中小企業(yè)板規(guī)則匯編

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第30號：風(fēng)險投資2013年2月5日修訂深交所中小板公司管理部為規(guī)范中小企業(yè)板上市公司風(fēng)險投資及相關(guān)信息披露工作，保護投資者的權(quán)益及上市公司的利益，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，特制定本備忘錄，請遵照執(zhí)行。一、本備忘錄所稱風(fēng)險投資包括證券投資、房地產(chǎn)投資、信托產(chǎn)品投資以及本所認定的其他投資行為。其中，證券投資包括上市公司投資境內(nèi)外股票、證券投資基金等有價證券及其衍生品，以及向銀行等金融機構(gòu)購買以股票、利率、匯率及其衍生品種為投資標的的理財產(chǎn)品。以下情形不適用本備忘錄：（一）以擴大主營業(yè)務(wù)生產(chǎn)規(guī)?；蜓由飚a(chǎn)業(yè)鏈為目的的投資行為；（二）固定收益類或承諾保本的投資行為，但無擔(dān)保的債券投資仍適用本備忘錄；（三）參與其他上市公司的配股或行使優(yōu)先認購權(quán)利；（四）以戰(zhàn)略投資為目的，購買其他上市公司股份超過總股本的10%，且擬持有3年以上的證券投資；（五）以套期保值為目的進行的投資；（六）公司首次公開發(fā)行股票并上市前已進行的投資。二、本所鼓勵上市公司致力發(fā)展公司主營業(yè)務(wù)，不鼓勵上市公司進行風(fēng)險投資。三、上市公司在進行風(fēng)險投資前應(yīng)當建立完善的內(nèi)部控制制度，對風(fēng)險投資的權(quán)限設(shè)置、內(nèi)部審批流程、風(fēng)險控制措施等事項作出明確規(guī)定，并提交董事會審議。四、上市公司進行風(fēng)險投資，應(yīng)當經(jīng)董事會審議通過后及時披露；進行金額在人民幣5000萬元以上的除證券投資以外的風(fēng)險投資，還應(yīng)當提交股東大會審議。其中，上市公司進行證券投資，不論金額大小，均應(yīng)當經(jīng)董事會審議通過后提交股東大會審議，并應(yīng)當取得全體董事三分之二以上和獨立董事三分之二以上同意。處于持續(xù)督導(dǎo)期的上市公司，保薦機構(gòu)應(yīng)當對其證券投資事項出具明確的同意意見。五、上市公司應(yīng)當以本公司名義設(shè)立證券賬戶和資金賬戶進行證券投資，不得使用他人賬戶或向他人提供資金進行證券投資。已設(shè)立證券賬戶和資金賬戶的上市公司，應(yīng)在披露董事會決議公告的同時向本所報備相應(yīng)的證券賬戶和資金賬戶信息。未設(shè)立證券賬戶和資金賬戶的上市公司，應(yīng)在設(shè)立相關(guān)證券賬戶和資金賬戶后兩個交易日內(nèi)向本所報備相關(guān)信息。六、上市公司只能使用自有資金進行風(fēng)險投資，不得使用募集資金進行風(fēng)險投資。七、上市公司在以下期間，不得進行風(fēng)險投資：（一）使用閑置募集資金暫時補充流動資金期間；（二）將募集資金投向變更為永久性補充流動資金后十二個月內(nèi)；（三）將超募資金永久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款后的十二個月內(nèi)。八、上市公司進行風(fēng)險投資時，應(yīng)同時在公告中承諾在此項風(fēng)險投資后的十二個月內(nèi)，不使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向變更為永久性補充流動資金、將超募資金永久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款。九、上市公司董事會應(yīng)在做出風(fēng)險投資決議后兩個交易日內(nèi)向本所提交以下文件：（一）董事會決議及公告；（二）獨立董事就相關(guān)審批程序是否合規(guī)、內(nèi)控程序是否建立健全、對公司的影響等事項發(fā)表的獨立意見；（三）保薦機構(gòu)應(yīng)就該項風(fēng)險投資的合規(guī)性、對公司的影響、可能存在的風(fēng)險、公司采取的風(fēng)險控制措施是否充分有效等事項進行核查，并出具明確同意的意見（如有）；（四）以上市公司名義開立的證券賬戶和資金賬戶（適用證券投資）。十、上市公司進行證券投資，至少應(yīng)當披露以下內(nèi)容：（一）證券投資概述，包括投資目的、投資額度、投資方式、投資期限、資金來源等；上述所稱投資額度，包括將證券投資收益進行再投資的金額，即任一時點證券投資的金額不得超過投資額度。（二）證券投資的內(nèi)控制度，包括投資流程、資金管理、責(zé)任部門及責(zé)任人等；（三）證券投資的風(fēng)險分析及公司擬采取的風(fēng)險控制措施；（四）證券投資對公司的影響；（五）獨立董事意見；（六）保薦機構(gòu)意見（如有）；（七）本所要求的其他內(nèi)容。十一、上市公司進行證券投資的，應(yīng)在定期報告中詳細披露報告期末證券投資情況以及報告期內(nèi)證券投資的買賣情況。十二、上市公司年度證券投資屬于以下情形之一的，上市公司應(yīng)對年度證券投資情況形成專項說明，并提交董事會審議，保薦機構(gòu)（如有）和獨立董事應(yīng)對證券投資專項說明出具專門意見：（一）證券投資金額占上市公司當年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10％以上且絕對金額在人民幣1000萬元以上的；（二）證券投資產(chǎn)生的利潤占上市公司當年經(jīng)審計凈利潤的10％以上且絕對金額在人民幣100萬以上的。上述指標計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負數(shù)，取其絕對值計算。十三、證券投資專項說明應(yīng)該至少包括以下事項：（一）報告期證券投資概述，包括證券投資投資金額、投資證券數(shù)量、損益情況等；（二）報告期證券投資金額最多的前十只證券的名稱、證券代碼、投資金額、占投資的總比例、收益情況；（三）報告期末按市值最大的前十只證券的名稱、代碼、持有數(shù)量、投資金額、期末市值以及占總投資的比例；（四）報告期內(nèi)執(zhí)行證券投資內(nèi)控制度情況，如存在違反證券投資內(nèi)控制度的情況，應(yīng)說明公司已（擬）采取的措施；（五）本所要求的其他情況。證券投資專項說明、保薦機構(gòu)意見（如有）和獨立董事意見應(yīng)當與上市公司年報同時披露。十四、上市公司控股子公司進行風(fēng)險投資，視同上市公司的行為，適用本備忘錄相關(guān)規(guī)定。上市公司參股公司進行風(fēng)險投資，對公司業(yè)績可能造成較大影響的，公司應(yīng)當參照本備忘錄相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。十五、上市公司參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、商業(yè)銀行、小額貸款公司、信用合作社、擔(dān)保公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構(gòu)的，投資金額在人民幣1億元以上且占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)5%以上的，應(yīng)當經(jīng)董事會審議通過后提交股東大會審議，并參照本備忘錄關(guān)于風(fēng)險投資的一般規(guī)定執(zhí)行。中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第31號:募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本2010年9月1日深交所中小板公司管理部根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的有關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司實行募集資金實行專戶存儲和三方監(jiān)管制度。在募集資金到帳后1個月以內(nèi)，上市公司應(yīng)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。募集資金投資項目通過上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實施的，上市公司的子公司或控制的其他企業(yè)也應(yīng)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。為此，我部制定了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本》，請遵照執(zhí)行。募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本甲方：__________________公司（以下簡稱“甲方”）乙方：________銀行________分行（以下簡稱“乙方”）丙方：__________________（保薦機構(gòu)）（以下簡稱“丙方”）注釋：協(xié)議甲方是實施募集資金投資項目的法人主體，如果募集資金投資項目由上市公司直接實施，則上市公司為協(xié)議甲方，如果由子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實施，則子公司或上市公司控制的其他企業(yè)為協(xié)議甲方。本協(xié)議需以深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及上市公司制定的募集資金管理制度中相關(guān)條款為依據(jù)制定。為規(guī)范甲方募集資金管理，保護中小投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為_________________________，截止_____年__月__日，專戶余額為_____萬元。該專戶僅用于甲方_________________________項目、____________________項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。甲方以存單方式存放的募集資金_____萬元（若有），開戶日期為200__年__月__日，期限__個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。二、甲乙雙方應(yīng)當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。三、丙方作為甲方的保薦機構(gòu)，應(yīng)當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應(yīng)當依據(jù)《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每季度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查募集資金專戶存儲情況。四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人______、_______可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。五、乙方按月（每月__日之前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。六、甲方一次或12個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過____萬元（按照孰低原則在1000萬元或募集資金凈額的5%之間確定）的，乙方應(yīng)及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十一條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。八、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。九、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束（200__年12月十、本協(xié)議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國證監(jiān)會____監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。十一、聯(lián)系方式：1．_________________公司（甲方）地址：___________________________________郵編：___________傳真：________________聯(lián)系人：________________電話：________________手機：________________Email：_________________2．___________銀行________________分行（乙方）地址：____________________________________郵編：___________傳真：________________聯(lián)系人：________________電話：________________手機：________________Email：_________________3．___________（保薦機構(gòu)）（丙方）地址：____________________________________郵編：___________保薦代表人A：________電話：________________手機：________________Email：_________________傳真：_______________保薦代表人B：________電話：________________手機：________________Email：_________________傳真：________________協(xié)議簽署：甲方：_______________股份有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：200__年__月__日乙方：____銀行____分行_____支行（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：__________200__年___月____日丙方：_______證券(股份)有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：__________200__年___月___日

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第32號：上市公司信息披露公告格式2011年2月23日深交所中小板公司管理部為提高中小企業(yè)板上市公司信息披露質(zhì)量，本所根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，制定了《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式》（見附件），請遵照執(zhí)行。本備忘錄所附的公告格式對應(yīng)《股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄》等規(guī)定中所稱的“格式指引”或“公告格式指引”。附件：深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式

附件：《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式》第1號-第40號第1號上市公司收購、出售資產(chǎn)公告格式第2號上市公司關(guān)聯(lián)交易公告格式第3號上市公司分紅派息、轉(zhuǎn)增股本實施公告格式第4號上市公司召開股東大會通知公告格式第5號上市公司股東大會決議公告格式第6號上市公司對外（含委托）投資公告格式第7號上市公司擔(dān)保公告格式第8號上市公司變更募集資金用途公告格式第9號上市公司股票交易異常波動公告格式第10號上市公司澄清公告格式第11號上市公司重大訴訟、仲裁公告格式第12號上市公司債務(wù)重組公告格式第13號上市公司變更證券簡稱公告格式第14號上市公司獨立董事候選人及提名人聲明公告格式第15號上市公司業(yè)績預(yù)告及修正公告格式第16號上市公司業(yè)績快報及修正公告格式第17號上市公司重大合同公告格式第18號上市公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通提示性公告格式第19號上市公司新增股份變動報告及上市公告書格式第20號上市公司募集資金置換前期投入公告格式第21號上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式第22號上市公司董事會決議公告格式第23號上市公司監(jiān)事會決議公告格式第24號上市公司日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計公告格式第25號上市公司關(guān)于重大資產(chǎn)重組實施情況報告書格式第26號上市公司破產(chǎn)申請?zhí)崾拘怨娓袷降?7號上市公司被法院受理破產(chǎn)申請公告格式第28號上市公司破產(chǎn)重整計劃（和解協(xié)議）獲準公告格式第29號上市公司被法院宣告破產(chǎn)暨終止上市風(fēng)險提示性公告格式第30號上市公司股東減持股份公告格式第31號上市公司股東追加承諾公告格式第32號上市公司股改限售股份上市流通公告格式第33號債券發(fā)行公告格式第34號債券上市公告書格式第35號上市公司債券回售公告格式第36號上市公司債券付息公告格式第37號上市公司可轉(zhuǎn)債贖回公告格式第38號上市公司可轉(zhuǎn)債贖回結(jié)果公告格式第39號上市公司債券兌付暨摘牌公告格式第40號上市公司股權(quán)激勵計劃行權(quán)情況公告格式第1號上市公司收購、出售資產(chǎn)公告格式證券代碼：證券簡稱：公告編號：XXXXXX股份有限公司收購、出售資產(chǎn)公告本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。特別提示（如適用）：本次交易存在重大交易風(fēng)險，或交易完成后對上市公司產(chǎn)生較大風(fēng)險的，應(yīng)當以“特別提示”的形式逐項披露交易風(fēng)險和交易完成后可能給上市公司帶來的風(fēng)險因素：1．交易風(fēng)險通常包括標的資產(chǎn)估值風(fēng)險、標的資產(chǎn)盈利能力波動風(fēng)險、盈利預(yù)測的風(fēng)險、審批風(fēng)險、本次交易價格與歷史交易價格存在較大差異的風(fēng)險、標的資產(chǎn)權(quán)屬風(fēng)險等。2．交易完成后對上市公司的風(fēng)險通常包括市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、匯率風(fēng)險、政策風(fēng)險、公司治理與內(nèi)部控制風(fēng)險等。一、交易概述1．簡要介紹收購、出售資產(chǎn)交易的基本情況，包括交易各方當事人名稱、交易標的名稱（如是收購、出售股權(quán)的，必須說明公司持股比例）、交易事項（收購、出售資產(chǎn)）、購買或出售資產(chǎn)價格、是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易、是否構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組、協(xié)議簽署日期等。2．簡要說明董事會審議收購、出售資產(chǎn)議案的表決情況及獨立董事的意見；交易生效所必需的審批及其他程序（如是否需經(jīng)過股東大會或政府有關(guān)部門批準、是否需征得債權(quán)人同意、是否需征得其他第三方同意等）以及公司履行程序的情況。3．如交易實施所必須的審批及其他相關(guān)程序尚未完成，或交易尚存在重大法律障礙（如作為交易標的的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清等），應(yīng)作出詳細說明。二、交易對方的基本情況1．交易對方的姓名或名稱、企業(yè)性質(zhì)、注冊地、主要辦公地點、法定代表人、注冊資本、營業(yè)執(zhí)照注冊號、主營業(yè)務(wù)、主要股東，相關(guān)交易需獲股東大會批準的還應(yīng)披露其實際控制人。2．交易對方與上市公司及上市公司前十名股東在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面的關(guān)系以及其他可能或已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜的其他關(guān)系。3．上市公司出售資產(chǎn)的，應(yīng)當披露交易對方最近一年的主要財務(wù)數(shù)據(jù)；如果交易對方成立時間不足一年或是專為本次交易而設(shè)立的，則應(yīng)當披露交易對方的實際控制人或者控股方的主要財務(wù)數(shù)據(jù)。4．深交所要求的其他內(nèi)容。三、交易標的基本情況1．標的資產(chǎn)概況。（1）逐項列明收購和出售資產(chǎn)的名稱、類別（固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、股權(quán)投資等）、權(quán)屬（包括有關(guān)資產(chǎn)是否存在抵押、質(zhì)押或者其他第三人權(quán)利、是否存在涉及有關(guān)資產(chǎn)的重大爭議、訴訟或仲裁事項、是否存在查封、凍結(jié)等司法措施等）、所在地。（2）該項資產(chǎn)的帳面價值（包括帳面原值、已計提的折舊或準備、帳面凈值）和評估價值等。（3）該項交易需獲得股東大會批準的，還應(yīng)當披露出讓方獲得該項資產(chǎn)的時間、方式和價格，運營情況（包括出讓方經(jīng)營該項資產(chǎn)的時間、該項資產(chǎn)投入使用的時間、最近一年運作狀況及其他需要特別說明的事項如收購出售的房屋結(jié)構(gòu)、與收購出售使用權(quán)有關(guān)的地塊周邊土地的用途等）。2．收購、出售標的如為公司股權(quán)，披露內(nèi)容還應(yīng)包括該公司主要股東及各自持股比例、主營業(yè)務(wù)、注冊資本、設(shè)立時間、注冊地等基本情況，有優(yōu)先受讓權(quán)的其他股東是否放棄優(yōu)先受讓權(quán)，以及該公司最近一年及最近一期的資產(chǎn)總額、負債總額、應(yīng)收款項總額、或有事項涉及的總額（包括擔(dān)保、訴訟與仲裁事項）、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、營業(yè)利潤、凈利潤和經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額等財務(wù)數(shù)據(jù)（注明是否經(jīng)審計）。如該標的公司凈利潤中包含較大比例的非經(jīng)常性損益，應(yīng)予以特別說明。3．上市公司收購、出售資產(chǎn)標的為礦業(yè)權(quán)或其主要資產(chǎn)為礦業(yè)權(quán)的公司的股權(quán)的，深交所對其披露要求另有規(guī)定的，還應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定詳細披露取得或出讓礦業(yè)權(quán)資產(chǎn)的情況。4．上市公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、深交所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，相關(guān)標的應(yīng)當由具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評估機構(gòu)進行評估，深交所對其披露要求另有規(guī)定的，還應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定對資產(chǎn)評估情況作出詳細披露。交易標的應(yīng)當經(jīng)過審計的，上市公司應(yīng)披露會計師事務(wù)所名稱、是否具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格；如審計報告為非標準無保留意見，應(yīng)詳細披露審計報告內(nèi)容及相關(guān)事項的具體影響。5．如上市公司出售、收購資產(chǎn)交易中涉及債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移，應(yīng)詳細介紹該項債權(quán)債務(wù)發(fā)生時的決策程序及該項債權(quán)債務(wù)的基本情況，包括債權(quán)債務(wù)人名稱、債權(quán)債務(wù)金額、期限、發(fā)生日期、發(fā)生原因等。對轉(zhuǎn)移債務(wù)的，還應(yīng)當說明已經(jīng)取得債權(quán)人的書面認可等。6．出售控股子公司股權(quán)導(dǎo)致上市公司合并報表范圍變更的，還應(yīng)當說明上市公司是否存在為該子公司提供擔(dān)保、委托該子公司理財，以及該子公司占用上市公司資金等方面的情況；如存在，應(yīng)當披露前述事項涉及的金額、對上市公司的影響和解決措施。四、交易協(xié)議的主要內(nèi)容1．成交金額、支付方式（如現(xiàn)金、股權(quán)、資產(chǎn)置換等）、支付期限或分期付款的安排、協(xié)議的生效條件、生效時間以及有效期限等；交易協(xié)議生效附條件或附期限的，應(yīng)當予以特別說明。2．交易需經(jīng)股東大會或有權(quán)部門批準的，還應(yīng)當說明需履行的合法程序及其進展情況。3．交易定價依據(jù)，成交價格與帳面值、評估值差異較大的，董事會應(yīng)當說明原因，并披露獨立董事意見。4．支出款項的資金來源。4．交易標的的交付狀態(tài)、交付和過戶時間；存在過渡期安排的，還應(yīng)當對過渡期相關(guān)標的資產(chǎn)產(chǎn)生的損益歸屬作出明確說明。五、涉及收購、出售資產(chǎn)的其他安排主要介紹收購、出售資產(chǎn)所涉及的人員安置、土地租賃等情況，交易完成后可能產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易的說明；是否與關(guān)聯(lián)人產(chǎn)生同業(yè)競爭的說明以及解決措施，收購資產(chǎn)后是否做到與控股股東及其關(guān)聯(lián)人在人員、資產(chǎn)、財務(wù)上分開及具體計劃；出售資產(chǎn)所得款項的用途；收購資產(chǎn)是否與募集說明書所列示的項目有關(guān)。如本次收購、出售資產(chǎn)交易還伴隨有上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者高層人事變動計劃等其他安排的，應(yīng)披露這些安排的具體內(nèi)容。如上市公司因這些安排導(dǎo)致交易對方成為潛在關(guān)聯(lián)人的，還應(yīng)當按“上市公司關(guān)聯(lián)交易公告格式”的要求披露。六、收購、出售資產(chǎn)的目的和對公司的影響如屬于出售資產(chǎn)情況，應(yīng)披露出售資產(chǎn)的原因、該項交易本身預(yù)計獲得的損益及對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響；如屬收購資產(chǎn)情況，應(yīng)披露收購的意圖和該項交易對上市公司本期和未來財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。交易涉及對方或他方向上市公司支付款項的，董事會應(yīng)當結(jié)合付款方近主要財務(wù)數(shù)據(jù)和資信情況對付款方的支付能力及該等款項收回的或有風(fēng)險作出判斷和說明。七、中介機構(gòu)意見結(jié)論（如適用）上市公司在收購、出售資產(chǎn)中聘任中介機構(gòu)（包括但不限于律師、財務(wù)顧問）出具專業(yè)意見的，應(yīng)明確披露中介機構(gòu)對本次資產(chǎn)交易的專業(yè)意見結(jié)論。八、其他（如適用）深交所或公司董事會認為有助于說明交易實質(zhì)的其他內(nèi)容。九、備查文件1．董事會決議。2．獨立董事意見。3．監(jiān)事會決議（如有）。4．意向書、協(xié)議或合同。5．收購或出售的資產(chǎn)的財務(wù)報表。6．審計報告（如有）。7．評估報告（如有）。8．法律意見書(如有)。9．財務(wù)顧問報告(如有)。10．有權(quán)機構(gòu)的批文（如有）。11．交易對方的實際持有人介紹并附出資人持股結(jié)構(gòu)圖（如適用）。12．中國證監(jiān)會和深交所要求的其它文件。XXXXXX股份有限公司董事會XXXX年XX月XX日備注：本格式適用于達到深交所《股票上市規(guī)則》規(guī)定的收購、出售資產(chǎn)標準，但未達到中國證監(jiān)會《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大重組標準的資產(chǎn)交易事項。達到標準的重大資產(chǎn)重組交易事項應(yīng)根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第2號上市公司關(guān)聯(lián)交易公告格式證券代碼：證券簡稱：公告編號：XXXXXX股份有限公司關(guān)聯(lián)交易公告本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。特別風(fēng)險提示（如適用）本次交易存在重大交易風(fēng)險，或交易完成后對上市公司產(chǎn)生較大風(fēng)險的，應(yīng)當以“特別提示”的形式逐項披露交易風(fēng)險和交易完成后可能給上市公司帶來的風(fēng)險因素：1．交易風(fēng)險通常包括標的資產(chǎn)估值風(fēng)險、標的資產(chǎn)盈利能力波動風(fēng)險、盈利預(yù)測的風(fēng)險、審批風(fēng)險、本次交易價格與歷史交易價格存在較大差異的風(fēng)險、標的資產(chǎn)權(quán)屬風(fēng)險等。2．交易完成后對上市公司的風(fēng)險通常包括市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、匯率風(fēng)險、政策風(fēng)險、公司治理與內(nèi)部控制風(fēng)險等。一、關(guān)聯(lián)交易概述1．在本概述中，上市公司應(yīng)當扼要闡明本次關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容，包括協(xié)議簽署日期、地點，交易各方當事人名稱，交易標的情況。2．公司董事會應(yīng)根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》規(guī)定，簡要陳述交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并明確表示：本次交易構(gòu)成了該公司的關(guān)聯(lián)交易。3．公司董事會還應(yīng)當披露董事會審議關(guān)聯(lián)交易的表決情況、關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況、獨立董事事前認可和對本次關(guān)聯(lián)交易發(fā)表的意見。對于需要提交股東大會批準的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當在公告中特別載明：“此項交易尚須獲得股東大會的批準，與該關(guān)聯(lián)交易有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)人將放棄在股東大會上對該議案的投票權(quán)”。4．明確說明本次關(guān)聯(lián)交易是否構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，以及是否需要經(jīng)過有關(guān)部門批準。二、關(guān)聯(lián)方基本情況1．關(guān)聯(lián)方的姓名或名稱、住所、企業(yè)性質(zhì)、注冊地、主要辦公地點、法定代表人、注冊資本、稅務(wù)登記證號碼、主營業(yè)務(wù)、主要股東或和實際控制人。2．歷史沿革、主要業(yè)務(wù)最近三年發(fā)展狀況和最近一個會計年度的營業(yè)收入、凈利潤和最近一個會計期末的凈資產(chǎn)等財務(wù)數(shù)據(jù)。3．構(gòu)成何種具體關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。4．深交所要求的其他內(nèi)容。三、關(guān)聯(lián)交易標的基本情況1．標的資產(chǎn)概況。（1）逐項列明收購和出售資產(chǎn)的名稱、類別（固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、股權(quán)投資等）、權(quán)屬（包括有關(guān)資產(chǎn)是否存在抵押、質(zhì)押或者其他第三人權(quán)利、是否存在涉及有關(guān)資產(chǎn)的重大爭議、訴訟或仲裁事項、是否存在查封、凍結(jié)等司法措施等）、所在地。（2）該項資產(chǎn)的帳面價值（包括帳面原值、已計提的折舊或準備、帳面凈值）和評估價值等.（3）該項交易需獲得股東大會批準的，還應(yīng)當披露出讓方獲得該項資產(chǎn)的時間和方式、運營情況（包括出讓方經(jīng)營該項資產(chǎn)的時間、該項資產(chǎn)投入使用的時間、最近一年運作狀況及其他需要特別說明的事項如收購出售的房屋結(jié)構(gòu)、與收購出售使用權(quán)有關(guān)的地塊周邊土地的用途等）。2．收購、出售標的如為公司股權(quán)，披露內(nèi)容還應(yīng)包括該公司主要股東及各自持股比例、主營業(yè)務(wù)、注冊資本、設(shè)立時間、注冊地等基本情況，有優(yōu)先受讓權(quán)的其他股東是否放棄優(yōu)先受讓權(quán)，以及該公司最近一年及最近一期的資產(chǎn)總額、負債總額、應(yīng)收款項總額、或有事項涉及的總額（包括擔(dān)保、訴訟與仲裁事項）、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、營業(yè)利潤、凈利潤和經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額等財務(wù)數(shù)據(jù)（注明是否經(jīng)審計）。如該標的公司凈利潤中包含較大比例的非經(jīng)常性損益，應(yīng)予以特別說明。3．上市公司收購、出售資產(chǎn)標的為礦業(yè)權(quán)或其主要資產(chǎn)為礦業(yè)權(quán)的公司的股權(quán)的，深交所對其披露要求另有規(guī)定的，還應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定詳細披露取得或出讓礦業(yè)權(quán)資產(chǎn)的情況。4．上市公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、深交所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，相關(guān)標的應(yīng)當由具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評估機構(gòu)進行評估，深交所對其披露要求另有規(guī)定的，還應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定對資產(chǎn)評估情況作出詳細披露。交易標的應(yīng)當經(jīng)過審計的，上市公司應(yīng)披露會計師事務(wù)所名稱、是否具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格；如審計報告為非標準無保留意見，應(yīng)詳細披露審計報告內(nèi)容及相關(guān)事項的具體影響。5．如上市公司出售、收購資產(chǎn)交易中涉及債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移，應(yīng)詳細介紹該項債權(quán)債務(wù)發(fā)生時的決策程序及該項債權(quán)債務(wù)的基本情況，包括債權(quán)債務(wù)人名稱、債權(quán)債務(wù)金額、期限、發(fā)生日期、發(fā)生原因等。對轉(zhuǎn)移債務(wù)的，還應(yīng)當說明已經(jīng)取得債權(quán)人的書面認可等。6．出售控股子公司股權(quán)導(dǎo)致上市公司合并報表范圍變更的，還應(yīng)當說明上市公司是否存在為該子公司提供擔(dān)保、委托該子公司理財，以及該子公司占用上市公司資金等方面的情況；如存在，應(yīng)當披露前述事項涉及的金額、對上市公司的影響和解決措施。四、交易的定價政策及定價依據(jù)包括成交價格與交易標的賬面值、評估值以及明確、公允的市場價格之間的關(guān)系以及因交易標的特殊而需要說明的與定價有關(guān)的其他特定事項；若成交價格與賬面值、評估值或市場價格差異較大的，應(yīng)當說明原因。如交易有失公允的，還應(yīng)當披露本次關(guān)聯(lián)交易所產(chǎn)生的利益轉(zhuǎn)移方向。董事會應(yīng)當對此作出說明，獨立董事發(fā)表獨立意見。五、交易協(xié)議的主要內(nèi)容1．成交金額、支付方式（如現(xiàn)金、股權(quán)、資產(chǎn)置換等）、支付期限或分期付款的安排；關(guān)聯(lián)人在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和比重；協(xié)議的生效條件、生效時間以及有效期限等；交易協(xié)議生效存在附條件或期限的，應(yīng)當予以特別說明。2．交易標的的交付狀態(tài)、交付和過戶時間；存在過渡期安排的，還應(yīng)當對過渡期相關(guān)標的資產(chǎn)產(chǎn)生的損益歸屬作出明確說明。六、涉及關(guān)聯(lián)交易的其他安排主要介紹收購、出售資產(chǎn)所涉及的人員安置、土地租賃等情況，交易完成后可能產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易的說明；是否與關(guān)聯(lián)人產(chǎn)生同業(yè)競爭的說明以及解決措施，收購資產(chǎn)后是否做到與控股股東及其關(guān)聯(lián)人在人員、資產(chǎn)、財務(wù)上分開及具體計劃；出售資產(chǎn)所得款項的用途；收購資產(chǎn)的資金來源，收購資產(chǎn)是否與募集資金說明書所列示的項目有關(guān)。如本次收購、出售資產(chǎn)交易還伴隨有上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者高層人事變動計劃等其他安排的，應(yīng)披露這些安排的具體內(nèi)容。七、交易目的和對上市公司的影響主要包括進行此次關(guān)聯(lián)交易的必要性和真實意圖，對本期和未來財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響等。八、當年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的總金額當年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的總金額。九、獨立董事事前認可和獨立意見主要披露獨立董事關(guān)于事前認可以及對關(guān)聯(lián)交易表決程序及公平性發(fā)表的意見。十、中介機構(gòu)意見結(jié)論（如適用）上市公司在關(guān)聯(lián)交易中聘任中介機構(gòu)（包括但不限于律師、財務(wù)顧問）出具專業(yè)意見的，應(yīng)明確披露中介機構(gòu)對本次資產(chǎn)交易的專業(yè)意見結(jié)論。十一、其他（如適用）深交所或公司董事會認為有助于說明交易實質(zhì)的其他內(nèi)容。十二、備查文件1．董事會決議。2．獨立董事意見。3．監(jiān)事會決議（如有）。4．意向書、協(xié)議或合同。5．關(guān)聯(lián)交易標的資產(chǎn)的財務(wù)報表。6．審計報告（如有）。7．評估報告（如有）。8．法律意見書(如有)。9．財務(wù)顧問報告(如有)。10．有權(quán)機構(gòu)的批文（如有）。11．中國證監(jiān)會和深交所要求的其它文件。XXXXXX股份有限公司董事會XXXX年XX月XX日備注：本格式適用于達到深交所《股票上市規(guī)則》8規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易標準，但未達到中國證監(jiān)會《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大重組標準的關(guān)聯(lián)交易事項。達到標準的重大資產(chǎn)重組關(guān)聯(lián)交易事項應(yīng)根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第3號上市公司分紅派息、轉(zhuǎn)增股本實施公告格式XXXXXX股份有限公司分紅派息、轉(zhuǎn)增股本實施公告證券代碼：證券簡稱：公告編號：本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。一、通過分配、轉(zhuǎn)增股本方案的股東大會屆次和日期是否距離股東大會通過分配、轉(zhuǎn)增股本方案兩個月以上實施的：e是e否若是，公司董事會應(yīng)當說明原因并向股東致歉。二、分配、轉(zhuǎn)增股本方案1．說明發(fā)放年度、發(fā)放范圍。應(yīng)以每10股表述分紅派息、轉(zhuǎn)增股本的比例，股本基數(shù)應(yīng)當以方案實施前的實際股本為準。2．說明含稅及扣稅情況。如扣稅的，說明扣稅后每10股實際分紅派息的金額、數(shù)量。三、分紅派息日期明確說明：股權(quán)登記日、除權(quán)日（除息日）和新增可流通股份上市日(紅利發(fā)放日)。四、分紅派息對象截止股權(quán)登記日下午深交所收市后，在中國結(jié)算深圳分公司登記在冊的全體股東。五、分配、轉(zhuǎn)增股本方法1．說明本次送轉(zhuǎn)的股份將直接計入股東證券帳戶以及計入的具體日期；2．說明本次公眾股及職工股股息將通過股東托管證券商直接劃入其資金帳戶以及劃入的具體日期。國有股、法人股及高層管理人員持股的股息由公司派發(fā)；3．若投資者在除權(quán)日辦理了轉(zhuǎn)托管，其紅股和股息在原托管證券商處領(lǐng)取。六、股本變動結(jié)構(gòu)表（如無股本變動，則免予披露本項內(nèi)容）按變動前股本、本次送紅股、本次轉(zhuǎn)增股本、變動后股本、股份比例等項目列示。七、調(diào)整相關(guān)參數(shù)1．實施送轉(zhuǎn)股方案后，按新股本總數(shù)攤薄計算的上年度每股收益或本年度中期每股收益（如無股本變動，則免予披露本項內(nèi)容）；2．股東承諾最低減持價的，應(yīng)注明最低減持價調(diào)整的情況。3．應(yīng)當說明相關(guān)衍生品種、股權(quán)激勵等價格調(diào)整的情況。八、有關(guān)咨詢辦法九、備查文件1．公司股東大會關(guān)于審議通過分配方案、轉(zhuǎn)增股本的決議。2．登記公司確認有關(guān)分紅派息、轉(zhuǎn)增股本具體時間安排的文件。3．深交所要求的其他文件XXXXXX股份有限公司董事會XXXX年XX月XX日

第4號上市公司召開股東大會通知公告格式證券代碼：證券簡稱：公告編號：XXXXXX股份有限公司關(guān)于召開XX年度股東大會或XXXX年第XX次臨時股東大會的通知本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。一、召開會議的基本情況1．股東大會屆次。說明本次股東大會是年度股東大會或臨時股東大會。召開臨時股東大會的，還應(yīng)說明本次股東大會為年度內(nèi)第幾次臨時股東大會。2.股東大會的召集人。股東大會由董事會召集的，應(yīng)說明董事會決議召開股東大會的情況。股東大會由獨立董事、監(jiān)事會、單獨或合計持有公司10％以上股份的股東向董事會提議或請求召開的，應(yīng)說明董事會收到有關(guān)提議或請求的具體情況；股東大會由監(jiān)事會召集或股東自行召集的，應(yīng)說明自行召集股東大會的事由和召集程序的合規(guī)性，召集人為股東的，還應(yīng)說明召集股東的持股情況。3．會議召開的合法、合規(guī)性。召集人應(yīng)就本次股東大會會議召開是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程做出說明。4．會議召開的日期、時間：列明現(xiàn)場會議召開日期、時間。涉及網(wǎng)絡(luò)投票的，需列明通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票和交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的起止日期和時間。5．會議的召開方式：說明本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場表決方式，還是現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，或采用現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡(luò)投票與征集投票權(quán)等相結(jié)合的其他方式召開。本次股東大會提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，應(yīng)說明公司將通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。本次股東大會提供征集投票權(quán)方式的，應(yīng)簡要說明征集投票權(quán)的基本情況，并援引至征集投票權(quán)的相關(guān)詳細公告。本次股東大會采用多種表決方式召開的，應(yīng)明確說明公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票中或其他表決方式的一種方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為準。6．出席對象：（1）在股權(quán)登記日持有公司股份的股東。應(yīng)說明本次股東大會的股權(quán)登記日，于股權(quán)登記日下午收市時在中國結(jié)算深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。（2）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。（3）公司聘請的律師。7．會議地點：列明現(xiàn)場會議的地點。會議地點應(yīng)為公司所在地或公司章程規(guī)定的其他地點，且明確具體，指明會議地點所在的區(qū)域、道路和門牌號（如有）。二、會議審議事項1．逐一列明提交股東大會表決的提案。需要以特別決議通過或逐項表決的提案，或者需要用累積投票方式選舉董事或股東代表監(jiān)事的，應(yīng)當予以特別說明；涉及聘任獨立董事的提案，應(yīng)特別說明“獨立董事候選人的任職資格和獨立性尚需經(jīng)深交所備案審核無異議，股東大會方可進行表決”；股東大會以累積投票方式同時獨立董事和非獨立董事的，應(yīng)說明獨立董事和非獨立董事的表決分別進行；對同一事項有不同提案的，應(yīng)說明股東或其代理人在股東大會上不得對同一事項的不同提案同時投同意票。2．應(yīng)充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。如果有關(guān)內(nèi)容已經(jīng)披露的，應(yīng)說明披露時間、披露媒體和公告名稱。三、會議登記方法應(yīng)說明股東出席股東大會的登記方式、登記時間、登記地點以及委托他人出席股東大會的有關(guān)要求。四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程（如適用）說明在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（地址為）參加投票，并對網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)事宜進行具體說明：（一）通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序1.投票代碼：深市股東的投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。2.投票簡稱：“××投票”。具體由公司根據(jù)原證券簡稱向深交所申請。3.投票時間：年月日的交易時間，即9:30—11:30和13:00—15:00。4.在投票當日，“××投票”“昨日收盤價”顯示的數(shù)字為本次股東大會審議的議案總數(shù)。5.通過交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的操作程序：（1）進行投票時買賣方向應(yīng)選擇“買入”。（2）在“委托價格”項下填報股東大會議案序號。100元代表總議案，1.00元代表議案1，2.00元代表議案2，依此類推。每一議案應(yīng)以相應(yīng)的委托價格分別申報。股東對“總議案”進行投票，視為對除累積投票議案外的所有議案表達相同意見。對于逐項表決的議案，如議案2中有多個需表決的子議案，2.00元代表對議案2下全部子議案進行表決，2.01元代表議案2中子議案①，2.02元代表議案2中子議案②，依此類推。對于選舉非獨立董事、獨立董事、股東代表監(jiān)事的議案，如議案3為選舉非獨立董事，則3.01元代表第一位候選人，3.02元代表第二位候選人，依此類推。表1股東大會議案對應(yīng)“委托價格”一覽表議案序號議案名稱委托價格總議案除累積投票議案外的所有議案100議案1…1.00議案2…2.00議案2中子議案①…2.01議案2中子議案②…2.02議案3…3.00議案3中子議案①…3.01議案3中子議案②…3.02議案4…4.00議案5…5.00議案………（3）在“委托數(shù)量”項下填報表決意見或選舉票數(shù)。對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)；對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報投給某候選人的選舉票數(shù)。表2表決意見對應(yīng)“委托數(shù)量”一覽表表決意見類型委托數(shù)量同意1股反對2股棄權(quán)3股表3累積投票制下投給候選人的選舉票數(shù)對應(yīng)“委托數(shù)量”一覽表投給候選人的選舉票數(shù)委托數(shù)量對候選人A投X1票X1股對候選人B投X2票X2股……合計該股東持有的表決權(quán)總數(shù)（4）在股東大會審議多個議案的情況下，如股東對所有議案（包括議案的子議案）均表示相同意見，則可以只對“總議案”進行投票。如股東通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對“總議案”和單項議案進行了重復(fù)投票的,以第一次有效投票為準。即如果股東先對相關(guān)議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的相關(guān)議案的表決意見為準，其它未表決的議案以總議案的表決意見為準；如果股東先對總議案投票表決，再對相關(guān)議案投票表決，則以總議案的表決意見為準。（5）對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單；（6）不符合上述規(guī)定的投票申報無效，深交所交易系統(tǒng)作自動撤單處理，視為未參與投票。（二）通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票程序1.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為年月日（現(xiàn)場股東大會召開前一日）下午3：00，結(jié)束時間為年月日（現(xiàn)場股東大會結(jié)束當日）下午3：00。2.股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深交所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定辦理身份認證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。公司可以寫明具體的身份認證流程。3.股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票。（三）網(wǎng)絡(luò)投票其他注意事項1.網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)按股東賬戶統(tǒng)計投票結(jié)果，如同一股東賬戶通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)兩種方式重復(fù)投票，股東大會表決結(jié)果以第一次有效投票結(jié)果為準。2.股東大會有多項議案，某一股東僅對其中一項或者幾項議案進行投票的，在計票時，視為該股東出席股東大會，納入出席股東大會股東總數(shù)的計算；對于該股東未發(fā)表意見的其他議案，視為棄權(quán)（如適用）。3.對于采用累積投票制的議案，公司股東應(yīng)當以其所擁有的選舉票數(shù)（即股份數(shù)與應(yīng)選人數(shù)之積）為限進行投票，如股東所投選舉票數(shù)超過其擁有選舉票數(shù)的，其對該項議案所投的選舉票視為棄權(quán)(如適用)。五、其他事項說明會議聯(lián)系方式（包括會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話號碼、傳真號碼、電子郵箱等）和會議費用情況等。六、備查文件1．提議召開本次股東大會的董事會決議、提議股東持股證明等；2．深交所要求的其他文件。XXXXXX股份有限公司董事會（或其他召集人）年月日附件：授權(quán)委托書授權(quán)委托書應(yīng)包括委托人名稱、持股數(shù)、被委托人姓名、身份證號碼、對所審事項的投票指示、委托權(quán)限、委托書簽發(fā)日期等內(nèi)容，并由委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。備注：1.通過交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的日期應(yīng)為交易日。2.股東大會的股權(quán)登記日應(yīng)為交易日，且與股東大會召開日之間的間隔不得超過7個交易日。3.公司召開股東大會提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，如果本次股東大會有多項議案，可在股東大會通知中增加一個“總議案”，代表除累積投票議案外的所有議案，對應(yīng)的委托申報價格為100元。

第5號上市公司股東大會決議公告格式證券代碼：證券簡稱：公告編號：XXXXXX股份有限公司XXXX年度股東大會或XXXX年第X次臨時股東大會決議公告本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX、XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。特別提示：1.本次股東大會是否出現(xiàn)否決議案的情形。如出現(xiàn)否決議案，應(yīng)提示本次股東大會否決的議案名稱。2.本次股東大會是否涉及變更前次股東大會決議。如有，應(yīng)提示本次股東大會變更前次股東大會決議涉及的議案名稱。一、會議召開和出席情況1．說明會議召開的時間、地點、方式、召集人和主持人，說明本次會議是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。2．說明出席會議的股東及股東授權(quán)委托代表人數(shù)，代表股份數(shù)量，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例。未完成股權(quán)分置改革的上市公司還應(yīng)說明流通股股東和非流通股股東分別出席會議的情況。股東大會提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，還應(yīng)說明通過網(wǎng)絡(luò)投票出席會議的股東人數(shù)，代表股份數(shù)量，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例。發(fā)行境內(nèi)上市外資股或同時有證券在境外證券交易所上市的公司，還應(yīng)說明出席會議的內(nèi)資股東、外資股東及股東授權(quán)委托代表人數(shù)，代表股份數(shù)量，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例。3.說明公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、律師、保薦代表人出席或列席股東大會情況。二、議案審議表決情況1．說明議案的表決方式。說明本次股東大會議案采用現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡(luò)投票等表決方式的情況。2．逐一說明每項議案的表決結(jié)果。說明每項議案同意、反對、棄權(quán)的股份數(shù)、占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的比例以及議案是否獲得通過。涉及逐項表決的議案，應(yīng)披露每個子議案逐項表決的結(jié)果；涉及以特別決議通過的議案，應(yīng)說明該項議案是否獲得有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過；涉及分類表決的議案，應(yīng)說明社會公眾股東對該議案的表決情況和表決結(jié)果；涉及關(guān)聯(lián)交易事項的，應(yīng)說明關(guān)聯(lián)股東名稱、存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系、所持表決權(quán)股份數(shù)量及其回避表決情況；涉及用累積投票方式選舉兩名以上非獨立董事、獨立董事或股東代表監(jiān)事的議案，應(yīng)說明每名候選人所獲得的選舉票數(shù)、占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的比例以及是否當選。未完成股權(quán)分置改革的公司，還應(yīng)披露流通股股東和非流通股股東分別對每項議案的同意、反對、棄權(quán)的股份數(shù)，涉及需要流通股股東單獨表決的議案，應(yīng)當專門作出說明。發(fā)行境內(nèi)上市外資股或同時有證券在境外證券交易所上市的公司，還應(yīng)分別說明內(nèi)資股股東和外資股股東的表決情況。三、律師出具的法律意見說明見證本次股東大會的律師事務(wù)所、兩名律師名稱及出具的結(jié)論性意見。法律意見書的結(jié)論性意見應(yīng)包括律師就本次股東大會的召集召開程序的合法性、召集人和出席會議人員資格的合法有效性以及表決程序、表決結(jié)果的合法有效性所出具的明確意見，不應(yīng)使用“基本符合”、“未發(fā)現(xiàn)”等含糊措辭。股東大會出現(xiàn)否決議案的，應(yīng)在指定媒體披露法律意見書的全文。四、備查文件1．經(jīng)與會董事和記錄人簽字確認并加蓋董事會印章的股東大會決議；2．法律意見書；3．深交所要求的其他文件。XXXXXX股份有限公司董事會年月日備注：1.公司在股東大會決議公告中只需列舉所審議案的名稱，無需重復(fù)披露所審議案的具體內(nèi)容。2.律師應(yīng)在法律意見書中說明股東出席、關(guān)聯(lián)股東回避和各議案的表決情況，包括出席本次股東大會的股東及股東授權(quán)委托代表人數(shù)，代表股份數(shù)量，每項議案獲得的同意、反對、棄權(quán)的股份數(shù)、占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)比例以及議案是否獲得通過。涉及累積投票的議案，應(yīng)說明每名候選人所獲得的選舉票數(shù)、占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的比例以及是否當選等。

第6號上市公司對外（含委托）投資公告格式證券代碼：證券簡稱：公告編號：XXXXXX股份有限公司對外（委托）投資公告本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。一、對外投資概述（1）對外投資的基本情況，包括協(xié)議簽署日期、地點，協(xié)議主體名稱，投資標的以及涉及金額等。（2）董事會審議投資議案的表決情況；交易生效所必需的審批程序，諸如是否需經(jīng)過股東大會批準或政府有關(guān)部門批準等。（3）是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。二、交易對手方介紹（如適用）主要介紹除上市公司本身以外的投資協(xié)議主體的基本情況，包括姓名或名稱、住所、企業(yè)類型、法定代表人、注冊資本、主營業(yè)務(wù)和相互關(guān)系等。如屬于關(guān)聯(lián)交易，說明關(guān)聯(lián)關(guān)系。交易對手方為法人的，需披露相關(guān)的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系和實際控制人情況。三、投資標的的基本情況如果是成立有限責(zé)任公司或股份有限公司：（1）出資方式：介紹主要投資人或股東出資的方式：①如現(xiàn)金出資的，說明資金來源；②如涉及用實物資產(chǎn)或無形資產(chǎn)出資的，應(yīng)當介紹資產(chǎn)的名稱、賬面價值、評估價值或本次交易價格、資產(chǎn)運營情況、設(shè)定擔(dān)保等其他財產(chǎn)權(quán)利的情況、涉及該資產(chǎn)的訴訟、仲裁事項；③如涉及用公司股權(quán)出資的，應(yīng)當介紹該公司的名稱，股權(quán)結(jié)構(gòu)，主營業(yè)務(wù)，最近一期經(jīng)審計的資產(chǎn)總額、負債總額、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入和凈利潤等財務(wù)數(shù)據(jù)，及其他股東是否放棄優(yōu)先受讓權(quán)（股權(quán)公司為有限責(zé)任公司時適用）。（2）標的公司基本情況：如是成立有限責(zé)任公司，還需說明公司的經(jīng)營范圍、各主要投資人的投資規(guī)模和持股比例；如是成立股份有限公司，還需說明經(jīng)營范圍、前五名股東的投資規(guī)模和持股比例等。如果是投資具體項目：披露項目的具體內(nèi)容，投資進度，對公司的影響。如果公司投資進入新的領(lǐng)域，還需披露新進入領(lǐng)域的基本情況、擬投資的項目情況、人員、技術(shù)、管理要求，可行性分析和市場前景等。如果對現(xiàn)有公司增資，應(yīng)按照前述“出資方式”的要求披露增資方式，同時披露被增資公司經(jīng)營情況、增資前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最近一年又一期的主要財務(wù)指標，包括不限于資產(chǎn)總額、負債總額、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入和凈利潤等。四、對外投資合同的主要內(nèi)容主要介紹合同（包括附件）的主要條款，包括投資金額，支付方式，標的公司董事會和管理人員的組成安排、違約條款、合同的生效條件和生效時間，以及合同中的其他重要條款。如涉及非現(xiàn)金方式出資，說明定價政策。定價政策主要說明制定成交價格的依據(jù)，成交價格與資產(chǎn)或股權(quán)賬面值或評估值差異較大的，應(yīng)當說明原因。五、對外投資的目的、存在的風(fēng)險和對公司的影響主要披露對外（委托）投資的意圖，本次對外（委托）投資的資金來源，該項投資可能產(chǎn)生的風(fēng)險，如投資項目因市場、技術(shù)、環(huán)保、財務(wù)等因素引致的風(fēng)險，股權(quán)投資及與他人合作的風(fēng)險，項目管理和組織實施的風(fēng)險等，以及對上市公司未來財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。六、如屬于關(guān)聯(lián)交易，還應(yīng)當參照“上市公司關(guān)聯(lián)交易公告格式”的要求披露有關(guān)內(nèi)容。七、其他對外投資公告首次披露后，上市公司應(yīng)及時披露對外投資的審議、協(xié)議簽署和其他進展或變化情況。XXXXXX股份有限公司董事會XXXX年XX月XX日備注：本格式所稱投資，包括股權(quán)投資(含對控股子公司投資)、委托理財、委托貸款、衍生品投資等。

第7號上市公司對外擔(dān)保公告格式證券代碼：證券簡稱：公告編號：XXXXXX股份有限公司對外擔(dān)保公告本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。一、擔(dān)保情況概述簡要介紹本次擔(dān)?；厩闆r，包括協(xié)議簽署日期、簽署地點、被擔(dān)保人和債權(quán)人的名稱、擔(dān)保金額等。簡要說明董事會審議擔(dān)保議案的表決情況；交易生效所必需的審議或?qū)徟绦?，如是否需?jīng)過股東大會或政府有關(guān)部門批準等。二、被擔(dān)保人基本情況1．應(yīng)說明被擔(dān)保人的名稱、成立日期、注冊地點、法定代表人、注冊資本、主營業(yè)務(wù)、與上市公司存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他業(yè)務(wù)聯(lián)系。2．對需提交股東大會審議的擔(dān)保事項，應(yīng)以方框圖或者其他有效形式全披露被擔(dān)保人相關(guān)的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系，包括被擔(dān)保人的主要股東或權(quán)益持有人、股權(quán)或權(quán)益的間接控制人及各層之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系結(jié)構(gòu)圖，直至披露到出現(xiàn)自然人、國有資產(chǎn)管理部門或者股東之間達成某種協(xié)議或安排的其他機構(gòu)。3．應(yīng)說明被擔(dān)保人最近一年又一期的資產(chǎn)總額、負債總額（其中包括銀行貸款總額、流動負債總額）、或有事項涉及的總額（包括擔(dān)保、抵押、訴訟與仲裁事項）、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤等主要財務(wù)指標和最新的信用等級狀況。三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容主要介紹擔(dān)保的方式、期限、金額和擔(dān)保協(xié)議中的其他重要條款。如通過資產(chǎn)等標的提供擔(dān)保的，參照《上市公司收購、出售資產(chǎn)及債務(wù)重組公告格式》介紹資產(chǎn)等標的的基本情況。四、董事會意見1．介紹提供擔(dān)保的原因。2．董事會在對被擔(dān)保人資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營情況、行業(yè)前景、償債能力、資信狀況等進行全面評估的基礎(chǔ)上,披露該擔(dān)保事項的利益和風(fēng)險，以及董事會對被擔(dān)保人償還債務(wù)能力的判斷。3．為控股子公司或參股公司提供擔(dān)保的，應(yīng)說明持有該控股子公司或參股公司的股權(quán)比例、該控股子公司或參股公司其他股東是否按其持股比例提供相應(yīng)擔(dān)保，擔(dān)保是否公平、對等。4．說明提供反擔(dān)保情況。五、累計對外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量包括上市公司及其控股子公司的擔(dān)保總額及占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例、逾期擔(dān)保累計金額、涉及訴訟的擔(dān)保金額及因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承擔(dān)的損失金額等。六、其他擔(dān)保公告首次披露后，上市公司應(yīng)及時披露擔(dān)保的審議、協(xié)議簽署和其他進展或變化情況。XXXXXX股份有限公司董事會XXXX年XX月XX日備注：（1）本格式中“擔(dān)?！?，是指公司為他人提供的擔(dān)保，包括對控股子公司的擔(dān)保。（2）“上市公司及其控股子公司的擔(dān)保總額”，是指包括上市公司對控股子公司擔(dān)保在內(nèi)的上市公司擔(dān)?？傤~與上市公司控股子公司對外擔(dān)?？傤~之和。

第8號上市公司變更募集資金用途公告格式證券代碼：證券簡稱：公告編號：XXXXXX股份有限公司變更募集資金用途公告本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。一、變更募集資金投資項目的概述簡要介紹募集資金的方式、募集時間、募集金額、擬變更項目的名稱、變更項目涉及的總金額及其占總籌資額的比例、已投入金額、新項目的名稱和擬投入的金額,是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易等。簡要說明董事會審議變更募集資金投資項目議案的表決情況及結(jié)果，提示本議案尚須提交股東大會審議。新項目投資需向國家有關(guān)部門履行報批或備案程序的，應(yīng)說明是否已履行有關(guān)程序。二、變更募集資金投資項目的原因（一）原募投項目計劃和實際投資情況簡要說明原募投項目計劃投資情況，包括原募投項目立項批準時間、項目實施主體、擬投入金額、資金投入明細構(gòu)成、計劃投入進度、計劃建成時間和預(yù)計效益等。簡要說明原募投項目實際投資情況，包括實際實施主體、累計已投入金額、實際投入明細構(gòu)成、項目建設(shè)進度、投資成效（如新增產(chǎn)能或?qū)崿F(xiàn)的經(jīng)濟效益）、未使用募集資金余額及專戶存儲情況、項目建設(shè)已形成資產(chǎn)的后續(xù)使用安排等。（二）終止原募投項目的原因?qū)ψ兏蜻M行分析，說明當時確定原募投項目的原因、影響原項目可行性的主要因素發(fā)生的重大變化、項目實施存在的具體困難以及按原計劃投入是否能夠達到預(yù)期目標。對影響原項目可行性的主要因素的重大變化的說明，應(yīng)提供有說服力的背景、依據(jù)和數(shù)據(jù)。三、新募投項目情況說明應(yīng)說明新項目的基本情況、投資計劃、可行性分析、經(jīng)濟效益分析等內(nèi)容。如涉及將原投資項目改變?yōu)楹腺Y經(jīng)營方式實施的，應(yīng)說明合資的必要性及是否控股等情況。（一）項目基本情況和投資計劃應(yīng)說明項目投資概算、預(yù)計投資規(guī)模、項目資金的具體用途（包括用于購置設(shè)備、土地使用權(quán)、技術(shù)以及補充流動資金等方面的具體支出等）、分年度投資計劃等。（二）項目可行性分析1.項目的背景情況，如所在行業(yè)的發(fā)展趨勢、產(chǎn)品競爭情況、項目新增產(chǎn)能的市場前景等；2.投資項目的選址、擬占用土地的面積、取得方式及土地用途；3.項目實施面臨的風(fēng)險及應(yīng)對措施，如項目因市場、技術(shù)、環(huán)保、財務(wù)等因素引致的風(fēng)險，股權(quán)投資及與他人合作的風(fēng)險，項目管理和組織實施的風(fēng)險等及擬采取的對策。（三）項目經(jīng)濟效益分析項目能獨立核算的，應(yīng)說明預(yù)計達產(chǎn)時間和經(jīng)濟效益（包括產(chǎn)品產(chǎn)量、收入、凈利潤、投資回收期、預(yù)計收益率等）；項目不能獨立核算的，應(yīng)分析項目對上市公司財務(wù)狀況及經(jīng)營成果的影響。如用于對外投資，結(jié)合《上市公司對外（含委托）投資公告格式》的要求披露。如用于收購企業(yè)，結(jié)合《上市公司收購、出售資產(chǎn)公告格式》的要求披露。如果投資新募投項目構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，董事會應(yīng)發(fā)布專門的關(guān)聯(lián)交易公告或在本公告中披露《上市公司關(guān)聯(lián)交易公告格式》要求的內(nèi)容。四、獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)（如適用）對變更募投項目的意見分別說明獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)（如適用）對變更募投項目的結(jié)論性意見。五、備查文件1．董事會決議；2．獨立董事意見；3．監(jiān)事會意見；4．保薦機構(gòu)意見（如適用）；5．新項目的可行性研究報告；6．有關(guān)部門的批文（如有）；7．深交所要求的其他文件。XXXXXX股份有限公司董事會年月日

第9號上市公司股票交易異常波動公告格式證券代碼：證券簡稱：公告編號：XXXXXX股份有限公司股票交易異常波動公告本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX、XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。一、股票交易異常波動的情況介紹說明相關(guān)證券名稱、代碼，股票交易異常情形，發(fā)生時間等。在現(xiàn)行規(guī)則下，公司可參考以下表述描述股票交易異常情形：①本公司股票交易價格連續(xù)三個交易日內(nèi)（列示具體交易日）日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20％；②（ST和＊ST股票適用）本公司股票連續(xù)三個交易日內(nèi)（列示具體交易日）日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±12％；③本公司股票連續(xù)三個交易日內(nèi)日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且連續(xù)三個交易日內(nèi)的累計換手率達到20％；④本公司股票交易被深交所認定為其他異常波動；⑤本公司股票交易被中國證監(jiān)會認定為其他異常波動；⑥本公司接到深交所通知，該所根據(jù)本公司股票及其衍生品種成交量或價格變化，關(guān)注本公司是否存在應(yīng)披露而未披露信息；⑦本公司認為股票交易異常波動。二、說明關(guān)注、核實情況1．說明關(guān)注問題、核實對象、核實方式、核實結(jié)論等。關(guān)注問題包括不限于：前期披露的信息是否存在需要更正、補充之處；近期公共傳媒是否報道了可能或已經(jīng)對本公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的未公開重大信息；近期公司經(jīng)營情況及內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境是否或預(yù)計將要發(fā)生重大變化；公司、控股股東和實際控制人是否存在關(guān)于本公司的應(yīng)披露而未披露的重大事項，或處于籌劃階段的重大事項，以及股票異常波動期間控股股東、實際控制人是否買賣公司股票。2．在關(guān)注、核實過程中發(fā)現(xiàn)涉及其他應(yīng)披露事項的，要參照相關(guān)公告格式對有關(guān)事項逐項做出說明和披露。三、是否存在應(yīng)披露而未披露信息的說明上市公司董事會履行關(guān)注、核實程序并確認不存在前述問題后，做出聲明。聲明的具體表述為：本公司董事會確認，本公司目前沒有任何根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》/《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的事項或與該事項有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等；董事會也未獲悉本公司有根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的、對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、補充之處?；颍罕竟径聲_認，除前述事項（指第二部分涉及的披露事項）外，本公司目前沒有任何根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的事項或與該事項有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等；董事會也未獲悉本公司有根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的、對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、補充之處。四、上市公司認為必要的風(fēng)險提示1．上市公司如在股票交易異常波動公告中披露不存在重大資產(chǎn)重組、收購、發(fā)行股份等行為的，應(yīng)同時承諾至少3個月內(nèi)不再籌劃同一事項。2．公司應(yīng)自查是否存在違反信息公平披露的情形，并在公告中予以明確說明。3．公司應(yīng)說明下一報告期的業(yè)績預(yù)計情況，包括已披露的業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報以及世紀情況是否與預(yù)計情況存在較大差異。如存在較大差異，應(yīng)說明差異內(nèi)容及原因。如果異常波動發(fā)生在定期報告披露期間，還需說明公司未公開的定期業(yè)績信息是否已向除為公司審計的會計師事務(wù)所以外的第三方提供；如有，說明相關(guān)情況并披露主要財務(wù)指標。4．在公告中鄭重提醒廣大投資者：“《XXXX報》和XXX網(wǎng)站為公司選定的信息披露媒體，公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準，請廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險?！盭XXXXX股份有限公司董事會XXXX年XX月XX日

第10號上市公司澄清公告格式證券代碼：證券簡稱：公告編號：XXXXXX股份有限公司澄清公告本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX、XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。一、傳聞情況簡要說明傳聞涉及媒體名稱、傳播時間、媒體報道或研究報告署名單位和個人、文章標題、主要涉及事項等。傳聞（1）：……傳聞（2）：……傳聞情況部分應(yīng)注意：①傳聞涉及事項應(yīng)分條說明；②傳聞較多或傳聞篇幅較大的，應(yīng)經(jīng)歸納、提煉后說明要點及涉及的相關(guān)媒體、傳播時間等。二、澄清說明經(jīng)核實，本公司針對上述傳聞事項說明如下：傳聞（1）是否屬實，公司相關(guān)真實情況。傳聞（2）是否屬實，公司相關(guān)真實情況。公司如在澄清公告中披露不存在重大資產(chǎn)重組、收購、發(fā)行股份等行為的，應(yīng)同時承諾至少3個月內(nèi)不再籌劃同一事項。澄清說明部分應(yīng)注意：①上市公司董事會應(yīng)針對傳聞的起因、傳聞內(nèi)容是否屬實、結(jié)論能否成立、傳聞的影響、相關(guān)責(zé)任人等事項進行認真調(diào)查、核實；②針對傳聞事項逐條說明；③傳聞與事實不符的，應(yīng)同時說明相關(guān)事項當前狀態(tài)、未來可能的發(fā)展、對公司影響及其他可能影響投資者判斷信息；④傳聞涉及分析的，說明假設(shè)條件是否成立、邏輯推理是否嚴謹、結(jié)論是否成立；⑤確有充分理由無法判斷傳聞是否屬實的，應(yīng)說明前期查實情況、無法判斷的理由、有無進一步查實的計劃等；⑤傳聞涉及籌劃中的重大事項，應(yīng)說明該事項目前的基本情況、后續(xù)計劃及不確定性；⑥傳聞涉及已披露信息的，公告可以提示披露媒體、時間、標題，方便投資者查閱，也可以在突出澄清重點的原則下復(fù)述。傳聞與上市公司以外的第三方有關(guān)的，公司應(yīng)在履行必要的核實程序作出說明。三、其他說明1．（如適用）因上市公司或其他信息披露義務(wù)人違反信息披露原則而產(chǎn)生傳聞的，說明違反信息披露原則的情形及責(zé)任追究情況。2．（如適用）因媒體、證券分析師誤解而產(chǎn)生傳聞的，公司應(yīng)在澄清公告中對媒體、證券分析師糾正情況進行說明，并提請投資者予以關(guān)注。3．（如適用）因相關(guān)機構(gòu)或個人散布謠言、報道誤導(dǎo)性消息、發(fā)布誤導(dǎo)性分析結(jié)果而產(chǎn)生傳聞的，公司應(yīng)明確說明對相關(guān)機構(gòu)或個人散布謠言、報道誤導(dǎo)性消息、發(fā)布誤導(dǎo)性分析結(jié)果的立場和觀點。公司可以譴責(zé)相關(guān)當事人不負責(zé)任的行為，聲明保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。四、必要的提示1．（如適用）與傳聞涉及事項有關(guān)的風(fēng)險提示。2．（如適用）無法判斷是否屬實的風(fēng)險提示。3．（如適用）公司認為必要的其他風(fēng)險提示。4．《××××報》、（網(wǎng)站）……為本公司指定的信息披露媒體，公司所有信息均以公司在上述媒體刊登的公告為準。XXXXXX股份有限公司董事會XXXX年XX月XX日

第11號上市公司重大訴訟、仲裁公告格式證券代碼：證券簡稱：公告編號：XXXXXX股份有限公司重大訴訟、仲裁公告本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX、XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。一、簡要介紹本次重大訴訟或仲裁事項受理的基本情況說明本次訴訟或仲裁受理日期、訴訟或仲裁機構(gòu)名稱及所在地，受理日期，以及向本公司送達訴狀或申請材料的時間。二、有關(guān)本案的基本情況簡要介紹本案的基本情況，包括訴訟或仲裁各方當事人、代理人及其單位的姓名或名稱、有關(guān)糾紛的起因、訴訟或仲裁的請求、依據(jù)等。三、判決或裁決情況（適用于判決或裁決階段）包括判決。裁決的日期、判決、裁決的結(jié)果以及各方當事人對結(jié)果的意見。四、簡要說明是否有其他尚未披露的訴訟仲裁事項簡要介紹本次公告前公司（包括控股公司在內(nèi)）尚未披露的小額訴訟、仲裁事項。若沒有，也須明確說明。簡要說明公司（包括控股公司在內(nèi)）是否有應(yīng)披露而未披露的其他訴訟、仲裁事項。若沒有，也須明確說明。五、本次公告的訴訟、仲裁對公司本期利潤或期后利潤的可能影響六、備查文件XXXXXX股份有限公司董事會XXXX年XX月XX日

第12號上市公司債務(wù)重組公告格式證券代碼：證券簡稱：公告編號：XXXXXX股份有限公司債務(wù)重組公告本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX、XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。特別風(fēng)險提示（如適用）本次債務(wù)重組存在較大重組風(fēng)險，或重組完成后對上市公司產(chǎn)生較大風(fēng)險的，應(yīng)當以“特別提示”的形式逐項披露重組風(fēng)險和重組完成后可能給上市公司帶來的風(fēng)險因素，包括但不限于涉及資產(chǎn)的估值風(fēng)險、權(quán)屬風(fēng)險、重組債務(wù)審批風(fēng)險、政策風(fēng)險等。一、債務(wù)重組概述1．簡要介紹債務(wù)重組的基本情況，包括債務(wù)重組各方當事人名稱、債務(wù)重組事項、涉及債務(wù)和資產(chǎn)概況及相關(guān)金額、是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易、協(xié)議簽署日期等。2．簡要說明董事會審議債務(wù)重組議案的表決情況及獨立董事的意見；債務(wù)重組生效所必需的審批及其他程序（如是否需經(jīng)過股東大會或政府有關(guān)部門批準、是否需征得債權(quán)人同意、是否需征得其他第三方同意等）以及公司履行程序的情況。3．如債務(wù)重組實施所必須的審批及其他相關(guān)程序尚未完成，或交易尚存在重大法律障礙（如作為債務(wù)重組涉及標的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬瑕疵等），應(yīng)作出詳細說明。二、債務(wù)重組對方的基本情況1．債務(wù)重組對方的姓名或名稱、企業(yè)性質(zhì)、注冊地、主要辦公地點、法定代表人、注冊資本、稅務(wù)登記證號碼、主營業(yè)務(wù)、主要股東，該交易需獲得股東大會批準的還應(yīng)當披露其實際控制人。2．債務(wù)重組對方與上市公司及上市公司前十名股東在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)