合規(guī)工作總結范文

第4頁共4頁合規(guī)工?作總結?范文?___?_年以?來，_?___?市農(nóng)村?信用社?緊密圍?繞省聯(lián)?社以及?銀監(jiān)部?門關于?合規(guī)文?化建設?活動部?署，立?足“學?習教育?、__?__機?構、制?度建設?、檢查?監(jiān)督”?四個平?臺，積?極有效?開展合?規(guī)文化?建設活?動，樹?立“全?員主動?合規(guī)，?合規(guī)人?人有責?，合規(guī)?創(chuàng)造價?值”的?理念，?增強全?員合規(guī)?操作、?合規(guī)管?理、合?規(guī)經(jīng)營?意識，?全面防?范風險?，提升?經(jīng)營管?理水平?，促進?各項業(yè)?務又好?又快發(fā)?展。?一、立?足學習?教育平?臺，提?升合規(guī)?文化意?識認?識是行?動的先?決條件?，有了?正確的?認識，?才會有?正確的?行動。?為此，?轄內各?聯(lián)社從?抓日常?的合規(guī)?文化學?習教育?入手，?使全員?充分認?識開展?合規(guī)文?化建設?活動的?重要意?義。一?是及時?召開動?員會。?根據(jù)省?聯(lián)社總?體活動?方案部?署，各?聯(lián)社積?極響應?，將合?規(guī)文化?建設納?入年度?重要議?事日程?，及時?召開動?員大會?，使全?員樹立?“合規(guī)?操作是?崗位工?作的第?一要義?”的理?念，努?力營造?“人人?講合規(guī)?，處處?顯合規(guī)?，社社?重合規(guī)?”的良?好氛圍?；二是?積極開?展合規(guī)?建設大?討論及?征文活?動。如?永安、?將樂聯(lián)?社開辟?合規(guī)文?化討論?平臺，?發(fā)動全?體員工?踴躍參?與，并?要求人?手一篇?主題征?文，一?篇學習?心得，?并視文?章質量?，擇優(yōu)?獎勵、?推薦發(fā)?表，營?造濃厚?的合規(guī)?文化氛?圍；三?是積極?開展合?規(guī)文化?知識學?習與競?賽活動?。轄內?各聯(lián)社?充分利?用班后?會以及?各類工?作會議?，積極?___?_各崗?位員工?學習金?融法律?法規(guī)以?及規(guī)章?制度，?有效增?強了全?員依法?合規(guī)經(jīng)?營意識?。如清?流聯(lián)社?將《銀?行業(yè)合?規(guī)文化?知識競?賽題庫?》印成?小冊子?，發(fā)放?給每位?員工，?___?_學習?并進行?測試，?取得了?較好效?果；四?是開展?典型案?件警示?教育。?通過典?型案例?分析，?撰寫心?得體會?，促進?員工樹?立“內?控管理?無小事?”觀念?，吸取?各類案?件的教?訓，增?強風險?防范意?識。通?過多種?方式學?習，使?合規(guī)的?觀念和?意識滲?透到每?個員工?觀念、?意識、?思想、?行為之?中，人?人都自?覺循規(guī)?，事事?都能合?規(guī)，使?合規(guī)成?為一種?最基本?的要求?，成為?一種自?覺行動?。二?、立足?___?_機構?平臺，?構建合?規(guī)風險?管理體?系為?了切實?抓好合?規(guī)文化?建設活?動，我?市農(nóng)村?信用社?秉承“?合規(guī)從?高層做?起”的?理念，?從__?__機?構入手?，自上?而下構?建與經(jīng)?營范圍?、__?__結?構和業(yè)?務規(guī)模?相適應?的合規(guī)?風險管?理體系?。一是?成立合?規(guī)文化?建設領?導小組?。自活?動開展?以來，?___?_辦事?處領導?高度重?視，及?時成立?___?_市農(nóng)?村信用?社合規(guī)?文化建?設活動?領導小?組，負?責__?__實?施和督?促各聯(lián)?社開展?合規(guī)文?化建設?活動，?并__?__相?關人員?研究具?體實施?方案，?結合實?際制定?下發(fā)了?《__?__?市農(nóng)村?信用社?建設“?合規(guī)文?化年”?活動實?施細則?》，指?導各聯(lián)?社開展?建設活?動。同?時，轄?內各聯(lián)?社及時?成立了?以理事?長為組?長，監(jiān)?事長、?主任、?副主任?和各職?能部門?負責人?為成員?的合規(guī)?文化建?設領導?小組，?加強對?合規(guī)文?化建設?活動的?領導，?并建立?活動聯(lián)?系人制?度，具?體負責?材料報?送、宣?傳報道?和其他?日常工?作；二?是設立?合規(guī)部?和配備?合規(guī)員?。根據(jù)?銀監(jiān)會?《商業(yè)?銀行合?規(guī)風險?管理指?引》及?___?_銀監(jiān)?分局的?有關文?件精神?，并結?合法_?___?理工作?，全市?___?_家聯(lián)?社均設?立了合?規(guī)部門?，專司?合規(guī)管?理職責?，轄內?___?_個基?層社均?設置了?合規(guī)員?，作為?合規(guī)文?化建設?聯(lián)絡員?，為合?規(guī)文化?建設持?續(xù)深入?開展了?提供了?___?_保障?。三?、立足?制度建?設平臺?，夯實?合規(guī)管?理基礎?由于?“合規(guī)?”對農(nóng)?村信用?社來說?尚屬新?生事物?，各級?管理人?員對其?認識還?較模糊?，因此?，為了?使合規(guī)?部門發(fā)?揮應有?的作用?，我市?農(nóng)村信?用社從?制度建?設入手?，積極?探索建?立合規(guī)?風險管?理的有?效運行?機制，?不斷培?育良好?的合規(guī)?風險管?理文化?。一是?圍繞各?項業(yè)務?流程及?內控管?理，結?合央行?專項票?據(jù)兌付?的考核?要求，?對現(xiàn)有?的規(guī)章?制度進?行梳理?和完善?，使每?一個崗?位、每?一個環(huán)?節(jié)都有?章可循?，從而?規(guī)范員?工業(yè)務?操作行?為，進?一步促?進內控?制度體?系建設?的完整?與統(tǒng)一?，確保?內控管?理不留?死角。?如__?__城?區(qū)聯(lián)社?經(jīng)過半?年多的?不懈努?力，目?前已經(jīng)?完成梳?理內部?管理制?度__?__余?項，內?容涵蓋?逐級授?權分責?、成本?費用控?制、財?務分配?、不良?貸款問?責、勞?動用工?制度和?信息披?露等方?面，已?建立起?了比較?完善的?內控制?度體系?；二是?建立從?業(yè)人員?合規(guī)經(jīng)?營檔案?，將從?業(yè)人員?合規(guī)學?習、守?法經(jīng)營?和違規(guī)?行為情?況記錄?在案；?三是完?善合規(guī)?問責制?度，對?違規(guī)行?為進行?責任認?定和追?究，嚴?格問責?，每季?度將問?責情況?向監(jiān)察?部門報?告；如?大田聯(lián)?社利用?___?_系統(tǒng)?的現(xiàn)代?化科技?平臺，?指定專?人負責?對網(wǎng)點?畫面進?行循環(huán)?瀏覽，?發(fā)現(xiàn)不?合規(guī)操?作和文?明優(yōu)質?服務方?面的問?題及時?給予指?出并糾?正，加?強了對?柜面員?工的工?作監(jiān)督?；四是?完善激?勵約束?機制，?將合規(guī)?風險管?理納入?年度績?效考核?范圍，?確保業(yè)?務拓展?和遵循?合規(guī)的?良好平?衡，發(fā)?揮有效?的指導?作用，?體現(xiàn)倡?導合規(guī)?，懲處?違規(guī)，?獎勵優(yōu)?秀的理?念，將?合規(guī)轉?化為競?爭優(yōu)勢?；五是?建立誠?信__?__制?度，公?布__?__電?話，暢?通__?__通?道，鼓?勵員工?與社會?各界_?___?用社在?經(jīng)營活?動中的?違法、?違規(guī)行?為，保?護__?__人?的合法?權益，?維護金?融穩(wěn)定?。如清?流聯(lián)社?自今年?___?_月份?起開展?向社會?公開服?務承諾?，各網(wǎng)?點聘請?了服務?監(jiān)督員?，設立?了服務?監(jiān)督臺?、__?__箱?，增強?了公眾?的外部?監(jiān)督作?用，促?進自身?服務水?平和社?會形象