某科技公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表

某科技公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS09001,IS014001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：版本：A0編號：INK/4020015標準化條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.1總則4.4.4文件4.4.4文件化?組織是否有文件的管理體系?有關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？?與管理體系有關(guān)的文件有多少？?與受審核部門有關(guān)的文件是多少？?組織結(jié)構(gòu)、方針、三同時報告等是否儲存完好？?電子形式文件的使用是否有效？?體系文件是否覆蓋了標準適用要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？?管理體系文件的內(nèi)容是否滿足IS09001>ISO14001.OHSAS18001的要求？?一體化管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清晰？?查詢有關(guān)文件的途徑?有否規(guī)定查詢有關(guān)文件的途徑？?文件是否便于查閱？4.2.2質(zhì)量手冊?管理手冊的覆蓋面是否完整?如對IS0900I標準有剪裁，剪裁細節(jié)說明的是否合理？?管理手冊是否包含管理體系的范圍。?管理手冊是否包含任何剪裁的細節(jié)與合理性。?管理手冊是否引用或者包含程序文件。?管理手冊是否包含管理體系過程之間的相互作用的表述。?手冊與程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性。?管理手冊的操縱情況?手冊的發(fā)放、更換是否符合文件操縱要求。4.2.3文件操縱4.4.5文件操縱4.4.5文件操縱?制定的文件操縱程序是否符合要求?文件操縱程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、公布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？?程序文件是否有效版本？?外來文件（如標準）是否包含在操縱范圍之例？?是否規(guī)定了文件夾的保管辦法？?是否規(guī)定了適用與定期評審文件的有效性？?體系運行起關(guān)鍵崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？?是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查評輸2理的5.6管市入4.6管理評審4.6管理評審?管理評審的實施情況?管理評審的內(nèi)容是否充分?如何參加管理評審？?是否就下列內(nèi)容進行評審：1）方針是否適宜？實現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標、指標與管理方案？2）現(xiàn)危險源辨識、風險評價與風險操縱過程是否適宜。風險現(xiàn)有水平與現(xiàn)行操縱措施是否有效？3）現(xiàn)有環(huán)境因素識別與評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境操縱措施是否有效？4）過程操縱情況如何（是否受控或者需優(yōu)化改善）？5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無得大質(zhì)量問題）？6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。7）事故與事件的調(diào)查處理情況。8）糾正與預(yù)防措施實施情況。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況與顧客反饋的其他信息。10）有關(guān)方的投訴、建議及其要求11）法規(guī)與其他要求符合性善如何？12）資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)方針與目標的要求？13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適與協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？14）自前次管理評審以來所進行的內(nèi)容審核與外部審核的結(jié)果及其有效性15）管理體系習慣環(huán)境變化的應(yīng)變能力。16）需要改進與加強的領(lǐng)域是什么？評輸3理的5.6.管審出4.6管理評審4.6管理評審?管理評審的輸出是否完整并形成文件？?有無評審記錄與形成的其他文件？?“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性與有效性的結(jié)論？?是否提出了需要加以修正的方針、目標與管理體系的其他要素（或者過程）？?有無符合，是否提出了糾正要求？?管理評審的后續(xù)管理?評審的后續(xù)工作進展如何？?對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.1資源提供組織結(jié)構(gòu)與職責資源、作用職責、責任與權(quán)限?組織如何確定并提供所需的資源？?組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？?對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進行培訓？?如何進行人員補充？設(shè)施設(shè)備更新如何實施？?提供資源是否滿足體系的要求？?是否配備足夠資源，有多少人員、計量器具、設(shè)備？6.2.1總則培訓、意識與能力培訓、意識與能力?是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求?對人員的能力要求，是否包含對教育、培訓與經(jīng)歷的要求？?是否對人員能力用途與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？6.2.2能力、培訓與意識?是否建立了確定培訓需求與實施培訓的程序?組織是否制定了實施培訓的具體計劃?是否根據(jù)需要制定、評審與修訂培訓?應(yīng)同意培訓的人員是否都通過了培訓?培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度與工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風險的不一致情況的要求？培訓對象是否包含所有員工？?組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計戈?有無進行方針、目標、意識、程序的培訓？有無應(yīng)急準備與響應(yīng)要求方面作用與職責的培訓？?對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？對內(nèi)審員是否進行了培訓？對臨時工是否進行了培訓？受審核部門員工培訓情況如何？?培訓程序與培訓計劃是否得到有效實施?上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實施？?是否對培訓的有效性進行了評價？?培訓的記錄?培訓是否有記錄？?培訓后是否考核？?以何種方式評價培訓的有效性？?培訓的實際效果如何？?供方與承包方是否需要培訓？效果如何?培訓的內(nèi)容是什么？?培訓的效果如何？?對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風險的工作人員是否進行了培訓，效果如何?可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風險的崗位有什么？是否明確？?這類崗位的人員是否都同意了適當培訓？?這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.3基礎(chǔ)設(shè)施組織結(jié)構(gòu)與職責資源、作用職責、責任與權(quán)限?組織如何確定提供并保護所需的基礎(chǔ)設(shè)施？?是否規(guī)定了確定、提供并保護基礎(chǔ)設(shè)施方法？?提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？?組織提供了什么設(shè)施與設(shè)備？是否符合需要？?設(shè)施與設(shè)備是否得到了保護？6.4工作環(huán)境?工作環(huán)境是否合適？?如何管理工作環(huán)境?組織是否具有合適的工作環(huán)境？?組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？?工作環(huán)境是否得到了管理？?與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有什么？實策品的7.1產(chǎn)現(xiàn)劃?產(chǎn)品的過程是否確定？?是否形成了必要的文件？沒有形成文件夾的過程與活動如何實施？是否明確了必要的資源？?是否規(guī)定了必要的記錄？?有什么過程？是否充分？?有什么描述過程的文件？是否充分、適用？?沒有文件的過程是否得到有效操縱？?是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？?是否有文件對驗證與確認活動、與驗收準則進行了規(guī)定？?有什么記錄？是否適用？?是否針對特定的產(chǎn)品、項目或者合同編制了質(zhì)量計劃？?質(zhì)量計劃內(nèi)容是否完整？?針對特定的產(chǎn)品、項目或者合同，是否編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？?質(zhì)量計劃是否包含下列內(nèi)容：①產(chǎn)品、項目或者合同的要求與質(zhì)量目標。②所需的過程及其操縱方法。③所需的文件與記錄。④所需提供的資源。⑤驗收的準則。⑥驗證、確認、監(jiān)控、檢查與試驗方法與要求等。?質(zhì)量計劃的初稿情況?如何實施質(zhì)量計劃？?有無對質(zhì)量計劃的實施進行檢查、驗證？品要確J產(chǎn)關(guān)的7.2與有求認?如何確定產(chǎn)品要注意的事項？?與產(chǎn)品有關(guān)的強制性的法律法規(guī)有什么？?產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定?是否有識別、確定產(chǎn)品要求的有關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包含識別、確定產(chǎn)品要求的職責、方法？?組織是否己從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求與組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？?有無與公司提供產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)及強制性標準清單？其文本是否有效？?產(chǎn)品要求是否形成文件？?說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標準、銷售合同、設(shè)計任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有什么？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審?產(chǎn)品要求評審的情況?是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾前（如投訴、同意合同或者訂單之前），對產(chǎn)品要求進行了評審？評審的內(nèi)容有什么？是否符合標準的要求？?評審內(nèi)容是否包含對組織確定附加要求的評審？確定附加要求的目的是什么？有無效果？評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？評審結(jié)果是否得到了落實，評審是否有效果？顧客溝通?產(chǎn)品要求評審的情況?產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更換？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？?顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當而造成的問題？?產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？?修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進行了評審，并通知了有關(guān)部門？?修VI記錄是否完整。?與顧客進行溝通的方式是什么？?是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的詢問、訂單？?是否對顧客的投訴進行處理？?組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？?是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適。是否有效果進行？?如何向顧客提供產(chǎn)品信息？?如何處理顧客的詢問、訂單與顧客的投訴？?是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查與策「計發(fā)7.3.設(shè)開劃?是否進行設(shè)計與開發(fā)策劃?是否明確了參與設(shè)計的不一致組別之間的接口？是否進行了管理？溝通的效果如何？?設(shè)計開發(fā)計劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計進展而適時修改？?是否對每項設(shè)計開發(fā)活動進行了策劃？策劃是否包含了：①階段的劃分？②評審、驗證與確認活動？③完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責與權(quán)限？?策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃？?不一致設(shè)計組、不一致部門之間的接口是否有恰當規(guī)定？?不一致設(shè)計組、不一致部門之間互提條件與信息是否形成文件加以傳遞？?產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃是否及時修改？與輸2?計發(fā)73設(shè)開入?設(shè)計輸入是否完整并形成文件？?如何確定設(shè)計輸入的要求？其形式是什么？?設(shè)計與開發(fā)輸入是否形成文件？?設(shè)計輸入文件的內(nèi)容是否完整，是否包含法律、法規(guī)、合同等方面的要求？?是否及時評審了設(shè)計與開發(fā)輸入的適宜性？與輸2計發(fā)17.3設(shè)開出?設(shè)計與開發(fā)輸出文件有什么？?設(shè)計開發(fā)輸出是否滿足輸入要求？如何證實？?設(shè)計與開發(fā)輸出文件在放行前是否進行了評審與批準？設(shè)計與開發(fā)評審?設(shè)計輸入與輸出文件是否通過評審？?在設(shè)計與開發(fā)過程中是如何表達體系的設(shè)計與開發(fā)評審？?設(shè)計與開發(fā)評審的階段、目標、參加人員等是否符合策劃規(guī)定的要求？?在評審中識別出的問題是否得到熟悉決？?評審記錄是否包含了評審結(jié)果與跟蹤措施？與驗,5計發(fā)17.3設(shè)開證?如何進行設(shè)計驗證？?是否對設(shè)計輸出符合設(shè)計輸入進行了驗證？?使用何種驗證方法，是否能滿足驗證要求？?驗證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？?查驗證后的結(jié)果是否得到貫徹？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查與確.6計發(fā)7.3.設(shè)開認?如何進行設(shè)計確認？?是否進行了設(shè)計確認？使用何種確認方法？?確認活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求？?確認的時間、方法是否恰當？確認的結(jié)果及跟蹤措施是滯予以記錄？?如進行局部確認，確認的范圍、時間、方法是否符合標準要求？與更操.7計發(fā)的73.設(shè)開換縱?設(shè)計與開發(fā)的更換?設(shè)計與開發(fā)的更換是否形成文件？是否對更換進行了評價？?產(chǎn)品圖紙更換如何進行標識與審批。?是否對設(shè)計更換進行了適當?shù)尿炞C與確認？更換實施前是否進行了批準？?更換評審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？?設(shè)計圖紙的更換如何下達與執(zhí)行？采購過程?組織如何選擇與評價供方？?是否明確了對供方操縱的方式與程序？?評價的結(jié)果與跟蹤措施是否予以記錄？?是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準則與文件？?是否組織有關(guān)部門對應(yīng)商進行評價？?是否有選擇與評價供應(yīng)商的記錄。評價的結(jié)果與跟蹤措施是否予以記錄？?是否有合格供應(yīng)商名冊，是否儲存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進行評價？?如何操縱供應(yīng)商，操縱的方式與程序是否表達該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程序？?供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或者作必要的更換？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查采購信息?采購文件是否清晰地說明了采購信息？?采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？?采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或者其他信息？?榮購文件中是否對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要進）？?采購時文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進行審批？評審的方式是什么？是否有效？?采購文件是否寫明了驗收的要求（能夠合同、圖樣與其他技術(shù)文件的形式表達）？?采購物資的規(guī)范有更換時，是否在采購文件上有說明？產(chǎn)驗3購的7.4采品證?有無驗證采購產(chǎn)品？?組織或者組織的顧客在供方的現(xiàn)場進行驗證時，是否在采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包含驗證的安排與產(chǎn)品放選擇方法？?有無采購產(chǎn)品的驗證規(guī)定及驗證記錄？?是否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證？?當我公司或者我公司的顧客要求在貨源處驗證時，是否在采購單或者其他采購文件中對驗證的安排與產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？與提操「產(chǎn)務(wù)的7.5.生服供縱?組織是否已確定生產(chǎn)與服務(wù)的全過程？?如何確定與策劃生產(chǎn)與服務(wù)的全過程？?策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何？?有無操縱生產(chǎn)與服務(wù)過程的信息，包含產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導書等。?是否有過程操縱所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包含產(chǎn)品標準、圖樣、合同要求等？7.5.1生產(chǎn)與服務(wù)提供的控制?有無操縱生產(chǎn)與服務(wù)過程的信息，包含產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導書等.?對沒有作業(yè)指導書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導書？對關(guān)鍵與比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導書之類的文件？?生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？?使用的設(shè)備、測量與監(jiān)控裝置是否滿足需要？?是否對使用設(shè)備進行了有效的保護保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？?設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視與測量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？?是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？?是否對設(shè)備進行日常與定期保養(yǎng)？?設(shè)備的維修狀況如何？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查?是否對特殊過程與關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控活動？?有什么特殊過程與關(guān)鍵過程？?是否對事實上施了監(jiān)控活動？?特殊過程與關(guān)鍵過程人員是否具備上崗資格？?是否設(shè)置了監(jiān)控點，是否合理、正常與有效？?對過程參數(shù)與有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、OHS特性是否進行了監(jiān)視與測量并做了記錄？監(jiān)控點的設(shè)置是否合理、有效？?人員是否具備條件與資格？?人員是否同意過培訓？?人員是否具備上崗資格？?產(chǎn)品放行的管理?是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？?產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進行了檢查？?產(chǎn)品交付與交付后的管理?公司如何向用戶交付產(chǎn)品并提供售后服務(wù)？?是否有對交付、交付后的活動進行明確規(guī)定的文件？?公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適？?服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？?是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？?交付時有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到該措施，能否做到產(chǎn)品交付顧客時都是完好的？?交付、交付活動的效果是否進行了驗證？?對運輸供應(yīng)商是否進行了評審？?公司是否開展下述活動：技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？與提操「產(chǎn)務(wù)的7.5生服供縱?產(chǎn)品交付與交付后的管理?是否全面地向顧客提供有關(guān)文件夾，如使用維修說明書等？?對客戶的意見是否及時處理？?顧客對服務(wù)是否滿意？?是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點？動作情況如何？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5.2生產(chǎn)與服務(wù)提供過程而確認?組織內(nèi)有什么特殊過程？?是否對特殊過程進行了確認？確認時考慮了什么因素？是否對確認的程序與方法進行了規(guī)定？?組織內(nèi)有什么特殊過程？?對特殊過程是否都進行了確認？①是否有對特殊過程進行確認的方法與程序，這些文件是否包含對特殊過程進行評審與批準的準則與設(shè)備認可、人員鑒定、過程再確認的要求。②對特殊過程的參數(shù)是否進行監(jiān)視并做好記錄。③特殊過程人員是否通過培訓并取得資格認可。④是否編制特殊過程作業(yè)指導書與相應(yīng)記錄表。?在什么情況下進行再確認？?在什么情況下需對特殊過程進行再確認？在規(guī)定的時間間隔或者發(fā)生問題時或者過程更換時，是否進行了再確認？?特殊過程操作人員是否按作業(yè)指導書操作？與溯3識追7.5標可性?是否以適宜的方式在生產(chǎn)與服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進行標識？是否制定了有關(guān)標識的規(guī)定？標識用的標簽等是否得到了有效的管理？?當有可追溯性要求時（可能是自身規(guī)定或者合同要求），其產(chǎn)品的標識是否具有惟一性，并加以記錄？?是否有文件規(guī)定以適當方式對產(chǎn)品進行標識？?是否在進料同意、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進行標識？?標識的方法、方式是否有明確規(guī)定？?產(chǎn)品/物料移動后是否能及時移植標識（必要時），是否作出了規(guī)定？?對標識的管理（如標簽、印章等的管理）是否作出明確的規(guī)定？是否有效實施？?是否對每個或者每批產(chǎn)品進行惟一標識？?關(guān)于可追溯性標識是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的？7.5.3標識與可追溯性?用什么方法對產(chǎn)品的監(jiān)視與測量狀態(tài)進行標識？?對檢驗與試驗狀態(tài)標識是否有管理規(guī)定？?各類物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗狀態(tài)標識是否合適、正確？?表示產(chǎn)品檢驗狀態(tài)標識的管理是否符合要求？?存放的方式是否正確，是否隨著檢驗與試驗狀態(tài)變化而更換標識？是否保護好檢驗狀態(tài)標識？顧客財□Jz：?是否對顧客的財產(chǎn)進行了標識、驗證、保護與保護？?組織里有什么是顧客的財產(chǎn)？?顧客財產(chǎn)是否得到了標識、驗證、保護與保護？?已經(jīng)標識的顧客財產(chǎn)是否分類擺放？是否存在混雜的情況？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查?顧客財產(chǎn)生產(chǎn)丟失、損壞或者不適用時，是否記錄，是否向顧客報告？?當顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或者不適用時，如何記錄并向顧客報告？?顧客有無意見？7.5.5產(chǎn)品防護?是否對產(chǎn)品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存與保護）？?是否對產(chǎn)品防護作了具體的規(guī)定？?書面的規(guī)定是否切合實際，是否是有效版本？?如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護工作？有無在制品、半成品管理辦法？?產(chǎn)品包裝、防護標志是否充分及適當？?有無包裝、防護標識的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？?發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標識？?搬運的方法與手段是否有效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或者損壞？?是否有搬運規(guī)定與管理方法？搬運工具、方法、場地是否都適宜？?現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？?危險品的運輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？運輸單位是否有資格？?產(chǎn)品的包裝管理?是否對包裝過程、標志過程做出了明確規(guī)定？?包裝使用的材料、標志是否符合要求？?現(xiàn)場包裝、標志過程是否符合要求？?產(chǎn)品的貯存與保護?是否有產(chǎn)品貯存與保護的規(guī)定，是否包含防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當?shù)娜霂祢炇铡⒈９?、出庫的?guī)定？貫徹情況如何？?庫房環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當？?倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護措施，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施，是否進行了適當隔離，這些措施是否能有效地保護產(chǎn)品質(zhì)量？?有失效期限的物資是否得致函有效的操縱？?危險品管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？?倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不一致狀態(tài)物品的混淆？7.5.5產(chǎn)品防護?產(chǎn)品的貯存與保護?是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞、不丟失地安全到達目的地？向外發(fā)貨時，是否做好有關(guān)記錄？?現(xiàn)場賬、卡、物是否一致？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問件閱文查現(xiàn)場檢查4.2.3文件操縱4.4.5文件操縱文件操縱?文件的編寫、批準、公布、保管、修訂、評審情況?所有文件是否字跡清晰？?所有文件標識是否明確？?文件公布前是否得授權(quán)人的批準？?所有文件是否均注明制定或者修訂日期？?文件的編寫、批準、公布、保管、修訂、評審情況?文件修改后是否重新批準？?識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是？是否滿足要求？?使用處是否都使用習慣文件的有效版本？?文件的查找是否方便？?文件的保管是否有效？?外來文件的操縱?外來文件夾的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充與作廢等是否作了規(guī)定？?執(zhí)行的如何??作廢文件的管理?是否對保留的作廢文件進行標識與管理，以防誤用？記錄操縱4.5.4記錄記錄操縱?是否有對記錄進行管理的程序?程序中是否對記錄的標識、收集編目、歸檔、儲存、保護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？?本組織與有關(guān)的記錄有什么？?與受審核部門有關(guān)的記錄有什么？?程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？?是否有儲存期限的規(guī)定？?記錄管理的實況?是否對記錄進行了清理，并列出了清單？?對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？?記錄是否填寫正確、字跡清晰？?貯存是否便于存取與檢索？?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？?過期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證？?記錄能否做到對有關(guān)活動、產(chǎn)品或者服務(wù)的可追溯性？?員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.5.6監(jiān)視與測量裝置的操縱監(jiān)測與測量績效測量與監(jiān)測?監(jiān)視與測量裝置的配置?是否對監(jiān)視與測量所需的監(jiān)視與測量裝置進行了識別？是否配備了必要的監(jiān)視與測量裝置？?監(jiān)視與測量裝置的測量能力是否滿足要求？?監(jiān)視與測量裝置的校準?是否在使用前或者按規(guī)定的周期對監(jiān)視與測量裝置進行校準與檢定？其根據(jù)是否可追溯到國際或者國家標準？無標準時是否要根據(jù)的文件？是否儲存檢定、校準的記錄？校準人員有無上崗證？有尢校準狀態(tài)標簽？是否在有效期內(nèi)？不適合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài)？?監(jiān)視與測量裝置的使用?是否明確了設(shè)備管理的責任部門與責任人？?是否規(guī)定了防止校準失效的調(diào)整方法？?是否有設(shè)備的使用說明書、作業(yè)指導書？?如何按規(guī)定調(diào)整測試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當引起校準失效？?測試人員有無上崗證？?監(jiān)視與測量裝置偏離校準狀態(tài)進的處理?當發(fā)現(xiàn)監(jiān)視與測量裝置偏離校準狀態(tài)時，是否復(fù)評往常測量結(jié)果的有效性，如何評定？?是否根據(jù)評定結(jié)果，采取了相應(yīng)糾正措施？?監(jiān)視與測量裝置的保管?有無防止在搬運、保護與貯存期間損壞或者失效的措施（包含工作環(huán)境、貯存條件等）?措施是否得到貫徹？?監(jiān)視與測量軟件的管理?用于監(jiān)視與測量的軟件，使用前是否予以確認并在必要時進行再確認？4.4.6運行操縱4.4.6運行操縱?是否確定了與重大環(huán)境因素、風險有關(guān)的運行與活動?重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險有？?與其有關(guān)的運行與活動確定了嗎？?受審核部門與重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險有關(guān)的運行與活動有什么？是如何確定的？是何時確定的？?是否與供方、承包方就環(huán)境/OHS簽訂協(xié)議？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.6運行操縱4.4.6運行操縱?對確定了的與重大環(huán)境因素、風險有關(guān)的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定?對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定與保持了管理程序？?組織所使用的貨物、設(shè)備與服務(wù)中已識別的重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險是否制定了管理規(guī)定？?對組織活動、工作場所、過程、安裝、機械、運行程序與工作組織的設(shè)計，是否制定了環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的規(guī)定？?與環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？?是否有原材料供應(yīng)的重大環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風險評價程序？?化學品與設(shè)備入廠前是否評價？有無程序？?運行程序中是否有運行準則這類的內(nèi)容？?對關(guān)鍵設(shè)備與工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容與操縱限界值，有無支持的作業(yè)文件？?運行操縱是否充分？能否達到操縱重大環(huán)境因素、風險的目的？?運行操縱程序與作業(yè)指導書是否具可操作性。?有關(guān)的程序與要求是否通報供方與承包方？使用何種方式通報？?運行操縱程序的執(zhí)行情況?員工是否熟悉運行標準？?實際動作是否嚴格按程序執(zhí)行？是否超越操縱界限？?是否按要求記錄？有關(guān)的運行記錄是否證明其遵守程序？?是否向供方與承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品與服務(wù)有關(guān)的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？?對供方與承包方的環(huán)境/OHS影響是否進行了有效監(jiān)視？?噪音管制?車間及廠界噪音排放標準是多少？要緊噪聲污染源有什么？?噪聲防治設(shè)施與方法有什么？?有無社區(qū)居民投訴？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.6運行操縱4.4.6運行操縱?化學品管制?化學品的保管狀況如何？?是否按要求使用化學品？?使用中是否存大滲漏情況？?有無防火、防溢等措施？?職業(yè)病防治?公司什么活動易誘發(fā)職業(yè)??？?有無職業(yè)病防治方法?廢棄物管理?污染源及廢棄物種類有什么？如何操縱？?是否向土地丟棄廢棄物？是否在規(guī)定范圍內(nèi)？?是否有危險廢棄物？如有，則如何操縱？?污水管理?污水法定排放標準及內(nèi)部排放標準是多少？?污水排放源有什么？?有無工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排放點、地下滲透點等）？?廢水處理設(shè)施及其運行狀況如何？?污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，如何操縱？?污水池有無滲漏的可能性？?廢棄管理?大氣污染源（煙、塵排放）有什么？?受審部門大氣污染源有什么？操縱情況如何？?確認大氣污染防治及其他法律法規(guī)是否明確？?有無務(wù)必申報登記的大氣污染物排放？?能源、資源管理?有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？?采取了什么節(jié)約能源、資源的措施？應(yīng)急準備與響應(yīng)準響.7急與4.4應(yīng)備應(yīng)?組織中已識別的潛在事件或者緊急情況有什么？?組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或者緊急情況的設(shè)備、場所、活動是否得到明確？?可能發(fā)生的事故或者緊急狀態(tài)是？是否發(fā)生過？?若發(fā)生會產(chǎn)生何種環(huán)境、職業(yè)健康安全風險？?是否建立了應(yīng)急準備與響應(yīng)程序?是否有程序？?是否規(guī)定了確定潛在事故或者緊急情況的內(nèi)容？?是否針對潛在事故與緊急情況規(guī)定處置計策？?根據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或者減少環(huán)境、職業(yè)健康安全風險?對事故與緊急狀態(tài)采取的計策能否起到作用？?計策是如何確定的？是否通過論證？?有無明確的處置程序、方法、措施與組織領(lǐng)導？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查?是否有明確的職責與資源保證？?有無與有關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？應(yīng)急準備與響應(yīng)準響.7急與4.4應(yīng)備應(yīng)?有否有對程序進行定期演練的規(guī)定?如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？?是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？?有無上述記錄？?是否有對程序進行評審、修訂的規(guī)定?什么情況下評審？什么情況下修訂？?是否明確規(guī)定當事故或者緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂？?是否對修訂的程序進行評審、批準？?程序的更換是否有記錄？8.1總則?監(jiān)視與測量活動的策劃?是否規(guī)定、策劃與實施監(jiān)視與測量活動？有什么監(jiān)視與測量活動？?是否對修訂的程序進行評審、批準？?監(jiān)視與測量活動能否確保符合性與實施改進？?統(tǒng)計技術(shù)的使用及效果?使用了什么統(tǒng)計技術(shù)？?統(tǒng)計技術(shù)使用的場合是否恰當。?如何檢查統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用效果？8.2.1顧客滿意?如何進行顧客滿意程序的監(jiān)視與測量？?是否收集并分析了顧客滿意程序的住處并將其作為評價質(zhì)量管理體系業(yè)績的根據(jù)之一？?有無收集與分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包含獲取信息的時機、職責、方式、內(nèi)容與分析信息的方法？?這些規(guī)定能否保證客觀、公正與可信？是否行到了執(zhí)行？?顧客滿意程序分析結(jié)果對改進起了什么作用？?顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了改進措施?分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時，是否采取糾正措施？?糾下措施是否有效？8.2.2內(nèi)部審核內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核?組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序?文件程序是否包含實施審核、確保審核獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責與要求？?程序中是否包含審核范圍、頻次、計劃、方法？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查?內(nèi)部審核方案的策劃?是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法？?年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準？?年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？?是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？8.2.2內(nèi)部審核內(nèi)部審核內(nèi)部審核?內(nèi)部審核的實施?是否制定了內(nèi)審實施計戈?內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素與全部部門？?審核是否由非從事受審活動的人員進行？?審核員是否通過培訓，并取得了資格證？?審核是否抓住了關(guān)鍵質(zhì)量環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動）、重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險？?審核用檢查表是否充分、符合要求？?審核報告了內(nèi)容是否全面？能否說明管理體系的符合性與有效性？?對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施?內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取糾正措施？?采取的糾正措施是否按期完成？?糾正措施初稿效果是否進了驗證，有無記錄？?驗證結(jié)果是否報告了有關(guān)部門？8.2.3過程的監(jiān)視與測量?過程的監(jiān)視與測量的策劃與實施?是否確定了需要監(jiān)視與測量的過程?是否確定了監(jiān)視與測量的項目及標準？監(jiān)視與測量的項目是否包含影響過程能力的各類因素，如人、機、料、法、環(huán)、測等？?是否確定了監(jiān)視與測量的方法？使用的方法是否能對過程持滿足其預(yù)定目的的能力進行證實？?是否確定了監(jiān)視與測量的頻次？?是否確定監(jiān)視與測量活動所需的資源與裝置？?過程的監(jiān)視與測量實施的效果如何？?過程能力未達到要求時的處理?監(jiān)視與測量結(jié)果未達到要求時，是否采取了糾正與糾正措施？?糾正與糾正措施的效果如何？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視與測量?有無產(chǎn)品的監(jiān)視與測量的規(guī)定?是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視與測量的文件規(guī)定？?是否規(guī)定了需進行監(jiān)視與測量的產(chǎn)品實施階段，是否規(guī)定了監(jiān)測點、監(jiān)視與測量的項目、方法、驗收準則、使用的監(jiān)視與測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄與檢驗人員的資格要求？?是否對監(jiān)視與測量結(jié)果的處理作出明確規(guī)定？?是否規(guī)定記錄應(yīng)指明應(yīng)有權(quán)放行產(chǎn)品的人員？?關(guān)于授權(quán)人員（或者顧客）批準放行產(chǎn)品與交付服務(wù)的特例情況，組織是如何進行操縱的？8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視與測量?進貨檢驗?有無進貨檢查的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項目、方法、驗收準則、使用的監(jiān)視與測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄與檢驗人員的資格要求？?是否對所有進貨都進行了檢查？?檢驗記錄能否證實符合驗收準則的要求？?檢驗記錄上有無負責產(chǎn)品放行責任人的簽名？?時進貨檢驗中的不合格品是如何處置的，是否要求供應(yīng)商采取糾正措施？?供應(yīng)商是否按要求提供合格證據(jù)？?因生產(chǎn)急需而來不及進行進貨檢驗的物資如何處置？緊急放行的產(chǎn)品如何標識與記錄？緊急放行的物資經(jīng)檢驗不合格如何追回？?過程產(chǎn)品檢驗?有無過程檢驗的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項目、地點、方法、驗收準則、使用的監(jiān)視與測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄與檢驗人員的資格要求？?是否存在工序完工檢驗未完成就轉(zhuǎn),序的情況？是否規(guī)定了例外轉(zhuǎn)序的情況？?檢驗記錄能否證實符合驗收準則的要求？?檢驗記錄上有無負責產(chǎn)品放行責任人的簽名？?最終產(chǎn)品檢驗?是否有檢驗規(guī)范/作業(yè)指導書？?檢測設(shè)備與工具是否處于有效期內(nèi)？?最終產(chǎn)品檢驗?是否所有的檢驗完成后才放行產(chǎn)品？?檢驗記錄能否證實符合驗收準則的要求？?檢驗記錄上有無負責產(chǎn)品放行責任人的簽名？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查?檢驗記錄的管理?是否規(guī)定儲存周期，存放地點、條件是否適宜？?記錄是否項目清晰，數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證實符合驗收準則的要求？?檢驗記錄是否標明負責產(chǎn)品放行授權(quán)責任者？監(jiān)測與測量14.5績量視?有無環(huán)境、職業(yè)健康安全績效與法律法規(guī)符合性監(jiān)視與測量的程序?是否建立并保持績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視與測量的程序？?程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響、重大風險的運行與活動的關(guān)鍵特性？監(jiān)測與測量測監(jiān)「效與4.5績量視?有無環(huán)境、職業(yè)健康安全績效與法律法規(guī)符合性監(jiān)視與測量的程序?通過以具有重大環(huán)境影響、重大風險的運行與活動的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視與測量，能否保證有關(guān)活動處于受控狀態(tài)？?監(jiān)視與測量的方法、根據(jù)有無具體的規(guī)定？?監(jiān)視的測量的根據(jù)是否符合法規(guī)要求？?是否對組織的目標及指標、管理方案的完成情況進行例行檢查？?能否追蹤目標及指標的執(zhí)行情況？?是否對管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？?是否對環(huán)境、職業(yè)健康安全日常動作進行檢查？?是否檢查運行操縱程序？結(jié)果如何？?是否檢查應(yīng)急準備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？?是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？?對重點工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？?是否對環(huán)境、健康安全表現(xiàn)（如噪聲強度、污水排放量）進行測定?有無測定記錄?外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？?是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況?有否定期評價法律、法規(guī)符合情況的程序？?是否執(zhí)行了規(guī)定？?評價標準是如何確定的？?評價工作何時、由誰進行的？結(jié)果有無記錄？?評價信息是否向有關(guān)部門及時通報？?有無對事故、疾病、事件與其他不良績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？?程序有無規(guī)定?是否執(zhí)行了規(guī)定？?統(tǒng)計監(jiān)視的結(jié)果是否記錄？?是否就統(tǒng)計監(jiān)視的結(jié)果適時采取糾正措施？?監(jiān)測特殊時如何處置？?是否明確的報告程序?向誰報告？?出現(xiàn)了特殊之后是否采取了處置措施？?處置是否生效?是否有記錄？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查8.3不合格品的控制?是否制定了不合格品操縱程序?是否有對不合格品操縱的文件化程序,是否符合標準要求與手冊規(guī)定？?程序文件對合格的標識、記錄、評價、隔離、處置及通知有關(guān)部門是否作出了明確規(guī)定？?如何進行不合格品的處置?不合格品評審工作是如何進行的。誰負責？誰參加？哪一級處理？?不合格處置的方法有什么？?不合格品標識、記錄等情況是否符合要求？8.3不合格品操縱?如何進行不合格品的處置?不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時間、地點、有關(guān)責任人/班組？?不合格處理記錄中是否有參加評審與處置人員的簽字，是否按評審后的決定進行處置？?不合格品糾正后是否重新驗證？?對不合格品的讓步處理是否做了規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行？?讓步是否經(jīng)一定審批程序，是滯通過審批？在什么情況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié)果向顧客報告？?讓步處理時向顧客或者有關(guān)部門報告的形式是否符合規(guī)定要求？?交付與開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時的處理?交付與開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織是否采取措施？是否有效實施？?顧客對處理結(jié)果的滿意程序如何？4.5.3不合格、糾正與預(yù)防措施?是否建立了對環(huán)境不符合進行處理的文件化程序？?對■不符合進行處理、調(diào)查與采取糾正與預(yù)防措施的職責與權(quán)限的規(guī)定是否明確？組織調(diào)查不符合原因與確定糾正與預(yù)防措施并實施的部門？?是否包含對符合進行應(yīng)急處理的內(nèi)容？?是否建立了對環(huán)境不符合進行處理的文件化程序？?是否飲食對不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容？?是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？?不符合的調(diào)查與處理是否得到實施?對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？?對已發(fā)生的不符合與潛在不符合是否進行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了如何措施？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.3實事件調(diào)查、不符合、糾正與預(yù)防措施?是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查與處理程序？?程序中對事故、事件、不符合進行處理、調(diào)查與采取糾正與預(yù)防措施的職責與權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因與確定糾正與預(yù)防措施并實施？?是否包含對事故、事件、不符合進行應(yīng)急處理？?是否包含對事故、事件、不符合原因進行調(diào)查？?是否明確要求段針對事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？?事故、事件、不符合的調(diào)查與處理是否得到實施？?對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變的措施？?對已發(fā)生的事故、事件、不符合與潛在不符合是否進行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取如何的措施？8.4數(shù)據(jù)分析?有無對數(shù)據(jù)進行行集與分析的規(guī)定？是否使用了統(tǒng)計技術(shù)？?組織對收集與分析的方法有無規(guī)定？?數(shù)據(jù)收集、分析中使用了什么統(tǒng)計技術(shù)？?統(tǒng)計技術(shù)的選擇、使用是否適當？?數(shù)據(jù)收集與分析的實施?組織對什么數(shù)據(jù)進行了收集與分析？?數(shù)據(jù)分析是否提供了下列信息：①顧客》的意的信息。②產(chǎn)品符合性的信息。③過程、產(chǎn)品的特性及其趨勢的信息。④供應(yīng)商（供方）的信息。⑤環(huán)境、職業(yè)健康安全績效的信息。⑥一體化體系運行的信息。?是否利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果評價管理體系的適宜性與有效性？?是否利用數(shù)據(jù)分析的結(jié)果進行改進活動？?持續(xù)改進的策劃?是否制定了改進、糾正與預(yù)防措施的程序文標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查持續(xù)改進不合格、糾正與預(yù)防措施實事件調(diào)查、不符合、糾正與預(yù)防措施件？程序文件是否符合標準規(guī)定？?持續(xù)改進是否涉及管理體系、過程、產(chǎn)品、環(huán)境保護、職業(yè)健康安全保障？?持續(xù)改進是否包含維持性改進與突破性改進？?持續(xù)改進的職責是否涉及到組織的各層次？?質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是否表達了持續(xù)改進的內(nèi)容，是否為持續(xù)改進調(diào)整管理目標？?審核的結(jié)果是否能說明有持續(xù)改進？?數(shù)據(jù)分析是否能證明有持續(xù)改進的趨勢？?管理評審的輸出中是否有持續(xù)改進的內(nèi)容？?糾正與預(yù)防措施的實施是否有助于管理體系的持續(xù)改進？?持續(xù)改進結(jié)果是否有助于提高效率與有效性？?改進、糾正與預(yù)防措施的狀況是否成為管理評審的輸入？?突破性改進項目的管理?如何識別改進的機會？?如何建立改進組織，制定改進計劃？?如何進行原因分析，確定改進措施？?如何對改進措施進行驗證？措施是否有效？有無記錄？8.5.2糾正措施8.5.3預(yù)防措施4.53不合格、糾正與預(yù)防措施件不糾預(yù)施3事葭心與措4.5實調(diào)符正防?糾正與預(yù)防措施的管理?如何收集、分析各類質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全信息，以確定不合格或者潛在的不合格？?如何確定不合格或者潛在不合格的原因。?是否評價糾正與預(yù)防措施的需求，以確保糾正與預(yù)防措施與所遇到問題的影響程度與面臨的環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風險相習慣？?糾正與預(yù)防措施的管理?如何確定合適的糾正與預(yù)防措施并實施？如何確保糾正與預(yù)防措施的可行性及不產(chǎn)生新環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風險？?是否對糾正與預(yù)防措施的有效性進行了跟蹤評審？措施是否有效？有無記錄？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問件￡J文查現(xiàn)場檢查5.1管理承諾?最高管理者對其建立與改進管理體系的承諾能夠提供什么證據(jù)？?總經(jīng)理是否制定并批準書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針與目標，并采取措施使員工正確懂得并貫徹執(zhí)行？?是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將有關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工？?最高管理者對其建立與改進管理體系的承諾能夠提供什么證據(jù)？?各階層員工是否充分懂得這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？?是否定期進行管理評審，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性與充分性。?是否為每項活動提供充分的資源。5.2以顧客為關(guān)注焦點?組織是如何做到以顧客、環(huán)境與員工為關(guān)注焦點的？?組織通過什么方法掌握顧客、員工與其他有關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求與對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？?組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工與其他有關(guān)方的滿意？5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針健全2業(yè)安針4.2職康方?質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定?是否制定了文化的管理方針？?管理方針是否經(jīng)最高管理者批準？?管理方針的內(nèi)容?是否與組織的宗旨相適宜。?是否適合于組織活動、產(chǎn)品或者服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健康安全風險的性質(zhì)與規(guī)模。?是否對滿足顧客及其他有關(guān)方的要求，對持續(xù)改進、污染預(yù)防與降低風險作出承諾；?是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)與其他要求作出承諾。?是否提供建立與評審目標與指標的框架。?是否與公司的其他方針一?致。?管理方針的傳達與管理?如何向全體員工傳達的？?采取了什么方式？?詢問員工，看員工是否熟悉管理方針？?為公眾如何獲得管理方針？5.34.24.2?管理方針是否得到實施?檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實施？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查?伴隨改進、糾正與預(yù)防措施實施的文件更換與信息交流?對來自政府的監(jiān)督與居民、顧客的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告與交流？?程序中有無關(guān)于改進、糾正與預(yù)防措施涉及文件更換的規(guī)定？?是否按規(guī)定對有關(guān)文件進行了更換？?更換后的文件執(zhí)行情況及記錄?更換后的文件是否得到實施？有否記錄？注1:文件查閱含記錄的查閱。注2：”檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。標準化條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問件￡J文查現(xiàn)場檢查質(zhì)量方針環(huán)境方針健全業(yè)安針職康方?管理方針的評審與修訂?是否有定期評審管理方針的規(guī)定？?管理方針的評審與修訂?最高管理者是否定期評審過管理方針？?如何對管理方針進行修訂？?評審、修訂的根據(jù)是什么？?是否建立了環(huán)境因素識別與評價的程序?有無環(huán)境因素識別與評價的程序？?程序中是否包含環(huán)境因素識別與評價的要求？?是否對組織的活動、產(chǎn)品與服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別?是否按程序要求識別環(huán)境因素？?是否規(guī)定了識別的范圍與對象？?是否有環(huán)境因素的清單？?受審核部門的環(huán)境因素有什么？?用什么方法與如何進行環(huán)境因素的識別?是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？?方法是否適宜？?識別環(huán)境因素時，收集了什么原始資料？?識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點?是否考慮三種狀態(tài)？?是否考慮三種時態(tài)？?是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？?是否考慮到可對其施加影響的有關(guān)方帶來的環(huán)境因素？4.3.1環(huán)境因素?如何進行環(huán)境影響評價?有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則與步驟？?有無重大環(huán)境因素清單？.評價結(jié)果是否合理？?對新蘇a與最ii是否進了環(huán)境因素的補充識別與評價？?如何對重大環(huán)境因素的操縱進行策劃?是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素操縱措施計劃？?對重大環(huán)境因素的操縱措施有什么？?對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準備與響應(yīng)措施？?環(huán)境因素的住處能否及時更新?有無更新信息的規(guī)定？?是否按規(guī)定實施更新？?在制定方針、目標與指標時，是否考慮了重大環(huán)境因素?什么重大環(huán)境因素列入目標與指標？?其他環(huán)境因素如何操縱？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問件閱文查現(xiàn)場檢查辨險與風縱J險>M價定操施4.3危反評確險措?是否建立了危險源辨識、風險評價與風險操縱策劃的程序?有無危險源辨識、風險評價與風險操縱程序？?程序中是否包含危險源辨識、風險評價與風險操縱策劃的要求？?是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風險進行了辨識?是否按程序要求辨識危險源及其風險？?是否規(guī)定了辨識的范圍與對象？?是否有危險源及其風險的清單？?受審核部門的危險源及其風險有什么？?用什么方法與如何進行危險源及其風險的辨識?是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法？?方法是否適宜？?辨識危險源及其風險時，收集了什么原始資料？?辨識危險源及其應(yīng)把握的要點?是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時態(tài)？?是否考慮了各類類型的危險情況？?是否考慮到可對其施加影響的有關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風險？?如何進行風險評價?有無規(guī)定風險評價的方法、準則與步驟？?有無重大危險源及其風險清單？?評價結(jié)果是否合理？?新項目與變化是否進行風險評價與事前評價？?如何對風險操縱進行策劃?是否據(jù)風險評價結(jié)果，制定風險操縱措施計劃？?對危險源及其風險的操縱措施有什么？?對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定了應(yīng)急準備與響應(yīng)措施？?危險源及其風險的信息能否及時更新?有無更新信息的規(guī)定？?是否按規(guī)定實施更新？?制定方針、目標時是否考慮重大危險源及其風險?什么重大風險列入目標？?其他風險如何操縱？法律與其他要求4.3.2法律與其他要求?是否建立并保持了識別、獲得與更新法律及其他要求的程序?程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)與其他要求的方法？?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？?程序中是否規(guī)定了收集、登錄、儲存的責任單位與人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法？?是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及負責人？?該程序是否規(guī)定了向員工與其他有關(guān)方法傳達有關(guān)法規(guī)與其他要求的方法與職責？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查法律與其他要求與要2律他4.3法其求?適用的法規(guī)與其他要求有什么？?是否建立了法規(guī)與其他要求的清單?有無遺漏？?受審核部門適用的法規(guī)有什么?有無遺漏？?法規(guī)住處是否及明變更?由誰負責?做得如何？?如何向員工與其他有關(guān)方傳達法律法規(guī)與其他要求的信息?法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通?誰負責？?與需要熟悉法律法規(guī)與其他要求的員工面談，看其是否充分熟悉？?員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？?本組織的守法情況及守法證明性文件?過去、現(xiàn)在有無違法？?各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標準是否清晰?有無違背情況？?有無守法證明性文件，如新建、擴建項目與技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？符合性評價4.5.2合規(guī)性評價?法律法規(guī)及其他要求的合規(guī)性評價?組織是否有效執(zhí)行對法律法規(guī)及其他要求的符合性評價?評價的結(jié)果有無記錄？5.4.1質(zhì)量目標4.3.3目標、指標與方案4.3.3目標與方案?組織是否設(shè)定了管理目標與指標?目標與指標是否形成文件？?是否經(jīng)領(lǐng)導批準？?是否分解到有關(guān)的職能與層次？?設(shè)定目標與指標時應(yīng)考慮的內(nèi)容?其內(nèi)容是否符合方針的要求？?其內(nèi)容是否包含產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？?其內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)與其他要求？?其內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風險？?其內(nèi)容是否考慮員工與有關(guān)方的要求？?其內(nèi)容是否考慮技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？?其內(nèi)容是否表達預(yù)防為主與持續(xù)改進的精神？?是否有可測量性，有無目標指標的測量方法？?是否為目標與指標的實現(xiàn)設(shè)置完成時間。?目標與指標的情況?受審核部門是否均有相應(yīng)的目標與指標？?目標與指標是否具體并盡可能量化？?是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？標準化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.1質(zhì)量目標4.3.3目標、指標與方案4.3.3目標與方案?目標與指標的實現(xiàn)情況?是否制定了實施目標的指標的方案？?企業(yè)資源是否能保證目標與指標的實現(xiàn)？?是否明確了招待部門與負責人？?是否已向有關(guān)人員傳達？有關(guān)人員是否清晰？?目標與指標實現(xiàn)的證據(jù)?查績效測量結(jié)果，確認