2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試試卷A卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試試卷A卷附答案單選題（共50題）1、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】A2、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)C.期貨交易所D.人民法院【答案】B3、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.20萬元B.50萬元C.80萬元D.100萬元【答案】B4、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間要求是()。A.每三個月開展一次B.每半年開展一次C.每一年開展一次D.每兩年開展一次【答案】B5、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C6、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】A7、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C8、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。A.獨立承擔(dān)投資風(fēng)險B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險C.不承擔(dān)投資風(fēng)險D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險【答案】A9、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B10、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算D.非結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格【答案】D11、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。A.客戶資產(chǎn)B.工作人員工資和勞務(wù)合同C.營業(yè)場所和設(shè)施D.交易賬戶和客戶編碼【答案】A12、期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公告。A.任意媒體上B.工商總局指定的媒體上C.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上D.中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上【答案】D13、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯(lián)名提議B.中國證監(jiān)會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規(guī)定的情形【答案】C14、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金B(yǎng).處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金【答案】C15、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議【答案】C16、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。A.有損失B.違法C.有過錯D.提起訴訟【答案】C17、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬元B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬元C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬元D.期貨公司沒有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任【答案】A18、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)【答案】D19、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D20、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.10B.7C.5D.2【答案】D21、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C22、單一資產(chǎn)管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。A.質(zhì)押B.抵押C.非交易過戶D.轉(zhuǎn)讓【答案】C23、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】A24、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請【答案】C25、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】A26、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券（）。A.直接提交期貨交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所D.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C27、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】A28、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。A.10B.5C.3D.15【答案】B29、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔(dān)【答案】A30、（）對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.期貨交易所C.行業(yè)協(xié)會D.以上都不是【答案】A31、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.國家工商行政管理總局D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A32、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A33、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D34、會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（）．A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.專業(yè)委員會【答案】B35、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行（）。A.行業(yè)管理B.自律管理C.行政管理D.合規(guī)管理【答案】B36、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。A.利益優(yōu)先B.利潤優(yōu)先C.分成優(yōu)先D.提成優(yōu)先【答案】A37、（）為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B38、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C39、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10【答案】D40、在我國，結(jié)算擔(dān)保金主要用于（）。A.應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險B.維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行C.彌補期貨交易所的損失D.補償結(jié)算會員的投資損失【答案】A41、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示C.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司制作完成D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》【答案】C42、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)【答案】A43、（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標(biāo)準(zhǔn)化合約【答案】A44、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】C45、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會韻決議C.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】D46、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.決策權(quán)D.報告權(quán)【答案】A47、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】D48、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。A.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答案】B49、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C50、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】A多選題（共30題）1、（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。A.社會保障基金管理機構(gòu)B.住房公積金管理機構(gòu)C.保險公司D.證券投資基金管理公司【答案】ABCD2、（）可以對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AB3、期貨交易所有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響的，可以采取的臨時措施有（）。A.限制開倉B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)C.限期平倉D.強行平倉【答案】ABCD4、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格B.從事期貨自營業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案【答案】ACD5、期貨交易所為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金B(yǎng).期貨交易所自有賬戶中的資金C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券D.屬于期貨交易所自有的有價證券【答案】BD6、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對（）進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監(jiān)控。A.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間B.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間C.非期貨類投資賬戶之間D.期貨類投資賬戶與非期貨類投資賬戶之間【答案】ABC7、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)C.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資D.對外擔(dān)保【答案】ABCD8、期貨交易的（）由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。A.收費項目B.收費標(biāo)準(zhǔn)C.管理辦法D.自律準(zhǔn)則【答案】ABC9、自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的（），審慎決定是否參與金融期貨交易。A.產(chǎn)品認(rèn)知能力B.經(jīng)濟實力C.生理及心理承受能力D.風(fēng)險控制能力【答案】ABCD10、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經(jīng)理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)【答案】ACD11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守（）。A.國家秘密B.所在機構(gòu)秘密C.投資者的商業(yè)秘密D.投資者的個人隱私【答案】ABCD12、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益【答案】ABCD13、某期貨公司股東大會通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職，針對此案例，下列說法中正確的是（）。A.王某擔(dān)任期貨公司董事長，還應(yīng)當(dāng)再取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的董事長任職資格B.王某擔(dān)任董事長應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位C.王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理D.應(yīng)召開股東會，股東會決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC14、王某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。日后期貨公司由于保證金安全等風(fēng)險指標(biāo)的問題出現(xiàn)，則說法正確的是（）。A.王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告B.必要時，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C.王某由于履行報告義務(wù)的，所以不需承擔(dān)責(zé)任D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某?！敬鸢浮緼B15、孫某原為北京某公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請該職位必須有2名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4位，其中可以作為推薦人的是（）。A.張某是某期貨公司的監(jiān)事B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職2個月C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上【答案】CD16、王某是某期貨公司客戶，在期貨交易期間，王某全權(quán)委托該期貨公司工作人員進行操作。期末，王某發(fā)現(xiàn)自己虧損了100萬元，于是提起了訴訟。根據(jù)上述內(nèi)容，下列說法中正確的有（）。A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.王某承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.王某最多可以獲賠80萬元D.王某最多可以獲賠60萬元【答案】AC17、關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)的民事責(zé)任，表述不正確的有（）。A.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任B.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)責(zé)任D.營業(yè)部獨立承擔(dān)責(zé)任【答案】BD18、期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。A.合規(guī)B.真實C.準(zhǔn)確D.完整【答案】ABCD19、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。A.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料C.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶D.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)【答案】ABCD20、客戶下達的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.沒有交易所名稱B.沒有有效期限C.沒有品種D.沒有數(shù)量【答案】CD21、2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2006年9月，A.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告B.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告C.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告【答案】AB22、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料包括（）。A.備案報告B.法定代表人期貨從業(yè)資格證明C.公司決議文件D.法定代表人任職資格證明【答案】ABCD23、期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A.書面警告B.責(zé)令改正C.監(jiān)管談話D.出具警示函【答案】BCD24、期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有（）