建設(shè)煙草法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系中遇到的主要問題及對(duì)策

/建設(shè)煙草法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系中遇到的主要問題及對(duì)策摘要：隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和各項(xiàng)法律法規(guī)的日益完善，國(guó)有企業(yè)經(jīng)過市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的洗禮已逐步走向成熟。但是，由于長(zhǎng)期受支配經(jīng)濟(jì)體制的影響，國(guó)有企業(yè)或多或少存在法制建設(shè)相對(duì)薄弱，法律意識(shí)不強(qiáng)，合同管理不夠規(guī)范等現(xiàn)象，這些問題的存在勢(shì)必就會(huì)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，這些法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，在確定程度上將會(huì)影響企業(yè)的聲譽(yù)，甚至?xí)o企業(yè)造成一些難以彌補(bǔ)的經(jīng)濟(jì)損失。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的最終目的是實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益的最大化，有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)參和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、自身發(fā)展壯大、構(gòu)建和諧社會(huì)的須要和保障。那么，作為基層煙草商業(yè)企業(yè)，如何規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)？如何實(shí)現(xiàn)依法行政、依法管理、依法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，運(yùn)用法律手段化解各種法律風(fēng)險(xiǎn)，就成為當(dāng)前亟待解決的問題。關(guān)鍵詞：法律風(fēng)險(xiǎn)；防控體系；煙草任何一個(gè)企業(yè)都是處在一個(gè)既定的法律環(huán)境中，當(dāng)然也就離不開對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和限制。對(duì)于煙草企業(yè)來說，由于其特殊性，更須要將防控法律風(fēng)險(xiǎn)擺在關(guān)系企業(yè)命運(yùn)、行業(yè)聲譽(yù)的重要位置，細(xì)致加以探討分析，提出切實(shí)可行的防控措施并堅(jiān)決予以落實(shí)；更須要堅(jiān)持不懈地從企業(yè)自身和其他企業(yè)的實(shí)踐中吸取閱歷教訓(xùn)，建立起一套適合煙草企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。1.法律風(fēng)險(xiǎn)及其防控體系的含義風(fēng)險(xiǎn)是指在某一特定環(huán)境下，在某一特定時(shí)間段內(nèi)，某種損失發(fā)生的可能性。對(duì)于企業(yè)而言，假如企業(yè)預(yù)期結(jié)果和實(shí)際出現(xiàn)的結(jié)果發(fā)生差異，而這種差異又將給企業(yè)帶來?yè)p失或損害，這就是風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生變更或者由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未依據(jù)法律有關(guān)規(guī)定或合同約定有效行駛權(quán)利、履行義務(wù)，對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系則是一個(gè)圍繞靜態(tài)法律制度作用的動(dòng)態(tài)法律管理體系，是企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、限制、監(jiān)控和處理的系統(tǒng)，它由一套系統(tǒng)的制度和流程組成。具體來講是指在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)總體戰(zhàn)略指導(dǎo)下，有企業(yè)管理層、各部門和其它員工共同參和的，和企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)識(shí)別、評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)、確定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略，并對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范、化解和補(bǔ)救處理，最終達(dá)到避開、轉(zhuǎn)移、降低和殲滅法律風(fēng)險(xiǎn)的程序限制過程。2.存在的問題一些煙草企業(yè)還未充分重視法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，實(shí)際操作和運(yùn)用過程中出現(xiàn)諸多問題：2.1對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)重視不夠，法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制未建立健全大多數(shù)煙草企業(yè)都建立了關(guān)于財(cái)務(wù)審計(jì)、內(nèi)部監(jiān)督管理、質(zhì)量平安等內(nèi)部限制規(guī)范機(jī)制，但由于一些企業(yè)及主要決策者對(duì)法律環(huán)境和法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知不夠、把握不足，或故步自封、觀念陳舊、照舊以高高在上的看法自居，或基于降低成本開支等考慮，或存在僥幸心理，對(duì)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的重視不夠，經(jīng)營(yíng)決策不考慮法律因素，甚至違法經(jīng)營(yíng)等，企業(yè)沒有建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，認(rèn)為防范法律風(fēng)險(xiǎn)就是遇到訴訟找個(gè)律師打官司，象征性地開展法律培訓(xùn)，或是僅僅制作一些標(biāo)語(yǔ)口號(hào)“寫在紙上，貼在墻上”，使法律風(fēng)險(xiǎn)防控流于形式。2.2法律風(fēng)險(xiǎn)排查不全面、深化，防控執(zhí)行不力對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)排查不廣泛、深化徹底，對(duì)涉及重大法律風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)、流程和崗位探討不夠，人員參和程度低，導(dǎo)致防控機(jī)制基礎(chǔ)不堅(jiān)實(shí)?；蛘唠m然建立了法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，但遇到具體問題以強(qiáng)調(diào)靈敏性為由而不按規(guī)定程序辦理，使其失去效用而形同虛設(shè)。2.3上下要求不一樣，法律風(fēng)險(xiǎn)防控存在權(quán)力漏洞從現(xiàn)狀來看，許多法律風(fēng)險(xiǎn)往往是管理人員決策錯(cuò)誤或?yàn)橹\取個(gè)人或小團(tuán)體的利益而置企業(yè)防控機(jī)制于不顧，弄虛作假、有意規(guī)避。但出現(xiàn)問題只追究執(zhí)行者的責(zé)任，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制對(duì)下不對(duì)上，長(zhǎng)此以往，上行下效，使法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制讓位于個(gè)人意志。2.4法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制陳舊老化，不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)須要在專賣專營(yíng)、缺少競(jìng)爭(zhēng)、受煙草專賣法律法規(guī)完全愛惜的不當(dāng)相識(shí)影響下，法律風(fēng)險(xiǎn)防控還停留在若干年前，不能和時(shí)俱進(jìn)、剛好適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的須要，或制度不完善、職責(zé)不細(xì)化、責(zé)任不落實(shí)。3.對(duì)策探討3.1革新管理理念法律風(fēng)控體系建設(shè)的過程實(shí)質(zhì)上是公司管理理念革新的歷程，依法治企不應(yīng)當(dāng)僅僅只是口號(hào)更應(yīng)當(dāng)融入日常運(yùn)營(yíng)管理工作。風(fēng)控理念的提出旨在突破傳統(tǒng)管理模式，以“管理”的思路解決法律專業(yè)問題，以法律的專業(yè)幫助管理工作的開展，風(fēng)控體系在確定程度上可以理解為管理幫助系統(tǒng)。以“管理”的思路和宏觀視角來應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)調(diào)法律風(fēng)險(xiǎn)的全員管理、全程管理，同時(shí)將法律風(fēng)控結(jié)合到全面風(fēng)險(xiǎn)管理，從而實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)控和業(yè)務(wù)的無縫對(duì)接整合，并落實(shí)到具體的業(yè)務(wù)操作流程。3.2法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息化采集并明確煙草業(yè)務(wù)流程的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立和完善煙草發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，將法律風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)流程加以整合，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)到具體部門、崗位和操作流程。完善的法律風(fēng)控管理體系應(yīng)當(dāng)具備信息的收集、預(yù)警、處理、反饋、日?？己说然竟δ?，在此基礎(chǔ)上供應(yīng)法律風(fēng)控建議方案，以支撐后續(xù)的法律風(fēng)險(xiǎn)信息化建設(shè)。3.3加大法規(guī)隊(duì)伍的建設(shè)法規(guī)隊(duì)伍是煙草治理隊(duì)伍的一支重要力氣，處于法治煙草、依法治煙的前沿。他們的素養(yǎng)干脆影響和制約著煙草治理規(guī)范化、法制化的進(jìn)程，加強(qiáng)法規(guī)隊(duì)伍的建設(shè)是為更好的貫徹和落實(shí)風(fēng)控體系戰(zhàn)略部署和各項(xiàng)任務(wù)的須要。加大法規(guī)隊(duì)伍建設(shè)要從以下幾點(diǎn)著手：（1）建立符合法規(guī)人員的管理制度，探究差別化管理模式，予以職稱、崗位支持政策，實(shí)行低職高聘；（2）提高法規(guī)隊(duì)伍業(yè)務(wù)素養(yǎng)為重點(diǎn)，加大培訓(xùn)力度，完善評(píng)價(jià)、監(jiān)督、懲戒、愛惜制度，強(qiáng)化準(zhǔn)入、退出管理；（3）激勵(lì)創(chuàng)新，營(yíng)造寬松氛圍，條件允許狀況下可建設(shè)法規(guī)人員自己的愛好小組之類組織。3.4引入外部力氣在摸清煙草法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，聘請(qǐng)專業(yè)風(fēng)控機(jī)構(gòu)建設(shè)定性分析和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的風(fēng)控模型，制定標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確各等級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程、處置時(shí)限及職責(zé)分工。依據(jù)“信息共享、動(dòng)態(tài)更新、實(shí)時(shí)監(jiān)控、拓展升級(jí)”的原則，搭建法律風(fēng)險(xiǎn)信息管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的可視化和信息化，建立法律風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控、實(shí)時(shí)預(yù)警和應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，最終形成“風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，流程為紐帶，防控為手段，制度為保障”的煙草法律風(fēng)控機(jī)制。同時(shí)，聘請(qǐng)專業(yè)律師定期協(xié)作組織法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作檢查，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控水平有效提升。3.5健全依法決策機(jī)制法律風(fēng)控管理主要目的在于運(yùn)用法律方式規(guī)范煙草管理權(quán)力的界限、支配，處理權(quán)力橫向、縱向支配過程中形成的關(guān)系。它包括事權(quán)、職權(quán)，旨在煙草運(yùn)營(yíng)過程中加快形成分工合理、權(quán)責(zé)明確、運(yùn)作高效、合法規(guī)范的權(quán)力縱向配置體系和橫向運(yùn)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)事事規(guī)范化、法律化，是法治煙草、和諧煙草的基礎(chǔ)性、保障性制度建設(shè)的前提，也是深化改革的重頭戲。推動(dòng)煙草的規(guī)范化、法治化，決策是法律風(fēng)控的前端也是重點(diǎn)：（1）把專業(yè)論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法性審查、集體探討確定為重大決策前置性程序；（2）建立內(nèi)部決策合法性審查、備案機(jī)制；（3）市、縣二級(jí)一把手配備專職或兼職法律顧問；（4）建立重大決策終身責(zé)任追究制度和責(zé)任倒查機(jī)制，強(qiáng)化法律責(zé)任；（5）調(diào)整決策分工和程序。3.6煙草法律文化建設(shè)煙草法律文化是什么、怎么建設(shè)、建設(shè)什么等問題的明確和清晰將對(duì)煙草法律風(fēng)控體系的建設(shè)和完善有促進(jìn)作用，這須要煙草學(xué)會(huì)的進(jìn)一步探討更須要全員的參和。煙草法律文化建設(shè)重在形成學(xué)法、懂法、遵遵守法律律、用法的氛圍。領(lǐng)導(dǎo)帶頭、全員共為，領(lǐng)導(dǎo)干部信法敬法、學(xué)法遵遵守法律律，提高法治思維和依法辦事實(shí)力，員工主動(dòng)學(xué)法、嚴(yán)格遵遵守法律律、擅長(zhǎng)用法，將法治理念內(nèi)化于心，外化于行；提高依法行政水平，規(guī)范執(zhí)法，健全專賣執(zhí)法和刑事司法的連接機(jī)制，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督審查，提高專賣執(zhí)法公信力；提高依法經(jīng)營(yíng)水平，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管；提高依法管理水平，依法規(guī)范勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)秩序、招標(biāo)選購(gòu) ；提高依法決策水平，強(qiáng)化公眾參和，倚重專家論證，開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，加強(qiáng)合法性審查。同時(shí)，煙草學(xué)會(huì)應(yīng)加大投入豐富煙草文化體系，加大推廣。4.結(jié)束語(yǔ)總之，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)的、長(zhǎng)期的工程，要有效預(yù)防、削減各種法律風(fēng)險(xiǎn)，就必需發(fā)揮各方力氣，加強(qiáng)法