為什么要寫開題報(bào)告、寫什么以及如何寫

第第頁為什么要寫開題報(bào)告、寫什么以及如何寫？劉西川

內(nèi)容提要：本科畢業(yè)論文撰寫過程中，同學(xué)與指導(dǎo)教師都應(yīng)當(dāng)重視開題報(bào)告，而不應(yīng)當(dāng)視其為可有可無或是走過場的環(huán)節(jié)。所謂開題報(bào)告，就是提出問題，并論證思路。開題報(bào)告主要包括：提出問題、回憶文獻(xiàn)及論證討論設(shè)計(jì)與思路，其中文獻(xiàn)回憶是根底，它是提出并論證問題的關(guān)鍵。撰寫開題報(bào)告需要留意三個(gè)要點(diǎn)：一、應(yīng)以問題為導(dǎo)一直考慮和支配開題報(bào)告；二、開題報(bào)告的主體應(yīng)是內(nèi)容，而不是"思路"或"角度";三、開題報(bào)告是供大家溝通和探討的，因此盡量要寫清晰，且在看法上要虛心、能讓人情愿提看法。

內(nèi)容構(gòu)造

一、為什么要寫：正確熟悉開題報(bào)告的作用及其重要性

二、寫什么：問題、文獻(xiàn)與思路

〔一〕提出問題

〔二〕回憶文獻(xiàn)

〔三〕論證討論設(shè)計(jì)與思路

三、怎樣寫

四、開題報(bào)告之"開題"環(huán)節(jié)

五、結(jié)語

一、為什么要寫：正確熟悉開題報(bào)告的作用及其重要性

本科生畢業(yè)要寫本科畢業(yè)論文，他們在開題過程中反映出來的普遍問題是：問題意識(shí)不強(qiáng)、討論方法誤用、討論缺乏創(chuàng)新以及寫作水平不高等。歸納一下，成因不外乎兩類：一類是主觀上的，即同學(xué)本人不仔細(xì)、不努力，就是想應(yīng)付應(yīng)付，只為開題而開題。另一類是客觀上的，即同學(xué)未能把握必要的方法和技能，對于開題報(bào)告的性質(zhì)、作用及根本要求不了解或了解不多。就后一類狀況來看，指導(dǎo)教師更有必要加強(qiáng)同學(xué)開題報(bào)告的指導(dǎo)工作，告知同學(xué)開題要做些什么、怎么做，避開開題報(bào)告會(huì)變成開題現(xiàn)場指導(dǎo)會(huì)，成為滯后的指導(dǎo)活動(dòng)。為此，首先應(yīng)當(dāng)關(guān)心同學(xué)明確開題報(bào)告的重要性。

〔1〕開題報(bào)告是對高校本科四年的理論學(xué)習(xí)與思索以及應(yīng)用力量的一次檢驗(yàn)，它是本科生撰寫學(xué)位論文一個(gè)極其重要的環(huán)節(jié)。從閱歷上講，好的開題就是學(xué)位論文勝利的一半。開題質(zhì)量的好壞直接影響到學(xué)位論文寫作是否順當(dāng)，甚至能否完成。

〔2〕開題報(bào)告的第一個(gè)重要作用就是提出所討論的問題并論證討論思路的科學(xué)性與可行性。開題報(bào)告不僅要明確提出討論者所要討論的問題，而且還要闡述提出這些問題的根據(jù)以及解決這些問題的根本思路。因此，撰寫開題報(bào)告就不能滿意于按部就班地將本科生培育打算中開題報(bào)告的表格逐一填滿，而是要圍繞討論目的，理清討論報(bào)告中所包含的各項(xiàng)內(nèi)容之間的規(guī)律關(guān)系，然后依據(jù)其內(nèi)在規(guī)律去表達(dá)。

〔3〕開題報(bào)告還有一個(gè)潛在作用，就是溝通與探討。同學(xué)在預(yù)備和撰寫開題報(bào)告時(shí)就應(yīng)考慮到，寫出來的開題報(bào)告，就是要讓教師、專家和同學(xué)來幫助推斷一下：將要討論的問題有沒有討論價(jià)值、所采納的討論方法是否奏效、這個(gè)論證規(guī)律有沒有明顯缺陷，等等。其中，"根本論點(diǎn)和討論方法"是指導(dǎo)教師考察的重點(diǎn)。令人圓滿的是，一些同學(xué)在討論報(bào)告中往往花費(fèi)大量筆墨鋪陳文獻(xiàn)綜述，喜愛談?wù)搫e人的東西，但一談到自己的討論方法時(shí)便寥寥數(shù)語、一掠而過。這樣的話，指導(dǎo)教師怎么能推斷出你的討論前景呢？又怎么能對你的討論思路賜予切實(shí)的指導(dǎo)和建議呢？

二、寫什么：問題、文獻(xiàn)與思路

開題報(bào)告是畢業(yè)論文教學(xué)環(huán)節(jié)的第一個(gè)任務(wù)，其作用是闡述論文選題根據(jù)，以及對討論設(shè)計(jì)與思路的初步構(gòu)思。從內(nèi)容上看，開題報(bào)告包括三大要件：一是提出問題；二是回憶文獻(xiàn)；三是論證討論設(shè)計(jì)與思路。

〔一〕問題的提出

雖然開題報(bào)告的第一局部要求陳述的詳細(xì)內(nèi)容有較大差異，但其核心卻是全都的，即都內(nèi)在地指向所要討論的問題。所謂要討論的問題，就是在理論或?qū)嵺`中存在但又還沒有討論或沒有得到徹底討論的問題。對初學(xué)者而言，所討論的問題可以臨時(shí)撇開創(chuàng)新性，但至少應(yīng)當(dāng)具備理論性，有現(xiàn)實(shí)意義，并符合肯定的方法標(biāo)準(zhǔn)。

〔1〕問題提出是有特地格式要求的！

所提出的問題至少應(yīng)包含理論概念，如能涉及到相關(guān)理論，那就更好了。不同于政策討論報(bào)告，學(xué)術(shù)討論聚焦理論層面、解決理論問題。理論是由一系列前設(shè)和術(shù)語構(gòu)造的規(guī)律體系。特定領(lǐng)域的理論包含特定的概念、范疇和討論范式。只有在相同的概念、視角和范式下，理論才能夠?qū)υ?；只有通過對話，理論才能進(jìn)展起來。因此，在提出問題時(shí)，要以"內(nèi)行"看得懂的術(shù)語和明確的規(guī)律來表達(dá)。

同時(shí)，所提出的問題應(yīng)符合特地的格式。對于初學(xué)者而言，要么是"臨摹"相關(guān)文獻(xiàn)仿照著提出一個(gè)像模像樣的問題，要么是在有閱歷的教師指導(dǎo)下，提出一個(gè)自己感愛好、同時(shí)也能得到同行認(rèn)可的問題。最忌諱的是，隨便隨性地將現(xiàn)實(shí)世界中的一些現(xiàn)象、沖突或沖突簡潔地構(gòu)造成所要討論的問題。

〔2〕問題不是一下子跳出來的！

提出問題，好比"剝筍",是一個(gè)思維漸漸聚焦的過程，結(jié)合已有文獻(xiàn)和自己的思索，一層一層地剝，還是比擬艱辛的。當(dāng)然，這需要肯定的思維訓(xùn)練。值得推舉的是"三步走"訓(xùn)練，即：第一步，先劃定一個(gè)"愛好范圍",如小微企業(yè)貸款、合作金融、金融監(jiān)管等，以此為圓心，廣泛掃瞄相關(guān)的媒體報(bào)道、政府文件和學(xué)術(shù)文章，找到其中的"癥結(jié)"或"熱點(diǎn)".其次步，總結(jié)以往討論者大體從哪些討論視角來分析該"癥結(jié)"或"熱點(diǎn)"、運(yùn)用了哪些理論工具和實(shí)證方法等。第三步，考察討論該問題的可行性。例如，現(xiàn)有理論是否可以解釋所關(guān)注的問題？或者，同一問題能否用不同的理論來解釋，或者理論本身的前提假設(shè)、規(guī)律推演是否存在缺陷。將上述些問題細(xì)致捋一遍，就可以找到自己討論的立足點(diǎn)，即自己討論到底與已有討論有哪些異同。

〔3〕如何陳述問題？

陳述問題實(shí)質(zhì)上就是凝練核心觀點(diǎn)的過程，問題陳述其實(shí)應(yīng)包含討論者的初步推斷，即假說。從假說的提出及驗(yàn)證角度來講，討論者腦海里其實(shí)已有對問題的初步熟悉和答復(fù)。應(yīng)當(dāng)留意的是，所謂的假說或針對問題的觀點(diǎn)應(yīng)當(dāng)來自對現(xiàn)實(shí)問題的思索和總結(jié)，而不是為了套理論而"削足適履".

〔4〕如何才能提出一個(gè)好的問題？

一個(gè)好的問題最好能滿意以下四個(gè)要求：第一個(gè)要求是該問題能夠直接鎖定當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)中亟需解決的重大現(xiàn)實(shí)問題，即該問題的解決將有助于形成破解現(xiàn)實(shí)難題的政策舉措；其次個(gè)要求是該問題的提出應(yīng)有肯定的理論根底，最好能與經(jīng)濟(jì)學(xué)討論中的某個(gè)理論基準(zhǔn)直接對應(yīng)，這將反映討論者的專業(yè)思維范式與思索深度。對初學(xué)者而言，可以說，所從事的大局部討論都是理論應(yīng)用型的。從這個(gè)角度來看，問題的提出其實(shí)也是找準(zhǔn)一個(gè)理論并在理論指導(dǎo)下綻開觀看和思索的過程。切記，這里的理論是"基準(zhǔn)"或"參照",可以運(yùn)用或借助它們來更好地觀看、分析現(xiàn)象和問題，而不應(yīng)當(dāng)是直接應(yīng)用。第三個(gè)要求是問題的提出應(yīng)包含對討論方法的考慮。第四個(gè)要求是問題的提出應(yīng)暗含問題的解答，即提出者應(yīng)有初步結(jié)論或待檢驗(yàn)的假說。

因此，對問題的思索或提出，至少需要從現(xiàn)實(shí)需求、理論根底、討論方法及初步討論結(jié)論四個(gè)方面綜合考慮。大局部初學(xué)者在問題提出階段消失這樣或那樣的問題，事實(shí)上就是在上述四個(gè)方面下的功夫不夠，或者是在上述四個(gè)方面統(tǒng)籌考慮不周。

提出問題的關(guān)鍵就是要說明其根據(jù)。從問題所處的討論背景來看，這個(gè)根據(jù)就是問題、方法與觀點(diǎn)三者之間的關(guān)系。論證所提出問題的價(jià)值與意義，其核心就在于，要說明這種互相關(guān)系及其內(nèi)在規(guī)律。詳細(xì)表如今：①問題與問題是互相聯(lián)系的，討論者可以從他人所提出的問題中生出新問題，討論者首先要熟識(shí)相關(guān)文獻(xiàn)，并對其加以討論〔包括文獻(xiàn)綜述或述評〕，找到其中所討論的問題。通常，問題都是在歷史和現(xiàn)實(shí)中形成的，假設(shè)不把握問題進(jìn)展的歷史及現(xiàn)狀，不僅難以理解當(dāng)前正在討論的問題，而且無法覺察問題的進(jìn)展趨勢。②問題與方法是互相聯(lián)系的。一般而言，假設(shè)不從方法層面考慮問題的分析與解決以及方法與問題之間的匹配性，對方法的理解就不行能充實(shí)，同時(shí)也不行能制造性地提出適合于解決問題的新方法。③觀點(diǎn)與問題、方法是互相聯(lián)系的。觀點(diǎn)與所討論的問題、所運(yùn)用的方法是親密相關(guān)的，假設(shè)沒有對問題的梳理、沒有對方法的分析，就很難推斷出這些觀點(diǎn)的正確性；可見，對討論文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)加以討論，肯定離不開對問題和方法的考察。因此，基于現(xiàn)有文獻(xiàn)所呈現(xiàn)的觀點(diǎn)為根底去提出問題，就要求討論者具有對問題、理論、方法及觀點(diǎn)的綜合性熟悉，這種綜合性可以表如今問題的澄清、方法的修正、新觀點(diǎn)的生成上，當(dāng)討論者把新觀點(diǎn)的生成作為問題提出來的時(shí)候，就相當(dāng)于提出了一種新的假設(shè)。

考慮到文獻(xiàn)綜述根本上都是圍繞問題、方法與結(jié)論來陳述的，假設(shè)討論者能夠仔細(xì)完成文獻(xiàn)綜述工作的話，完成提出問題的這個(gè)任務(wù)就不那么困難了。毫不夸大地講，做好文獻(xiàn)綜述是提出問題的前提條件和根本保障。

〔5〕選題目的與意義，即答復(fù)為什么要討論，交代討論的價(jià)值及背景。

一般而言，在引言或?qū)д撝卸紤?yīng)先談?wù)劕F(xiàn)實(shí)需要——由存在的問題導(dǎo)出討論的實(shí)際意義，然后再談理論及學(xué)術(shù)價(jià)值，要求詳細(xì)、客觀，并要有針對性，注意結(jié)合文獻(xiàn)回憶并以資料分析為根底。

關(guān)于討論價(jià)值，既不能空而大，也不能去套，或排列那些根本解決不了的討論目標(biāo)。討論的創(chuàng)新是相對別人在這方面的討論，別人沒有的，這種"不同"才可能是自己文章的亮點(diǎn)。這方面不強(qiáng)求，也不做硬性規(guī)定。但對討論價(jià)值與創(chuàng)新的闡述，都應(yīng)立足于自己的討論，不要把與自己無關(guān)的或自己根本解決不了的排列上去。應(yīng)切記：盡量寫與自己討論相關(guān)的價(jià)值與意義！

〔6〕選題的假設(shè)干詳情

一個(gè)清楚的選題，往往已經(jīng)隱含著論文的根本結(jié)論，(.)因此選題應(yīng)本著以下原那么：

符合專業(yè)培育目標(biāo)和綜合訓(xùn)練的根本要求，難易度及任務(wù)量適合。

與自己實(shí)際教育背景、科研工作或?qū)嵺`相關(guān)的、較為熟識(shí)的問題。

反映本學(xué)科的新問題、新理論、新方法或新政策的題目。

所選題目不宜過大，越詳細(xì)越簡單收集資料，從某一個(gè)側(cè)面入手，簡單深化。

一個(gè)悖論：越小的題目需要閱讀的文獻(xiàn)越多，思索也越多，但越簡單去做！其中的道理其實(shí)比擬簡短，只有下了大功夫，才可能將題目"縮小"下來。

〔二〕文獻(xiàn)回憶

文獻(xiàn)綜述是撰寫開題報(bào)告的根底環(huán)節(jié)，在整個(gè)過程中占據(jù)非常重要和關(guān)鍵的地位。"文獻(xiàn)綜述〔LiteratureReview〕"也稱為"文獻(xiàn)回憶"、"文獻(xiàn)考察"、"文獻(xiàn)評論"、"文獻(xiàn)評估"等，這些詞彼此可替代使用。文獻(xiàn)綜述即是一個(gè)"過程",即是對目前為止與某一討論問題相關(guān)文獻(xiàn)的系統(tǒng)查閱和分析，以了解該領(lǐng)域討論狀況，也是一個(gè)"結(jié)果",即最終要梳理出一個(gè)將要討論的問題、命題或假說，盡可能地呈現(xiàn)自己討論與已有討論的聯(lián)系與區(qū)分。

1.為什么要寫文獻(xiàn)綜述？

文獻(xiàn)綜述有兩個(gè)特點(diǎn)：一是"展現(xiàn)性";二是"導(dǎo)向性".前者反映對這一討論領(lǐng)域全貌、脈絡(luò)以及內(nèi)部構(gòu)造的整體把握，后者那么反映文獻(xiàn)綜述的最終歸宿與"結(jié)晶",假設(shè)沒有歸宿，說明就是瞎逛，而沒有結(jié)晶，說明就是"竹籃子打水一場空".

概而言之，文獻(xiàn)綜述就是在全面、深化理解已有相關(guān)文獻(xiàn)的根底上，提出自己的討論問題及可行思路。一方面，展現(xiàn)自己對已有討論文獻(xiàn)的把握狀況，必需詳細(xì)，否那么沒有人信任；另一方面，分析已有文獻(xiàn)并論證自己討論的必要性及其價(jià)值〔理論上與實(shí)踐上〕。從這個(gè)角度來看，文獻(xiàn)綜述其實(shí)是一項(xiàng)"討論"工作，即從文獻(xiàn)角度來論證自己接下來的討論是有價(jià)值并可行的。從論證性質(zhì)來看，它應(yīng)當(dāng)是談?wù)撐摹?/p>

2.如何寫"文獻(xiàn)綜述"?

寫文獻(xiàn)綜述，應(yīng)當(dāng)圍繞文獻(xiàn)綜述的目的來寫。文獻(xiàn)綜述的目的有二：一是提出問題，二是論證思路。那么，文獻(xiàn)綜述首先最好能夠根據(jù)所考察的問題來梳理相關(guān)討論文獻(xiàn)；其次，文獻(xiàn)綜述在梳理過程中還應(yīng)當(dāng)對已有相關(guān)討論的角度、方法及覺察綻開評價(jià)，由此為自己的問題與思路開拓道路。

〔1〕文獻(xiàn)綜述應(yīng)為選擇和界定討論問題效勞

文獻(xiàn)綜述的作用在于關(guān)心我們確定討論問題的價(jià)值和方向。討論問題始于文獻(xiàn)回憶。應(yīng)當(dāng)看到，一些同學(xué)會(huì)對如何選題特殊是如何選擇一個(gè)有意義的討論問題，以及如何提高討論課題的價(jià)值等方面提出疑問。這些提問既與討論問題的選擇相關(guān)，也與文獻(xiàn)回憶的工作相關(guān)。而文獻(xiàn)回憶工作就應(yīng)當(dāng)為聚焦問題而效勞。

其次，討論問題提出需要文獻(xiàn)回憶來供給學(xué)理支持。值得強(qiáng)調(diào)的是，問題不是提出來的，而是論證出來的。而論證問題的價(jià)值、意義及討論的可行性，其關(guān)鍵還要依靠文獻(xiàn)回憶，只有基于已有文獻(xiàn)回憶才能說明清晰自己將要進(jìn)展的討論、所要討論的問題值得做。文獻(xiàn)回憶將說明已有討論所存在的缺乏及改進(jìn)的空間，以及自己討論與已有討論的聯(lián)系與區(qū)分。

〔2〕文獻(xiàn)綜述需要為討論設(shè)計(jì)與思路效勞

通過文獻(xiàn)回憶，我們可以了解到以前的討論者在探究該問題領(lǐng)域時(shí)所實(shí)行的各種不同的討論角度，不同的討論策略，所采納的各種詳細(xì)討論方法，以及所使用的討論工具和手段。這些討論角度、討論策略和討論方法，代表了以前討論者所嘗試過的各種探究道路。無論其勝利與否，結(jié)論如何，都為我們在自己的討論中確定討論視角、進(jìn)展討論設(shè)計(jì)以及選取討論方法供給了一種借鑒和參考的框架。

文獻(xiàn)回憶同時(shí)還是討論者呈現(xiàn)其討論規(guī)律的重要過程，通過將討論的問題與分析框架、資料性質(zhì)等嚴(yán)密聯(lián)系起來，文獻(xiàn)回憶也可以清晰地呈現(xiàn)出討論設(shè)計(jì)的內(nèi)在規(guī)律。討論者通過評價(jià)前人討論中各種各樣討論設(shè)計(jì)的勝利之處，就非常便于在自己的討論中進(jìn)展借鑒。從這角度來講，文獻(xiàn)回憶局部最好根據(jù)自己討論的內(nèi)容來支配，這樣可以做到有針對性和可比性。當(dāng)然，正是有了前人討論的這些關(guān)心，討論者在自己的討論過程中才能夠避開走彎路或少走彎路，甚至還能夠有所創(chuàng)新。

〔3〕文獻(xiàn)綜述寫作需要留意的三個(gè)要點(diǎn)

要點(diǎn)之一：首先需要將"文獻(xiàn)綜述"與"背景描述"區(qū)分開來。我們在討論問題的時(shí)候，確實(shí)需要了解該問題產(chǎn)生的來龍去脈，如"中國農(nóng)村合作金融的進(jìn)展歷程"、"中國合作金融的現(xiàn)狀及存在的問題"等等，這些內(nèi)容屬于"背景描述",關(guān)注的是實(shí)現(xiàn)層面的問題，嚴(yán)格講不是"文獻(xiàn)綜述".與之相對的是，文獻(xiàn)綜述是對學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和理論方法的整理。

要點(diǎn)之二：圍繞自己的討論問題對已有討論進(jìn)展比擬與梳理。其中的關(guān)鍵是比擬，找出針對所討論的問題，其已有討論在視角、方法及結(jié)論上的異同，有點(diǎn)像"將鐘表拆成一個(gè)一個(gè)的零件，然后對這些零件進(jìn)展比擬",這是根本功。

要點(diǎn)之三：要根據(jù)問題來組織文獻(xiàn)綜述。許多時(shí)候，初學(xué)者寫的文獻(xiàn)綜述就像是流水賬，沒有歸納和概括。這反映出對問題的把握還不夠深刻，或者說是在綜述時(shí)，對用問題串聯(lián)文獻(xiàn)還不夠自信。文獻(xiàn)綜述就像是在文獻(xiàn)的叢林中開拓道路，這條道路就是指向我們所要解決的問題，當(dāng)然直路最短、最省事。因此，在做文獻(xiàn)綜述時(shí)，頭腦時(shí)刻要糊涂：要解決什么問題，人家是怎么解決問題的，說的有沒有道理，就行了。

〔三〕論證討論設(shè)計(jì)與思路

在開題報(bào)告里你還應(yīng)當(dāng)說清晰你選了這個(gè)題目之后如何去解決這個(gè)問題。就是有了問題之后，接下來預(yù)備怎么去找答案，即要闡述大致的討論思路，以及詳細(xì)方法，如案例討論方法、調(diào)查討論方法、理論模型法和計(jì)量實(shí)證討論方法等。討論設(shè)計(jì)與思路包括以下主要內(nèi)容：

1.概念界定。即對論文的核心概念進(jìn)展界定，借鑒前人已有的閱歷和經(jīng)受在自己的討論領(lǐng)域提出自己的新觀點(diǎn)，尤其是要解釋清晰自己本討論中的相關(guān)概念的實(shí)際含義。

2.分析框架。分析框架是對整個(gè)討論分析思路的部署與支配，它可以是理論性的，也可以是概念性的，但它在形式上是簡約的，而不是很冗雜的。

3.討論方法。一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)討論，必需以嚴(yán)謹(jǐn)標(biāo)準(zhǔn)的方法為支撐。在論文討論寫作過程中，同學(xué)應(yīng)在對討論方法的熟悉、理解的根底上，選擇與應(yīng)用某特定討論方法，并將其詳細(xì)實(shí)施于自己的論文工作中。同學(xué)在介紹自己的論文方法時(shí)，不是對方法概念的解釋，而是要介紹如何使用該討論方法，比方問卷調(diào)查法，同學(xué)需要闡述清晰自己的問卷是自制的呢？還是沿用的前人的呢？在寫這局部內(nèi)容時(shí)，不要排列一大堆的討論方法，主要介紹一下最主要的討論方法，詳細(xì)過程和選擇根據(jù)講清晰就可以了。

更進(jìn)一步來看，討論方法要與所討論的問題匹配。雖然很多討論方法有著比擬廣泛的適應(yīng)性，但是問題不同，解決問題的角度、路線、方式就不同，討論方法不僅僅與論文所要解決的中心問題〔由問題的提出來完成〕互相對應(yīng)，更重要的是要與討論內(nèi)容中的詳細(xì)問題根本對應(yīng)〔不肯定一個(gè)問題對應(yīng)一種方法，也不是一種方法對應(yīng)一個(gè)問題〕，因此，正確的做法是首先對討論內(nèi)容所涉及的問題加以歸類，然后依據(jù)各類問題設(shè)計(jì)適合的討論方法。

在討論設(shè)計(jì)與思路這一局部，需要把握的是，整個(gè)行文是"論證"而不是描述，即向讀者或同行闡述你的討論設(shè)計(jì)與思路之于你的討論問題是貼切的，是可行的。

在問題提出、文獻(xiàn)回憶以及討論設(shè)計(jì)與思路論證三個(gè)方面中，文獻(xiàn)回憶是重點(diǎn)。