全國監(jiān)理工程師考試概論建設工程監(jiān)理單位

第三章

建設工程監(jiān)理單位第一節(jié)

概念

一、監(jiān)理單位1、定義

建設監(jiān)理單位是具有法人資格，取得工程監(jiān)理資質的企業(yè)。2、法律賦予責任工程監(jiān)理單位應當在其資質等級許可的監(jiān)理范圍內，承擔工程監(jiān)理業(yè)務。工程監(jiān)理單位應當根據(jù)建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務。3、監(jiān)理單位的形式1）監(jiān)理公司2）監(jiān)理事務所3）咨詢公司（兼營）4）建設工程類的設計單位（兼營）5）建設工程類的研究機構（兼營）!1二、工程監(jiān)理單位的資質等級1、甲級監(jiān)理企業(yè)1）企業(yè)負責人和技術負責人：具有15年以上的從事工程建設工作的經(jīng)歷，其中：

企業(yè)技術負責人應當取得監(jiān)理工程師注冊證書2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù)

≥25人3）注冊資本

≥100萬元4）經(jīng)歷與業(yè)績：近三年內監(jiān)理過五個以上二等房屋建筑工程項目或者三個以上二等專業(yè)工程項目（見附表）5）監(jiān)理資格可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程

！2附表：工程項目的等級

！工程類別一等工程二等工程三等工程

一般工業(yè)與民用工程一般建筑工程25層以上30m跨以上16～25層24～30m跨16層以下24m跨以下高聳構筑物>200m100～200m<100m住宅小區(qū)20萬m210～20萬m2<10萬m2公路建設工程公路隧道>500m100～500m<100m公路橋梁單跨>100m總長>1000m單跨>40m總長>200m單跨<40m總長<200m城市道路快速路主干路次干路32、

乙級監(jiān)理企業(yè)

1）企業(yè)負責人和技術負責人：具有10年以上的從事工程建設工作的經(jīng)歷，其中：

企業(yè)技術負責人應當取得監(jiān)理工程師注冊證書2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù)

≥15人3）注冊資本

≥50萬元4）經(jīng)歷與業(yè)績：近三年內監(jiān)理過五個以上三等房屋建筑工程項目或者三個以上三等專業(yè)工程項目5）監(jiān)理資格

可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程！43、

丙級監(jiān)理企業(yè)

1）企業(yè)負責人和技術負責人：具有8年以上的從事工程建設工作的經(jīng)歷，其中：

企業(yè)技術負責人應當取得監(jiān)理工程師注冊證書2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù)

≥5人3）注冊資本

≥10萬元4）經(jīng)歷與業(yè)績：承擔過二個以上房屋建筑工程項目或者一個以上專業(yè)工程項目。5）監(jiān)理資格可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等工程

！5第二節(jié)

監(jiān)理單位的設立一、企業(yè)的概念1、定義

企業(yè)是指一切從事生產、流通或服務性活動，以謀取經(jīng)濟利益為目的的經(jīng)濟組織。2、企業(yè)分類

1)按公司產權性質分a、有限責任公司（股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任）b、股份有限公司（其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任）

！62）按產權所有者分a、全民所有制企業(yè)b、集體所有制企業(yè)

c、聯(lián)營企業(yè)

d、在中華人民共和國境內設立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)

e、私營企業(yè)

3）按資本構成分

a、獨資企業(yè)（單個主體，無限責任）b、合伙企業(yè)（共同出資，盈虧共享，責任無限，非法人）c、公司企業(yè)（多主體出資共同興辦法人企業(yè)，責任有限）！7二、公司注冊登記（以有限責任公司為例）1、籌建登記與名稱預先核準2、登記前審批

法律、行政法規(guī)對設立公司規(guī)定必須報經(jīng)審批的，在公司登記前依法辦理審批手續(xù)。3、制定公司章程1）公司名稱和住所；

2）公司經(jīng)營范圍；

3）公司注冊資本；

4）股東的姓名或者名稱；

5）股東的權利和義務；

6）股東的出資方式和出資額；

7）股東轉讓出資的條件；

8）公司的機構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則；

9）公司的法定代表人；

10）公司的解散事由與清算辦法；

11）股東認為需要規(guī)定的其他事項。

！84、辦理驗資1)股東可以用貨幣出資，也可以用實物、工業(yè)產權、非專利技術、土地使用權作價出資；2)以工業(yè)產權、非專利技術作價出資的金額不得超過有限責任公司注冊資本的百分之二十；3）股東全部繳納出資后，必須經(jīng)法定的驗資機構驗資并出具證明。5、填寫登記申請表，正式申請登記1）登記條件a、股東符合法定人數(shù)(由二個以上五十個以下股東共同出資設立)b、股東出資達到法定資本最低限額（科技開發(fā)、咨詢、服務性的有限責任公司的注冊資本不得少于人民幣十萬元）c、股東共同制定公司章程d、有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構e、有固定的生產經(jīng)營場所和必要的生產經(jīng)營條件

！92）提交的文件a、全體股東指定或委托的申辦人證明文件b、公司董事長簽署的登記申請書c、公司章程（應當有全體股東在章程上簽名、蓋章

）d、股東法人資格證明或自然人身份證明（一般有限責任公司由二個以上五十個以下股東共同出資設立）e、驗資證明f、載明公司董事、監(jiān)事及經(jīng)理姓名、住所的文件g、公司法定代表人的任職文件及身份證明h、公司名稱預先核準通知書i、公司依法預審批文件

！106、工商管理理部門核準準登記登記的內容容1）名稱2）住所3）法定代表表人4）公司類型型5）注冊資本本金6）經(jīng)營范圍圍7）營業(yè)期限限7、工商管理理部門核發(fā)發(fā)法人營業(yè)業(yè)執(zhí)照8、辦理其他他開業(yè)手續(xù)續(xù)！11三、分公司司與子公司司1、分公司公司可以設設立分公司司，分公司司不具有企企業(yè)法人資資格，其民民事責任由由公司承擔擔。2、子公司公公司司可以設立立子公司，，子公司具具有企業(yè)法法人資格，，依法獨立立承擔民事事責任。四、有限責任公公司的組織織機構1、股東會2、董事會或或執(zhí)行董事事（董事長長或執(zhí)行董董事為公司司的法定代代表人）3、監(jiān)事會或或監(jiān)事4、經(jīng)理（由由董事會聘聘任或者解解聘，或由由執(zhí)行董事事?lián)危?2五、公司的的合并與分分立公司合并或或者分立，，應當由公公司的股東東會作出決決議。1、公司的合合并公司合并時時，合并各各方的債權權、債務，，應當由合合并后存續(xù)續(xù)的公司或或者新設的的公司承繼繼1)吸收合并一個公司吸吸收其他公公司為吸收收合并，被被吸收的公公司解散。。2)新設合并兩個以上公公司合并設設立一個新新的公司為為新設合并并，合并各各方解散。。2、公司分立立公司分立，，其財產作作相應的分分割；公司司分立前的的債務按所所達成的協(xié)協(xié)議由分立立后的公司司承擔。3、變更登記記公司合并或或者分立，，登記事項項發(fā)生變更更的，應當當依法向公公司登記機機關辦理變變更登記！13六、公司破破產、解散散和清算1、公司破產公司因不能清償償?shù)狡趥鶆?，被被法院依法宣告告破產；2、清算被依法宣告破產產的，由人民法法院依照有關法法律的規(guī)定，組組織股東、有關關機關及有關專專業(yè)人員成立清清算組，對公司司進行破產清算算。3、公司解散公司有下列情形形之一的，可以以解散：1）公司章程規(guī)定定的營業(yè)期限屆屆滿或者公司章章程規(guī)定的其他他解散事由出現(xiàn)現(xiàn)時；2）股東會決議解解散；3）因公司合并或或者分立需要解解散的。！工程建設監(jiān)理14七、股份有限公公司的主要特點點1、發(fā)起人一般不少于5人，其中須有過過半數(shù)的發(fā)起人人在中國境內有有住所2、設立方式1）發(fā)起設立是指由發(fā)起人認認購公司應發(fā)行行的全部股份而而設立公司2）募集設立發(fā)起人認購的股股份不得少于公公司股份總數(shù)的的百分之三十五五，其余股份應應當向社會公開開募集3、最低注冊資本本金不少于1000萬元。！15第三節(jié)監(jiān)理企業(yè)的資質質管理一、管理機關1、國家國務院建設行政政主管部門負責責全國工程監(jiān)理理企業(yè)資質的歸歸口管理工作。。2、部委國務院鐵道、交交通、水利、信信息產業(yè)、民航航等有關部門配配合國務院建設設行政主管部門門實施相關資質質類別工程監(jiān)理理企業(yè)資質的管管理工作。3、地方省、自治區(qū)、直直轄市人民政府府建設行政主管管部門負責本行行政區(qū)域內工程程監(jiān)理企業(yè)資質質的歸口管理工工作。省、自治區(qū)、直直轄市人民政府府交通、水利、、通信等有關部部門配合同級建建設行政主管部部門實施相關資資質類別工程監(jiān)監(jiān)理企業(yè)資質的的管理工作。！162、監(jiān)理資資質的確確定1）資質申申請①向企業(yè)注注冊所在在地的縣縣級以上上地方人人民政府府建設行行政主管管部門申申請資質質；中央管理理的企業(yè)業(yè)直接向向國務院院建設行行政主管管部門申申請資質質，如果果申請甲甲級資質質的，則則應在向向國務院院建設行行政主管管部門申申請的同同時向企企業(yè)注冊冊所在地地省、自自治區(qū)、、直轄市市建設行行政主管管部門報報告。工程監(jiān)理理企業(yè)的的資質等等級分為為甲級、、乙級和和丙級，，并按照照工程性性質和技技術特點點劃分為為若干工工程類別別。②新設立的的工程監(jiān)監(jiān)理企業(yè)業(yè)，到工工商行政政管理部部門登記記注冊并并取得企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照后，，方可到到建設行行政主管管部門辦辦理資質質申請手手續(xù)。③新設立的的工程監(jiān)監(jiān)理企業(yè)業(yè)，其資資質等級級按照最最低等級級核定,并設一一年的暫暫定期。。！172）提交交的申請請材料①工程監(jiān)理理企業(yè)資資質申請請表；②企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照；③企業(yè)章程程；④企業(yè)負責責人和技技術負責責人的工工作簡歷歷、監(jiān)理理工程師師注冊證證書等等有有關證明明材料；；⑤工程監(jiān)理理人員的的監(jiān)理工工程師注注冊證書書；⑥需要出具具的其他他有關證證件、資資料。！18三、監(jiān)理理企業(yè)的的資質年年檢1、資質質年檢的的權限1)甲級工程程監(jiān)理企企業(yè)資質質，由國國務院建建設行政政主管部部門負責責年檢；；其中鐵鐵道、交交通、水水利、信信息產業(yè)業(yè)、民航航等方面面的工程程監(jiān)理企企業(yè)資質質，由國國務院建建設行政政主管部部門會同同國務院院有關部部門聯(lián)合合年檢。。2)乙乙、丙級級工程監(jiān)監(jiān)理企業(yè)業(yè)資質，，由企業(yè)業(yè)注冊所所在地省省、自治治區(qū)、直直轄市人人民政府府建設行行政主管管部門負負責年檢檢；其中中交通、、水利、、通信等等方面的的工程監(jiān)監(jiān)理企業(yè)業(yè)資質，，由建設設行政主主管部門門會同同同級有關關部門聯(lián)聯(lián)合年檢檢。2、提交交的資質質年檢資資料1）工程程監(jiān)理企企業(yè)資質質年檢表表2)工工程監(jiān)理理企業(yè)資資質證書書3)監(jiān)監(jiān)理業(yè)務務手冊4)企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照5)工工程監(jiān)理理人員變變化情況況及其他他有關資資料。！193、年檢的結結論1）合格工程監(jiān)理企企業(yè)資質條條件符合資資質等級標標準，且在在過去一年年內未發(fā)生生下列違規(guī)行為的，年檢結結論為合格格。①與建設單位位或者工程程監(jiān)理企業(yè)業(yè)之間相互互串通投標標，或者以以行賄等不不正當手段段謀取中標標的；②與建設單位位或者施工工單位串通通，弄虛作作假、降低低工程質量量的；③將不合格的的建設工程程、建筑材材料、建筑筑構配件和和設備按照照合格簽字字的；④超越本單位位資質等級級承攬監(jiān)理理業(yè)務的；；⑤允許其他單單位或個人人以本單位位的名義承承攬工程的的；⑥轉讓工程監(jiān)監(jiān)理業(yè)務的的；⑦因監(jiān)理責任任而發(fā)生過過三級以上上工程建設設重大質量量事故或者者發(fā)生過兩兩起以上四四級工程建建設質量事事故的；⑧其他違反法法律法規(guī)的的行為。！202）基本合格格工程監(jiān)理企企業(yè)資質條條件中監(jiān)理理工程師注注冊人員數(shù)數(shù)量、經(jīng)營營規(guī)模未達達到資質標標準，但不不低于資質質等級標準準的80%，其他各項項均達到標標準要求，，且在過去去一年內未未發(fā)生違規(guī)行為的，年檢結結論為基本本合格。3）不合格①資質條件件中監(jiān)理工工程師注冊冊人員數(shù)量量、經(jīng)營規(guī)規(guī)模的任何何一項未達達到資質等等級標準的的80%，，或者其他他任何一項項未達到資資質等級標標準；②有違規(guī)行為之一的。4、年檢的的處理工程監(jiān)理企企業(yè)資質年年檢不合格格或者連續(xù)續(xù)兩年基本本合格的，，建設行政政主管部門門應當重新新核定其資資質等級。。新核定的的資質等級級應當?shù)陀谟谠Y質等等級，達不不到最低資資質等級標標準的，取取消資質！21四、監(jiān)理企企業(yè)的升級級1、提交的的材料除按申請資資質提交資資料外，還還應當增加加下列資料料：1）企業(yè)原原資質證書書正、副本本；2）企業(yè)的的財務決算算年報表；；3）監(jiān)理業(yè)業(yè)務手冊4）已完成成代表工程程的監(jiān)理合合同、監(jiān)理理規(guī)劃及監(jiān)監(jiān)理工作總總結。！222、晉升資質質的條件1）在申請請之日前一一年內有沒沒有發(fā)生年年檢規(guī)定中中所列的違規(guī)行為之一的監(jiān)理理企業(yè)；2）年檢連續(xù)兩年合合格，方可可申請晉升升上一個資資質等級。。！23第四節(jié)監(jiān)理單位與與各方的關關系一、業(yè)主與與監(jiān)理1、合同關系系2、委托與被被委托關系系3、授權與被被授權關系系4、平等的法法律主體二、監(jiān)理與與承包商1、監(jiān)理與被被監(jiān)理關系系2、平等的法法律主體業(yè)主工程監(jiān)理承包商24三、監(jiān)理準則1、監(jiān)理企業(yè)業(yè)經(jīng)營活動動準則1）守法2）誠信3）公正4）科學2、監(jiān)理工作作準則1)公正正2）獨立3）自主！25第五節(jié)監(jiān)理工作內內容一、工程建建設決策階階段監(jiān)理1、主要工作作1）幫助業(yè)主選選擇決策咨咨詢單位2）協(xié)助業(yè)主主簽訂咨詢詢合同3）監(jiān)督咨詢詢合同的實實施2、監(jiān)理內容容1）投資決策策2）立項決策策3）可行性研研究！26二、工程勘勘察設計階階段監(jiān)理1、主要工作作1）編寫或委托托編寫勘察察設計招標標文件2）協(xié)助組織開開標、評標標和決標3）協(xié)助業(yè)主簽簽訂勘察設設計合同4）監(jiān)督勘察設設計合同的的履行5）核查與工程程設計相應應的造價文文件6）驗收勘察設設計成果！272、勘察設計計監(jiān)理內容容1）設計監(jiān)理理內容①項目投資的的控制②設計工程的的質量③設計文件的的質量④設計工作進進度⑤設計費費支付2）勘察監(jiān)理理內容①勘察方案②勘察點③鉆探深度④取樣⑤進度⑥勘察報告⑦勘察費用支支付！28三、工程建建設施工階階段監(jiān)理1、監(jiān)理主要要工作1）編寫或委托托編寫施工工招標文件件2）協(xié)助組織開開標、評標標和定標3）協(xié)助業(yè)主簽簽訂施工合合同4）監(jiān)督施工合合同的履行行5）工程造價控控制6）施工進度控控制7）施工質量量控制！292、施工階段段監(jiān)理內容容1）施工招標標文件的準準確性、合合理性、科科學性2）評標組織織、定標原原則的可行行性，并協(xié)協(xié)助實施3）起草合同同文件、協(xié)協(xié)助合同談談判4）協(xié)助業(yè)主主進行施工工條件準備備，并移交交施工圖紙紙、施工現(xiàn)現(xiàn)場5）確認施工工分包商6）確認承包包商進場人人員及技術術裝備7）協(xié)助業(yè)主主進行工程程材料、構構配件及設設備的采購購8）工程材料料、構件及及設備的進進場檢驗9）施工組織織設計的審審批10）施工進度度、質量的的控制11）工程變更更審批12）主持或參參與工程的的施工各階階段的驗收收13）施工合同同變更的審審查14）審核工程程款申請，，簽署工程程款支付證證書，審查查工程竣工工結算15）督促承包商商提交完善善的工程竣竣工資料，，協(xié)助業(yè)主主建立工程程檔案16）工程保修修階段缺陷陷責任的認認定、工程程缺陷修復復的監(jiān)督！30第六節(jié)監(jiān)理業(yè)務的的承接一、承接監(jiān)監(jiān)理業(yè)務的的基本方式式1、通過監(jiān)理理招投標獲獲得監(jiān)理項項目1)法定必須監(jiān)監(jiān)理的項目目①國家重重點建設工工程（對國民經(jīng)經(jīng)濟和社會會發(fā)展有重重大影響的的骨干項目目）②大中型型公用事業(yè)業(yè)工程（項目總投投資額在3000萬萬元以上的的下列工程程項目））③成片開開發(fā)建設的的住宅小區(qū)區(qū)工程