安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)

/XXXXXXX有限公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南編輯：審核：批準(zhǔn)：2016年8月1.適用范圍

本實(shí)施指南適用于XXXXXXXX限公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。編制依據(jù)《中華人民共和共平安生產(chǎn)法》《山東平安生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）》（山東省人民政府令2016年第303號(hào)）《機(jī)械行業(yè)較大危急因素辨識(shí)和防范指導(dǎo)手冊(cè)》《山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》魯安辦發(fā)【2016】10號(hào)其他平安生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及XXXXXXXXXXXXXXXXX公司平安生產(chǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定等要求。3.總體要求、目標(biāo)和原則

依據(jù)上級(jí)政府主管部門(mén)的指示要求，結(jié)合XXXXXXXXX材料科技有限公司實(shí)際，公司著手建立平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。

3.1

總體要求：依據(jù)“全員參和，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系在建設(shè)。各部門(mén)在平安生產(chǎn)部的組織下依據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南》建議編制大綱要求，結(jié)合各部門(mén)實(shí)際狀況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。

3.2

工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起，至2016年11月份完成公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作，同時(shí)，每三年開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作，并通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)平安。

3.3基本原則：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推動(dòng)，全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)“的基本原則，充分發(fā)揮各部門(mén)基層專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企主體責(zé)任。

4.職責(zé)分工

山東XXXXXXXX科技有限公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，詳細(xì)負(fù)責(zé)公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣揚(yáng)推廣公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)辦公室設(shè)在平安管理部：

主

任：XXXX副主任：XXXXX成

員：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX主任職責(zé)：負(fù)責(zé)支配平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)的詳細(xì)工作，支配辦公室成員做好組織、協(xié)調(diào)、支配、實(shí)施、總結(jié)、歸納、匯總、上報(bào)、專(zhuān)家審核等過(guò)程的工作，負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實(shí)狀況。副主任職責(zé)：詳細(xì)負(fù)責(zé)《XCXXXXXXX有限公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南》的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過(guò)程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控文件編制，對(duì)體系建設(shè)過(guò)程中各部門(mén)提出獎(jiǎng)懲建議。組員職責(zé)：詳細(xì)落實(shí)平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過(guò)程中的詳細(xì)工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。其他部門(mén)：依據(jù)“分級(jí)管理、分線(xiàn)負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必需管平安”的原則，公司生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣等部門(mén)及人員主動(dòng)依據(jù)公司部署，完成本部門(mén)、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。術(shù)語(yǔ)和定義5.1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危急事務(wù)或危害暴露的可能性，和隨之引發(fā)的人身?yè)p害或健康損害的嚴(yán)峻性的組合。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康平安管理體系要求》）。風(fēng)險(xiǎn)(R)＝可限制實(shí)施狀態(tài)（M）×暴露的頻繁程度（E）×事故的可能后果（S）注：本公司運(yùn)用作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)--MES法5.2危急源可能導(dǎo)致人員損害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康平安管理體系要求》）。危急源的構(gòu)成：--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危急源的屬性，危急源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。5.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱(chēng)危急源。5.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)全部存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程。危急源辨識(shí)是識(shí)別危急源的存在并確定其特性的過(guò)程。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康平安管理體系要求》）5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)對(duì)危急源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有限制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康平安管理體系要求》）5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采納科學(xué)方法對(duì)危急源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。（依據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、黃、藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）”四級(jí)。）淺藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危急，須要留意（或可忽視的）。員工應(yīng)引起留意。深藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危急，可以接受（或可容許的）。車(chē)間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危急，須要限制整改。公司、部室（車(chē)間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危急（重大風(fēng)險(xiǎn)），必需制定措施進(jìn)行限制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)限制管理。

紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不行容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危急，必需馬上整改，不能接著作業(yè)。5.7風(fēng)險(xiǎn)管控依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行狀況等，確定不行接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)限制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)限制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)限制措施時(shí)應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵平安性；⑶牢靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教化措施；⑷個(gè)體防護(hù)措施。5.8風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危急源名稱(chēng)、類(lèi)型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)峻后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。5.10重大危急源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、運(yùn)用或儲(chǔ)存危急物品，且危急物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。6.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別依據(jù)我公司實(shí)際狀況以生產(chǎn)區(qū)域工段進(jìn)行劃分；其中每個(gè)工段依據(jù)作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法建議以平安檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的擔(dān)心全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境擔(dān)心全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并依據(jù)作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的擔(dān)心全行為進(jìn)行識(shí)別。7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法依據(jù)作業(yè)條件危急性分析（MES）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定。

在完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)本工段風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)小組共同審核和逐項(xiàng)評(píng)定，最終完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。

分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)參照附件：《作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)--MES法》中表1、2、3相乘后的積比照表4得到風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)限制措施策劃依據(jù)《工貿(mào)行業(yè)較大危急因素辨識(shí)和防范指導(dǎo)手冊(cè)》進(jìn)行編制，依據(jù)《工程限制措施、平安管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施》四個(gè)邏輯依次對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行制定限制措施。9.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開(kāi)展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管限制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。10.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄運(yùn)用要求

平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系構(gòu)建及運(yùn)行過(guò)程中可能涉及的記錄表格詳見(jiàn)附件。每個(gè)記錄表格的依據(jù)指南附件規(guī)范填寫(xiě)，各項(xiàng)記錄保存不低于三年。附件：附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法附件C風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件A:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)A.1物的擔(dān)心全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠(chǎng)房等a)設(shè)計(jì)不良——強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。b)防護(hù)不良——沒(méi)有平安防護(hù)裝置或不完善；——沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；——沒(méi)有指定運(yùn)用或禁止運(yùn)用某用品、用具；——其他。c)修理不良——廢舊、疲憊、過(guò)期而不更新；——出故障未處理；——平常維護(hù)不善；——其他。A.1.2物料a)物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵和氣溶膠；——運(yùn)動(dòng)物。b)化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵和氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵和氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——其他化學(xué)性危急因素。c)生物性——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動(dòng)物；——致害植物；——其他生物性危急源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流淌性、電磁性）A.1.4有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流淌性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射（X射線(xiàn)、γ離子、β離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、此外線(xiàn)等）。A.2人的擔(dān)心全行為A.2.1不按規(guī)定的方法——沒(méi)有用規(guī)定的方法運(yùn)用機(jī)械、裝置等；——運(yùn)用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——離開(kāi)運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過(guò)快；——機(jī)動(dòng)車(chē)超速；——機(jī)動(dòng)車(chē)違章駕駛；——其他。A.2.2不實(shí)行平安措施——不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；——不防止機(jī)械裝置突然開(kāi)動(dòng)；——沒(méi)有信號(hào)就開(kāi)車(chē)；——沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開(kāi)物體；——其他。A.2.3對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)整——對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——對(duì)帶電設(shè)備；——對(duì)加壓容器；——對(duì)加熱物；——對(duì)裝有危急物；——其他。A.2.4使平安防護(hù)裝置失效——拆掉、移走平安裝置；——使平安裝置不起作用；——平安裝置調(diào)整錯(cuò)誤；——去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危急狀態(tài)——貨物過(guò)載；——組裝中混有危急物；——把規(guī)定的東西換成擔(dān)心全物；——臨時(shí)運(yùn)用擔(dān)心全設(shè)施；——其他。A.2.6運(yùn)用愛(ài)護(hù)用具的缺陷——不運(yùn)用愛(ài)護(hù)用具；——不穿平安服裝；——愛(ài)護(hù)用具、服裝的選擇、運(yùn)用方法有誤。A.2.7擔(dān)心全放置——使機(jī)械裝置在擔(dān)心全狀態(tài)下放置；——車(chē)輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的擔(dān)心全放置；——物料、工具、垃圾等的擔(dān)心全放置；——其他。A.2.8接近危急場(chǎng)所——接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進(jìn)入危急有害場(chǎng)所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐擔(dān)心全場(chǎng)所；——其他。A.2.9某些擔(dān)心全行為——用手代替工具；——沒(méi)有確定平安就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作??；——其他。A.2.10誤動(dòng)作——貨物拿得過(guò)多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對(duì)；——其他。A.2.11其他擔(dān)心全行動(dòng)A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場(chǎng)所——沒(méi)有確保通路；——工作場(chǎng)所間隔不足；——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體積累方式不當(dāng)；——對(duì)意外的搖擺防范不夠；——信號(hào)缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）；——標(biāo)記缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）。A.3.2環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過(guò)高或過(guò)低；——壓力過(guò)高或過(guò)低；——濕度不當(dāng)；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危急源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4平安健康管理的缺陷A.4.1平安生產(chǎn)保障a)平安生產(chǎn)條件不具備；b)沒(méi)有平安管理機(jī)構(gòu)或人員；c)平安生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危急評(píng)價(jià)和限制a)未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括和新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b)未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危急（包括和新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危急）；c)對(duì)重要危急的限制措施不當(dāng)。A.4.3作用和職責(zé)a)職責(zé)劃分不清；b)職責(zé)安排相沖突；c)授權(quán)不清或不妥；d)報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)和指導(dǎo)a)沒(méi)有供應(yīng)必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)改變的培訓(xùn)）；b)培訓(xùn)支配設(shè)計(jì)有缺陷；c)培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d)培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e)學(xué)問(wèn)更新和再培訓(xùn)不夠；f)缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理和工作支配a)人員選擇不當(dāng)——無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問(wèn)題；——心理、精神有問(wèn)題。b)平安行為受責(zé)怪，擔(dān)心全行為被嘉獎(jiǎng)；c)沒(méi)有供應(yīng)適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d)工作支配不合理——沒(méi)有支配或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。e)未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)沒(méi)有平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相沖突，混亂模糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等）；c)平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7設(shè)備和工具a)選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b)未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c)保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)支配、潤(rùn)滑、調(diào)整、裝配、清洗等不當(dāng)）；d)修理不當(dāng)（信息傳達(dá)，支配支配，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e)過(guò)度磨損（因超期服役、載荷過(guò)大、運(yùn)用支配不當(dāng)、運(yùn)用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤運(yùn)用等造成）；f)判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g)無(wú)設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a)運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線(xiàn)路不妥；b)保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；c)包裝的缺陷；d)未能正確識(shí)別危急物品；e)運(yùn)用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)缺乏關(guān)于平安衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料運(yùn)用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計(jì)a)工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)——所采納的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不行用）；——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一樣）；——無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b)設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮平安衛(wèi)生問(wèn)題；c)作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，平安通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d)設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急打算和響應(yīng)a)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b)未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c)應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d)應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a)對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b)對(duì)承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)對(duì)供應(yīng)商的管理——收貨項(xiàng)目和訂購(gòu)項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書(shū)上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全限制，對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）——對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、平安衛(wèi)生資料供應(yīng)等監(jiān)管欠妥；d)對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機(jī)制a)平安檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b)平安檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫(xiě)、保存等方面）；c)事故、事務(wù)、不符合的報(bào)告、調(diào)查、緣由分析、處理的缺陷；d)整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e)未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開(kāi)展不力；f)無(wú)平安績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13溝通和協(xié)商a)內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門(mén)、上下級(jí)之間）；b)和相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門(mén)、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危急限制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）c)最新的文件和資訊未剛好送達(dá)全部重要崗位；d)通訊方法和手段有缺陷；e)員工權(quán)益愛(ài)護(hù)未得到充分重視，全員參和機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)——MES法B.1風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事務(wù)發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們經(jīng)常將可能性L(fǎng)的大小和后果S的嚴(yán)峻程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R＝LS。B.2事故發(fā)生的可能性L(fǎng)人身?yè)p害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的限制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危急狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的限制措施的狀態(tài)M和危害（危急狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。B.2.1限制措施的狀態(tài)M對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類(lèi)型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分丟失勞動(dòng)實(shí)力、短暫性全部丟失勞動(dòng)實(shí)力、僅需急救、稍微設(shè)備損失等）而言，無(wú)限制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小。限制措施的狀態(tài)M的賦值見(jiàn)表B.1。表B.1限制措施的狀態(tài)M分?jǐn)?shù)值限制措施的狀態(tài)5無(wú)限制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效B.2.2人體暴露或危急狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危急狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生損害事故的可能性越大；危急狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危急狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見(jiàn)表B.2。表B.2人體暴露的頻繁程度或危急狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分?jǐn)?shù)值E1（人身?yè)p害和職業(yè)相關(guān)病癥）：人體暴露于危急狀態(tài)的頻繁程度E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危急狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1：8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危急狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2：8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露”；危急狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間出現(xiàn)”。B.3事故的可能后果S表B.3表示按損害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表B.3事故的可能后果S分?jǐn)?shù)值事故的可能后果損害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡＞1千萬(wàn)有重大環(huán)境影響的不行控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬(wàn)—1000萬(wàn)有中等環(huán)境影響的不行控排放4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0萬(wàn)—100萬(wàn)有較輕環(huán)境影響的不行控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬(wàn)—10萬(wàn)有局部環(huán)境影響的可控排放1稍微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適＜1萬(wàn)無(wú)環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可依據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。B.4依據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L·S=MES將限制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S分別分為若干等級(jí)，并給予肯定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，依據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見(jiàn)表B.4。表B.4風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)R=MES風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）＞18090-15050-8020-48≤18一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí)五級(jí)注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說(shuō)，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)潔起見(jiàn)，將系數(shù)取為1。表1：作業(yè)崗位清單XXXXXXX限公司作業(yè)崗位清單鍍鋅車(chē)間序號(hào)區(qū)域/工段崗位名稱(chēng)主要任務(wù)備注01入口入口上卷、焊接02鋅鍋鋅鍋鋼帶鍍鋅、限制氣刀03主控主控室限制退火爐、鋅鍋溫度等參數(shù)04光整光整板型整齊05拉矯拉矯訂正板型06出口活套出口活套儲(chǔ)存鋼帶07出口收卷依據(jù)規(guī)定重量把鋼帶收卷08質(zhì)檢質(zhì)檢產(chǎn)品計(jì)重、定級(jí)09氣保站氣保站保證車(chē)間內(nèi)的愛(ài)護(hù)氣體正常輸送液氨罐區(qū)屬于氣保站管理10污水處理站污水處理工污水達(dá)標(biāo)排放、污泥入庫(kù)11電工電工電氣維護(hù)12修理修理設(shè)備維護(hù)13行車(chē)工行車(chē)工吊運(yùn)鋼卷、發(fā)貨表2：崗位作業(yè)內(nèi)容清單崗位作業(yè)內(nèi)容清單鍍鋅車(chē)間崗位序號(hào)作業(yè)區(qū)(崗位)作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目的01入口上卷、焊接從電瓶車(chē)吊裝鋼卷到上卷機(jī)后經(jīng)焊接進(jìn)入活套后進(jìn)入退火爐把不同的鋼卷連接起來(lái)連續(xù)運(yùn)行02入口活套調(diào)整活套充裝量（存儲(chǔ)量鋼帶）合理調(diào)整活套內(nèi)的鋼卷存儲(chǔ)量使生產(chǎn)連續(xù)運(yùn)行存儲(chǔ)鋼帶，保證連續(xù)生產(chǎn)03清洗槽調(diào)整清洗槽內(nèi)的堿液濃度及輥系的運(yùn)作查看調(diào)整清洗槽內(nèi)的堿液濃度及輥系的運(yùn)作狀況清潔鋼帶04退火爐限制爐內(nèi)溫度通過(guò)各個(gè)燒嘴限制爐內(nèi)溫度鋼帶結(jié)晶還原05鋅鍋限制鋼帶鋅層和板面整齊通過(guò)調(diào)整氣刀來(lái)限制鋼帶板面的鋅層厚度及表面的整齊限制鋼帶鍍鋅后的鋅層06主控限制退火爐、鋅鍋的相關(guān)參數(shù)運(yùn)行狀況限制退火爐、鋅鍋的相關(guān)參數(shù)運(yùn)行狀況保證鋼帶在退火爐和鋅鍋中正常運(yùn)行07光整平整鋼帶板面鋼帶從光整機(jī)中正常運(yùn)行使鋼帶表面更佳整齊08拉矯訂正板型鋼帶從拉矯機(jī)中正常運(yùn)行訂正板型09出口活套存儲(chǔ)鋼帶存儲(chǔ)肯定數(shù)量鋼帶使設(shè)備正常運(yùn)行存儲(chǔ)肯定數(shù)量鋼帶使設(shè)備正常運(yùn)行10收卷依據(jù)規(guī)定重量把鋼帶收卷鋼帶在收卷機(jī)上存儲(chǔ)到肯定的重量后裁斷后打包入庫(kù)把成品鍍鋅鋼卷打包后入庫(kù)11質(zhì)檢產(chǎn)品計(jì)重、定級(jí)產(chǎn)品計(jì)重、定級(jí)計(jì)重、定級(jí)12氣保保證車(chē)間內(nèi)的愛(ài)護(hù)氣體正常輸送液氨經(jīng)過(guò)氣保站各個(gè)設(shè)備把清潔的愛(ài)護(hù)氣體（氫氮?dú)怏w）送往車(chē)間保證車(chē)間內(nèi)的愛(ài)護(hù)氣體正常輸送13液氨罐區(qū)液氨、液氮裝卸、液氨罐及附件巡檢、壓力限制通過(guò)噴淋水限制液氨罐壓力，是液氨平穩(wěn)送入氣保站把液氨在合理的壓力下送入氣保站內(nèi)的分解爐14污水處理污水把各處匯聚來(lái)的污水經(jīng)處理達(dá)標(biāo)排放污水經(jīng)處理達(dá)標(biāo)排放15電工電氣維護(hù)電氣維護(hù)電器正常運(yùn)行16修理設(shè)備維護(hù)設(shè)備維護(hù)設(shè)備正常運(yùn)行17行車(chē)吊裝鋼卷吊運(yùn)鋼卷、發(fā)貨吊運(yùn)鋼卷、發(fā)貨表3：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危急源）辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表）XXXXXXXXXXX公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危急源）辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)誘發(fā)事故類(lèi)型備注01人的擔(dān)心全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷焊機(jī)可能發(fā)生壓傷或者割傷02人的擔(dān)心全行為、物的擔(dān)心全狀態(tài)入口活套可能發(fā)生割傷、摔傷03人的擔(dān)心全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷清洗槽可能發(fā)生碰傷、灼傷04物的擔(dān)心全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的缺陷、人的擔(dān)心全行為退火爐可能發(fā)生灼傷、缺氧、火災(zāi)、爆炸05物的擔(dān)心全狀態(tài)、人的擔(dān)心全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷鋅鍋?zhàn)苽⒏顐驮胍?、高溫引起的職業(yè)病06人的擔(dān)心全行為光整機(jī)壓傷、割傷07人的擔(dān)心全行為拉矯機(jī)壓傷、割傷08人的擔(dān)心全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷出口活套摔傷、割傷09人的擔(dān)心全行為收卷機(jī)壓傷、摔傷10人的擔(dān)心全行為質(zhì)檢臺(tái)割傷11物的擔(dān)心全狀態(tài)人的擔(dān)心全行為氣保站（液氨罐區(qū)）灼傷、氨中毒、爆炸12人的擔(dān)心全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷污水站（水池）缺氧、一氧化碳和硫化氫中毒13人的擔(dān)心全行為帶電場(chǎng)所電擊傷、摔傷14人的擔(dān)心全行為行車(chē)吊運(yùn)碰傷、砸傷表4：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危急源）辨識(shí)結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表XXXXXXXXXX公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危急源）辨識(shí)結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表序號(hào)作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能誘發(fā)事故備注01上卷、焊接從電瓶車(chē)吊裝鋼卷到上卷機(jī)后經(jīng)焊接進(jìn)入活套后進(jìn)入退火爐焊機(jī)可能發(fā)生壓傷或者割傷02調(diào)整活套充裝量（存儲(chǔ)量鋼帶）合理調(diào)整活套內(nèi)的鋼卷存儲(chǔ)量使生產(chǎn)連續(xù)運(yùn)行入口活套割傷、摔傷03調(diào)整清洗槽內(nèi)的堿液濃度及輥系的運(yùn)作查看調(diào)整清洗槽內(nèi)的堿液濃度及輥系的運(yùn)作狀況清洗槽碰傷、灼傷04限制退火爐、鋅鍋的相關(guān)參數(shù)運(yùn)行狀況限制退火爐、鋅鍋的相關(guān)參數(shù)運(yùn)行狀況退火爐可能發(fā)生灼傷、缺氧、火災(zāi)、爆炸05限制鋼帶鋅層和板面整齊鋼帶從退火爐出來(lái)后經(jīng)鋅鍋鍍鋅后進(jìn)入光整鋅鍋?zhàn)苽⒏顐驮胍?、高溫引起的職業(yè)病06平整鋼帶板面鋼帶從光整機(jī)中正常運(yùn)行光整機(jī)壓傷、割傷07訂正板型鋼帶從拉矯機(jī)中正常運(yùn)行拉矯機(jī)壓傷、割傷08存儲(chǔ)鋼帶存儲(chǔ)肯定數(shù)量鋼帶使設(shè)備正常運(yùn)行活套摔傷、割傷09依據(jù)規(guī)定重量把鋼帶收卷鋼帶在收卷機(jī)上存儲(chǔ)到肯定的重量后裁斷后打包入庫(kù)收卷機(jī)壓傷、摔傷10產(chǎn)品計(jì)重、定級(jí)產(chǎn)品計(jì)重、定級(jí)質(zhì)檢臺(tái)割傷11保證車(chē)間內(nèi)的愛(ài)護(hù)氣