的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D68、以下（）是對(duì)私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D69、關(guān)于導(dǎo)致基金需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，下列選項(xiàng)正確的有（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】A70、國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B71、（）是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證。A.中央政府債券B.地方政府債券C.普通債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】B72、基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多為1%—1.5%,貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C73、股票發(fā)行制度是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)必須遵循的一系列的程序化規(guī)定，下列表現(xiàn)不包括（）A.發(fā)行定價(jià)B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行登記制度【答案】D74、使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對(duì)于該盈利數(shù)據(jù)，（）所指的財(cái)務(wù)區(qū)間最不常用A.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)B.預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)C.最近三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)平均值D.最近12個(gè)月的數(shù)據(jù)【答案】C75、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場(chǎng)上購(gòu)買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.股票市場(chǎng)融資C.直接融資D.間接融資【答案】C76、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，其中不包括()A.受承銷人委托派發(fā)證券權(quán)益B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理C.按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢D.證券持有名名冊(cè)登記及權(quán)益登記【答案】A77、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”指的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D78、中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成的標(biāo)志性事件是（）。A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)成立B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立D.中國(guó)人民銀行成立【答案】A79、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰并且（）的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)B.最近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)C.最近兩年連續(xù)執(zhí)業(yè)D.最近兩年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作【答案】B80、（2020年真題）關(guān)于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D81、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，