ES內(nèi)審檢查表(按部門審核)2015版(物流運(yùn)輸企業(yè))

南京鑫樂物流有限公司ES內(nèi)審檢受審核部門：ISO14001:2015 標(biāo)準(zhǔn)條款及要求7標(biāo)準(zhǔn)條款及要

審核員：

檢查內(nèi)容4.1其所處的環(huán)境4.2的需求和期望4.3理體系的范圍

求4.1總要求

E:1、◆內(nèi)部環(huán)境有哪些？◆外部環(huán)境有哪些？E:2、在工作例會(huì)或管理評(píng)審會(huì)上，公司是否、評(píng)價(jià)和更新？E：3進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？E/S：4的新的法規(guī)要求？E：5E：◆相關(guān)方有哪些？◆需求又有哪些？E/S：◆公司的環(huán)境、安全體系范圍是什么，物理邊界是什么？E/S:◆所需的過(guò)程和相互作用是什么？4.4環(huán)境管理體系E/S：◆環(huán)境、安全方針是什么？怎么得到制定、傳遞和實(shí)現(xiàn)？5.2環(huán)境方針 4.2職業(yè)健康安全方針E：◆策劃的內(nèi)容有哪些？6.1.4措施的策劃E/S:◆制定環(huán)境、安全目標(biāo)應(yīng)考慮什么？6.2.1環(huán)境目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和方案E/S：◆策劃的環(huán)境、安全目標(biāo)是要體系哪些E/S：◆策劃的環(huán)境、安全目標(biāo)是要體系哪些內(nèi)容？6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的策劃7.1資源4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任E/S：◆確保資源的范圍有哪些？和權(quán)限E/S：◆策劃信息交流時(shí)需要考慮什么？7.4.1總則E/S:◆內(nèi)部信息交流的主要內(nèi)容有哪些？4.4.3溝通、參與和協(xié)商7.4.2內(nèi)部信息交流E/S：◆外部信息的交流有哪些？7.4.3外部信息交流E/S:◆文件化的信息有哪些，并如何進(jìn)行管理的？7.5.1總則文件文件控制4.5.4記錄控制E/S:◆創(chuàng)建和更新應(yīng)考慮什么？7.5.2創(chuàng)建和更新E/S：◆文件化的信息控制的目的是什么，如何進(jìn)行控制的？7.5.3文件化信息的控制E/S：◆內(nèi)審的流程和要求有哪些？E/S：◆內(nèi)審的流程和要求有哪些？9.2內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核E/S：◆管理評(píng)審怎么策劃，策劃哪些內(nèi)容？9.3管理評(píng)審4.6管理評(píng)審審檢查表審核日期：檢查記錄1、本公司目前所處的外部環(huán)境因素包含：地球資源被大肆開采與破壞，生態(tài)平衡遭到嚴(yán)重破壞，多數(shù)生物種面臨滅絕；全球氣候變暖，大氣臭氧層被嚴(yán)重破壞；水質(zhì)被嚴(yán)重污染，森林被大肆砍伐，空氣陰霾；全球各國(guó)包括中國(guó)對(duì)氣候與環(huán)境的保護(hù)已日漸重視；企業(yè)對(duì)環(huán)境保護(hù)的職責(zé)與義務(wù)已刻不容緩。本公司所處的內(nèi)部環(huán)境因素包含：?jiǎn)T工對(duì)環(huán)境保護(hù)意識(shí)整體嚴(yán)重欠缺；在節(jié)能減排方面仍需加大力度；在工廠清潔，垃圾分類投放行為與素養(yǎng)方面亟待加強(qiáng)；2、是3、是4、是5、是外部相關(guān)方及要求與期望：相關(guān)方要求與期望宿州市環(huán)保局（政府職能單位）符合環(huán)境法律法規(guī)宿州市安監(jiān)局（政府職能單位）化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)存放，泄漏防止宿州市水務(wù)局（政府職能單位）節(jié)約用水，合規(guī)排水宿州市供電所（政府職能單位）節(jié)約用電（鄰近單位）不可噪音，廢氣污染（業(yè)務(wù)往來(lái)單位）配合處理環(huán)保相關(guān)事宜，保持廠區(qū)清潔（業(yè)務(wù)往來(lái)單位）取得ISO14001體系認(rèn)證，符合法律法規(guī)（第三方認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)）滿足ISO14001體系要求，持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系（第三方監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)）配合監(jiān)測(cè)（廢水廢物轉(zhuǎn)移處理）配合轉(zhuǎn)移，處理危廢處理單位配合處理本公司零部件供應(yīng)商，物流公司（業(yè)務(wù)往來(lái)單位）滿足本公司環(huán)境體系相關(guān)要求飲用水配送，回收滿足本公司環(huán)境體系相關(guān)要求外來(lái)施工單位/個(gè)人（業(yè)務(wù)往來(lái)單位）噪音，廢氣滿足本公司環(huán)境體系相關(guān)要求設(shè)備供應(yīng)商（業(yè)務(wù)往來(lái)單位）設(shè)備盡量節(jié)能，滿足本公司環(huán)境體系相關(guān)要求辦公用品供應(yīng)商硒鼓、墨盒以舊換新，滿足法律法規(guī)要求內(nèi)部相關(guān)方及要求與期望：相關(guān)方要求與期望最高管理者（總經(jīng)理/生產(chǎn)車間主管）合法，客戶滿意，成本低員工廠區(qū)清潔衛(wèi)生，無(wú)粉塵，無(wú)污染，無(wú)噪音，溫濕度適宜一旦確定了范圍，所有在這個(gè)范圍內(nèi)的組織的活動(dòng)，產(chǎn)品和服務(wù)都應(yīng)納入環(huán)境管理體系。本手冊(cè)適用于位于安徽省宿州市靈璧縣下樓鎮(zhèn)工業(yè)園區(qū)，一類病房護(hù)理設(shè)備：JH-系列確定公司適用的環(huán)境、安全法律法規(guī)和其他要求，對(duì)公司活動(dòng)和過(guò)程進(jìn)行識(shí)別，并識(shí)別和評(píng)價(jià)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源，確定重大環(huán)境因素、不可接受風(fēng)險(xiǎn)，制定環(huán)境、安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，確保符合法律法規(guī)要求并持續(xù)改進(jìn)。將環(huán)境、安全管理體系要求融入其各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程中，例如：設(shè)計(jì)和開發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、人力資源、營(yíng)銷和市場(chǎng)等；將與公司所處的環(huán)境、安全和相關(guān)方要求有關(guān)的問(wèn)題納入其環(huán)境、安全管理體系。并對(duì)環(huán)境、安全績(jī)效進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。環(huán)境、安全方針為：以人為本關(guān)愛生命保護(hù)環(huán)境珍惜資源和諧發(fā)展環(huán)境、安全管理體系的有效運(yùn)行起指導(dǎo)作用。本方針由總經(jīng)理制定，并使全體員工理解，以保證環(huán)境管理體系持續(xù)有效運(yùn)行。職責(zé)ab、管理者代表負(fù)責(zé)向總經(jīng)理提供制定環(huán)境、安全方針的依據(jù)和信息。c、企管部負(fù)責(zé)將環(huán)境、安全方針傳達(dá)到全體員工及所有為組織工作或代表組織工作的人員，并向公眾提供(當(dāng)公眾有獲取需要時(shí))。控制要求ab、環(huán)境、安全方針應(yīng)包括對(duì)遵守國(guó)家和當(dāng)?shù)丨h(huán)境、安全法律、法規(guī)和其它要求的承諾，體現(xiàn)污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)、以人為本的思想；c響；d、環(huán)境、安全方針應(yīng)為目標(biāo)指標(biāo)的制定提供指導(dǎo)和框架；e、保持文件化的環(huán)境、安全方針，使全體員工理解并可為公眾所獲??；f、保證環(huán)境、安全方針各項(xiàng)承諾得到有效實(shí)施；g、總經(jīng)理在管理評(píng)審中對(duì)環(huán)境、安全方針進(jìn)行評(píng)審、修訂并通報(bào)相關(guān)信息；h、當(dāng)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及產(chǎn)品發(fā)生較大變化或公眾及利益相關(guān)方有要求時(shí)，應(yīng)及時(shí)策劃的內(nèi)容有主些措施整合和實(shí)施在其環(huán)境管理體系過(guò)程或其他業(yè)務(wù)過(guò)程，評(píng)價(jià)這些過(guò)程的有效性當(dāng)策劃這些措施時(shí)，組織應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求。公司需在高層面上策劃環(huán)境管理體系中應(yīng)采取的措施，以管理其重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)，以及識(shí)別的、公司優(yōu)先考慮的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以確保環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行。策劃的措施可包括建立環(huán)境目標(biāo)，或可獨(dú)立或整合融入其他的環(huán)境管理體系過(guò)程。也可通過(guò)其他管理體系提出一些措施。不可接受風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并考慮組織環(huán)境、安全目標(biāo)應(yīng)：a)與環(huán)境、安全方針一致；b)可測(cè)量（可行時(shí)c)可監(jiān)視d)予以溝通e)適當(dāng)時(shí)予以更新公司制定【目標(biāo)、指標(biāo)管理方案控制程序】來(lái)規(guī)劃公司的整體環(huán)境、安全目標(biāo)，并以目標(biāo)管理方法層層展開落實(shí)，各部門依據(jù)公司整體目標(biāo)制訂相應(yīng)的環(huán)境、安全目標(biāo)實(shí)施方案并統(tǒng)計(jì)，根據(jù)每年目標(biāo)達(dá)成狀況，通過(guò)管理審查會(huì)議審查評(píng)估績(jī)效并制定下一年度的目標(biāo)。a)要做什么b)c)由誰(shuí)負(fù)責(zé)d)何時(shí)完成e）如何評(píng)價(jià)結(jié)果，包括用于監(jiān)視實(shí)現(xiàn)其可測(cè)量的環(huán)境、安全目標(biāo)的進(jìn)程所需的參數(shù)組織應(yīng)考慮如何能將實(shí)現(xiàn)環(huán)境、安全目標(biāo)的措施融入其業(yè)務(wù)過(guò)程。應(yīng)及時(shí)確定并提供所需的資源，資源可包括人員、信息、供方、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境及財(cái)務(wù)資源等，為滿足環(huán)境、安全管理體系和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的要求，其提供資源的符合性應(yīng)在環(huán)境、安全管理活動(dòng)過(guò)程中予以確定，主要包括符合過(guò)程需求的人力資源及其職責(zé)，必備的基礎(chǔ)設(shè)施及符合約定條件的工作環(huán)境，自然資源以及財(cái)經(jīng)資源，并根據(jù)顧客要求及生產(chǎn)和服務(wù)的改進(jìn)適時(shí)的調(diào)整及補(bǔ)充。組織應(yīng)按其建立的信息交流過(guò)程及其合規(guī)義務(wù)的要求，就環(huán)境、安全管理體系有關(guān)的內(nèi)部與外部信息交流所需的過(guò)程。為確保環(huán)境、安全管理體系的內(nèi)部、外部信息交流的暢通有效，公司建立并保持【信息交流控制程序】。包括：a）信息交流的內(nèi)容；b）c）d）如何進(jìn)行信息交流策劃信息交流過(guò)程時(shí)，組織應(yīng)：——考慮其合規(guī)義務(wù)；——確保所交流的環(huán)境、安全信息與環(huán)境、安全管理體系形成的信息一致且真實(shí)可信。組織應(yīng)對(duì)與其環(huán)境、安全管理體系相關(guān)的信息交流做出響應(yīng)。a）時(shí)，包括交流環(huán)境、安全管理體系的變更；b）確保其信息交流過(guò)程能夠促使在其控制下工作的人員對(duì)持續(xù)改進(jìn)做出貢獻(xiàn)。c)內(nèi)部信息主要交流的內(nèi)容有：▲公司的環(huán)境、安全方針、環(huán)境、安全管理體系的運(yùn)行情況由企管部負(fù)責(zé)及時(shí)傳達(dá)到公司的員工；▲環(huán)境、安全管理體系運(yùn)行中產(chǎn)生的信息，由其產(chǎn)生的單位及時(shí)傳遞到相關(guān)部門和人員，并記錄其內(nèi)容和處理結(jié)果；▲監(jiān)測(cè)結(jié)果異常、內(nèi)審和管理評(píng)審的結(jié)果應(yīng)及時(shí)地傳遞到相關(guān)部門；▲獲取和更新的法律、法規(guī)及其它要求要及時(shí)傳達(dá)到相關(guān)部門；a、外部信息交流的要求▲公司各部門收到外單位有關(guān)環(huán)境、安全法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，及時(shí)傳遞到企管部；▲接到相關(guān)方信息，接受部門應(yīng)填寫信息交流單，并傳遞到相關(guān)部門，相關(guān)部門按規(guī)定的要求處理；▲上級(jí)或相關(guān)方要求提供公司環(huán)境、安全管理體系信息時(shí)，若非機(jī)密，應(yīng)及時(shí)提供；c、公司建立緊急狀態(tài)下的信息交流渠道。d、信息交流記錄由各相關(guān)部門保存。組織的環(huán)境管理體系應(yīng)包括：a）本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息；b）注：不同組織的環(huán)境管理體系文件化信息的復(fù)雜程度可能不同，取決于：——組織的規(guī)模及其活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型；——證明其履行合規(guī)義務(wù)的需；——過(guò)程及其相互作用的復(fù)雜程度；——在組織控制下工作的人員的能力。a、受控文件的范圍▲環(huán)境、安全手冊(cè)和體系程序文件；▲管理標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)指導(dǎo)書；▲外部提供的有關(guān)資料（環(huán)保、安全法律法規(guī)及其他要求，監(jiān)測(cè)報(bào)告等）；b、文件的批準(zhǔn)和發(fā)布▲環(huán)境、安全手冊(cè)和程序文件由企管部組織各部門編寫，管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布執(zhí)行；▲支持程序文件的管理標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)指導(dǎo)書由相關(guān)部門制定，報(bào)管理者代表審批后執(zhí)行；c、文件的管理▲企管部負(fù)責(zé)文件的統(tǒng)一編號(hào)、標(biāo)識(shí)、受控狀態(tài)、收發(fā)登記、保管；▲對(duì)環(huán)境、安全管理體系文件在管理評(píng)審會(huì)議上組織評(píng)審，以確保文件的持續(xù)適用性；▲各文件使用部門和人員確保文件完整，不得進(jìn)行涂改；d、文件的更改和作廢▲文件更改時(shí)需經(jīng)批準(zhǔn)后進(jìn)行更改，并保持更改的記錄；▲作廢失效文件應(yīng)在使用場(chǎng)所撤回或標(biāo)識(shí)后方可發(fā)放有效的新文件；創(chuàng)建和更新文件化信息時(shí)，組織應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模篴）識(shí)別和描述（例如：標(biāo)題、日期、作者或參考文獻(xiàn)編號(hào)）；b）格式（例如：語(yǔ)言、軟件版本、圖表）與媒介（例如：紙制版、電子版c）對(duì)適宜性和充分性進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)。環(huán)境、安全管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息應(yīng)受到控制，以確保；a）在需要的時(shí)間和地點(diǎn)，其是可獲得的和適宜使用的；b）其受到充分的保護(hù)（例如：防止泄密、防止使用不當(dāng)或完整性受損）為了控制文件化信息，適用時(shí)，組織應(yīng)采取以下措施：——分發(fā)、訪問(wèn)、檢索和使用；——存儲(chǔ)和保護(hù)，包括保持其易讀性；——變更控制（例如：版本控制）；——保留和處置。組織應(yīng)識(shí)別所確定的對(duì)環(huán)境管理體系策劃和運(yùn)行所需的的來(lái)自外部的文件化信息，適當(dāng)時(shí)，應(yīng)對(duì)其予以控制。注：“訪問(wèn)”可能指只允許查閱文件化信息的決定，或可能指允許并授權(quán)查閱和更改文件化信息的決定。公司根據(jù)ISO14001：2015、OHSAS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合本公司的特點(diǎn)，建立和維持形成文件信息的環(huán)境、安全管理體系，并建立【文件控制程序】明確公司文件的管理要求，以保證公司通過(guò)規(guī)范化的管理。行管理控制。這次內(nèi)審嚴(yán)格按照以下流程實(shí)施。a、企管部負(fù)責(zé)年度環(huán)境、安全體系審核策劃，成立審核組并確定審核組長(zhǎng)；b、審核的頻次原則上每年一次，特殊情況可追加審核。每次審核應(yīng)覆蓋所有的部門和ISO14001：2015、OHSAS18001:2007環(huán)境、安全管理體系要素；c、內(nèi)部審核員應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，具備相應(yīng)的能力；d、審核前審核組長(zhǎng)應(yīng)組織編制審核計(jì)劃表及審核檢查表；e、現(xiàn)場(chǎng)審核必須做到客觀公正，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)確定不符合項(xiàng)，提出糾正措施要求，編寫審核報(bào)告；f、對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，開具不合格報(bào)告，要求責(zé)任部門采取糾正和糾正措施；g、受審核部門針對(duì)確定的不符合項(xiàng)，制定詳細(xì)的糾正措施進(jìn)行整改，并記錄實(shí)施情況；