工程內(nèi)控管理手冊

/第13章工程項目 13.1工程項目管理綜述修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準人一、業(yè)務(wù)目標加強公司工程管理，貫徹國家法律法規(guī)及上級部門相關(guān)要求，落實公司的工程項目建設(shè)管理方針，保障項目建設(shè)工作順當(dāng)開展。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險立項、招投標、施工、投產(chǎn)運用及工程驗收評價工作不到位，導(dǎo)致平安、質(zhì)量事故以及整體項目投資方向的偏移。三、適用范圍適用于在新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司管轄范圍內(nèi)包括煤礦井巷工程在內(nèi)的全部工程建設(shè)項目。四、定義無五、部門職責(zé)和崗位權(quán)限1.部門職責(zé)投資管理部是公司工程項目主管部門，有權(quán)對子公司工程建設(shè)項目立項、招投標、工程建設(shè)、投產(chǎn)運行及驗收評價進行監(jiān)督、檢查、考核、評價2.崗位權(quán)限負責(zé)項目招投標工作的參加、檢查，項目建設(shè)的現(xiàn)場檢查、項目進度的跟蹤，以及年月季工程項目施工支配的督促落實。六、管理限制程序1.工程項目建設(shè)進度支配的編制1.1各子公司依據(jù)本單位上年度工程項目建設(shè)實際狀況和本單位總體規(guī)劃制定本年度工程項目建設(shè)支配及保障措施，報公司投資管理部統(tǒng)計、審核。1.2投資管理部審核各子公司工程項目建設(shè)支配，依據(jù)公司年度工程項目總體規(guī)劃進行平衡、審核，匯總形成公司年度項目建設(shè)管理目標，報主管領(lǐng)導(dǎo)審核，經(jīng)總經(jīng)理審查通過后實施。2.工程管理保障體系2.1建立健全工程管理組織機構(gòu)，明確工程建設(shè)管理責(zé)任，使各級責(zé)任人明確自己的責(zé)任，。2.2為實現(xiàn)公司總體規(guī)劃管理目標，公司及各子公司主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)供應(yīng)人力資源、財力資源、物力資源、技術(shù)資源，以形成組織保障、思想保障、制度保障及經(jīng)濟保障。3.工程管理目標的實施3.1各級目標責(zé)任者充分發(fā)揮主觀能動性和創(chuàng)建性，實行自我限制和自我管理，切實落實各項保障措施，通過上級的限制和協(xié)調(diào)，促使平安目標實現(xiàn)。3.2投資管理部通過對支配執(zhí)行狀況的監(jiān)督、檢查和評價，發(fā)覺目標偏差，實行措施訂正偏差；發(fā)覺薄弱環(huán)節(jié)，進行溝通調(diào)整，保障目標的順當(dāng)實施。3.3投資管理部以關(guān)鍵點限制的方法，實行點上抽查和面上檢查相結(jié)合、適時抽查和定期檢查相結(jié)合的方式，對子公司工程目建設(shè)過程進行監(jiān)督管理，隨時了解工程進度、質(zhì)量、平安等方面的狀況，協(xié)調(diào)解決實施過程中出現(xiàn)的沖突和問題，并剛好向主管領(lǐng)導(dǎo)報告目標完成狀況。4.工程項目管理評價工作4.1自評：子公司依據(jù)要求做好每日的進度表，細致組織開展本單位月度工程項目調(diào)度會，對本月的項目開展狀況進行分析總結(jié)，并于每月28日前將本單位工程建設(shè)項目月進度報至公司投資管理部，公司投資管理部對各子公司上報的月度工程進展狀況進行分析匯總，剛好上報至公司項目主管副總4.2季度評價：公司投資部牽頭，風(fēng)險審計部和財務(wù)部協(xié)作每半年對各子公司項目建設(shè)狀況進行總體的分析、評價、總結(jié)，著重加強子公司招投標工作開展狀況、項目施工的過程監(jiān)督、物資選購 以及項目的驗收投產(chǎn)和資金支付狀況的監(jiān)督、檢查、評價工作，并投資管理部編寫項目開展分析報告，報至公司總經(jīng)理。4.3年度評價：每年12月31日前，各子公司對本單位年度工程項目開展狀況進行綜合的統(tǒng)計、分析、評價，并編寫項目開展狀況總結(jié)報告，報至公司投資部。次年1月份由公司計部牽頭，投資部、財務(wù)部協(xié)作對各子公司工程及物資選購 招投標狀況、合同執(zhí)行情況以及工程進度款支付狀況進行檢查，由風(fēng)險審計部出檢查報告，報公司總經(jīng)理。4.4考核：工程建設(shè)管理考核依據(jù)工程管理各單項管理制度中的考核細則執(zhí)行。對子公司年度總體項目規(guī)劃完成狀況的考核依據(jù)公司年度支配規(guī)定的考核執(zhí)行，由公司總經(jīng)理最終審批執(zhí)行。七、關(guān)鍵限制點1.工程管理總體規(guī)劃目標的執(zhí)行。2.項目立項。3.招投標工作。4.物資選購 工作。5.項目建設(shè)過程HSE、質(zhì)量管理。6.項目資金管控7.項目投產(chǎn)運行及驗收評價。八、相關(guān)文件和記錄1.企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范2.工程管理制度3.工程質(zhì)量管理制度4.工程建設(shè)HSE管理制度5.招投標管理制度6．物資選購 管理制度九、流程圖13.2工程項目立項流程修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準人一、業(yè)務(wù)目標1.保證投資意向符合國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確保項目建議編制合規(guī)、完整，項目投資估算和進度支配協(xié)調(diào)；2.確保工程項目進行可行性探討，保證可行性探討的深度達到質(zhì)量標準和實際要求，為項目決策供應(yīng)充分、牢靠的依據(jù)，保證立項材料的科學(xué)合理性；3.保證工程項目規(guī)范評審，合理設(shè)置決策權(quán)限、保證決策程序規(guī)范，保證立項決策的正確性，削減決策損失，供應(yīng)投資效益。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險1.投資意向和國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略脫節(jié)；2.項目建議書內(nèi)容不合規(guī)、不完整，項目性質(zhì)、用途模糊，擬建規(guī)模、標準不明確；3.缺乏可行性探討，或可行性探討流于形式；4.可行性探討的深度達不到質(zhì)量標準和實際要求；5.項目評審流于形式；6.權(quán)限配置不合理，或者決策程序不規(guī)范。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定和公司自身發(fā)展規(guī)劃須要立項的全部新建、改建、擴建工程項目。四、定義項目建議書：是企業(yè)（項目建設(shè)單位）依據(jù)工程投資意向、綜合考慮產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營支配等提出的建設(shè)某一項目的建議文件，是對擬建項目提出的總體框架性設(shè)想。五、部門職責(zé)和崗位權(quán)限1.部門職責(zé)1.1設(shè)計單位：組織編寫項目建議書和可行性探討報告，編制工程項目立項資料。1.2子公司經(jīng)理層：審核項目建議書和可行性探討報告，組織項目審批會。1.3投資管理部：對項目建議書和可行性探討報告審核并最終報經(jīng)理層決策審批。2.崗位權(quán)限表投資部工程管理人員負責(zé)依據(jù)公司項目總體規(guī)劃審核子公司項目立項建議書的審核，結(jié)合公司項目建設(shè)實際對項目立項進行平衡、調(diào)整，最終報經(jīng)理層審批后執(zhí)行。六、管理限制程序1.編制項目建議書1.1子公司經(jīng)理層及相關(guān)生產(chǎn)事業(yè)部依據(jù)公司自身發(fā)展須要，充分考慮當(dāng)前行業(yè)環(huán)境及企業(yè)自身營運環(huán)境、資金規(guī)劃等方面問題后提出工程建設(shè)立項意向并交由設(shè)計院進行項目分析并編寫項目建議書。1.2設(shè)計單位負責(zé)對項目建議書進行初步審核。1.3子公司對項目建議書進行初步審核，主要審核項目工藝性進行等專業(yè)內(nèi)容。1.4公司投資部負責(zé)各子公司項目立項項目建議書的核對和初步審核，主要要是依據(jù)公司年度項目投資支配和預(yù)算審核項目建設(shè)內(nèi)容和時間支配的合理性。審核后報公司項目主管副總。1.5公司項目主管副總負責(zé)依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略對子公司立項項目建議書進行最終的審核，之后經(jīng)總經(jīng)理決策、審批后執(zhí)行。2.可行性探討2.1項目建議書通過審批后由子公司主管領(lǐng)導(dǎo)通知設(shè)計院進行可行性探討并編制項目可行性探討報告，內(nèi)容應(yīng)包括項目概算。2.2設(shè)計院將可研報告提交給子公司公司主管領(lǐng)導(dǎo)，主管領(lǐng)導(dǎo)對項目可行性探討報告進行審核，主要審核項目概算。2.3子公司主管領(lǐng)導(dǎo)將項目可行性探討報告報子公司經(jīng)理層進行評審；進成本費用的項目最終由公司進行審批；重大工程項目須要報股份公司經(jīng)理層審批。七、關(guān)鍵限制點1.編制項目建議書2.可行性探討3.項目評審和決策八、相關(guān)文件和記錄1.《企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范》2.《工程管理制度》3.《招投標管理方法》5.項目立項建議書（子公司）6.可行性探討報告（子公司）7.工程概算資料（子公司）九、流程圖（見工程管理綜合管理流程和子公司項目立項目管理流程）

13.3工程設(shè)計管理流程修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準人一、業(yè)務(wù)目標1.保證設(shè)計單位資質(zhì)符合要求，初步設(shè)計方案經(jīng)過多方案比選；2.確保設(shè)計人員對相關(guān)資料理解透徹，初步設(shè)計沒有較大疏漏，有足夠的設(shè)計深度；3.工程概算要符合規(guī)范符合實際；4.保證工程設(shè)計和后續(xù)施工有效連接。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險1.設(shè)計單位不符合項目資質(zhì)要求；2.初步設(shè)計未進行多方案比選；3.設(shè)計人員對相關(guān)資料探討不透徹，初步設(shè)計出現(xiàn)較大疏漏；4.設(shè)計深度不足；5.概預(yù)算嚴峻脫離實際；6.工程設(shè)計和后續(xù)施工未有效連接或過早連接。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司管轄范圍內(nèi)全部新建、改建、擴建工程項目。四、定義初步設(shè)計：是把擬建工程的建設(shè)的技術(shù)方案和經(jīng)濟指標明確下來，同時確定工藝流程、總圖布置、工程總造價和主要技術(shù)經(jīng)濟指標。施工圖設(shè)計：是指通過圖紙，把設(shè)計者的意圖和全部設(shè)計結(jié)果表達出來，作為施工建立的依據(jù)。設(shè)計概算：在投資估算的限制下由設(shè)計單位依據(jù)初步設(shè)計的圖紙及說明，利用國家或地區(qū)發(fā)布的概算指標、概算定額或綜合指標預(yù)算定額、設(shè)備材料預(yù)算價格等資料，運用科學(xué)的方法計算和確定建筑安裝工程全部建設(shè)費用的經(jīng)濟文件。施工圖預(yù)算：是在施工圖設(shè)計完成后、工程開工前，依據(jù)已批準的施工圖紙、現(xiàn)行的預(yù)算定額、費用定額和所在地區(qū)人工、材料、設(shè)備和機械臺班等資源價格，依據(jù)規(guī)定的計算程序確定工程造價的技術(shù)經(jīng)濟文件五、部門職責(zé)和崗位權(quán)限1.部門職責(zé)1.1設(shè)計單位（內(nèi)部/外部）：工程項目的初步設(shè)計以及施工圖的設(shè)計，包括平安、節(jié)能減排、消防等的初步設(shè)計。1.2項目設(shè)計評審人員：對項目的初步設(shè)計進行評審。1.3子公司經(jīng)理層：對項目初步設(shè)計進行審批。2.崗位權(quán)限表（無）六、管理限制程序1.自行設(shè)計1.1項目立項審批通過后，子公司主管領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)工程施工項目難度的大小，確定由本公司設(shè)計院還是外委設(shè)計公司進行工程項目設(shè)計。1.2項目建議書審批通過后，設(shè)計院支配專項設(shè)計小組依據(jù)國標和行業(yè)標準進行項目的初步設(shè)計和設(shè)計概算。1.3設(shè)計院完成設(shè)計初稿后，交由公司設(shè)計評審會（業(yè)主代表、設(shè)計代表、主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門組成）審批，重大項目設(shè)計必需報公司，由公司項目主管領(lǐng)導(dǎo)和部門參加審核。設(shè)計院應(yīng)進行技術(shù)交底，介紹設(shè)計意圖和技術(shù)要求，剛好溝通問題，修改不符合實際和有錯誤的圖紙，會議應(yīng)形成書面紀要。1.4初步設(shè)計審批后，設(shè)計院把建設(shè)項目分解為若干單項工程、把單項工程分解為若干單位工程、甚至到更小的單元工程進行詳細設(shè)計，形成施工圖紙。1.6施工圖設(shè)計完成后，設(shè)計院進行施工圖審查。審查后將圖紙交給子公司工程部并記錄。1.5子公司財務(wù)部審核預(yù)算處依據(jù)施工圖、國家制定的定額標準及其他相關(guān)文件，測算出各個工程單位所需的建筑費用編制工程預(yù)算文件。2.托付設(shè)計2.1子公司主管領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)工程施工項目難度的大小，確定由本公司設(shè)計院還是外圍公司進行工程項目設(shè)計。2.2項目建議書審批通過后，設(shè)計院依據(jù)公司《招投標管理管理方法》確定設(shè)計單位，簽訂工程設(shè)計合同，明確設(shè)計單位的權(quán)利和義務(wù)，向設(shè)計單位供應(yīng)開展設(shè)計院需的資料。2.3設(shè)計單位完成設(shè)計初稿后，交由公司設(shè)計評審會（業(yè)主代表、設(shè)計代表、主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門組成）審批，重大項目設(shè)計必需報公司，由公司項目主管領(lǐng)導(dǎo)和部門參加審核。設(shè)計單位應(yīng)進行技術(shù)交底，介紹設(shè)計意圖和技術(shù)要求，剛好溝通問題，修改不符合實際和有錯誤的圖紙，會議應(yīng)形成書面紀要。2.4初步設(shè)計審批后，設(shè)計單位把建設(shè)項目分解為若干單項工程、把單項工程分解為若干單位工程、甚至到更小的單元工程進行詳細設(shè)計，形成施工圖紙。2.5施工圖設(shè)計完成后，設(shè)計院進行施工圖審查。審查后將圖紙交給子公司工程部并記錄。2.6支配財務(wù)部審核預(yù)算處依據(jù)施工圖紙、國家制定的定額標準及其他相關(guān)文件，測算出各個工程單位所需的建筑費用編制工程預(yù)算文件。七、關(guān)鍵限制點1.初步設(shè)計評審2.施工圖審查八、相關(guān)文件和記錄1.《企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范》2.《工程管理制度》3.《招投標管理方法》4.工程項目設(shè)計合同（子公司）5.工程設(shè)計初稿（子公司）6.施工圖紙（子公司）7.工程概算資料（子公司）8.工程預(yù)算資料（子公司）9.評審報告（子公司）九、流程圖（無）

13.4工程物資選購 和施工單位招選流程修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準人一、業(yè)務(wù)目標1.建立符合國家規(guī)范和公司制度的工程招標管理流程，保證工程項目的完整招標，避開投標資格條件因人而設(shè)、相關(guān)人員泄露標底和招標人和投標人串通；2.保證招標過程公開、透亮，確保投標人的資質(zhì)條件符合制度要求。3.確保評標委員會成員具有專業(yè)水平，避開評標委員會和投標人串通作弊。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險1.招標人肢解建設(shè)項目，或躲避公開招標；2.投標資格條件因人而設(shè)；3.相關(guān)人員違法違紀泄露標底；4.招標人和投標人串通投標，存在舞弊行為；5.投標人的資質(zhì)條件不符合要求或掛靠、冒用他人名義投標。6.開標不公開、不透亮，損害投標人利益；7.評標委員會成員缺乏專業(yè)水平，或者建設(shè)單位向評標委員會施加影響；8.評標委員會成員和投標人串通作弊。9.雙方不得另行訂立背離招標文件實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。10.工程物資選購 過程限制不力，材料和設(shè)備質(zhì)次價高，不符合設(shè)計標準和合同要求。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司全部新建、改建、擴建工程的工程物資選購 和施工單位招選業(yè)務(wù)。四、定義工程招標：是指建設(shè)單位在立項之后、項目發(fā)包之前，依照法定程序，以公開招標或邀請招標等方式，激勵潛在的投標人依據(jù)招標文件參和競爭，通過評標擇優(yōu)選定中標人的一種經(jīng)濟活動。五、部門職責(zé)和崗位權(quán)限1.部門職責(zé)1.1子公司：負責(zé)招標文件的編制、初審、組織會審及發(fā)放。負責(zé)投標單位資質(zhì)初審以及牽頭組織招標。1.2風(fēng)險審計部：參和子公司招標文件的審核，并對整個招標過程進行監(jiān)督。1.3財務(wù)部：參和子公司招標文件的審核，并審核工程資金的運用狀況、工程結(jié)算方式、付款方式及比例。1.4公司招標委：負責(zé)子公司限額外招標文件審核，招標評審和議標評審以及工程合同審核。1.5經(jīng)理層：招標形式的選擇以及工程合同的審批。2.崗位權(quán)限表（無）六、管理限制程序1.招標1.1子公司依據(jù)工程項目的實際狀況，指定該工程項目的甲方代表。子公司工程部牽頭組織成立招標委員會，招標委員會由紀委代表、業(yè)主代表、預(yù)算處代表、財務(wù)代表、子公司工程部甲方代表等相關(guān)單位代表組成。1.2子公司工程部甲方代表依據(jù)工程項目的詳細要求，參照規(guī)范的招標文件模板，編制招標文件草稿并報工程部部長初審。1.3初審后，由子公司工程部甲方代表將招標文件初審稿發(fā)給招標委員會的評委、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)會審。會審后再次修改完善招標文件并公開發(fā)布。1.4子公司工程部甲方代表對報名的投標單位進行資格初審并報告子公司工程部部長。1.5子公司工程部甲方代表發(fā)放招標文件，組織投標單位踏勘現(xiàn)場，并組織相關(guān)單位對圖紙進行答疑。1.6投標人應(yīng)當(dāng)依據(jù)招標文件的要求在規(guī)定的時間內(nèi)將投標文件帶到開標現(xiàn)場交招標委員會。1.7開標前，甲方代表應(yīng)向招標委員會主要成員、相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)匯報投標基本狀況。按公司《招投標管理暫行規(guī)定》確定開標時間和地點并通知投標人。1.8子公司工程部甲方代表按規(guī)定時間組織招標委、審計處和投標單位實行開標。開標時，投標單位先獨立唱標，其他投標單位人員回避。第一輪開標后，招標委統(tǒng)一投標平臺，并當(dāng)場告知投標單位進行其次次投標（可修改報價、工期、質(zhì)量、施工人數(shù)、承諾等相關(guān)內(nèi)容），招標委成員依據(jù)公司《招投標管理暫行規(guī)定》和《評分標準》對投標單位的其次次投標狀況進行綜合打分并匯總。1.9子公司工程部甲方代表將各投標單位的匯總得分和招標呈批件報項目負責(zé)人、工程主管領(lǐng)導(dǎo)定標。1.10上述管理限制程序，子公司審計人員全程監(jiān)督，公司風(fēng)險審計部負責(zé)參和子公司重大項目招投標工作，并做好各子公司招投標工作階段性的監(jiān)督檢查工作。2.工程物資選購 2.1施工單位提出材料選購 支配，子公司工程部甲方代表初審。工程物資供應(yīng)范圍為合同雙方約定的甲供材料。2.2材料選購 支配由子公司工程部部長審核后，由施工單位報送給選購 部相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人員，選購 中心依據(jù)選購 流程，通過招投標方式進行選購 。2.3設(shè)備選購 由子公司工程部依據(jù)設(shè)計院下發(fā)的工程設(shè)備訂貨表（圖）、生產(chǎn)單位依據(jù)生產(chǎn)要求向選購 中心提出選購 支配，選購 中心依據(jù)選購 標準流程進行選購 。2.4選購 物資運抵倉庫后，由施工單位負責(zé)自行領(lǐng)用、保管。七、關(guān)鍵限制點1.標書編制、審批3.招標過程管理4.定標5.合同簽訂6.物資選購 管理八、相關(guān)文件和記錄1.《企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范》2.《工程管理制度》3.《招投標管理方法》4.施工圖紙（子公司存檔）5.招標公告（子公司存檔）6.投標文件（子公司存檔）7.施工單位資質(zhì)證明相關(guān)資料（子公司存檔）8.評分表（子公司存檔）9.中標通知書（子公司存檔）10.合同九、流程圖13.5工程施工過程管理流程修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準人一、業(yè)務(wù)目標1.確保工程項目建設(shè)過程管理規(guī)范，保證施工質(zhì)量、進度和平安；2.保證項目順當(dāng)進行，依據(jù)施工進度須要，剛好購置材料和設(shè)備，確保工程物資符合要求；3.通過支配、實施、監(jiān)督、調(diào)整和限制，依據(jù)預(yù)先制定的目標支配，確保工程投資限制在支配成本內(nèi)，并盡可能的降低成本和消耗；4.確保工程項目變更程序規(guī)范，保證工程造價、工期受控在正常范圍內(nèi)。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險1.盲目趕進度，犧牲質(zhì)量、費用目標，導(dǎo)致質(zhì)量低劣，費用超支；2.質(zhì)量、平安監(jiān)管不到位，存在質(zhì)量隱患；3.建設(shè)資金運用管理混亂，項目資金不落實；4.現(xiàn)場限制不當(dāng)，工程變更頻繁。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司管轄范圍內(nèi)全部施工過程管理所涉及的土建、設(shè)備、電氣、管道等施工管理各業(yè)務(wù)。四、定義工程價款結(jié)算：是指對建設(shè)工程的發(fā)包承包合同價款進行約定和依據(jù)合同約定進行工程預(yù)付款、工程進度款、工程竣工價款結(jié)算的活動。施工合同簽訂后，建設(shè)單位按周期或項目目標撥付工程進度款。實際工作中，工程進度款大部分按月結(jié)算。年終或工程竣工后進行清算。簽證：施工單位依據(jù)圖紙施工時現(xiàn)場發(fā)生的圖紙外工作量，如小量拆除，場地清理、地基處理等，如需方案變更、設(shè)計補充或更改，則由設(shè)計人員發(fā)圖紙或變更單。甲方代表：發(fā)包人指定的履行合同的代表，其詳細身份和職權(quán)由發(fā)包人承包人在專用條款中約定。其職權(quán)為：(1)負責(zé)平安、質(zhì)量、工期、現(xiàn)場簽證、現(xiàn)場文明施工、承包人資質(zhì)審查及參和驗收。(2)工程款支付初步確認。(3)現(xiàn)場協(xié)調(diào)等。五、部門職責(zé)和崗位權(quán)限1.部門職責(zé)1.1子公司工程部：負責(zé)對所擔(dān)當(dāng)項目開工報告、施工方案、平安措施、材料支配、現(xiàn)場工程量、完成投資等進行審核檢查，對現(xiàn)場施工進行主動組織、協(xié)調(diào)。負責(zé)工程項目施工中的平安、質(zhì)量、工程進度、投資費用和施工現(xiàn)場的管理。1.2子公司選購 中心：按施工單位及業(yè)主單位報送的工程物資及設(shè)備選購 支配，實施工程物資及設(shè)備選購 。1.3子公司財務(wù)部：依據(jù)工程資金付款進度審核月度資金支配表。1.4財務(wù)部：負責(zé)子公司工程月度資金支配的審核支付。1.5投資部負責(zé)子公司施工過程管理的監(jiān)督、檢查。并完成子公司工程進度的跟蹤核實，以及子公司月度資金支配的審核。2.崗位權(quán)限表（無）六、管理限制程序1.施工過程進度質(zhì)量平安管理流程1.1工程項目合同審批后施工單位到子公司工程部辦理開工手續(xù)，填寫開工報告。1.2施工單位將詳細的施工方案報子公司工程部審批，子公司工程部甲方代表組織業(yè)主代表、設(shè)計代表、公司項目主管領(lǐng)導(dǎo)等對施工方案進行會審批準。1.3子公司工程部甲方代表負責(zé)監(jiān)督管理工程進度，審批施工單位的進度支配，監(jiān)督施工進度的完成狀況，對進度執(zhí)行狀況進行考核。1.4子公司工程部甲方代表負責(zé)監(jiān)督管理工程質(zhì)量，組織業(yè)主代表和專業(yè)負責(zé)人對單體設(shè)備、階段性項目進行驗收，簽署質(zhì)量驗收單。對現(xiàn)場檢查發(fā)覺的質(zhì)量問題要求立刻整改并提出考核。1.5子公司平安環(huán)保部負責(zé)監(jiān)督管理工程過程的平安環(huán)保工作。施工單位設(shè)置專職平安員管理施工現(xiàn)場的平安管理工作，接收平安環(huán)保部的監(jiān)督檢查。平安環(huán)保部現(xiàn)場檢查人員依據(jù)《工程平安管理規(guī)定》定期對施工工程進行現(xiàn)場平安環(huán)保檢查，對違規(guī)事務(wù)提出考核并要求立刻整改。1．6投資管理部負責(zé)子公司施工過程中施工質(zhì)量、平安管理的監(jiān)督檢查評價考核工作。1.7施工單位接受業(yè)主代表、平安環(huán)保部代表和甲方代表提出的各項整改要求并執(zhí)行。2.工程變更流程2.1施工過程出現(xiàn)的施工圖以外的工程量由施工單位提出工程變更申請，報給子公司工程部甲方代表。2.2提出的變更如不涉及設(shè)計變更則甲方代表、業(yè)主代表等簽證會簽單位簽署的簽證單作為工程變更的審批依據(jù)。2.3提出的變更如涉及設(shè)計變更則由甲方代表審核后提交給子公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批，重大變更項目需報公司主管副總審批2.4變更申請審批通過后，設(shè)計院針對變更申請和現(xiàn)場狀況進行變更設(shè)計，出具設(shè)計變更、補充通知單交給子公司工程部。子公司工程部甲方代表將變更通知單交給施工單位并記錄。2.5施工單位依據(jù)現(xiàn)場簽證單或設(shè)計變更、補充通知單組織施工。3.工程進度款支付流程3.1施工單位依據(jù)工程完成進度，按合同約定提出工程進度款申請，報給子公司工程部甲方代表。3.2子公司工程部甲方代表和子公司工程部支配統(tǒng)計員編制工程進度款支付支配表，經(jīng)子公司工程部部長審核后，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.3財務(wù)總監(jiān)應(yīng)付款支配進行復(fù)核，重點是核實資金狀況。3.4子公司財務(wù)部將審核過的工程進度款支配表報至公司投資部進行核實，核實完畢后依次經(jīng)項目主管副總、財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理審批后，由財務(wù)部會計進行資金支付。七、關(guān)鍵限制點1.工程進度管理2.工程質(zhì)量管理3.工程平安管理4.施工方案的審批5.單體設(shè)備或階段項目工程質(zhì)量驗收6.工程變更的審批7.工程進度核實8.工程款項的支付管理八、相關(guān)文件和記錄1.《企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范》2.《工程管理制度》3.《基建工程HSE管理方法》4.項目開工報告、平安協(xié)議、環(huán)保協(xié)議（子公司）5.項目施工組織設(shè)計或施工方案、施工網(wǎng)絡(luò)圖（子公司）6.工程物資驗收入庫單（子公司）7.進度、質(zhì)量、平安檢查記錄（投資部、子公司）8.變更申請（子公司）9.設(shè)計變更、補充通知書（子公司）10.進度款付款支配（子公司）11.發(fā)票（子公司）12.工程進度款申請表（子公司）13.工程進度款支付支配表（子公司）九、流程圖

13.6工程驗收及竣工決算管理流程修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準人一、業(yè)務(wù)目標1.通過預(yù)驗收，剛好發(fā)覺遺留問題，事先予以返修或返工；2.規(guī)范竣工驗收程序，鑒定工程質(zhì)量，保證施工項目順當(dāng)投產(chǎn)、運用；3.初步鑒定工程質(zhì)量，保證施工項目順當(dāng)投產(chǎn)、運用；4.建立科學(xué)的后評估制度，完善工程責(zé)任追究制度。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險1.竣工驗收不規(guī)范，質(zhì)量檢驗把關(guān)不嚴；3.虛報項目投資完成額、虛列建設(shè)成本或者隱匿結(jié)余資金，竣工決算失真；3.固定資產(chǎn)達到預(yù)定可運用狀態(tài)后，未剛好進行估價、結(jié)轉(zhuǎn)；4.沒有后評估制度，后評估方法不科學(xué)，走形式導(dǎo)致后評估結(jié)果不具有可用性。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管（新疆）資源發(fā)展有限公司全部新建、改建、擴建工程的竣工驗收、結(jié)算及決算轉(zhuǎn)資。四、定義竣工驗收：工程項目竣工后由建設(shè)單位會同設(shè)計、施工、監(jiān)理單位以及工程質(zhì)量監(jiān)督部門等，對該項目是否符合規(guī)劃設(shè)計要求以及建筑施工和設(shè)備安裝質(zhì)量進行全面檢驗的過程?？⒐を炇找话憬⒃诜蛛A段驗收的基礎(chǔ)之上，前一階段已經(jīng)完成驗收的工程項目在全部工程驗收時原則上不再重新驗收?？⒐を炇帐侨鏅z驗建設(shè)項目質(zhì)量和投資運用狀況的重要環(huán)節(jié)。工程竣工結(jié)算：指承包單位依據(jù)合同規(guī)定的內(nèi)容全部完成所承包的工程，閱歷收質(zhì)量合格并符合合同要求之后，和建設(shè)單位進行的最終工程價款結(jié)算；竣工結(jié)算由承包單位編制，建設(shè)單位可干脆進行審查，也可以托付具有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價詢問機構(gòu)進行審查?？⒐そY(jié)算辦理完畢，將有關(guān)結(jié)算資料轉(zhuǎn)交公司審計處進行工程結(jié)算審計?？⒐Q算：是以實物數(shù)量和貨幣指標為計量單位，綜合反映竣工項目從籌建起先到項目竣工交付運用為止的全部建設(shè)費用、財務(wù)狀況和投資效果的總結(jié)性文件。建設(shè)單位應(yīng)在收到工程竣工驗收報告后，剛好編制竣工決算?？⒐Q算是辦理固定資產(chǎn)交付運用手續(xù)的依據(jù)。五、部門職責(zé)和崗位權(quán)限1.部門職責(zé)1.1相關(guān)事業(yè)部：協(xié)作子公司工程部監(jiān)管工程驗收，工程結(jié)算等相關(guān)事項。1.2子公司工程部門：剛好組織相關(guān)方進行工程竣工驗收，協(xié)作支配財務(wù)部完成工程決算工作。1.3支配財務(wù)部：負責(zé)工程竣工結(jié)算審核，辦理結(jié)算相關(guān)手續(xù)，并協(xié)作審計。依據(jù)工程進度支付工程結(jié)算價款，辦理工程決算轉(zhuǎn)資。1.4施工單位：工程驗收前自查提出驗收申請，編制工程結(jié)算資料。2.崗位權(quán)限表（無）六、管理限制程序1.施工單位初檢1.1項目完成后，施工單位進行項目自檢。1.2施工單位自檢合格后，向子公司工程部提出項目竣工驗收申請。子公司工程部甲方代表組織業(yè)主單位、設(shè)計單位、監(jiān)理和施工單位等相關(guān)方進行項目初步驗收并提出整改項，整改結(jié)束后進行正式驗收。2.竣工驗收及決算轉(zhuǎn)資2.1子公司工程部收到申請后，子公司工程部甲方代表全面審查施工單位的驗收資料，對工程進行質(zhì)量評估，勘查、設(shè)計單位對施工單位提交的設(shè)計變更進行檢查。2.2子公司工程部甲方代表組織業(yè)主單位、設(shè)計單位、監(jiān)理和施工單位對項目進行竣工驗收，簽署項目竣工驗收單。審計處對竣工驗收組織形式、驗收程序、執(zhí)行驗收標準等狀況進行監(jiān)督。施工單位依據(jù)各方提出整改項目進行整改，重新驗收合格后，整理備案存檔。2.3驗收合格的工程交付運用，子公司工程部向施工單位簽發(fā)工程竣工驗收證書，竣工資料轉(zhuǎn)交資料室存檔。2.4施工單位依據(jù)施工圖等依據(jù)，結(jié)合施工設(shè)計或施工方案及有關(guān)預(yù)算定額、費用標準等基礎(chǔ)資料，計算出來的該項工程的預(yù)(結(jié))算價格，上報至支配財務(wù)部預(yù)算處進行工程結(jié)算審核。2.5工程結(jié)算審核工作完成后，由支配財務(wù)部基建室對各施工單位關(guān)于甲供材超領(lǐng)扣款、水電費扣款、材料退庫、邊角料送繳廢鋼以及公司修建部和其他各事業(yè)部的相關(guān)工程費用等款項按其規(guī)定執(zhí)行，同時將設(shè)備、備件選購 費用、設(shè)計費用及其他費用等核準后，匯總得出實際的最終決算結(jié)果。七、關(guān)鍵限制點1.監(jiān)理驗收審核2.竣工驗收3.結(jié)算審核八、相關(guān)文件和記錄1.《企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范》2.《工程管理匯編》3.《建設(shè)工程施工及驗收規(guī)范》4.自檢報告（子公司）5.工程竣工報告（子公司）6.竣工驗收報告（子公司）7.工程決算資料（子公司）九、流程圖13.7零星工程管理流程修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容