信息化項(xiàng)目實(shí)施效果評估管理辦法

信息化項(xiàng)目實(shí)施效果評估管理辦法1目的項(xiàng)目實(shí)施效果評估是項(xiàng)目管理的重要環(huán)節(jié)，是公司對投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管和建立投資回報(bào)約束機(jī)制的重要手段，是評估投資決策的重要機(jī)制。為評估XXXXXXX有限公司（以下簡稱“XXXXXX”）信息化項(xiàng)目的投資效果，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，特制定本細(xì)則。2適用范圍本辦法適用于公司各部門及子公司。3定義3.1項(xiàng)目實(shí)施效果評估是指項(xiàng)目單位，在完成項(xiàng)目建設(shè)程序、驗(yàn)收合格并投入運(yùn)行，經(jīng)半年到一年的運(yùn)行考核后，對項(xiàng)目在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)各項(xiàng)指標(biāo)上產(chǎn)生的效果及其影響，與項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的目標(biāo)值進(jìn)行對比分析所得出的綜合評價(jià)。項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)組織項(xiàng)目實(shí)施效果評估，編制項(xiàng)目評估報(bào)告（附件一）。2評估項(xiàng)目是指列入XXXXXXX有限公司信息化建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃及預(yù)算內(nèi)的信息化科研項(xiàng)目和技改項(xiàng)目。3項(xiàng)目實(shí)施效果評估主要依據(jù)是指經(jīng)公司批準(zhǔn)的立項(xiàng)書及其可研報(bào)告（方案）、立項(xiàng)文件中設(shè)定的各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，項(xiàng)目上線運(yùn)行后的各項(xiàng)考核結(jié)果，以及用戶反饋意見作為評價(jià)依據(jù)。項(xiàng)目實(shí)施效果評估應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“科學(xué)、公正、客觀、實(shí)用”的原則。4管理職責(zé)1公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施效果評估報(bào)告的終審結(jié)論。2信息部2.1負(fù)責(zé)公司信息化項(xiàng)目歸口管理，負(fù)責(zé)本辦法的制（修）訂。2.2負(fù)責(zé)組織或委托項(xiàng)目實(shí)施效果評估工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施效果評估報(bào)告審（復(fù)）核，提出審核意見報(bào)公司終審，負(fù)責(zé)終審意見的跟蹤和檢查。2.3負(fù)責(zé)總部和子公司項(xiàng)目的實(shí)施效果評估報(bào)告?zhèn)浒负蜌w檔。4.3財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)信息化項(xiàng)目實(shí)施效果評估工作中的經(jīng)濟(jì)效益評審、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析對比，以及對生產(chǎn)經(jīng)營及財(cái)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的復(fù)核。4人力資源部負(fù)責(zé)對信息化項(xiàng)目實(shí)施效果評估工作中的勞動(dòng)生產(chǎn)率提髙、人力成本降低相關(guān)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的分析和復(fù)核。5管理流程5.1評估組織（關(guān)鍵控制活動(dòng)）項(xiàng)目評估責(zé)任單位根據(jù)實(shí)施效果評估項(xiàng)目的范圍和投資規(guī)模組織評估組。5.1.2評估組由項(xiàng)目經(jīng)理、信息部經(jīng)理、信息部分管領(lǐng)導(dǎo)、信息部運(yùn)維人員、關(guān)鍵用戶、使用部門經(jīng)理所組成。5.2工作流程（關(guān)鍵控制活動(dòng)）經(jīng)公司批準(zhǔn)的信息化項(xiàng)目在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，經(jīng)半年到一年的運(yùn)行考核期后，系統(tǒng)使用部門負(fù)責(zé)收集項(xiàng)目運(yùn)行考核結(jié)果數(shù)據(jù)和用戶使用意見，制定項(xiàng)目實(shí)施效果評估工作計(jì)劃（附件二），向信息部提出項(xiàng)目實(shí)施效果評估申請。5.2.2信息部根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施效果評估申請或計(jì)劃，安排項(xiàng)目實(shí)施效果評估工作。組織評估組，確定項(xiàng)目實(shí)施效果評估指標(biāo)，開展評估工作（評估任務(wù)書-附件三）。5.2.3評估組成員構(gòu)成。組長由信息部經(jīng)理擔(dān)任，組長負(fù)責(zé)策劃工作組成員及工作計(jì)劃。工作組成員應(yīng)包含以下人員：2.3.1熟悉該項(xiàng)目運(yùn)維的運(yùn)維人員；2.3.2熟悉項(xiàng)目所涉及業(yè)務(wù)過程或具有業(yè)務(wù)管理特長的人員，以及財(cái)務(wù)效益分析人員；2.3.3業(yè)務(wù)部門經(jīng)理或業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)；2.3.4項(xiàng)目終端的直接用戶。5.2.4（關(guān)鍵控制活動(dòng)）評估組編制評估方案。評估組根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，組織研究評估項(xiàng)目的評價(jià)內(nèi)容、方法，確定評估指標(biāo)集。2.4.1評估內(nèi)容包括項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)確定的目標(biāo)，一般由技術(shù)指標(biāo)、綜合管理指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)所構(gòu)成。在列出分類指標(biāo)后須配有詳細(xì)評價(jià)內(nèi)容（參考附件二），并由評估組商定后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.4.2評價(jià)方法分技術(shù)指標(biāo)專業(yè)評估、勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)專業(yè)評估、綜合管理指標(biāo)評估三類。其中技術(shù)指標(biāo)專業(yè)評估是以信息化專長的人員為主，從應(yīng)用技術(shù)的先進(jìn)和適用性角度進(jìn)行分析；勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)專業(yè)評估是以人力和財(cái)務(wù)專長的人員為主，從勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)收益角度進(jìn)行分析；綜合管理指標(biāo)評估是以業(yè)務(wù)和管理專長的人員為主，從業(yè)務(wù)效率、服務(wù)客戶、管理控制和數(shù)據(jù)（信息）安全角度進(jìn)行分析。5.2.5評估方案經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后開始實(shí)施，項(xiàng)目建設(shè)主體單位配合評估組人員進(jìn)行調(diào)查、收集有關(guān)技術(shù)資料和文件。評估過程必須公正、實(shí)事求是進(jìn)行，各專業(yè)評估后的結(jié)論由工作組成員簽字，涉及用戶感受的評估由典型用戶參與評估。5.2.6評估組按照評估辦法的要求，對項(xiàng)目運(yùn)行狀況進(jìn)行評估。完成各項(xiàng)專業(yè)評估后，依據(jù)評估數(shù)據(jù)匯編和統(tǒng)計(jì)分析，提出評估結(jié)論及項(xiàng)目后評估報(bào)告（附件一），報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)。5.2.7項(xiàng)目實(shí)施效果評估報(bào)告經(jīng)公司終審后，作為該項(xiàng)目的最終評估結(jié)論。評估結(jié)論予以公示，案例作為公司經(jīng)驗(yàn)積累及項(xiàng)目審核的依據(jù)。5.2.8信息部負(fù)責(zé)評估意見的落實(shí)和改進(jìn)。5.2.9信息化項(xiàng)目實(shí)施效果評估工作列入年度信息化工作考核，項(xiàng)目完成后超過規(guī)定時(shí)間未進(jìn)行后評估的，原則上不安排該項(xiàng)目建設(shè)主體單位的一下年度信息化項(xiàng)目預(yù)算。信息部對評估工作的合規(guī)性和完整性進(jìn)行監(jiān)督檢查，對評估報(bào)告進(jìn)行審核和備案。6相關(guān)責(zé)任。項(xiàng)目單位與評估組共同對評估報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)；若項(xiàng)目單位對評估組的評估結(jié)果不滿，應(yīng)主動(dòng)收集并提供相關(guān)證據(jù)，供評估組核實(shí)并修正評估結(jié)果；若雙方意見不能達(dá)成一致，信息部組織相關(guān)人員復(fù)核，并給出最終結(jié)論。7附件7.1附件1《評估報(bào)告》格式要求7.2附件2評估過程及要點(diǎn)7.3附件3評估任務(wù)書項(xiàng)目名稱項(xiàng)目單位評估組織評估時(shí)間評估目的評估依據(jù)經(jīng)公司批準(zhǔn)的立項(xiàng)書及其可研報(bào)告（方案）、立項(xiàng)文件中設(shè)定的各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)評估對象狀況項(xiàng)目上線運(yùn)行后的現(xiàn)狀，各項(xiàng)考核結(jié)果，以及用戶反饋的意見評估統(tǒng)計(jì)與分析評估過程中數(shù)據(jù)及分析評估結(jié)果與結(jié)論是評估報(bào)告的主體章節(jié)，應(yīng)對系統(tǒng)設(shè)計(jì)是否合理，功能是否完善，使用是否便捷，能否滿足實(shí)際工作需要，經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益分析以及存在的主要問題和改進(jìn)意見等問題進(jìn)行詳細(xì)闡述。評估組長簽名評估組員簽名

評估要求即明確項(xiàng)目實(shí)施效果評估的具體對象、評估的目的及具體要求（見下）1、 目標(biāo)評估目標(biāo)評估就是通過項(xiàng)目實(shí)際產(chǎn)生的一些經(jīng)濟(jì)、技術(shù)指標(biāo)與項(xiàng)目決策時(shí)確定的目標(biāo)進(jìn)行比較，檢查項(xiàng)目是否達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)或達(dá)到目標(biāo)的程度，從而判斷項(xiàng)目是否成功。2、 過程評估根據(jù)項(xiàng)目的結(jié)果和作用?對項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行回顧和檢查,對項(xiàng)目的實(shí)施效率作出評價(jià)?過程評價(jià)的內(nèi)容包括：立項(xiàng)決策評價(jià)；設(shè)計(jì)評價(jià)；開發(fā)實(shí)施評價(jià)；上線運(yùn)行評價(jià)等。3、 效益評估效益是衡量項(xiàng)目成功與否的關(guān)鍵因素?效益評價(jià)包括項(xiàng)目的財(cái)務(wù)評價(jià)和經(jīng)濟(jì)評價(jià).財(cái)務(wù)評價(jià)從項(xiàng)目投資角度，根據(jù)后評價(jià)時(shí)點(diǎn)以前各年實(shí)際發(fā)生的投入產(chǎn)岀數(shù)據(jù)以及這些數(shù)據(jù)重新預(yù)測得出的項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)未來各年將要發(fā)生的數(shù)據(jù)，綜合考察項(xiàng)目實(shí)際或更接近于實(shí)際的財(cái)務(wù)盈利能力狀況,據(jù)以判斷項(xiàng)目在財(cái)務(wù)意義上的成功與失敗，并與項(xiàng)目立項(xiàng)預(yù)期相比較，找出產(chǎn)生重大變化的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。同時(shí)，據(jù)此判斷項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性，訃算項(xiàng)目對經(jīng)濟(jì)的凈貢獻(xiàn)。效益評價(jià)中選用的數(shù)據(jù)要求真實(shí)性、客觀性和準(zhǔn)確性?包括項(xiàng)目投資報(bào)表、竣工決算表、竣工驗(yàn)收報(bào)告和年終會(huì)計(jì)報(bào)表等。效益評估根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和期初目標(biāo)考慮是否選用。4、 第三方專業(yè)測評評估：系統(tǒng)架構(gòu)、開發(fā)軟件、程序優(yōu)化、硬件配置、安全防護(hù)，以及系統(tǒng)功能完善性、系統(tǒng)穩(wěn)定性、系統(tǒng)界面的友好性，以及針對業(yè)務(wù)模式變化帶來的系統(tǒng)擴(kuò)充性。對項(xiàng)目的系統(tǒng)應(yīng)用層面和數(shù)據(jù)庫層面進(jìn)行評估，應(yīng)用層面包含系統(tǒng)代碼的規(guī)范性、代碼運(yùn)行的高效性進(jìn)行評估；數(shù)據(jù)庫層面包含數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)的規(guī)范性及數(shù)據(jù)庫運(yùn)行的高效性及數(shù)據(jù)庫的的安全風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行評估?；I劃準(zhǔn)備組建一個(gè)評估組，并按評價(jià)要求制訂周詳?shù)捻?xiàng)目評價(jià)工作計(jì)劃深入調(diào)查，收集資料主要任務(wù)是根據(jù)評價(jià)工作計(jì)劃制訂詳細(xì)的調(diào)查提綱,并開展實(shí)際調(diào)查工作，收集評估所需的各種資料和數(shù)據(jù)評估調(diào)研（意見）中應(yīng)包括最終用戶的意見、項(xiàng)目使用單位的意見、信息部的意見、管理層的意見。分析研究采用定量和定