新監(jiān)理資料日常管理與歸檔管理

PAGEPAGE8xx工程監(jiān)理公司作業(yè)指導(dǎo)書系列文件發(fā)放編號：編號：QB/GJ-ZY-10工程監(jiān)理資料管理細則1、監(jiān)理資料管理的主要依據(jù)：1.1《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》1.2國家《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和北京市《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)程》；1.3國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第5號《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》。1.4認監(jiān)委2001年第1號公告《強制性產(chǎn)品認證標志管理辦法》。1.5工程建設(shè)標準強制性條文（房屋建筑部分）；1.6北京市《建筑工程資料管理規(guī)程》和《市政基礎(chǔ)設(shè)施資料管理規(guī)程》；1.7北京市《建筑工程材料供應(yīng)管理辦法》1.8北京市《建筑工程施工技術(shù)管理規(guī)程》；1.9《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》及各專業(yè)施工質(zhì)量驗收規(guī)范；1.10國家及北京市現(xiàn)行的其它法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范、技術(shù)標準、通用圖集。2、監(jiān)理檔案資料分級管理的職責(zé)：2.1公司負責(zé)培訓(xùn)具有城建檔案管理員崗位證書的人員，負責(zé)公司及項目監(jiān)理部檔案的審核和檢查工作。2.2公司技術(shù)負責(zé)人負責(zé)竣工工程監(jiān)理檔案的審核工作。2.3項目監(jiān)理部的技術(shù)檔案管理工作，由總監(jiān)理工程師負責(zé)，并由其指定一名監(jiān)理工程師負責(zé)日常管理工作。各專業(yè)技術(shù)資料由各專業(yè)監(jiān)理工程師負責(zé)整理合格，如檢查中發(fā)現(xiàn)不合格，由有關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師進行整改。2.4工程竣工驗收后的三個月內(nèi)，由總監(jiān)負責(zé)將整理合格的檔案移交公司辦公室保存。按規(guī)定報送城建檔案館的監(jiān)理文件由項目監(jiān)理部按規(guī)定編制。公司監(jiān)理檔案保存期從工程竣工驗收之日起不得少于5年。檔案保存期滿后，如需銷毀，由公司工程管理部、辦公室、經(jīng)營部、財務(wù)部等相關(guān)部門負責(zé)人會簽，經(jīng)公司技術(shù)負責(zé)人批準后實施，并由辦公室做好相關(guān)記錄。2.5根據(jù)監(jiān)理規(guī)程和公司規(guī)定，項目監(jiān)理部上報有關(guān)單位或部門的文件，項目監(jiān)理部編制人簽字齊全，經(jīng)總監(jiān)審核后報公司審查同意的，才能向有關(guān)單位發(fā)送。項目監(jiān)理部報公司備案的文件，經(jīng)總監(jiān)審核簽字后報公司工程管理部。2.6監(jiān)理資料的管理程序見附錄一。3、監(jiān)理檔案的編制要求：3.1在施工階段，監(jiān)理工程師應(yīng)對施工單位的工程資料進行監(jiān)督、檢查并簽署意見。施工單位報審的范圍包括《建筑工程資料管理規(guī)程》、《市政基礎(chǔ)工程資料管理》各類報表和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)程》中有關(guān)報表。3.2工程監(jiān)理資料應(yīng)按專業(yè)分類整理，主要包括監(jiān)理管理資料、監(jiān)理工作記錄、竣工驗收資料和其他資料。監(jiān)理工作記錄、竣工驗收資料按照單位工程整理歸檔，監(jiān)理管理資料可以按合同整理歸檔。3.3工程資料應(yīng)隨工程進度及時收集、整理，書寫資料和填報各種報審表應(yīng)字跡清楚、項目齊全、準確、真實。歸檔資料不得進行涂改，隨意抽取或損壞、丟失。關(guān)于監(jiān)理資料的要求應(yīng)在監(jiān)理交底時予以明確。3.4單位工程驗收時，質(zhì)量保證資料應(yīng)基本齊全，并經(jīng)城建檔案管理部門初驗合格。列入城建檔案館接收范圍的監(jiān)理資料，監(jiān)理單位應(yīng)在工程竣工驗收后按要求移交至檔案歸檔單位。3.5按有關(guān)部門規(guī)定和基建程序要求，督促建設(shè)單位將有關(guān)基建文件的復(fù)印件加蓋建設(shè)單位紅色印章后提供給監(jiān)理單位。經(jīng)總監(jiān)驗證后，項目監(jiān)理部應(yīng)逐項進行登記歸檔。如不符合政府主管部門規(guī)定的要求，應(yīng)及時函告建設(shè)單位催辦。建設(shè)單位應(yīng)提供的工程建設(shè)文件是：3.5.1工程地質(zhì)勘察報告。3.5.2水文地質(zhì)勘察報告（根據(jù)工程設(shè)計需要）。3.5.3施工圖設(shè)計及說明。3.5.4消防設(shè)計專項審核意見。3.5.5建筑工程施工圖設(shè)計文件審查通知書。3.5.6驗線合格通知單。3.5.7建設(shè)工程規(guī)劃許可證。3.5.8建設(shè)工程施工許可證。3.5.9建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。3.5.10建設(shè)工程安全監(jiān)督手續(xù)3.5.11建設(shè)工程施工合同。3.5.12根據(jù)工程實際情況，必要時提供工程地下管網(wǎng)等資料。3.6監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、第一次工地會議紀要、監(jiān)理例會紀要、監(jiān)理交底會議紀要、監(jiān)理通知等應(yīng)按公司作業(yè)指導(dǎo)書要求進行編制。3.7項目監(jiān)理部的監(jiān)理日志，由總監(jiān)指定專人按公司規(guī)定的表格逐日記載。從工程開始起至工程竣工止，記錄內(nèi)容應(yīng)保持連續(xù)和完整，各專業(yè)監(jiān)理工作情況均應(yīng)記錄，同時各專業(yè)監(jiān)理工程師還應(yīng)記錄自己的監(jiān)理日記。監(jiān)理日志中主要記載工序質(zhì)量巡視檢查情況、旁站監(jiān)理情況、安全監(jiān)理情況、隱預(yù)檢驗收情況、參加施工試驗及見證取樣情況、設(shè)計變更和洽商情況、外出考察的記錄以及質(zhì)量問題的有關(guān)記錄。3.8不合格項處置記錄表，主要用于專業(yè)監(jiān)理工程師在隱蔽工程驗收和檢驗批驗收中，驗收不合格應(yīng)填寫不合格項處置記錄，通知施工單位按期整改，施工單位整改后，應(yīng)將整改結(jié)果填寫在原來表格上返回監(jiān)理驗收。如整改后仍不合格，仍應(yīng)再次簽發(fā)此表，督促其再次進行整改，直至同意驗收。3.9工程技術(shù)文件報審資料，施工單位應(yīng)按規(guī)定要求編寫工程技術(shù)文件，經(jīng)施工單位技術(shù)部門審查通過后，填寫《工程技術(shù)文件報審表》，總監(jiān)組織專業(yè)監(jiān)理工程師審核，填寫審核意見，由總監(jiān)簽署審定結(jié)論。具體資料要求參見《建筑工程資料管理規(guī)程》8.3.1和8.3.2條和作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定。3.10關(guān)于施工測量放線報審資料。嚴格執(zhí)行《建筑工程資料管理規(guī)程》7.2.3條規(guī)定要求，資料控制內(nèi)容參見《建筑工程資料管理規(guī)程》8.4條規(guī)定要求。3.11工程進度控制報審資料包括：《工程動工報審表》、《施工進度計劃報審表》、《（）月工、料、機動態(tài)表》、《工程延期申請表》、《工程延期審批表》、《工程復(fù)工報審表》。相關(guān)資料嚴格執(zhí)行《建筑工程資料管理規(guī)程》7.2.3條規(guī)定要求。3.12工程質(zhì)量控制報審、驗收資料。主要包括：工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備報驗資料、分項/分部工程施工報驗資料、監(jiān)理抽檢資料、不合格項處置記錄、質(zhì)量事故處理資料、旁站監(jiān)理記錄、見證取樣備案文件及見證記錄。3.12.1工程物資包括建筑材料、成品、半成品、構(gòu)配件、設(shè)備等，建筑工程所使用的工程物資均應(yīng)有出廠質(zhì)量證明文件，按規(guī)定需要進場復(fù)試的，必須復(fù)試合格后方可用于工程施工。室內(nèi)裝修材料應(yīng)根據(jù)《民用建筑工程室內(nèi)環(huán)境污染控制規(guī)范》規(guī)定提供所需的專項監(jiān)測報告，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第5號《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》的產(chǎn)品還應(yīng)提供“3C”認證資料，對北京市建委實施備案管理的物資應(yīng)提供備案資料。嚴禁在工程上使用建設(shè)部已公布的淘汰產(chǎn)品，限制使用的產(chǎn)品應(yīng)了解其允許使用的范圍和替代產(chǎn)品。物資進場報驗資料應(yīng)分專業(yè)整理。具體的物資進場資料管理要求詳見《建筑工程資料管理規(guī)程》8.5條規(guī)定及作業(yè)指導(dǎo)書。3.12.2施工試驗記錄是根據(jù)設(shè)計要求和規(guī)范規(guī)定進行的試驗，記錄了原始數(shù)據(jù)和計算結(jié)果，明確試驗結(jié)論，是物資進場檢驗和檢驗批工程質(zhì)量驗收的重要依據(jù)之一，相關(guān)報驗必須附具齊全、準確、真實、有效的試驗記錄。施工試驗記錄的管理要求詳見《建筑工程資料管理規(guī)程》8.7條規(guī)定及作業(yè)指導(dǎo)書。3.12.3施工記錄主要包括隱蔽工程檢查記錄、預(yù)檢工程檢查記錄、施工檢查記錄、地基釬探記錄、防水工程試水檢查記錄等。對施工記錄資料的管理要求詳見《建筑工程資料管理規(guī)程》8.6條規(guī)定及作業(yè)指導(dǎo)書。3.12.4施工單位完成一個檢驗批施工，經(jīng)自檢和施工試驗合格后，報監(jiān)理工程師查驗，根據(jù)專業(yè)施工質(zhì)量驗收規(guī)范中主控項目和一般項目的質(zhì)量驗收標準進行檢查驗收，驗收合格后在《檢驗批質(zhì)量驗收記錄》上簽字。檢驗批的劃分及資料管理由監(jiān)理單位與施工單位協(xié)商確定。3.12.5按照《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》要求，在完成分項/分部工程后，經(jīng)自檢合格后填寫《分項/分部工程施工報驗表》，并附《分項工程質(zhì)量驗收記錄》、《分部工程質(zhì)量驗收記錄》和相關(guān)附件，報項目監(jiān)理部，分項工程由專業(yè)監(jiān)理工程師組織驗收，分部工程由總監(jiān)理工程師組織驗收并簽署意見，必要時按規(guī)定邀請建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位項目負責(zé)人參加驗收。分項/分部工程質(zhì)量驗收時，涉及結(jié)構(gòu)安全的資料應(yīng)完整，包括結(jié)構(gòu)實體的混凝土抗壓強度試驗報告、鋼筋保護層厚度試驗記錄，試驗報告和記錄放入主體結(jié)構(gòu)分部工程驗收資料中歸檔。3.12.6旁站監(jiān)理記錄資料管理執(zhí)行作業(yè)指導(dǎo)書要求。3.12.7關(guān)于見證取樣資料。施工單位應(yīng)在開工前向監(jiān)理報送施工試驗計劃，監(jiān)理據(jù)此編制見證取樣計劃，見證取樣的實施及資料管理按作業(yè)指導(dǎo)書要求執(zhí)行。3.13造價控制報審資料包括《（）月工程進度款報審表》、《工程款支付申請表》、《工程款支付證書》、《費用索賠申請表》、《費用索賠審批表》等，具體資料管理要求詳見專項作業(yè)指導(dǎo)書。3.14竣工驗收資料包括單位工程竣工預(yù)驗收資料、質(zhì)量評估報告、單位工程竣工驗收記錄、竣工移交證書、竣工備案資料等，室內(nèi)環(huán)境檢測報告等竣工驗收檢測記錄也歸檔在竣工驗收資料中，項目監(jiān)理部歸檔的竣工驗收記錄必須為原件，竣工備案資料如為復(fù)印件必須加蓋建設(shè)單位紅色印章。3.15關(guān)于工程質(zhì)量評估報告，評估報告的名稱、工程范圍、建筑規(guī)模（面積）等必須與規(guī)劃許可證、工程施工許可證、開工證上相應(yīng)的內(nèi)容和數(shù)值一致。3.16資料規(guī)程中規(guī)定監(jiān)理單位應(yīng)報檔案館的資料，必須按單位工程編制，如質(zhì)量評估報告、竣工移交證書、監(jiān)理工作總結(jié)（竣工總結(jié)）和質(zhì)量事故報告及處理記錄。但監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則可按項目合同編制。3.17分承包單位的各類報驗表，原則上應(yīng)先通過總承包單位審核合格后，方可報送監(jiān)理單位審批。3.18監(jiān)理資料的編號標在資料的右上角、表格的外面，只按自然序號1.2…排列，分類號在文件目錄表的“文件類別”中寫明，如“B2-4監(jiān)理通知”。3.19公司和政府文件應(yīng)編制目錄整理，但不作為工程竣工資料存檔，竣工后可隨項目監(jiān)理部轉(zhuǎn)移至其它工程使用。3.20公司對工程項目監(jiān)理資料的整理歸檔要求詳見附錄二。4、本文件2005年3月15日第二次修改，自2005年4月10日開始實施。xx工程監(jiān)理公司二O0五年三月十五日編審：批準：附錄一：監(jiān)理資料管理程序：中標通知書監(jiān)理合同監(jiān)理中標中標通知書監(jiān)理合同監(jiān)理中標編制監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃形成編制監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃圖紙會審記錄《工程技術(shù)文件報審表》《施工測量放線報驗表》圖紙會審記錄《工程技術(shù)文件報審表》《施工測量放線報驗表》第一次工地會議紀要施工監(jiān)理交底會議紀要施工準備階段形成施工準備階段《工程動工報審表》動工審批形成《工程動工報審表》動工審批監(jiān)理實施細則施工階段形成監(jiān)理實施細則施工階段《工程變更單》《工程變更費用報審表》《》《工程暫停令》《工程變更單》《工程變更費用報審表》《》《工程暫停令》《》《》《》《工程款支付申請表》《》工程進度控制《》《工程款支付申請表》《工程款支付證書》施工合同其他事項的管理工程進度控制《》《工程款支付申請表》《工程款支付證書》施工合同其他事項的管理工程造價控制《工程物資進場報驗表》《分包單位資質(zhì)報審表》《分項/分部工程施工報驗表》《監(jiān)理通知》《監(jiān)理通知回復(fù)單》《》《》《》《見證記錄》工程質(zhì)量安全控制《施工進度計劃報審表》《（）月工料機動態(tài)表》《工程暫停令》《》《》《監(jiān)理通知》《監(jiān)理通知回復(fù)》形成形成形成形成《單位工程竣工預(yù)驗收報審表》工程質(zhì)量評估報告組織竣工預(yù)驗收