某公司物資設(shè)備管理制度匯編

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔XXXX公司物資設(shè)備管理制度物資設(shè)備部二〇一六年X月X日目錄第一章物資管理制度 -2-1.1倉(cāng)庫(kù)物資管理制度 -2-1.2物資規(guī)范領(lǐng)用審批的管理辦法 -12-1.3倉(cāng)庫(kù)盤點(diǎn)的管理制度 -13-1.4產(chǎn)成品管理辦法 -18-1.5物資驗(yàn)收入庫(kù)流程 -22-1.6勞動(dòng)防護(hù)用品管理辦法 -26-1.7倉(cāng)庫(kù)安全管理制度 -29-1.8易燃易爆?；钒踩鳂I(yè)制度 -30-第二章生產(chǎn)設(shè)備管理辦法 -35-2.1總則 -35-2.2設(shè)備管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé) -37-2.3設(shè)備前期管理 -39-2.4設(shè)備基礎(chǔ)管理 -43-2.5信息化與檔案管理 -44-2.6設(shè)備使用、保養(yǎng)與維修 -45-2.7設(shè)備安全管理 -50-2.8設(shè)備資產(chǎn)管理 -53-2.9設(shè)備經(jīng)濟(jì)管理 -55-2.10培訓(xùn) -55-2.11檢查考核 -56-2.12附則 -57-第三章物資設(shè)備部門崗位職責(zé) -58-3.1物資設(shè)備部長(zhǎng)崗位職責(zé) -58-3.2管庫(kù)員崗位職責(zé) -59-第一章物資管理制度1.1倉(cāng)庫(kù)物資管理制度為了減少入庫(kù)物資在驗(yàn)收、保管、發(fā)放期間的變質(zhì)、損壞、污染，盡可能地減少入庫(kù)物資在倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)的損耗，確保公司生產(chǎn)能夠順利進(jìn)行，特制定本辦法。1.倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施1.1公司應(yīng)根據(jù)儲(chǔ)存物資的類別，性質(zhì)、數(shù)量及當(dāng)?shù)氐臍夂蚝铜h(huán)境條件，逐步配置符合產(chǎn)品儲(chǔ)存保管要求的倉(cāng)庫(kù)、料棚、料場(chǎng)、料架；配備相應(yīng)的裝卸、搬運(yùn)、計(jì)量、照明、消防及安全保衛(wèi)設(shè)施。1.2倉(cāng)庫(kù)應(yīng)根據(jù)儲(chǔ)存保管物資的類別，性能、數(shù)量及儲(chǔ)存條件合理規(guī)劃布局倉(cāng)庫(kù)、料場(chǎng)及料位，物資按類分區(qū)儲(chǔ)存保管，合理苫墊，并保持倉(cāng)庫(kù)具有相應(yīng)的采光、防雨、隔潮、通風(fēng)、排水條件，確保物資儲(chǔ)存期間不丟失、不損壞、無變質(zhì)、無污染。1．3.臨時(shí)性的庫(kù)房可因陋就簡(jiǎn)，但必須保證所存物資的質(zhì)量安全，同時(shí)應(yīng)根據(jù)儲(chǔ)存場(chǎng)地情況及時(shí)入庫(kù)保管。2．物資驗(yàn)收為保證財(cái)務(wù)部與物資設(shè)備部對(duì)于庫(kù)存物資記賬的一致，請(qǐng)財(cái)務(wù)部在對(duì)商務(wù)部等采購(gòu)人員報(bào)銷采購(gòu)物資、以及國(guó)內(nèi)等其他方面物資轉(zhuǎn)賬付款時(shí)，務(wù)必要求有物資設(shè)備部填寫的“物資驗(yàn)收入庫(kù)單”憑證，方可據(jù)以報(bào)銷入賬，記入“庫(kù)存材料”科目。同時(shí)請(qǐng)商務(wù)部采購(gòu)人員對(duì)于所采購(gòu)物資務(wù)必搜集齊全采購(gòu)單價(jià)，并及時(shí)到物資設(shè)備部驗(yàn)收?qǐng)?bào)賬。2．1送貨單據(jù)核對(duì):物資保管人員對(duì)進(jìn)入公司現(xiàn)場(chǎng)或入庫(kù)儲(chǔ)存的物資，應(yīng)依據(jù)商務(wù)部采購(gòu)人員（或送料人員）提交的送貨清單，對(duì)物資名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、外觀質(zhì)量、技術(shù)證明材料等進(jìn)行驗(yàn)證。尤其要注意的是必須采取相關(guān)方式方法確保物資實(shí)物上的名稱規(guī)格標(biāo)識(shí)與賬面物資名稱規(guī)格一致，避免物資出庫(kù)混淆。2.2入庫(kù)物資驗(yàn)收的基本內(nèi)容包括：A、外觀驗(yàn)收：核對(duì)賬單和實(shí)物是否相符；包裝是否完好；機(jī)電設(shè)備是否齊全成套，應(yīng)附工具是否完整；整車來料外包裝是否完好，有無變質(zhì)、銹蝕、破損、發(fā)霉、潮濕、干裂、蟲蛀等現(xiàn)象。B、數(shù)量驗(yàn)收：(1)、計(jì)重物資按標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量方法復(fù)核實(shí)際重量有無差異；定量包裝計(jì)重物資抽檢率不低于10%；(2)、計(jì)件物資按件進(jìn)行清查；定量包裝計(jì)件物資抽檢率不低于10%；(3)、其它方法計(jì)量的物資，按規(guī)定的計(jì)量方法或合同約定的計(jì)量方法驗(yàn)收；(4)、對(duì)于公司生產(chǎn)所用的原料如銅礦、鈷礦、硫酸等的驗(yàn)收，按照公司前期制定的相關(guān)辦法要求執(zhí)行，確保數(shù)量真實(shí)、質(zhì)量合格，避免給公司造成損失；C、質(zhì)量驗(yàn)收：對(duì)于技術(shù)要求復(fù)雜的產(chǎn)品物資，必要時(shí)應(yīng)會(huì)同檢測(cè)中心檢測(cè)人員或其他相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行共同驗(yàn)證后方可辦理入庫(kù)等相關(guān)手續(xù)。2.3各倉(cāng)庫(kù)人員應(yīng)根據(jù)到貨物資的類別，數(shù)量及包裝情況，采取檢尺、過磅、點(diǎn)數(shù)、量方、換算等驗(yàn)收計(jì)量方式，在規(guī)定的作業(yè)時(shí)間內(nèi)完成物資驗(yàn)收作業(yè)(一般物資24個(gè)工作小時(shí)，大批量物資最多不超過３天，集裝箱到貨驗(yàn)收應(yīng)不超過7天)，對(duì)存在的數(shù)量差異、質(zhì)量問題應(yīng)及時(shí)上報(bào)處理，并將處理結(jié)果做好記錄。2.4對(duì)未達(dá)賬單的物資也應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，并做好未達(dá)賬單預(yù)驗(yàn)收物資記錄2.5物資檢測(cè)、試驗(yàn)2.5.1對(duì)進(jìn)入公司現(xiàn)場(chǎng)的有檢測(cè)要求的物資，應(yīng)由檢測(cè)中心檢測(cè)人員進(jìn)行檢測(cè)，檢測(cè)合格后方可辦理相關(guān)入庫(kù)結(jié)算付款發(fā)放等手續(xù)。2．5.2對(duì)檢測(cè)不合格的物資，各倉(cāng)庫(kù)人員要及時(shí)進(jìn)行標(biāo)識(shí)并隔離。不合格物資按不合格品控制要求的規(guī)定進(jìn)行處置。3.物資標(biāo)識(shí)3.1倉(cāng)庫(kù)保管人員對(duì)進(jìn)入公司現(xiàn)場(chǎng)或入庫(kù)儲(chǔ)存的主要物資，應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。3.2物資標(biāo)識(shí)的方式3.2.1在物資存放倉(cāng)庫(kù)料區(qū)、料架或包裝容器上懸掛料簽、料牌。3.2.2在物資相關(guān)臺(tái)賬，驗(yàn)收記錄、發(fā)料單及其它單據(jù)中進(jìn)行標(biāo)識(shí)記錄。3.3物資標(biāo)識(shí)的內(nèi)容可包括以下方面3.3.1物資名稱，規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量等級(jí)及標(biāo)準(zhǔn)。3.3.2物資的來源及產(chǎn)地：生產(chǎn)廠家、供貨單位。3.3.3物資的生產(chǎn)日期、到貨日期、批次爐號(hào)。3.3.4物資的檢驗(yàn)狀態(tài)：合格、不合格、待檢等。3.4物資標(biāo)識(shí)過程要求3.4.1物資按類別分庫(kù)，分區(qū)、分類存放，標(biāo)識(shí)、標(biāo)志鮮明，易于區(qū)分。3.4.2對(duì)于有可追溯性要求物資的標(biāo)識(shí)應(yīng)具有唯一性，對(duì)每件或每批物資都應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并在生產(chǎn)全過程予以保存。3.5物資不合格品控制3.5.1在物資驗(yàn)收過程中如果發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，倉(cāng)庫(kù)人員應(yīng)及時(shí)通知商務(wù)部相關(guān)人員，對(duì)不合格物資進(jìn)行原因調(diào)查、標(biāo)識(shí)、記錄，并隔離存放，防止誤用不合格物資。3.5.2不合格物資項(xiàng)由主管副總主持組織商務(wù)部、物資設(shè)備部、安質(zhì)環(huán)保部、檢測(cè)中心等相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)審，并提出處置方案。3.5.3商務(wù)部負(fù)責(zé)實(shí)施物資不合格品處置方案，辦理同物資供應(yīng)方的交涉事宜，并記錄處置結(jié)果。4物資堆碼、儲(chǔ)存及倉(cāng)庫(kù)安全制度4.1倉(cāng)庫(kù)人員應(yīng)根據(jù)儲(chǔ)存物資的包裝形式，外觀形狀、性能特點(diǎn)、單件重量、存貨數(shù)量等合理堆碼物資，確保物資堆碼定量、正確、整齊、安全牢固、便于清點(diǎn)、方便收發(fā)、新舊分存。4.2各倉(cāng)庫(kù)人員應(yīng)根據(jù)物資標(biāo)識(shí)要求，在料位旁及包裝物上設(shè)置相應(yīng)的料簽、料牌等標(biāo)識(shí)物品，確保物資儲(chǔ)存期間不被混拿誤用。4.3對(duì)漏天存放的大宗物資，應(yīng)根據(jù)地理環(huán)境，氣候條件和物資的理化性能、結(jié)構(gòu)形態(tài)、包裝狀況等，選擇合理的垛形、垛距進(jìn)行堆碼；物資堆碼應(yīng)定量、整齊，需要通風(fēng)防潮的物資堆碼應(yīng)下墊上苫，料場(chǎng)墊垛應(yīng)高出地面300毫米，倉(cāng)庫(kù)、料棚墊垛應(yīng)高出地面200毫米；物資苫蓋時(shí)垛頂應(yīng)平整，并適當(dāng)起脊，苫蓋材料不應(yīng)妨礙垛底通風(fēng)；同時(shí)，料場(chǎng)要具備以下條件：A、地面平坦，堅(jiān)實(shí)，視存料情況，每平方米承載力應(yīng)達(dá)3-5噸；B、有固定的道路，便于作業(yè)；C、視存儲(chǔ)場(chǎng)地情況，因地制宜挖設(shè)排水溝，避免雨季積水；D、儲(chǔ)存大量笨重物資時(shí)，應(yīng)配備必要的裝卸作業(yè)設(shè)備。4.4易燃，易爆物資必須儲(chǔ)存在專門的倉(cāng)庫(kù)內(nèi)，不得任意存放，庫(kù)區(qū)應(yīng)設(shè)立警示標(biāo)志，嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入庫(kù)區(qū)，嚴(yán)禁在庫(kù)區(qū)吸煙和用火，嚴(yán)禁把其它容易引起燃燒、爆炸的物品帶入倉(cāng)庫(kù)。4.5化學(xué)危險(xiǎn)品（氧氣、乙炔、稀料、燃料等）、有毒、有害物品等應(yīng)分庫(kù)存放保管，不得與其它物資混存，并具有相應(yīng)的安全防護(hù)設(shè)施。4.6易燃、易爆等危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)應(yīng)按規(guī)定配備足夠數(shù)量的消防設(shè)備和器材，如：消防水缸、砂箱、干粉滅火器、消防鉤、消防鍬等。4.7倉(cāng)庫(kù)及保安應(yīng)根據(jù)公司目前所處的特殊環(huán)境，做好相應(yīng)的防火防盜工作。各倉(cāng)庫(kù)保管人員每天應(yīng)對(duì)所主責(zé)的倉(cāng)庫(kù)至少進(jìn)行一次巡視，檢查庫(kù)房門窗等有無異常現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)上報(bào)處理。4.8根據(jù)倉(cāng)庫(kù)所處環(huán)境，各倉(cāng)庫(kù)管理人員要適時(shí)保持所主責(zé)倉(cāng)庫(kù)的清潔衛(wèi)生。5物資保管保養(yǎng)5.1各倉(cāng)庫(kù)人員應(yīng)定期組織對(duì)儲(chǔ)存物資保管、保養(yǎng)狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)所儲(chǔ)存物資有銹蝕、變質(zhì)、失效等問題時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并采取相應(yīng)的保護(hù)及預(yù)防措施。5.2對(duì)有時(shí)限性要求且超過保質(zhì)期的物資，使用前應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，或會(huì)同相關(guān)人員進(jìn)行品質(zhì)確認(rèn)，避免生產(chǎn)過程中造成損失。5.36物資領(lǐng)發(fā)放作業(yè)6.1各部門、車間、工段應(yīng)該指定一個(gè)或兩個(gè)當(dāng)班人員作為領(lǐng)料人員負(fù)責(zé)到倉(cāng)庫(kù)辦理領(lǐng)料手續(xù)；6.2各部門、車間、工段到倉(cāng)庫(kù)領(lǐng)取相關(guān)物資時(shí)，必須有相應(yīng)部門、車間、工段部門領(lǐng)導(dǎo)審批的物資請(qǐng)領(lǐng)單，倉(cāng)庫(kù)才能予以發(fā)放；尤其是對(duì)于單價(jià)高、數(shù)量大的物資發(fā)放倉(cāng)庫(kù)保管人員必須嚴(yán)格執(zhí)行。6.3倉(cāng)庫(kù)保管人員在發(fā)放物資時(shí)，必須認(rèn)真清點(diǎn)發(fā)放物資，填寫出庫(kù)單向財(cái)務(wù)過賬。各倉(cāng)庫(kù)保管人員在發(fā)放物資時(shí)可以隨時(shí)對(duì)所發(fā)放的物資進(jìn)行動(dòng)態(tài)永續(xù)盤點(diǎn)，以便隨時(shí)掌握單項(xiàng)物資庫(kù)存數(shù)量，發(fā)現(xiàn)問題，及早報(bào)告處理。6.4對(duì)于所發(fā)放物資，應(yīng)執(zhí)行先進(jìn)先出的原則進(jìn)行發(fā)放；對(duì)于定量包裝的物資，應(yīng)該先發(fā)放已經(jīng)打開包裝的物資，對(duì)于相同包裝的物資不要同時(shí)打開多個(gè)包裝，以便于隨時(shí)進(jìn)行盤點(diǎn)。7場(chǎng)地物資搬運(yùn)7.1根據(jù)物資類別和特點(diǎn)，配備必要的搬運(yùn)工具和防護(hù)用品，選擇合適的搬運(yùn)方式，合理選擇包裝、苫墊、捆綁等防護(hù)辦法，確保物資在搬運(yùn)過程中不受撞擊、振動(dòng)、腐蝕及污染，避免造成物資損壞及變質(zhì)。7.2超長(zhǎng)，超重、超限及易燃、易爆、易碎、有毒等特殊物資搬運(yùn)，要符合相關(guān)的規(guī)定要求，必要時(shí)，搬運(yùn)前應(yīng)擬定方案，經(jīng)過商討確認(rèn)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。7.3對(duì)搬運(yùn)中造成損壞的物資要及時(shí)做出標(biāo)識(shí)，并進(jìn)行隔離。8.技術(shù)證件8.1對(duì)于重要的物資技術(shù)證件，倉(cāng)庫(kù)保管人員應(yīng)當(dāng)與商務(wù)部、生產(chǎn)部門辦理好相關(guān)交接手續(xù)；8.2保管好其他倉(cāng)庫(kù)相關(guān)文件資料。9.物資賬項(xiàng)管理及物資盤點(diǎn)制度9.1倉(cāng)儲(chǔ)人員對(duì)物資的驗(yàn)收、保管、發(fā)放以及進(jìn)貨檢驗(yàn)、物資丟失損壞、臺(tái)賬等各類記錄資料應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容及發(fā)生時(shí)間進(jìn)行登記，保持倉(cāng)儲(chǔ)各環(huán)節(jié)記錄及時(shí)、正確、完整；9.2倉(cāng)庫(kù)保管人員應(yīng)堅(jiān)持按月對(duì)賬制度，每月及時(shí)向財(cái)務(wù)部門過賬，核對(duì)存貨，做到賬、卡、物、資金四相符；9.3倉(cāng)庫(kù)保管人員應(yīng)逐步完善盤點(diǎn)制度，進(jìn)行永續(xù)盤點(diǎn)、定期盤點(diǎn)，同時(shí)可以根據(jù)需要隨時(shí)進(jìn)行重點(diǎn)盤點(diǎn)，并做好相應(yīng)盤點(diǎn)記錄。對(duì)于盤點(diǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的盤盈盤虧現(xiàn)象，應(yīng)該及時(shí)造表清冊(cè)，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，并根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)審批意見做好相應(yīng)賬項(xiàng)調(diào)整。以上倉(cāng)庫(kù)物資管理制度即日起試行。1.2物資規(guī)范領(lǐng)用審批的管理辦法由于我公司大量物資露天存放且倉(cāng)庫(kù)未獨(dú)立封閉，存在有些部門擅自使用物資而未辦理出庫(kù)手續(xù)的現(xiàn)象，導(dǎo)致物資賬物不符，核算不準(zhǔn)。為規(guī)范物資領(lǐng)用審批程序，避免物資的誤領(lǐng)、多領(lǐng)、造成物資毀損浪費(fèi)，規(guī)范物資出庫(kù)，現(xiàn)規(guī)定如下:一．各部門領(lǐng)料時(shí)先填報(bào)領(lǐng)料審批單，由領(lǐng)用部門負(fù)責(zé)人審批。部門負(fù)責(zé)人休假或者臨時(shí)出差，應(yīng)指定臨時(shí)審批人，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字。二．物資領(lǐng)料審批單必須標(biāo)明物資用途（基建、生產(chǎn)、制造），物資使用地點(diǎn)。三．未辦理審批手續(xù)而領(lǐng)用材料的，物資設(shè)備部可拒絕發(fā)放物資。四．在保管員不在場(chǎng)的情況下不得自行取料。各部門最好指定幾名領(lǐng)料人員，避免人人領(lǐng)料。五．對(duì)于緊急用料可先發(fā)料，但事后應(yīng)及時(shí)補(bǔ)辦手續(xù)。本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。各部門務(wù)必認(rèn)真執(zhí)行，嚴(yán)肅對(duì)待，對(duì)違反制度和執(zhí)行不力者，尤其是對(duì)不經(jīng)登記擅自使用物資的責(zé)任人,每發(fā)現(xiàn)一次罰款30美元。1.3倉(cāng)庫(kù)盤點(diǎn)的管理制度為了加強(qiáng)在庫(kù)物資、產(chǎn)品的管理，做到賬物相符，確保公司物資、產(chǎn)品在庫(kù)數(shù)量準(zhǔn)確，質(zhì)量可靠，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確；同時(shí)也為了能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)倉(cāng)庫(kù)日常管理工作中的不足，改進(jìn)工作，特制訂以下倉(cāng)庫(kù)物資、產(chǎn)品盤點(diǎn)制度，以進(jìn)一步規(guī)范公司物資管理工作。1.物資、產(chǎn)品盤點(diǎn)的任務(wù)與目標(biāo)1.1查數(shù)量：查明庫(kù)存物資、產(chǎn)品數(shù)量是否賬物相符；1.2查質(zhì)量：查明庫(kù)存物資、產(chǎn)品質(zhì)量狀況完好情況，有無超過儲(chǔ)存期限的物資，有無已經(jīng)失去使用價(jià)值的物資，庫(kù)存物資是否遵循先進(jìn)先出的原則；1.3查保管條件及堆碼、安全：查看物資、產(chǎn)品堆垛是否合理和穩(wěn)固，需要苫蓋物資是否苫蓋嚴(yán)密，庫(kù)房有無漏雨，料區(qū)有無積水，門窗通風(fēng)是否良好；尤其注意的是理化性能相抵觸的物資不得混存保管；1.4查有無呆賬現(xiàn)象：查明庫(kù)存物資是否存在長(zhǎng)期無動(dòng)態(tài)、呆滯現(xiàn)象；1.5如果存在盤盈盤虧現(xiàn)象，按照規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理，同時(shí)要分析原因，改進(jìn)工作；2.物資、產(chǎn)品盤點(diǎn)工作分工2.1物資設(shè)備部負(fù)責(zé)組織實(shí)施物資、產(chǎn)品的具體盤點(diǎn)作業(yè)以及最終盤點(diǎn)數(shù)據(jù)的查核、校正。2.2財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)稽核物資設(shè)備部盤點(diǎn)數(shù)據(jù)，抽查驗(yàn)證其準(zhǔn)確性。3．盤點(diǎn)方式以及本公司的適用盤點(diǎn)方式3.1定期盤點(diǎn)：分為月份盤點(diǎn)（每月末盤點(diǎn)一次）、季度盤點(diǎn)（每季度末盤點(diǎn)一次）、年度盤點(diǎn)（每年末盤點(diǎn)一次）。結(jié)合本公司實(shí)際情況，原則上規(guī)定產(chǎn)品銅、鈷采用定期盤點(diǎn)法，每月末進(jìn)行一次盤點(diǎn)，并且編制盤點(diǎn)表。同時(shí)應(yīng)結(jié)合月份生產(chǎn)盤點(diǎn)，每月27日進(jìn)行一次原輔料的盤點(diǎn)。3.2不定期盤點(diǎn)：由物資設(shè)備部根據(jù)需要自行安排。由于本公司物資品類繁多，存放位置分散，原則上要求所有倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存物資應(yīng)該在每個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)年度內(nèi)都能進(jìn)行一次盤點(diǎn)，物資設(shè)備部可根據(jù)實(shí)際情況隨時(shí)進(jìn)行滾動(dòng)盤點(diǎn)，時(shí)間可以靈活掌握調(diào)整。3.3重點(diǎn)盤點(diǎn)：根據(jù)需要，隨時(shí)對(duì)一些重點(diǎn)物資進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控盤點(diǎn)。3.4永續(xù)盤點(diǎn)：物資設(shè)備部管庫(kù)員可以在日常的收發(fā)料作業(yè)過程中，即時(shí)對(duì)物資的庫(kù)存數(shù)量進(jìn)行清點(diǎn)后，對(duì)照賬面庫(kù)存數(shù)量，查證是否賬物相符。4.盤點(diǎn)工作準(zhǔn)備4.1在進(jìn)行盤點(diǎn)工作以前，首先應(yīng)該及時(shí)完全的將相物資的出入庫(kù)業(yè)務(wù)全部登記賬冊(cè)，完畢后進(jìn)行物資賬面結(jié)存。4.2將相應(yīng)物資的庫(kù)存數(shù)量從物資管理軟件中導(dǎo)出來，與財(cái)務(wù)進(jìn)行賬賬相對(duì)復(fù)核。賬賬核對(duì)無誤方可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)，如果存在差異，則必須先找出差異所在，進(jìn)行賬面數(shù)量調(diào)整一致后方可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)。4.3根據(jù)核對(duì)無誤后的物資結(jié)存數(shù)量編制物資盤點(diǎn)表格，開始進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)。4.4對(duì)于某些數(shù)量較大，堆碼不整齊的物資等，必要時(shí)在正式盤點(diǎn)以前可以預(yù)先了解存放分布位置，進(jìn)行重新堆碼，規(guī)范包裝（五五化、或整十化堆碼包裝），進(jìn)行預(yù)盤點(diǎn)，對(duì)于已經(jīng)預(yù)先盤點(diǎn)完成的包裝應(yīng)該進(jìn)行封箱標(biāo)記工作，這樣在正式盤點(diǎn)時(shí)就可以迅速、準(zhǔn)確地完成盤點(diǎn)工作，從而縮短盤點(diǎn)時(shí)間。4.5在進(jìn)行物資、產(chǎn)品盤點(diǎn)前，必須組織好相應(yīng)的人員，配備好相應(yīng)的計(jì)量器具、工具等，以便準(zhǔn)確、快速、有效地完成盤點(diǎn)工作。5.現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)5.1結(jié)合本公司實(shí)際情況，物資、產(chǎn)品盤點(diǎn)應(yīng)按照倉(cāng)庫(kù)位置，逐倉(cāng)盤點(diǎn)（按照貨架的先后順序依次對(duì)貨架上的物料進(jìn)行點(diǎn)數(shù)），或按照物資類別逐類盤點(diǎn)。5.2對(duì)于盤點(diǎn)完畢的物資必須嚴(yán)格與尚未盤點(diǎn)的物資區(qū)分開來（對(duì)于尚未驗(yàn)收入賬的物資也必須嚴(yán)格區(qū)分開來，不做盤點(diǎn)在內(nèi)），原則是不重復(fù)盤點(diǎn)，不漏項(xiàng)盤點(diǎn)。5.3每完成一項(xiàng)物資的盤點(diǎn)工作，必須在盤點(diǎn)表上及時(shí)、準(zhǔn)確記錄。5.4在盤點(diǎn)過程中發(fā)現(xiàn)異常問題不能正確判定或解決時(shí)，盤點(diǎn)人員應(yīng)該及時(shí)向物資設(shè)備部長(zhǎng)匯報(bào)，及早分析原因。5.5物資盤點(diǎn)要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)盡可能快速地完成相應(yīng)物資的盤點(diǎn)工作。在相應(yīng)物資的盤點(diǎn)過程中（賬面結(jié)存數(shù)量導(dǎo)出日期到盤點(diǎn)結(jié)束期間）如發(fā)生入庫(kù)、出庫(kù)業(yè)務(wù)，影響到物資盤點(diǎn)數(shù)量的則必須進(jìn)行數(shù)量計(jì)算調(diào)整，然后才能對(duì)比賬面數(shù)量與實(shí)際盤點(diǎn)數(shù)量（盤點(diǎn)期間應(yīng)盡量避免這種現(xiàn)象）。6.編制匯總盤點(diǎn)表物資、產(chǎn)品盤點(diǎn)結(jié)束后，要對(duì)相應(yīng)的物資盤點(diǎn)數(shù)量進(jìn)行匯總，合并同類項(xiàng)，編制匯總盤點(diǎn)表。7.編制盤盈盤虧表及賬務(wù)處理如果在物資、產(chǎn)品盤點(diǎn)過程中發(fā)現(xiàn)有盤盈盤虧的現(xiàn)象，還應(yīng)對(duì)比物資賬面庫(kù)存數(shù)量與實(shí)際盤點(diǎn)數(shù)量，編制相應(yīng)的物資、產(chǎn)品盤盈盤虧表，并進(jìn)行盤盈盤虧原因分析，在相關(guān)人員簽字確認(rèn)后報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批，由財(cái)務(wù)部門與物資設(shè)備部門按照領(lǐng)導(dǎo)審批意見同時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，最終做到賬物相符，賬賬相符。對(duì)于嚴(yán)重的責(zé)任性的賬物不相符現(xiàn)象，要及時(shí)查明原因，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員做出相應(yīng)處理。1.4產(chǎn)成品管理辦法為規(guī)范產(chǎn)成品管理，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)報(bào)表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和一致性，現(xiàn)做出以下規(guī)定，請(qǐng)各單位遵照?qǐng)?zhí)行：一．定義產(chǎn)成品范圍包括：公司產(chǎn)出的陰極銅、鈷產(chǎn)品和硫酸。二．原則規(guī)定：1．產(chǎn)成品入庫(kù)：產(chǎn)品產(chǎn)出后，應(yīng)于當(dāng)日入庫(kù)。車間值班人員負(fù)責(zé)產(chǎn)成品的稱重和計(jì)量，以當(dāng)日稱重和計(jì)量數(shù)量作為產(chǎn)品入庫(kù)數(shù)。2．產(chǎn)品出庫(kù)：以產(chǎn)品所有權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益的轉(zhuǎn)移為標(biāo)準(zhǔn)，以銷售合同為依據(jù)，進(jìn)行產(chǎn)成品出庫(kù)。物資設(shè)備部產(chǎn)品出庫(kù)數(shù)量應(yīng)與財(cái)務(wù)部結(jié)轉(zhuǎn)成本的產(chǎn)品數(shù)量保持一致，保證賬賬相符。3.單據(jù)的保存：出入庫(kù)單據(jù)由物資設(shè)備部按月統(tǒng)一裝訂成冊(cè)并妥善保管。4．報(bào)表數(shù)據(jù)：銅鈷生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表、金屬平衡表、硫酸日?qǐng)?bào)表產(chǎn)量數(shù)據(jù)應(yīng)與產(chǎn)品入庫(kù)數(shù)量保持一致。5.應(yīng)建立的數(shù)據(jù)庫(kù)、臺(tái)賬及單據(jù)：自產(chǎn)銅產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫(kù)、綠紗銅產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫(kù)、鈷產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫(kù)、硫酸產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫(kù)、銷售發(fā)運(yùn)臺(tái)賬、銷售結(jié)算臺(tái)賬、產(chǎn)品入庫(kù)單、產(chǎn)品出庫(kù)單等。三．產(chǎn)品入庫(kù)細(xì)則：1．陰極銅入庫(kù)：陰極銅產(chǎn)出后，倉(cāng)庫(kù)剛方值班人員負(fù)責(zé)陰極銅的打包、稱重和運(yùn)輸至倉(cāng)庫(kù)，并填寫“產(chǎn)品入庫(kù)單”，物資設(shè)備部中方人員負(fù)責(zé)驗(yàn)收入庫(kù)，由車間值班人員和物資設(shè)備部驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)后作為入庫(kù)憑據(jù)。物資設(shè)備部人員應(yīng)經(jīng)常到電解車間檢查過磅過程，并可以復(fù)檢。物資設(shè)備部是銅入庫(kù)數(shù)量責(zé)任人。2．碳酸鈷入庫(kù)：干燥車間值班人員負(fù)責(zé)碳酸鈷的取樣和稱重工作，并根據(jù)每天干燥后的碳酸鈷重量以及檢測(cè)中心化驗(yàn)結(jié)果，填寫“產(chǎn)品入庫(kù)單”，物資設(shè)備部核對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)后驗(yàn)收入庫(kù)，由車間值班人員和物資設(shè)備部驗(yàn)收人員共同簽字確認(rèn)。檢測(cè)中心和物資設(shè)備部人員應(yīng)經(jīng)常到干燥車間檢查取樣和過磅過程，并可以復(fù)檢。物資設(shè)備部是鈷入庫(kù)數(shù)量責(zé)任人。如果發(fā)現(xiàn)庫(kù)存數(shù)量與入庫(kù)數(shù)量不一致的，要進(jìn)行追溯，并對(duì)相關(guān)人進(jìn)行處罰。3.硫酸入庫(kù)：硫酸入庫(kù)分外購(gòu)和自產(chǎn)兩種情況辦理入庫(kù)手續(xù)。外購(gòu)硫酸計(jì)量、化驗(yàn)分別由硫酸廠值班人員和檢測(cè)中心負(fù)責(zé)，商務(wù)部根據(jù)檢斤化驗(yàn)結(jié)果填寫“硫酸入庫(kù)單”，物資設(shè)備部驗(yàn)收入庫(kù)。自產(chǎn)硫酸由硫酸廠值班人員和物資設(shè)備部驗(yàn)收人員共同簽字確認(rèn)入庫(kù)。物資設(shè)備部是硫酸入庫(kù)數(shù)量責(zé)任人。四．產(chǎn)品出庫(kù)細(xì)則：1．商務(wù)部在簽訂產(chǎn)品銷售合同后，應(yīng)及時(shí)將銷售合同傳遞給財(cái)務(wù)部和物資設(shè)備部。收到預(yù)付貨款后，財(cái)務(wù)部根據(jù)銷售合同數(shù)量，確認(rèn)銷售收入，物資設(shè)備部按照合同數(shù)量一次性辦理產(chǎn)品出庫(kù)，產(chǎn)品出庫(kù)單作為財(cái)務(wù)結(jié)轉(zhuǎn)成本的依據(jù)。2．銷售產(chǎn)品的交付發(fā)運(yùn)存在一定周期，為有效監(jiān)控合同履行情況，商務(wù)部、財(cái)務(wù)部和物資設(shè)備部應(yīng)根據(jù)職責(zé)分工，建立工作臺(tái)帳?！颁N售出庫(kù)單”要注明執(zhí)行合同號(hào)，應(yīng)交付產(chǎn)品數(shù)量，累計(jì)裝車發(fā)運(yùn)數(shù)量和剩余未付數(shù)量，以便審核確認(rèn)。3．產(chǎn)成品銷售裝車后需經(jīng)過公司領(lǐng)導(dǎo)簽字，方可出廠，門衛(wèi)負(fù)責(zé)驗(yàn)收出門證。五、綠紗公司用酸及代加工產(chǎn)品1.綠紗公司使用硫酸的計(jì)量由硫酸廠事先通知物資設(shè)備部大約出庫(kù)數(shù)量，負(fù)責(zé)記錄每日供酸數(shù)量，并取得綠紗公司人員的簽字確認(rèn)，物資設(shè)備部應(yīng)經(jīng)常檢查出庫(kù)數(shù)量。由硫酸廠每月27日填寫出庫(kù)單據(jù)，交物資設(shè)備部辦理出庫(kù)，由商務(wù)部辦理確認(rèn)手續(xù)，財(cái)務(wù)部辦理結(jié)算。2.物資設(shè)備部應(yīng)建立獨(dú)立的代加工銅產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫(kù)，每月末根據(jù)審核確定后的產(chǎn)品數(shù)量登記入庫(kù)，根據(jù)既定的代加工產(chǎn)品出庫(kù)流程辦理出庫(kù)手續(xù)。六、其他副產(chǎn)品其他副產(chǎn)品入出庫(kù)，參照以上辦法執(zhí)行。各單位接到通知后，按照要求，建立健全數(shù)據(jù)庫(kù)、臺(tái)賬和單據(jù)模板等，以9月26日數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，補(bǔ)錄有關(guān)數(shù)據(jù)，有關(guān)規(guī)定自10月6日起正式執(zhí)行。1.5物資驗(yàn)收入庫(kù)流程為規(guī)范物資驗(yàn)收入庫(kù)手續(xù)，根據(jù)《CIMCO倉(cāng)庫(kù)物資管理制度》，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本物資驗(yàn)收入庫(kù)流程。1.物資驗(yàn)收分類：原料驗(yàn)收（礦石）、周邊國(guó)家采購(gòu)物資驗(yàn)收（輔料采購(gòu)等）、當(dāng)?shù)夭少?gòu)物資驗(yàn)收（緊急、零星采購(gòu)物資等）、國(guó)內(nèi)采購(gòu)物資驗(yàn)收（海運(yùn)及隨機(jī)托運(yùn)）。2.物資點(diǎn)驗(yàn)及采購(gòu)單據(jù)核對(duì):對(duì)進(jìn)入公司現(xiàn)場(chǎng)或入庫(kù)儲(chǔ)存的物資，物資保管員應(yīng)依據(jù)采購(gòu)（或送料）人員提交的送貨清單，對(duì)物資名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、外觀質(zhì)量及時(shí)進(jìn)行點(diǎn)驗(yàn)。3.對(duì)于需要進(jìn)入財(cái)務(wù)物資存貨科目核算的材料，物資設(shè)備部在點(diǎn)收完畢后，必須開具“物資入庫(kù)驗(yàn)收單”，財(cái)務(wù)部據(jù)此憑證方可記入存貨科目核算，保證物資設(shè)備部與財(cái)務(wù)部存貨科目核算口徑一致。3.1原料驗(yàn)收流程（包括散戶和大客戶）商務(wù)部收購(gòu)的大客戶礦石，應(yīng)在礦石運(yùn)抵并驗(yàn)收后，不論是否辦理付款手續(xù)，應(yīng)及時(shí)辦理入庫(kù)手續(xù)，確保賬實(shí)相符。收礦員持檢測(cè)中心出具的化驗(yàn)單及礦石結(jié)算單辦理原料入庫(kù)手續(xù)，由物資設(shè)備部對(duì)原礦和伴生礦價(jià)值分劈后，開具“物資入庫(kù)驗(yàn)收單”，檢測(cè)化驗(yàn)單、礦石結(jié)算單、物資入庫(kù)單和價(jià)值分劈單四單齊全后，財(cái)務(wù)部方可審核后辦理付款手續(xù)。物資設(shè)備部做好相應(yīng)的單據(jù)的存根，并和物資入庫(kù)驗(yàn)收庫(kù)一起保存。3.2周邊國(guó)家采購(gòu)物資驗(yàn)收（輔料采購(gòu)等）原則：誰(shuí)經(jīng)辦采購(gòu)付款手續(xù)，誰(shuí)辦理報(bào)銷入賬手續(xù)。商務(wù)部在簽訂物資采購(gòu)合同后，應(yīng)及時(shí)將合同及相應(yīng)的供貨商發(fā)車臺(tái)賬復(fù)印件傳遞到物資設(shè)備部。物資設(shè)備部每日根據(jù)到貨情況逐批核對(duì)單價(jià)驗(yàn)收入庫(kù)（入庫(kù)單價(jià)包括合同單價(jià)、運(yùn)費(fèi)及預(yù)提清關(guān)費(fèi)用）。在單筆合同執(zhí)行完畢后，由商務(wù)部經(jīng)辦人員持供貨合同和“物資入庫(kù)驗(yàn)收單”到財(cái)務(wù)部辦理報(bào)銷。3.3當(dāng)?shù)夭少?gòu)物資驗(yàn)收（緊急、零星物資采購(gòu)）當(dāng)?shù)匚镔Y采購(gòu)，采購(gòu)員應(yīng)持發(fā)票等原始單據(jù)，在物資設(shè)備部辦理物資驗(yàn)收入庫(kù)手續(xù)。物資采購(gòu)申請(qǐng)表、原始單據(jù)和物資入庫(kù)單齊全并審核通過后，財(cái)務(wù)部方可辦理報(bào)銷。3.4國(guó)內(nèi)采購(gòu)物資驗(yàn)收（海運(yùn)物資）財(cái)務(wù)部接到國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)賬通知書后，應(yīng)及時(shí)將原始單據(jù)傳遞給商務(wù)部，由商務(wù)部負(fù)責(zé)核對(duì)簽認(rèn)物資單價(jià)是否一致。辦理該類物資入庫(kù)手續(xù)時(shí)，為保證物資單位成本的真實(shí)完整，入庫(kù)單價(jià)應(yīng)包括貨值、實(shí)際運(yùn)保費(fèi)及預(yù)提清關(guān)費(fèi)。因此商務(wù)部在接到國(guó)內(nèi)集裝箱發(fā)運(yùn)預(yù)報(bào)通知時(shí)，負(fù)責(zé)索要相應(yīng)批次物資的電子版貨值發(fā)票清單及實(shí)際的運(yùn)保費(fèi)清單，并及時(shí)傳遞給物資設(shè)備部。對(duì)于價(jià)值大、技術(shù)性強(qiáng)的物資，應(yīng)有專業(yè)技術(shù)人員參與驗(yàn)收。如果實(shí)際驗(yàn)收與轉(zhuǎn)賬存在不符，如數(shù)量、物資類別、規(guī)格型號(hào)等，由商務(wù)部負(fù)責(zé)與國(guó)內(nèi)溝通，采取退換、沖銷貨款等方式進(jìn)行處理。3.5國(guó)內(nèi)采購(gòu)物資驗(yàn)收（隨機(jī)托運(yùn)）財(cái)務(wù)部在接到國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)賬通知單后，將原始單據(jù)交由商務(wù)部核對(duì)簽認(rèn)物資單價(jià)是否一致，該類物資采購(gòu)單價(jià)多為人民幣，存在匯差問題，因此該類物資待轉(zhuǎn)賬通知書到達(dá)后再辦理物資入庫(kù)手續(xù)。入庫(kù)單價(jià)為供貨發(fā)票所列單價(jià)，所發(fā)生的運(yùn)保費(fèi)等采購(gòu)費(fèi)用由財(cái)務(wù)部直接計(jì)入材料成本差異，不計(jì)入入庫(kù)單價(jià)。物資驗(yàn)收入庫(kù)后，由商務(wù)部經(jīng)辦人員持國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)賬資料和物資入庫(kù)單辦理報(bào)銷手續(xù)。如果實(shí)際點(diǎn)驗(yàn)與轉(zhuǎn)賬存在不符，由商務(wù)部負(fù)責(zé)與國(guó)內(nèi)溝通，采取退換、沖銷貨款等方式進(jìn)行處理。1.6勞動(dòng)防護(hù)用品管理辦法第一條為加強(qiáng)和規(guī)范勞動(dòng)防護(hù)用品的監(jiān)督管理，保障從業(yè)人員的安全與健康，參照有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱勞動(dòng)防護(hù)用品，是指由生產(chǎn)單位為從業(yè)人員配備的，使其在勞動(dòng)過程中免遭或者減輕事故傷害及職業(yè)危害的個(gè)人防護(hù)裝備。第三條根據(jù)各崗位的實(shí)際情況需要，配置相應(yīng)的勞動(dòng)保護(hù)用品，如安全帽、工作服、雨衣、防塵口罩、絕緣鞋、手套等。因調(diào)換崗位、工種，按新崗位、工種標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放勞動(dòng)保護(hù)用品。勞動(dòng)保護(hù)用品的使用期按新老崗位、工種折算后確定新的發(fā)放時(shí)間，以后則按新崗位、工種標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放,詳見附件2《勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)》。第四條勞動(dòng)防護(hù)用品的發(fā)放，由各單位提出配置申請(qǐng)，報(bào)物資設(shè)備部，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后進(jìn)行購(gòu)置配備。第五條采購(gòu)人員在采購(gòu)過程中，認(rèn)真鑒別比較，查看生產(chǎn)廠家、供貨渠道，選擇信譽(yù)良好的經(jīng)銷商，購(gòu)買質(zhì)量可靠、三證（生產(chǎn)許可證、出廠檢驗(yàn)合格證、安全鑒證）齊全的勞動(dòng)防護(hù)用品。第六條物資設(shè)備部按從業(yè)人員勞動(dòng)保護(hù)用品發(fā)放使用周期表審核登記個(gè)人勞?？ㄟM(jìn)行發(fā)放，詳見《勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放登記表》。第七條財(cái)務(wù)部對(duì)勞動(dòng)防護(hù)用品的采購(gòu)、發(fā)放、管理等方面進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)督和財(cái)務(wù)審計(jì)。第八條安質(zhì)環(huán)保部負(fù)責(zé)對(duì)勞動(dòng)防護(hù)用品的管理，督促、教育從業(yè)人員正確佩戴和使用勞動(dòng)防護(hù)用品，并對(duì)配置和使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第九條從業(yè)人員要愛護(hù)且正確佩戴和使用勞動(dòng)防護(hù)用品，上崗時(shí)間前必須佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品，下班時(shí)更換。在規(guī)定的使用期內(nèi)遺失或損壞一般不予補(bǔ)發(fā)，若因個(gè)人原因有損壞或丟失，須按價(jià)賠償，并新領(lǐng)。第十條勞保用品因搶修、搶險(xiǎn)、救災(zāi)等特殊情況遺失或損壞，經(jīng)部門證明，分管領(lǐng)導(dǎo)審批，予以報(bào)損，并領(lǐng)取新的勞保用品。第十一條經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)上崗未穿戴勞動(dòng)防護(hù)用品者，要予以批評(píng)教育，限期改正，經(jīng)濟(jì)處罰，直至停止其上崗工作。中方員工第一次罰款5美元/人，第二次罰款10美元/人，第三次罰款30美元/人；剛方員工第一次罰款500剛郎/人，第二次罰款1000剛郎/人，第三次罰款2000剛郎/人，對(duì)于三次以上者給予停工待崗處理。第十二條本辦法自2012年7月1日起試行，由安質(zhì)環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)勞動(dòng)防護(hù)用品名稱操作工鉗工電工塑料工（防腐工）機(jī)關(guān)工作人員司機(jī)、維修工、收礦員分析化驗(yàn)員（保安）備注1安全帽1頂/3年1頂/3年1頂/3年1頂/3年1頂/3年1頂/3年1頂/3年2工作服2套/年2套/年2套/年2套/年2套/年2套/年2套/年3雨衣1套/2年1套/2年1套/2年1套/2年1套/2年1套/2年1套/2年4手套2雙/月2雙/月2雙/月2雙/月-2雙/月1雙/月5電焊手套-1雙/月-----電焊工6工作鞋1雙/年1雙/年1雙/年1雙/年1雙/年1雙/年1雙/年7水鞋1雙/年1雙/年1雙/年1雙/年1雙/年1雙/年1雙/年8紗布口罩2個(gè)/月1個(gè)/月1個(gè)/月2個(gè)/月1個(gè)/月1個(gè)/月1個(gè)/月9防塵口罩電積、出銅、配料、球磨等崗位，酌情配備。10防毒口罩硫酸廠統(tǒng)一保管，應(yīng)急時(shí)配備。11安全帶統(tǒng)一保管，需要時(shí)臨時(shí)配備。注：上述勞動(dòng)防護(hù)用品標(biāo)準(zhǔn)若滿足不了使用需要，可于部門負(fù)責(zé)人申請(qǐng)，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，物資設(shè)備部補(bǔ)發(fā)。勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放登記表年月日序號(hào)姓名進(jìn)廠時(shí)間（上次領(lǐng)用）單位（工種）安全帽工作服工作鞋雨衣水鞋簽字121.7倉(cāng)庫(kù)安全管理制度1.倉(cāng)庫(kù)應(yīng)配齊適宜的滅火器材，懸掛安全警示標(biāo)識(shí)牌。2.嚴(yán)禁煙火，禁止攜帶火種進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)；在進(jìn)入氯酸鈉倉(cāng)庫(kù)、煤油庫(kù)、柴油庫(kù)的時(shí)候，不能攜帶手機(jī)、對(duì)講機(jī)。3.倉(cāng)庫(kù)內(nèi)物資堆碼一定要確保安全穩(wěn)固，防止坍塌傷人，如發(fā)現(xiàn)有倒塌傾向，必須立即妥善倒垛堆碼，確保安全。尤其是氯酸鈉倉(cāng)庫(kù)更應(yīng)防止塌垛撞擊，產(chǎn)生爆炸。4.對(duì)于理化性能不相容的物資，嚴(yán)禁在同一倉(cāng)庫(kù)內(nèi)混存，防止爆炸。5.對(duì)于氯酸鈉、煤油、柴油的收發(fā)、存儲(chǔ)等保管業(yè)務(wù)要執(zhí)行《易燃易爆危化品倉(cāng)庫(kù)安全作業(yè)制度》，要加強(qiáng)檢查，嚴(yán)攜帶火種進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)，確保安全。對(duì)于氯酸鈉，車間只允許存放當(dāng)班用量，多余部分當(dāng)天必須返回倉(cāng)庫(kù)保管，確保安全。6.加強(qiáng)巡視，做好其它防火、防爆、防盜工作。7.做好倉(cāng)庫(kù)衛(wèi)生環(huán)境清理工作，保持倉(cāng)庫(kù)衛(wèi)生清潔。1.8易燃易爆?；钒踩鳂I(yè)制度為了確保公司生產(chǎn)所用的易燃易爆危化品物資（本制度內(nèi)特指氯酸鈉、煤油、柴油、硫磺幾類大宗物資）的在庫(kù)安全存儲(chǔ)，安全搬運(yùn)，安全使用，避免發(fā)生燃燒爆炸事故，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的順利進(jìn)行，特制訂以下安全作業(yè)制度。。1.倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施要求1.1公司根據(jù)該類物資易燃易爆的特性，分別在公司內(nèi)相對(duì)獨(dú)立的單元區(qū)塊建立了?；穫}(cāng)庫(kù)、煤油庫(kù)、柴油庫(kù)和硫磺庫(kù)，以滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際需要。1.2根據(jù)所存儲(chǔ)物資的性狀要求，配備相應(yīng)的儲(chǔ)罐容器。1.3結(jié)合當(dāng)?shù)貧夂颦h(huán)境，對(duì)該類倉(cāng)庫(kù)設(shè)施配套完善了避雷設(shè)施。1.4對(duì)該類倉(cāng)庫(kù)配備了相應(yīng)的滅火器材。2.倉(cāng)儲(chǔ)作業(yè)安全注意事項(xiàng)2．1危化品倉(cāng)庫(kù)氯酸鈉的倉(cāng)儲(chǔ)注意事項(xiàng)性狀描述：氯酸鈉分子式為NaClO3，通常為白色或微黃色等軸晶體，在酸性溶液中有強(qiáng)氧化作用，300℃以上分解出氧氣，性狀不穩(wěn)定，與磷、硫及有機(jī)物混合受撞擊時(shí)易發(fā)生燃燒和爆炸，易吸潮結(jié)塊，有毒。本物品助燃，具刺激性，粉塵對(duì)呼吸道、眼及皮膚有刺激性。2.1．1存儲(chǔ)倉(cāng)庫(kù)要求陰涼通風(fēng)，遠(yuǎn)離火種熱源。氯酸鈉要求包裝密封，應(yīng)與易（可）燃物、還原劑、醇類等分開存放，切忌混儲(chǔ)。2.1.2搬運(yùn)時(shí)要輕裝輕卸，防止包裝或容器損壞。禁止震動(dòng)、撞擊和摩擦，如有遺撒，及時(shí)用潔凈的鏟子收集清理，避免揚(yáng)塵。2.1.3存儲(chǔ)場(chǎng)所及工作場(chǎng)所嚴(yán)禁煙火。2.1.4滅火方法：一旦發(fā)生意外火險(xiǎn)迅疾用大量水撲救，或用干粉滅火劑悶熄。2.1.5運(yùn)輸注意事項(xiàng)：?jiǎn)为?dú)裝運(yùn)，運(yùn)輸過程中要確保不泄漏、不倒塌、不墜落、不損壞、不撞擊。嚴(yán)禁與酸類、易燃物、有機(jī)物、還原劑、自燃物品、遇濕易燃物品等并車混運(yùn)，運(yùn)輸時(shí)車速不宜過快。2.1.6急救措施：眼睛接觸：提起眼瞼，用流動(dòng)清水或生理鹽水沖洗，就醫(yī)；吸入：迅速脫離現(xiàn)場(chǎng)至空氣新鮮處，保持呼吸道通暢，如呼吸困難，給輸氧，如呼吸停止，立即進(jìn)行人工呼吸，就醫(yī)；2.2柴油、煤油的倉(cāng)儲(chǔ)注意事項(xiàng)該類物資系易燃、易爆、易產(chǎn)生靜電和對(duì)人體有一定毒害作用的物品，具有一定的危險(xiǎn)性，因此，在儲(chǔ)存和使用中，要嚴(yán)格遵守安全管理制度和有關(guān)操作規(guī)程，以杜絕事故的發(fā)生。

2.2.1倉(cāng)庫(kù)內(nèi)嚴(yán)禁煙火。第一要斷絕火源，嚴(yán)禁攜帶火柴、打火機(jī)或其他火種進(jìn)入油庫(kù)和油品儲(chǔ)存區(qū)、油品收發(fā)作業(yè)區(qū)。嚴(yán)格控制火源流動(dòng)和明火作業(yè)。

第二要控制可燃物：杜絕儲(chǔ)罐溢油，對(duì)裝卸油品操作中發(fā)生的跑、冒、滴、漏、溢油，應(yīng)及時(shí)清除處理；

第三倉(cāng)庫(kù)附近要清除一切易燃物，如樹葉、干草和雜物等；

第四用過的沾油棉紗、油抹布、油手套、油紙等物，應(yīng)置于存儲(chǔ)倉(cāng)庫(kù)、工作間外有蓋的鐵桶內(nèi)，并及時(shí)清除。

2.2.2防止電火花引起燃燒和爆炸，油庫(kù)及一切作業(yè)場(chǎng)所使用的各種電器設(shè)備，都必須是防爆型的，安裝要合乎安全要求，電線不可有破皮、露線及發(fā)生短路的現(xiàn)象。2.2.3

防止金屬摩擦產(chǎn)生火花引起燃燒和爆炸

。第一，禁止穿釘子鞋或掌鐵的鞋進(jìn)入油庫(kù)，更不能攀登油罐；第二不準(zhǔn)用鐵質(zhì)工具去敲打容器，開啟儲(chǔ)罐時(shí)，應(yīng)使用銅扳手或碰撞時(shí)不會(huì)發(fā)生火花的合金扳手；第三庫(kù)房?jī)?nèi)應(yīng)避免金屬容器相互碰撞。更不能在水泥地面上滾動(dòng)無墊圈的油桶。2.2.4做好防止靜電工作。油品在收發(fā)、輸轉(zhuǎn)、灌裝過程中，油品分子之間和油品與其他物質(zhì)之間的摩擦，會(huì)產(chǎn)生靜電，其電壓隨著摩擦的加劇而增大，如不及時(shí)導(dǎo)除，當(dāng)電壓增高到一定程度時(shí)，就會(huì)在兩帶電體之間調(diào)火（即靜電放電）而引起油品著火爆炸。因此一切用于儲(chǔ)存、輸轉(zhuǎn)油品的油罐、管線、裝卸設(shè)備，都必須有良好的接地裝置，及時(shí)把靜電導(dǎo)入地下

，收發(fā)油品時(shí)

油管必須插入油面以下或接近罐底，以減少油品的沖擊和與空氣的摩擦。

2.2.5在油品儲(chǔ)存?zhèn)}庫(kù)，要按安全規(guī)定配備適用、有效和足夠的消防器材，以便能在起火之初迅速撲滅2.3硫磺的倉(cāng)儲(chǔ)注意事項(xiàng)硫磺為淡黃色脆性結(jié)晶或粉末,有特殊臭味,易燃。加熱時(shí)能與大多數(shù)金屬、非金屬及硫酸鹽反應(yīng)。針對(duì)該類物資易燃的特性，在貯存和搬運(yùn)過程中應(yīng)遵守以下規(guī)定：2.3.1儲(chǔ)存?zhèn)}庫(kù)應(yīng)陰涼、干燥、通風(fēng)，遠(yuǎn)離火種和熱源。2.3.2應(yīng)與氧化劑、食用化學(xué)品分開存放，切忌混放。2.3.3搬運(yùn)時(shí)要輕裝輕放，防止包裝或容器損壞，轉(zhuǎn)運(yùn)時(shí)避免揚(yáng)塵，使用無火花工具收集或搬遠(yuǎn)。2.3.4庫(kù)房?jī)?nèi)應(yīng)使用防爆型的照明設(shè)施和通風(fēng)設(shè)施。2.3.5必須配備相應(yīng)的消防滅火器材。第二章生產(chǎn)設(shè)備管理辦法2.1總則第一條為規(guī)范公司生產(chǎn)設(shè)備（以下簡(jiǎn)稱“設(shè)備”）管理,增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值,根據(jù)中鐵資源集團(tuán)有限公司《中鐵資源集團(tuán)有限公司生產(chǎn)設(shè)備管理辦法（試行）》，并結(jié)合本公司實(shí)際制定本辦法。第二條本辦法適用于本公司及所屬各單位。第三條本辦法所稱設(shè)備是指在生產(chǎn)活動(dòng)中可供長(zhǎng)期反復(fù)使用的機(jī)器、儀器、器械、裝置等固定資產(chǎn)。第四條設(shè)備管理應(yīng)堅(jiān)持依靠科技進(jìn)步，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)生產(chǎn)活動(dòng)的方針；堅(jiān)持技術(shù)管理與經(jīng)濟(jì)管理相結(jié)合，實(shí)物管理與資產(chǎn)管理相結(jié)合，研制與使用相結(jié)合，維護(hù)與檢修相結(jié)合，修理、改造與更新相結(jié)合，采購(gòu)與轉(zhuǎn)讓、租賃相結(jié)合，專業(yè)管理與綜合管理相結(jié)合的原則。第五條設(shè)備管理的基本任務(wù)：貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)設(shè)備管理的法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定；以資產(chǎn)為紐帶，建立健全適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展需要的設(shè)備管理體制；對(duì)設(shè)備實(shí)行綜合管理；最終為實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益最大化服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。第六條按設(shè)備在生產(chǎn)流程中的重要程度劃分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ級(jí)設(shè)備，Ⅰ級(jí)設(shè)備：生產(chǎn)流程中的咽喉設(shè)備、關(guān)鍵（重點(diǎn)）設(shè)備，設(shè)備故障時(shí)會(huì)導(dǎo)致整個(gè)生產(chǎn)流程不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)；Ⅱ級(jí)設(shè)備：生產(chǎn)流程中數(shù)量較多的設(shè)備，設(shè)備故障時(shí)不會(huì)影響整個(gè)生產(chǎn)流程；Ⅲ級(jí)設(shè)備：生產(chǎn)流程中不常使用的次要設(shè)備。第七條大型設(shè)備具體包含以下設(shè)備：1.單臺(tái)套價(jià)值在500萬元人民幣或等值外幣（下同）以上的設(shè)備；2.公司的大型設(shè)備和通用重點(diǎn)設(shè)備目錄（附件1）在列設(shè)備。第八條公司設(shè)備管理目標(biāo)：完好率≥85%，設(shè)備利用率≥80%，大型設(shè)備采購(gòu)集中度≥80%。2.2設(shè)備管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第九條公司設(shè)備管理實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理”的原則，分為公司、所屬各單位兩個(gè)管理層級(jí)。建立設(shè)備管理網(wǎng)絡(luò)。見附件10。第十條公司物資設(shè)備部是全公司設(shè)備管理的主責(zé)部門，設(shè)專職的設(shè)備管理人員，公司下屬各單位應(yīng)明確兼職設(shè)備管理員。第十一條物資設(shè)備部是設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃申報(bào)、使用、日常維修保養(yǎng)、報(bào)廢及處置全周期管理的歸口部門，主要職責(zé)如下：一、公司物資設(shè)備部職責(zé)1.貫徹執(zhí)行國(guó)家和集團(tuán)公司有關(guān)設(shè)備管理的法律法規(guī)及辦法，組建公司設(shè)備管理網(wǎng)絡(luò)，制定本公司設(shè)備管理辦法，并監(jiān)督檢查執(zhí)行情況；2.編制公司的裝備發(fā)展規(guī)劃；上報(bào)設(shè)備購(gòu)置預(yù)算、大型設(shè)備購(gòu)置申請(qǐng)；上報(bào)大型設(shè)備投資可行性研究報(bào)告；掌握本公司設(shè)備數(shù)量、技術(shù)狀況、設(shè)備能力和資產(chǎn)狀況，對(duì)本單位的設(shè)備進(jìn)行日常管理，上報(bào)有關(guān)報(bào)表；3.負(fù)責(zé)設(shè)備的安裝、驗(yàn)收、調(diào)試和組固工作；4.負(fù)責(zé)向集團(tuán)公司提交設(shè)備的轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢申請(qǐng)；5.負(fù)責(zé)設(shè)備的使用管理，掌握公司所屬各單位設(shè)備資產(chǎn)情況；6.推廣新設(shè)備及與設(shè)備相關(guān)的新技術(shù)、新工藝、新材料等方面的技術(shù)；組織本單位設(shè)備檢查、設(shè)備資產(chǎn)清查和評(píng)比表彰活動(dòng)；組織和參與設(shè)備事故調(diào)查、分析和處理；7．組織公司的設(shè)備維修、更新改造，保管好設(shè)備技術(shù)檔案以及掌握設(shè)備技術(shù)狀態(tài)。8.監(jiān)管設(shè)備操作人員的持證上崗情況；9.每年的7月15日、次年的2月15日前報(bào)集團(tuán)公司年度機(jī)械設(shè)備事故統(tǒng)計(jì)表（附件5）。10.每年的6月15日、12月15日?qǐng)?bào)上半年或全年大型設(shè)備采購(gòu)（附件6）。11.每月統(tǒng)計(jì)各單位上報(bào)的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ設(shè)備實(shí)有、完好情況報(bào)表（見附件4），并在年底2月15日前匯總后上報(bào)資源公司。12.每年的7月15日和次年的2月15日?qǐng)?bào)設(shè)備資產(chǎn)變動(dòng)情況表（見附件3）12.每年的2月15日前報(bào)企業(yè)技術(shù)動(dòng)力裝備情況年報(bào)（附件2）。13．每季度末進(jìn)行設(shè)備管理考核檢查并按要求打分評(píng)比（見附件8）。14．每年編制次年設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃及大修計(jì)劃并及時(shí)上報(bào)資源公司。15.建立和完善全公司的設(shè)備臺(tái)帳。定期做好設(shè)備核查工作,組織有財(cái)務(wù)部門、設(shè)備管理部門并各單位參加的設(shè)備核查，并確保設(shè)備臺(tái)賬信息的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和連貫性,做到財(cái)務(wù)賬、設(shè)備臺(tái)賬、實(shí)物、設(shè)備標(biāo)識(shí)牌相一致。設(shè)備核查結(jié)果須經(jīng)各單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和設(shè)備管理負(fù)責(zé)人共同簽字確認(rèn)，并加蓋公章。二、公司下屬各單位設(shè)備管理人員職責(zé)1.貫徹執(zhí)行國(guó)家的法律法規(guī)和公司有關(guān)設(shè)備管理的相關(guān)規(guī)定；2.上報(bào)本單位的設(shè)備及備品備件材料申請(qǐng)計(jì)劃；3建立本單位的設(shè)備臺(tái)帳，做到帳物卡相符，標(biāo)識(shí)明顯，無錯(cuò)誤。4.監(jiān)督本單位設(shè)備操作人員做好設(shè)備的使用與保養(yǎng)；5.參與本單位設(shè)備的驗(yàn)收工作；6.推廣新設(shè)備及與設(shè)備相關(guān)的新技術(shù)、新工藝、新材料等方面的技術(shù)；參與本單位設(shè)備檢查、設(shè)備資產(chǎn)清查和評(píng)比表彰活動(dòng)；組織和參與設(shè)備事故調(diào)查、分析和處理；7.保管好設(shè)備技術(shù)檔案以及掌握設(shè)備技術(shù)狀態(tài)；8.監(jiān)管設(shè)備操作人員的持證上崗情況。2.3設(shè)備前期管理第十二條設(shè)備選型新建項(xiàng)目或改擴(kuò)建項(xiàng)目或重大技術(shù)改造項(xiàng)目中可行性研究和初步設(shè)計(jì)階段應(yīng)結(jié)合有關(guān)工藝要求進(jìn)行設(shè)備的方案論證和審查。在調(diào)查研究和技術(shù)論證的基礎(chǔ)上對(duì)設(shè)備的先進(jìn)性（技術(shù)、安全、節(jié)能、環(huán)保）、經(jīng)濟(jì)性、可靠性、兼容性等進(jìn)行綜合分析，結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際擇優(yōu)選型，禁止選用國(guó)家明令淘汰的設(shè)備。第十三條投資預(yù)算按集團(tuán)公司要求，公司應(yīng)執(zhí)行設(shè)備投資預(yù)算管理，按照規(guī)定向集團(tuán)公司上報(bào)年度設(shè)備投資預(yù)算，根據(jù)集團(tuán)公司批準(zhǔn)的年度企業(yè)投資預(yù)算中設(shè)備投資額度嚴(yán)格控制設(shè)備投資，超出部分，按規(guī)定進(jìn)行審批。年度設(shè)備投資預(yù)算須報(bào)送集團(tuán)公司設(shè)備管理部門備案。第十四條供應(yīng)商管理商務(wù)部要求興源誠(chéng)對(duì)本單位的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審，經(jīng)評(píng)審“合格”的供應(yīng)商，上報(bào)集團(tuán)公司，集團(tuán)公司每年組織各生產(chǎn)單位對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行一次復(fù)評(píng)；復(fù)評(píng)不合格的列入《不合格設(shè)備供應(yīng)商名錄》，三年內(nèi)不得使用；評(píng)審合格的供應(yīng)商納入集團(tuán)公司當(dāng)年設(shè)備優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商名錄并予以發(fā)布；未列入集團(tuán)公司名錄的設(shè)備，商務(wù)部自行評(píng)價(jià)和評(píng)定后，上報(bào)集團(tuán)公司備案。第十五條設(shè)備的購(gòu)置商務(wù)部要按照集團(tuán)公司集中采購(gòu)的要求，嚴(yán)格執(zhí)行采購(gòu)的審批程序。1．對(duì)于單臺(tái)套在50萬元以下的設(shè)備應(yīng)由物資設(shè)備部填寫物資采購(gòu)申請(qǐng)計(jì)劃表（見附件11），報(bào)送到物資部，物資部核對(duì)庫(kù)存后，報(bào)送到主管副總經(jīng)理及總經(jīng)理批準(zhǔn)。經(jīng)總經(jīng)理批復(fù)后采購(gòu)。2.對(duì)于單臺(tái)套在50萬元以上的設(shè)備以及大型設(shè)備應(yīng)向集團(tuán)公司提交設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)，并附?jīng)Q策資料（總經(jīng)理辦公會(huì)議紀(jì)要），由集團(tuán)公司設(shè)備管理部門組織專題會(huì)議研究后按照采購(gòu)額度提交有關(guān)決策流程，具體如下：1）50萬元以上100萬元以下的設(shè)備（不包含大型設(shè)備）經(jīng)專題會(huì)議通過后批復(fù)采購(gòu)；2）100萬元以上500萬元以下的設(shè)備（不包含大型設(shè)備）經(jīng)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議通過后批復(fù)采購(gòu)；3）大型設(shè)備經(jīng)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)通過后上報(bào)股份公司，按股份公司批復(fù)要求進(jìn)行采購(gòu)；4)對(duì)于單臺(tái)（套）1000萬元含（1000萬元）以上，或批量達(dá)2000萬元（含2000萬元）以上的設(shè)備采購(gòu)，商務(wù)部在向集團(tuán)公司報(bào)送設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)報(bào)告；小批量（批量金額2000萬元人民幣以下）的設(shè)備采購(gòu)，可集中進(jìn)行申報(bào)，但須在設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)報(bào)告中注明設(shè)備使用地點(diǎn)和采購(gòu)方式等。3.大型設(shè)備按照股份公司相關(guān)管理辦法要求在中國(guó)中鐵采購(gòu)電子商務(wù)平臺(tái)進(jìn)行采購(gòu)。4.設(shè)備購(gòu)置應(yīng)按集團(tuán)公司年度下達(dá)的投資預(yù)算批復(fù)結(jié)合公司具體工作安排實(shí)施；5.設(shè)備集中采購(gòu)方式分為招標(biāo)、議標(biāo)、戰(zhàn)略協(xié)議、競(jìng)爭(zhēng)性談判。6.應(yīng)嚴(yán)格做到三家以上供應(yīng)商所報(bào)價(jià)格的比選，應(yīng)把好招標(biāo)文件審查關(guān)、合格供應(yīng)商的入門關(guān)、有資質(zhì)的評(píng)審專家確定關(guān)及定標(biāo)關(guān)；7.設(shè)備購(gòu)置應(yīng)根據(jù)需要，參與設(shè)備的設(shè)計(jì)與監(jiān)造，關(guān)鍵部件實(shí)行第三方檢測(cè)制度；8.設(shè)備購(gòu)置合同應(yīng)符合集團(tuán)公司有關(guān)合同管理方面的規(guī)定，設(shè)備購(gòu)置簽訂合同后應(yīng)建立臺(tái)賬，逐項(xiàng)登記，并與計(jì)劃核對(duì)，并應(yīng)按照項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)度要求排出交貨時(shí)間節(jié)點(diǎn)，按時(shí)進(jìn)行催交，保證設(shè)備按期安裝。9.由集團(tuán)公司、股份公司批復(fù)采購(gòu)的設(shè)備，采購(gòu)過程資料（招投標(biāo)資料、評(píng)標(biāo)報(bào)告、評(píng)分記錄、談判會(huì)議紀(jì)要等）需報(bào)送集團(tuán)公司設(shè)備管理部門備案存檔，資料原件由商務(wù)部保管存檔，復(fù)印一份交給物資設(shè)備部，和設(shè)備安裝、驗(yàn)收、使用的資料一起建立設(shè)備資料檔案。第十六條設(shè)備到場(chǎng)驗(yàn)收設(shè)備到公司后七日內(nèi)，物資部應(yīng)組織使用單位、興源誠(chéng)以及設(shè)備制造廠家共同開箱驗(yàn)收，認(rèn)真檢查設(shè)備質(zhì)量，按照裝箱單清點(diǎn)設(shè)備零部件及隨機(jī)備件、專用工具、文件資料，并填寫設(shè)備開箱檢查記錄（見附件12），手續(xù)齊全后辦理入庫(kù)、歸檔工作，對(duì)質(zhì)量低劣、缺損和不符合合同要求的設(shè)備及附件應(yīng)做好原始記錄及索賠工作。第十七條設(shè)備的安裝調(diào)試和驗(yàn)收交接1．設(shè)備基礎(chǔ)要按設(shè)計(jì)圖紙施工，沒有設(shè)計(jì)圖紙的按設(shè)備說明書或設(shè)備安裝規(guī)范要求自行設(shè)計(jì)圖紙，做好設(shè)備基礎(chǔ)，基礎(chǔ)做好后一定要復(fù)測(cè)，并做好設(shè)備基礎(chǔ)復(fù)測(cè)記錄（見附件13）。2.設(shè)備在安裝和調(diào)試過程中，設(shè)備使用單位應(yīng)積極配合設(shè)備制造廠家，及時(shí)解決安裝、調(diào)試中發(fā)現(xiàn)的問題。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和處理結(jié)果，要做好詳細(xì)記錄，對(duì)重大技術(shù)問題可組織公司內(nèi)外專家進(jìn)行論證。對(duì)安裝記錄和竣工資料，特別是進(jìn)口設(shè)備要收集必要的備件圖紙，一并歸檔，并做好設(shè)備安裝驗(yàn)收表（見附件14）。3.設(shè)備的安裝調(diào)試和驗(yàn)收交接，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家頒布的有關(guān)施工、驗(yàn)收規(guī)范的規(guī)定和設(shè)計(jì)圖紙的要求，無具體規(guī)定時(shí)，應(yīng)由工程各方共同商定；特種設(shè)備要選擇有資質(zhì)的單位安裝并按有關(guān)規(guī)定報(bào)驗(yàn)和取證；按有關(guān)規(guī)定組織竣工驗(yàn)收和交接工作，并做好設(shè)備設(shè)備安裝調(diào)試驗(yàn)收記錄（見附件15）。4.驗(yàn)收合格的項(xiàng)目投入使用，驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目應(yīng)由施工單位返工處理，直至合格，才能辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)。5.設(shè)備移交生產(chǎn)時(shí)，應(yīng)將隨機(jī)備件和專用工具及資料同時(shí)移交。2.4設(shè)備基礎(chǔ)管理第十八條設(shè)備安裝驗(yàn)收完后應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)制度的規(guī)定將設(shè)備列入企業(yè)固定資產(chǎn)，并填寫組固單（見附件16），并進(jìn)行編碼，管理號(hào)碼的編制方法見公司設(shè)備編碼。第十九條根據(jù)國(guó)家關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定、集團(tuán)公司設(shè)備管理辦法及公司章程，制定本單位設(shè)備購(gòu)置的決策程序。決策過程資料（如相關(guān)會(huì)議紀(jì)要）應(yīng)抄送設(shè)備管理部門統(tǒng)一存檔編碼。第二十條物資設(shè)備部與各使用部門都應(yīng)分別建立設(shè)備臺(tái)賬，物資設(shè)備部負(fù)責(zé)建立全公司的設(shè)備臺(tái)帳，健全設(shè)備技術(shù)檔案和主要設(shè)備數(shù)據(jù)庫(kù)；設(shè)備使用部門負(fù)責(zé)建立本部門所用設(shè)備的臺(tái)賬。第二十一條公司應(yīng)加強(qiáng)設(shè)備使用信息積累和統(tǒng)計(jì)分析；按有關(guān)文件規(guī)定向集團(tuán)公司設(shè)備管理部門報(bào)送有關(guān)報(bào)表。2.5信息化與檔案管理第二十二條按集團(tuán)公司要求積極推廣應(yīng)用中國(guó)中鐵設(shè)備管理信息系統(tǒng)。第二十三條物資設(shè)備部負(fù)責(zé)設(shè)備管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)的錄入、修改。第二十四條生產(chǎn)流程關(guān)鍵（重點(diǎn)）設(shè)備、大型設(shè)備技術(shù)檔案由物資設(shè)備部負(fù)責(zé)建立、保存。設(shè)備技術(shù)檔案在該設(shè)備報(bào)廢處置之后方可銷毀。技術(shù)檔案內(nèi)必需留存如下資料：1.產(chǎn)品合格證（免稅進(jìn)口設(shè)備還應(yīng)有機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)口許可證、貨物進(jìn)口免稅證明書）；2.采購(gòu)合同原件或復(fù)印件；3.購(gòu)貨發(fā)票復(fù)印件（汽車還應(yīng)有購(gòu)置稅發(fā)票復(fù)印件）；4.汽車應(yīng)有車輛行駛證、機(jī)動(dòng)車登記證、購(gòu)置稅證等產(chǎn)權(quán)證書復(fù)印件；特種設(shè)備應(yīng)有相應(yīng)的使用許可證復(fù)印件；5.設(shè)備外形照片；6.設(shè)備開箱檢查記錄;7.設(shè)備基礎(chǔ)復(fù)測(cè)記錄；8.設(shè)備安裝驗(yàn)收記錄單和設(shè)備安裝調(diào)試驗(yàn)收記錄及組固單；9.使用說明書、出廠檢驗(yàn)單等隨機(jī)資料；10.技術(shù)圖紙、型式實(shí)驗(yàn)報(bào)告（如有）、交接記錄等相關(guān)原始資料;11.設(shè)備大修、技術(shù)改造、日常維護(hù)保養(yǎng)記錄。2.6設(shè)備使用、保養(yǎng)與維修第二十五條設(shè)備使用、保養(yǎng)、維修管理必須堅(jiān)持“預(yù)防為主、養(yǎng)修并重”的原則。建立健全設(shè)備操作、保養(yǎng)、維修、崗位責(zé)任、持證上崗、交接班、巡回檢查等制度。第二十六條設(shè)備使用1.設(shè)備運(yùn)行的能耗應(yīng)當(dāng)達(dá)到國(guó)家或者行業(yè)有關(guān)節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)，污染物排放不得超過國(guó)家或者地方的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)不能達(dá)標(biāo)的設(shè)備，應(yīng)當(dāng)限期治理。限期治理仍未達(dá)標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)立即停止使用并進(jìn)行強(qiáng)制報(bào)廢。對(duì)設(shè)備產(chǎn)生的廢水、廢油應(yīng)集中收集處理，對(duì)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)產(chǎn)生的噪聲污染采取降噪措施,對(duì)施工機(jī)械產(chǎn)生的揚(yáng)塵采取灑水降塵的措施，使所產(chǎn)生的危害符合相關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；2.設(shè)備使用前，應(yīng)對(duì)設(shè)備操作人員進(jìn)行設(shè)備的結(jié)構(gòu)、性能、技術(shù)、規(guī)范、維護(hù)知識(shí)和安全操作等理論技術(shù)教育及實(shí)際操作技能培訓(xùn)，經(jīng)考試合格取得操作證后，方可憑證獨(dú)立操作。3.操作工人使用設(shè)備時(shí)，應(yīng)掌握“三好”(管好、用好、修好)、“四會(huì)”(會(huì)使用、會(huì)保養(yǎng)、會(huì)檢查、會(huì)排除故障)，嚴(yán)格執(zhí)行使用設(shè)備的“五項(xiàng)紀(jì)律”（憑操作證操作設(shè)備，遵守安全操作規(guī)程；保持設(shè)備整潔，按規(guī)定加油，確保設(shè)備合理潤(rùn)滑；嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度；管好工具、附件，不得遺失；如發(fā)現(xiàn)異常情況，立即停機(jī)檢查。），經(jīng)常保持設(shè)備維護(hù)“四項(xiàng)要求”（整齊、清潔、潤(rùn)滑、安全）。第二十七條設(shè)備保養(yǎng)1.維護(hù)保養(yǎng)應(yīng)遵照設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)“十字方針”進(jìn)行，即“清潔、緊固、調(diào)整、潤(rùn)滑、防腐”。2.設(shè)備保養(yǎng)執(zhí)行三級(jí)保養(yǎng)制度，分為日常保養(yǎng)、一級(jí)保養(yǎng)和二級(jí)保養(yǎng)。3.日常保養(yǎng)由設(shè)備操作工負(fù)責(zé)，每日班后維護(hù)，主要內(nèi)容是：認(rèn)真檢查設(shè)備使用和運(yùn)轉(zhuǎn)情況，填寫好設(shè)備交接班記錄；對(duì)設(shè)備各部件擦洗清潔，表面無油污及黃袍；設(shè)備潤(rùn)滑按五定要求（定人、定點(diǎn)、定期、定質(zhì)、定量）要求加油潤(rùn)滑并做好設(shè)備潤(rùn)滑記錄表，保持油標(biāo)、油窗清潔，油位指示明確；隨時(shí)注意緊固松脫的零件，調(diào)整消除設(shè)備小缺陷。保持設(shè)備各電、液、氣管接頭無松脫及泄露；檢查設(shè)備所有的限位信號(hào)、保護(hù)裝置完整、可靠；檢查設(shè)備零部件是否完整，工件、工卡量具及附件是否完整，位置放置是否合理整齊等。4.一級(jí)保養(yǎng)是指設(shè)備每月進(jìn)行一次，以設(shè)備操作工為主，電器或機(jī)械維修工人配合進(jìn)對(duì)保養(yǎng)。其內(nèi)容是：“脫黃袍”、“清內(nèi)臟”、其主要工作內(nèi)容是：檢查、清掃、調(diào)整電器控制部位；徹底清洗、擦拭設(shè)備外表，檢查設(shè)備內(nèi)部；檢查、調(diào)整各操作、傳動(dòng)機(jī)構(gòu)的零部件；檢查油泵、油路，檢查油箱油質(zhì)、油量；檢查、調(diào)節(jié)各指示儀表與安全防護(hù)裝置；發(fā)現(xiàn)故障隱患和異常，要予以排除，并排除泄漏現(xiàn)象等。設(shè)備經(jīng)一級(jí)保養(yǎng)后要求達(dá)到：外觀清潔、明亮；油路暢通、油窗明亮；操作靈活，運(yùn)轉(zhuǎn)正常；安全防護(hù)、指示儀表齊全、可靠。保養(yǎng)人員應(yīng)將保養(yǎng)的主要內(nèi)容、保養(yǎng)過程中發(fā)現(xiàn)和排除的隱患、異常、試運(yùn)轉(zhuǎn)結(jié)果、運(yùn)行性能等，以及存在的問題做好記錄。一級(jí)保養(yǎng)以操作工為主，專業(yè)維修人員配合并指導(dǎo)。5.二級(jí)保養(yǎng)一般是一年進(jìn)行一次，也就是設(shè)備大修所包容的內(nèi)容。以維持設(shè)備的技術(shù)狀況為主的檢修形式。二級(jí)保養(yǎng)的工作內(nèi)容主要針對(duì)設(shè)備易損零部件的磨損與損壞進(jìn)行修復(fù)或更換。二級(jí)保養(yǎng)要完成一級(jí)保養(yǎng)的全部工作，還要求潤(rùn)滑部位全部清洗，結(jié)合換油周期檢查潤(rùn)滑油質(zhì)，進(jìn)行清洗換油。檢查設(shè)備的動(dòng)態(tài)技術(shù)狀況與主要精度（噪音、震動(dòng)、溫升、油壓等），調(diào)整安裝水平，更換或修復(fù)零部件，修復(fù)調(diào)整精度已劣化部位，校驗(yàn)機(jī)裝儀表，修復(fù)安全裝置，清洗或更換電機(jī)軸承，測(cè)量絕緣電阻等。經(jīng)二級(jí)保養(yǎng)后要求精度和性能達(dá)到工藝要求，無漏油、漏水、漏氣、漏電現(xiàn)象，聲響、震動(dòng)、壓力、溫升等符合標(biāo)準(zhǔn)。二級(jí)保養(yǎng)前后應(yīng)對(duì)設(shè)備進(jìn)行動(dòng)、靜技術(shù)狀況測(cè)定，并認(rèn)真做好保養(yǎng)記錄。二級(jí)保養(yǎng)以專業(yè)維修人員為主，操作工為輔。第二十八條維修設(shè)備檢修應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守執(zhí)行“設(shè)備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”的要求，確保檢修質(zhì)量；公司執(zhí)行維修報(bào)修制度，設(shè)備在使用期間，出現(xiàn)設(shè)備操作工無法排除的故障時(shí)，設(shè)備操作工及時(shí)反映情況，認(rèn)真填寫設(shè)備報(bào)修單，維修工段應(yīng)按生產(chǎn)車間上報(bào)的設(shè)備報(bào)修單要求，對(duì)設(shè)備進(jìn)行預(yù)防、改善和事后維修，維修完畢后需認(rèn)真填寫報(bào)修單上的相應(yīng)內(nèi)容。設(shè)備維修十項(xiàng)原則先動(dòng)口再動(dòng)手，對(duì)于有故障的電氣設(shè)備，應(yīng)不急于動(dòng)手，應(yīng)先詢問產(chǎn)生故障的前后經(jīng)過及故障現(xiàn)象。對(duì)于生疏的設(shè)備，還應(yīng)先熟悉電路原理和結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，遵守相應(yīng)規(guī)則。拆卸前要充分熟悉每個(gè)電氣部件的功能、位置、連接方式以及與四周其他器件的關(guān)系，在沒有組裝圖的情況下，應(yīng)一邊拆卸，一邊畫草圖，并記上標(biāo)記；先外部后內(nèi)部，應(yīng)先檢查設(shè)備有無明顯裂痕、缺損，了解其維修史、使用年限等，然后再對(duì)機(jī)內(nèi)進(jìn)行檢查。拆前應(yīng)排隊(duì)周邊的故障因素，確定為機(jī)內(nèi)故障后才能拆卸，否則，盲目拆卸，可能將設(shè)備越修越壞。先機(jī)械后電氣，只有在確定機(jī)械零件無故障后，再進(jìn)行電氣方面的檢查。檢查電路故障時(shí)，應(yīng)利用檢測(cè)儀器尋找故障部位，確認(rèn)無接觸不良故障后，再有針對(duì)性地查看線路與機(jī)械的運(yùn)作關(guān)系，以免誤判。先靜態(tài)后動(dòng)態(tài)，在設(shè)備未通電時(shí)，判定電氣設(shè)備按鈕、接觸器、熱繼電器以及保險(xiǎn)絲的好壞，從而判定故障的所在。通電試驗(yàn)，聽其聲、測(cè)參數(shù)、判定故障，最后進(jìn)行維修。如在電動(dòng)機(jī)缺相時(shí)，若測(cè)量三相電壓值無法判別時(shí)，就應(yīng)該聽其聲，單獨(dú)測(cè)每相對(duì)地電壓，方可判定哪一相缺損。先清潔后維修，對(duì)污染較重的電氣設(shè)備，先對(duì)其按鈕、接線點(diǎn)、接觸點(diǎn)進(jìn)行清潔，檢查外部控制鍵是否失靈。許多故障都是由臟污及導(dǎo)電塵土引起的，一經(jīng)清潔故障往往會(huì)排除。先電源后設(shè)備，電源部分的故障率在整個(gè)故障設(shè)備中占的比例很高，所以先檢修電源往往可以事半功倍。先普遍后非凡，因裝配配件質(zhì)量或其他設(shè)備故障而引起的故障，一般占常見故障的50%左右。電氣設(shè)備的非凡故障多為軟故障，要憑經(jīng)驗(yàn)和儀表來測(cè)量和維修。先外圍后內(nèi)部，先不要急于更換損壞的電氣部件，在確認(rèn)外圍設(shè)備電路正常時(shí)，再考慮更換損壞的電氣部件。先直流后交流，檢修時(shí)，必須先檢查直流回路靜態(tài)工作點(diǎn)，再交流回路動(dòng)態(tài)工作點(diǎn)。先故障后調(diào)試，對(duì)于調(diào)試和故障并存的電氣設(shè)備，應(yīng)先排除故障，再進(jìn)行調(diào)試，調(diào)試必須在電氣線路速的前提下進(jìn)行。4．執(zhí)行巡檢制度，維修人員需定期巡查設(shè)備運(yùn)行情況，通過聲音、溫度、振動(dòng)等異常提前發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障，預(yù)防設(shè)備故障的發(fā)生。5.積極推廣應(yīng)用設(shè)備狀態(tài)監(jiān)測(cè)、故障診斷技術(shù)，優(yōu)先選用高效低耗的先進(jìn)維修技術(shù)，減少維修污染排放，回收利用維修廢棄物料，以保安全、保生產(chǎn)為原則，盡量縮短檢修時(shí)間，降低檢修費(fèi)用；6.實(shí)行以點(diǎn)檢為基礎(chǔ)的設(shè)備檢修體制，充分運(yùn)用設(shè)備管理的信息化、設(shè)備狀態(tài)監(jiān)測(cè)技術(shù)、故障診斷技術(shù)，及早發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障和隱患，及時(shí)修理調(diào)整；7.在保證設(shè)備檢修質(zhì)量的前提下，應(yīng)做好設(shè)備修舊利廢工作，制定修舊利廢獎(jiǎng)勵(lì)辦法，降低生產(chǎn)成本。提高設(shè)備使用效率，降低資金占用；8.積極推行設(shè)備維修的社會(huì)化、專業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化工作，提高設(shè)備使用效率，降低資金占用；9.應(yīng)制定設(shè)備年度大修計(jì)劃，設(shè)備大修結(jié)束后應(yīng)及時(shí)編制設(shè)備大修報(bào)告。并將大修計(jì)劃和大修報(bào)告上報(bào)集團(tuán)公司設(shè)備管理部門備案。2.7設(shè)備安全管理第二十九條設(shè)備安全管理必須遵循“安全第一，預(yù)防為主，節(jié)能環(huán)保、綜合治理”的原則。必須制定設(shè)備的安全技術(shù)操作規(guī)程，對(duì)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)教育，對(duì)相關(guān)操作和作業(yè)人員進(jìn)行書面交底，定期組織設(shè)備安全檢查。第三十條設(shè)備操作人員必須熟知安全技術(shù)操作規(guī)程，嚴(yán)禁違章操作；設(shè)備操作人員有權(quán)拒絕執(zhí)行違反設(shè)備操作規(guī)程的任何指揮或指令。第三十一條鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、起重機(jī)械、場(chǎng)（廠）內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛等特種設(shè)備要嚴(yán)格按照《特種設(shè)備安全法》辦理檢驗(yàn)手續(xù)，在取得有效使用許可證后方可投入使用。第三十二條從事特種設(shè)備作業(yè)的人員應(yīng)當(dāng)按照《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)考核合格取得《特種設(shè)備作業(yè)人員證》。第三十三條礦用提升設(shè)備、供變電設(shè)備、冶煉成套設(shè)備、化工設(shè)備，使用單位應(yīng)制定安全操作規(guī)程。第三十四條設(shè)備因非正常損壞導(dǎo)致停機(jī)并影響正常使用，造成一定經(jīng)濟(jì)損失或?qū)ν庠斐梢欢ㄓ绊懙?，屬于設(shè)備事故。設(shè)備事故分為一般事故、重大事故、特大事故三類（設(shè)備事故引起生產(chǎn)安全事故按照安全部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，交通事故按公安部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，特種設(shè)備事故按照特種設(shè)備安全法執(zhí)行）。1.一般事故：設(shè)備修復(fù)費(fèi)用5萬元及以上，10萬元以內(nèi)；2.重大事故：設(shè)備修復(fù)費(fèi)用10萬元及以上，30萬元以內(nèi)或?qū)ν庠斐捎绊懙模?.特大事故：設(shè)備修復(fù)費(fèi)用30萬元及以上；或?qū)ν庖言斐蓢?yán)重影響的；4.未構(gòu)成事故的均為設(shè)備故障。修復(fù)費(fèi)用只計(jì)算直接發(fā)生的人工、材料等費(fèi)用或因事故造成報(bào)廢的設(shè)備凈值。第三十五條設(shè)備事故發(fā)生后必須保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)，應(yīng)立即切斷電源，除不及時(shí)搶救會(huì)增大損失外，必須保留現(xiàn)場(chǎng)，并立即上報(bào)。廠長(zhǎng)在得到報(bào)告后要到現(xiàn)場(chǎng)檢查，做出臨時(shí)處理（停機(jī)、組織分析、修復(fù)等），重大事故應(yīng)報(bào)告生產(chǎn)部、安質(zhì)部、物資設(shè)備部、生產(chǎn)副總和總經(jīng)理，惡性事故30分鐘內(nèi)要上報(bào)生產(chǎn)部、安質(zhì)部、物資設(shè)備部、生產(chǎn)副總和總經(jīng)理。重大事故、特大事故發(fā)生后，應(yīng)立即上報(bào)集團(tuán)公司設(shè)備管理部門。具體程序是：一般事故——由各生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)處理，并由各生產(chǎn)單位設(shè)備管理部門備案。重大事故——事故由各生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)處理，上報(bào)集團(tuán)公司設(shè)備管理部門備案。特大事故——事故發(fā)生后必須即時(shí)上報(bào)集團(tuán)公司，由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)處理，并報(bào)股份公司備案。第三十六條事故發(fā)生后，必須及時(shí)召開會(huì)議進(jìn)行分析。一般事故由使用部門召集本部門有關(guān)人員參加，并通知設(shè)備管理人員參加。重大事故由安質(zhì)環(huán)保部召集，有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和分管設(shè)備的公司領(lǐng)導(dǎo)參加。事故分析要做到“四不放過”(事故原因分析不清不放過、事故責(zé)任者與群眾沒有受到教育不放過、沒有采取切實(shí)可行的防范措施不放過，事故責(zé)任者沒有受到嚴(yán)肅處理不放過)。所有事故都要查清原因和責(zé)任，公司依據(jù)國(guó)家、股份公司、集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，按情節(jié)輕重和責(zé)任大小，對(duì)事故責(zé)任都進(jìn)行處理。對(duì)事故責(zé)任者應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，態(tài)度好壞，分別給予批評(píng)教育、檢討、扣發(fā)獎(jiǎng)金、賠償、記過、開除直至追究刑事責(zé)任。一般責(zé)任事故，責(zé)任人應(yīng)賠償損失費(fèi)1%-5%；情節(jié)惡劣、故意造成設(shè)備事故者應(yīng)視其情節(jié)賠償損失費(fèi)的50%以上并給與除名。第三十七條發(fā)生事故應(yīng)在3天內(nèi)填寫《設(shè)備事故報(bào)告》，作好一切原始記錄；對(duì)隱瞞事故不報(bào)、弄虛作假的單位和個(gè)人應(yīng)加重處罰。第三十八條物資設(shè)備部要做好設(shè)備事故的統(tǒng)計(jì)、分析工作。對(duì)重復(fù)發(fā)生故障的部位和部件，應(yīng)組織設(shè)備生產(chǎn)廠商及專業(yè)人員分析原因，并制定防范措施。2.8設(shè)備資產(chǎn)管理第三十九條設(shè)備列為固定資產(chǎn)，以財(cái)務(wù)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。未列入固定資產(chǎn)的設(shè)備列為企業(yè)原材料，不列為企業(yè)固定資產(chǎn)管理范圍。第四十條新購(gòu)設(shè)備通過驗(yàn)收后，應(yīng)及時(shí)根據(jù)新增設(shè)備驗(yàn)收記錄單和購(gòu)貨發(fā)票辦理固定資產(chǎn)登記，建立設(shè)備臺(tái)帳（如未及時(shí)取得購(gòu)貨發(fā)票的，可根據(jù)新增設(shè)備驗(yàn)收記錄單預(yù)組資，以便提取折舊）。列入企業(yè)固定資產(chǎn)的設(shè)備應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定提取折舊。臺(tái)帳編號(hào)按集團(tuán)公司編號(hào)進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，并及時(shí)掛牌標(biāo)識(shí)。第四十一條必須建立設(shè)備資產(chǎn)清查制度，定期清查，確保設(shè)備資產(chǎn)賬、物相符。對(duì)長(zhǎng)期閑置設(shè)備依據(jù)管理權(quán)限，企業(yè)可按照有關(guān)規(guī)定，通過產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、租賃等方式處置。第四十二條應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)需求和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，在進(jìn)行充分技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證的前提下，對(duì)原有設(shè)備進(jìn)行技術(shù)改造，設(shè)備改造費(fèi)用列支按財(cái)務(wù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。改造通過驗(yàn)收后，新增的價(jià)值應(yīng)按規(guī)定辦理固定資產(chǎn)增值手續(xù)。第四十三條設(shè)備轉(zhuǎn)讓或報(bào)廢，單筆原值在50萬（含）以下或批次價(jià)值在100萬（含）以下的，原則上由各單位自行組織評(píng)估，報(bào)集團(tuán)公司公司備案；單筆原值在50萬以上或批次價(jià)值在100萬以上的，原則上由公司向集團(tuán)公司上報(bào)申請(qǐng)，由集團(tuán)公司根據(jù)實(shí)際情況組織或委托對(duì)設(shè)備進(jìn)行評(píng)估。第四十四條參與設(shè)備轉(zhuǎn)讓或報(bào)廢驗(yàn)證的單位應(yīng)對(duì)設(shè)備進(jìn)行評(píng)估、技術(shù)鑒定與咨詢，確定其價(jià)值，估算其價(jià)格。第四十五條達(dá)到以下條件之一的設(shè)備可以批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓或報(bào)廢：1.使用年限已達(dá)到國(guó)家規(guī)定的使用年限或折舊年限的；2.國(guó)家明令淘汰的；3.主要結(jié)構(gòu)和部件損壞嚴(yán)重?zé)o法修復(fù)（包括因事故及意外災(zāi)害造成嚴(yán)重?fù)p壞）或修復(fù)費(fèi)用過大而不經(jīng)濟(jì)的；4.機(jī)型陳舊、技術(shù)性能低、無利用改造價(jià)值的；5.能耗過大、環(huán)境污染超標(biāo)，無法改造，繼續(xù)使用得不償失的；6.因改建、擴(kuò)建工程需要，必須拆除且無利用價(jià)值的。第四十六條各生產(chǎn)單位應(yīng)制定轉(zhuǎn)讓或報(bào)廢設(shè)備處置管理規(guī)定，成立設(shè)備轉(zhuǎn)讓或報(bào)廢處置小組參與并監(jiān)督設(shè)備報(bào)廢轉(zhuǎn)讓整個(gè)過程，國(guó)家有明文規(guī)定禁止交易的按照相關(guān)文件執(zhí)行。第四十七條未提完折舊需要提前轉(zhuǎn)讓或報(bào)廢的設(shè)備，應(yīng)按財(cái)務(wù)部門有關(guān)規(guī)定辦理。第四十八條對(duì)免稅進(jìn)口設(shè)備，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家海關(guān)有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。在海關(guān)監(jiān)管期內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押、改變用途，轉(zhuǎn)移使用地點(diǎn)時(shí)，應(yīng)按規(guī)定報(bào)監(jiān)管海關(guān)備案。2.9設(shè)備經(jīng)濟(jì)管理第四十九條設(shè)備經(jīng)濟(jì)管理要遵循價(jià)值規(guī)律，通過經(jīng)濟(jì)核算，取得最佳經(jīng)濟(jì)效果（附件7：設(shè)備管理主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)計(jì)算說明）。第五十條要做好設(shè)備投資技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，要充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的作用。第五十一條實(shí)行設(shè)備使用責(zé)任成本管理，做好設(shè)備使用中的經(jīng)濟(jì)核算工作，降低使用成本。2.10培訓(xùn)第五十二條為適應(yīng)企業(yè)現(xiàn)代管理要求，要加強(qiáng)對(duì)設(shè)備管理專業(yè)技術(shù)人員業(yè)務(wù)能力和管理水平的培訓(xùn)，并保持設(shè)備管理人員穩(wěn)定。第五十三條設(shè)備專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)應(yīng)納入各單位全員培訓(xùn)計(jì)劃，各級(jí)設(shè)備管理部門要協(xié)助相關(guān)部門組織實(shí)施。第五十四條由于本公司地處國(guó)外，沒有專業(yè)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。安質(zhì)環(huán)保部負(fù)責(zé)設(shè)備操作人員上崗前的安全培訓(xùn)，設(shè)能部負(fù)責(zé)設(shè)備操作人員上崗前的設(shè)備培訓(xùn)，生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)生產(chǎn)技術(shù)工藝培訓(xùn)，并做好記錄。試用期為三個(gè)月，試用期后由安質(zhì)環(huán)保部組織考試?？荚嚭细裼砂操|(zhì)環(huán)保部發(fā)上崗操作證。并到物資設(shè)備部備案。調(diào)整新的工作崗位，必須重新培訓(xùn)考核，考核合格后，才能上崗。要求各單位上崗持證率100%。公司的特殊工種有電工作業(yè)、金屬焊接、切割作業(yè)、鍋爐作業(yè)含水質(zhì)化驗(yàn)、機(jī)動(dòng)車輛駕駛作業(yè)、起重機(jī)械作業(yè)、壓力容器作業(yè)。所有的設(shè)備操作人員必須有設(shè)備操作證才能上崗。2.11檢查考核第五十五條集團(tuán)公司每年定期或不定期組織設(shè)備大檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及存在隱患提出整改意見，各生產(chǎn)單位應(yīng)將整改落實(shí)情況報(bào)送集團(tuán)公司審核備案。第五十六條公司有組織、有計(jì)劃的開展設(shè)備大檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題限期整改。第五十七條設(shè)備管理考核總分為100分，綜合評(píng)價(jià)作為附加分（最高分為5分）計(jì)入考核總分?？己私Y(jié)果分為“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”四個(gè)等級(jí)，各等級(jí)分值分別是：90分（含）以上為優(yōu)秀，80分（含）以上為良好，70分（含）以上為合格，70分以下為不合格。檢查考核標(biāo)準(zhǔn)見附件8。第五十八條對(duì)出現(xiàn)下列情況之一的，按照相關(guān)管理辦法進(jìn)行處理。1.設(shè)備嚴(yán)重失保、失修，或設(shè)備大量閑置造成浪費(fèi)的；2.規(guī)避設(shè)備集中招標(biāo)采購(gòu)、越權(quán)采購(gòu)或采購(gòu)價(jià)格明顯高于同期市場(chǎng)價(jià)格的；3.擅自拆除、停用或損壞后不及時(shí)修復(fù)設(shè)備安全保護(hù)、環(huán)保裝置的；4.違反設(shè)備管理規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓設(shè)備固定資產(chǎn)。2.12附則第五十九條公司在執(zhí)行本辦法的同時(shí)，也應(yīng)遵循當(dāng)?shù)氐恼吆头煞ㄒ?guī)。第六十條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。以前的設(shè)備管理辦法同時(shí)廢止，公司其它管理辦法有與此沖突的，按此辦法執(zhí)行。第六十一條本辦法由XXXXX公司物資設(shè)備部負(fù)責(zé)解釋。附件：1.本公司的大型設(shè)備和通用重點(diǎn)設(shè)備目錄2.企業(yè)技術(shù)動(dòng)力裝備情況年報(bào)3.設(shè)備資產(chǎn)變動(dòng)情況表4.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ級(jí)設(shè)備完好、實(shí)有表5.設(shè)備事故統(tǒng)計(jì)表6.大型設(shè)備采購(gòu)統(tǒng)計(jì)表7.設(shè)備管理主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)計(jì)算說明8.設(shè)備管理考核表9.采購(gòu)實(shí)施方案 10.XXXX公司設(shè)備管理機(jī)構(gòu) 11．計(jì)劃單 12.設(shè)備開箱檢查記錄 13.設(shè)備基礎(chǔ)復(fù)測(cè)記錄 14.設(shè)備安裝驗(yàn)收記錄 15.設(shè)備安裝調(diào)試驗(yàn)收記錄 16.組固單第三章物資設(shè)備部門崗位職責(zé)3.1物資設(shè)備部長(zhǎng)崗位職責(zé)在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，積極貫徹部門部長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，對(duì)全部門的生產(chǎn)、行政工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。貫徹執(zhí)行上級(jí)及本公司制定的各項(xiàng)相關(guān)管理辦法、規(guī)定、制度，全面負(fù)責(zé)本公司的物資設(shè)備管理工作。根據(jù)公司的物資管理辦法，做好物資驗(yàn)收、入庫(kù)、保管、盤點(diǎn)、領(lǐng)用工作。根據(jù)公司的生產(chǎn)設(shè)備管理辦法，做好生產(chǎn)設(shè)備的技術(shù)管理、使用、維護(hù)、維修的監(jiān)督工作。堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針，搞好安全文明生產(chǎn)，防止各種事故的發(fā)生，并組織相關(guān)人員，對(duì)發(fā)生的設(shè)備事故進(jìn)行分析，并做好設(shè)備事故的上報(bào)工作。對(duì)庫(kù)存物資設(shè)備備件應(yīng)當(dāng)及時(shí)與相關(guān)部門進(jìn)行溝通，便于提前應(yīng)對(duì)，確保物資材料、備品備件供應(yīng)，保證連續(xù)生產(chǎn)。按照公司有關(guān)規(guī)定，做好產(chǎn)成品的入庫(kù)、保管及出庫(kù)工作。.做好部門員工的思想政治工作，充分發(fā)揮員工的生產(chǎn)積極性及主觀能動(dòng)性，做好本職崗位工作。完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的臨時(shí)工作任務(wù)。3.2管庫(kù)員崗位職責(zé)1.認(rèn)真執(zhí)行物資管理有關(guān)規(guī)定及辦法。2.物資到廠時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行清點(diǎn)驗(yàn)收，確保數(shù)量準(zhǔn)確，質(zhì)量合格；對(duì)于驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)反映。3.根據(jù)物資的理化性能，負(fù)責(zé)所主管倉(cāng)庫(kù)庫(kù)存物資的保管保養(yǎng)工作，降低物資在庫(kù)損耗。4.嚴(yán)格物資發(fā)放手續(xù)，對(duì)于生產(chǎn)用料，應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間及時(shí)完成發(fā)放工作，并做到數(shù)量準(zhǔn)確，手續(xù)完整。5.對(duì)于所主管倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)物資應(yīng)當(dāng)不定期進(jìn)行盤點(diǎn)，做到賬物相符，對(duì)于盤點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)及時(shí)匯報(bào)處理。6.根據(jù)倉(cāng)庫(kù)實(shí)際存儲(chǔ)條件，做好所主管倉(cāng)庫(kù)物資的防火防爆防盜等安全防護(hù)工作。7.對(duì)于所主管的倉(cāng)庫(kù)，應(yīng)當(dāng)隨時(shí)保持庫(kù)容衛(wèi)生清潔。8.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔**公司對(duì)外投資管理制度第一條為規(guī)范公司對(duì)外投資行為，防范對(duì)外投資過程中的差錯(cuò)、舞弊和風(fēng)險(xiǎn)，保證對(duì)外投資的安全，提高對(duì)外投資的效益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范——基本規(guī)范（試行）》、《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范——對(duì)外投資（試行）》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》以及國(guó)家其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，并結(jié)合本公司實(shí)際制定本制度。第二條本制度適用于江南**公司股份有限公司及下屬子（分）公司。第三條公司對(duì)外投資要按照對(duì)外投資業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程，對(duì)公司對(duì)外投資預(yù)算、對(duì)外投資計(jì)劃、對(duì)外投資取得、對(duì)外投資保管、對(duì)外投資處置和對(duì)外投資帳務(wù)處理、對(duì)外投資信息披露等方面實(shí)施控制。對(duì)于對(duì)外投資各環(huán)節(jié)中的不相容職務(wù)分離、授權(quán)批準(zhǔn)、對(duì)外投資的可行性研究、評(píng)估與決策、對(duì)外投資執(zhí)行、對(duì)外投資處置以及監(jiān)督檢查等作為關(guān)鍵控制點(diǎn)，加以重點(diǎn)控制。第四條對(duì)外投資中不相容需要分離的崗位至少包括：對(duì)外投資項(xiàng)目可行性分析編制人員與評(píng)估人員分離；對(duì)外投資業(yè)務(wù)的執(zhí)行人員與決策人員分離；投資業(yè)務(wù)操作人員與投資業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)記錄人員分離；有價(jià)證券的保管人員與從事投資業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)記錄人員分離；有價(jià)證券的保管人員、保管人員不能同時(shí)負(fù)責(zé)有價(jià)證券的盤點(diǎn)工作；股利或利息的經(jīng)辦人員與從事投資業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)記錄人員分離；對(duì)外投資處置的審批人員與執(zhí)行人員分離；投資業(yè)務(wù)的全過程不由同一個(gè)部門或一人辦理。第五條崗位輪換公司根據(jù)具體情況對(duì)辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)的人員定期進(jìn)行崗位輪換。辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，掌握金融、投資、財(cái)會(huì)、法律等方面的專業(yè)知識(shí)。第六條業(yè)務(wù)歸口辦理公司各類對(duì)外投資（包括長(zhǎng)期投資、短期投資，證券投資、股權(quán)投資等）都?xì)w口總部財(cái)務(wù)部辦理。未經(jīng)授權(quán)，其他部門不得辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)。第七條授權(quán)審批（一）授權(quán)方式公司對(duì)董事會(huì)的授權(quán)由公司章程和股東大會(huì)決議；公司對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的授權(quán)，由公司章程和公司董事會(huì)決議；總經(jīng)理對(duì)其他人員的授權(quán)，年初以授權(quán)文件的方式明確，對(duì)投資審批，一般只對(duì)財(cái)務(wù)總監(jiān)給予授權(quán)；對(duì)經(jīng)辦部門的授權(quán)，在部門職能描述中規(guī)定或臨時(shí)授權(quán)。（二）審批權(quán)限1.投資審批審批人審批范圍和權(quán)限股東大會(huì)（1）投資計(jì)劃；（2）涉及總金額在公司經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)50％（含50％）或凈資產(chǎn)20%（含20%）以上的投資項(xiàng)目決策。董事會(huì)（1）投資方案；（2）投資決策（涉及金額在公司經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)20％或凈資產(chǎn)50％以下）；（3）授權(quán)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理投資決策。董事長(zhǎng)（1）根據(jù)董事會(huì)決議或授權(quán)，簽署批準(zhǔn)投資方案、投資協(xié)議；（2）董事會(huì)閉會(huì)期間，在授權(quán)范圍內(nèi)投資決策。總經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)批準(zhǔn)投資方案，簽署投資協(xié)議。2.延續(xù)投資及投資處置審批（1）投資項(xiàng)目合同到期，公司除延續(xù)投資外，公司須及時(shí)進(jìn)行清算、到期收回或出售、轉(zhuǎn)讓，公司延續(xù)投資的審批按“投資審批”規(guī)定的權(quán)限辦理；（2）未到期的投資項(xiàng)目提前處置，在處置前按原決定投資的審批程序和權(quán)限進(jìn)行審批，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得提前處置。3.投資損失確認(rèn)審批（1）股東大會(huì)審批的投資損失確認(rèn)事項(xiàng)：?jiǎn)雾?xiàng)投資損失100萬元以上（含100萬元）；年度累計(jì)投資損失200萬元以上（含200萬元）。（2）董事會(huì)審批的投資損失確認(rèn)事項(xiàng)：除需股東大會(huì)審批的投資損失確認(rèn)事項(xiàng)外，投資損失確認(rèn)事項(xiàng)，都由董事會(huì)審批確認(rèn)；需由股東大會(huì)審批的投資損失確認(rèn)事項(xiàng)在送交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)前，董事會(huì)審議確認(rèn)。（三）審批方式股東大會(huì)批準(zhǔn)以股東大會(huì)決議的形式批準(zhǔn)，董事長(zhǎng)根據(jù)決議簽批；董事會(huì)批準(zhǔn)以董事會(huì)決議的形式批準(zhǔn)、董事長(zhǎng)根據(jù)決議簽批；董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)直接簽批；總經(jīng)理根據(jù)總經(jīng)理會(huì)議規(guī)則，由總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)或根據(jù)授權(quán)直接簽批；財(cái)務(wù)總監(jiān)根據(jù)授權(quán)簽批。（四）批準(zhǔn)和越權(quán)批準(zhǔn)處理審批人根據(jù)對(duì)外投資業(yè)務(wù)授權(quán)批準(zhǔn)制度的規(guī)定，在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越審批權(quán)限；經(jīng)辦人在職責(zé)范圍內(nèi)，按照審批意見辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)；對(duì)于審批人超越授權(quán)范圍審批的對(duì)外投資業(yè)務(wù)，經(jīng)辦人有權(quán)拒絕并應(yīng)拒絕辦理，并及時(shí)向?qū)徟说纳弦患?jí)授權(quán)部門報(bào)告。（五）責(zé)任追究對(duì)在對(duì)外投資中出現(xiàn)重大決策失誤、未履行集體審批程序和不按規(guī)定執(zhí)行對(duì)外投資業(yè)務(wù)的部門及人員，公司將處以罰款、降職、停職、開除等內(nèi)部處分。給公司造成重大損失的，公司保留依據(jù)相關(guān)法律追究責(zé)任的權(quán)力。第八條對(duì)外投資預(yù)算公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和公司的投資能力編制投資預(yù)算，投資預(yù)算應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，投資預(yù)算應(yīng)對(duì)投資規(guī)模、結(jié)構(gòu)和資金作出合理安排。公司對(duì)外投資預(yù)算一經(jīng)批準(zhǔn)，必須嚴(yán)格執(zhí)行。公司對(duì)外投資預(yù)算的編制、審批和調(diào)整，按公司《**公司預(yù)算控制制度》執(zhí)行。第九條對(duì)外投資的計(jì)劃、取得、保管和處置（一）短期投資和長(zhǎng)期證券投資控制公司的投資計(jì)劃（包括長(zhǎng)短期證券投資、期貨、期權(quán)等衍生產(chǎn)品投資、委托理財(cái)及信托產(chǎn)品投資）必須以經(jīng)過公司股東大會(huì)或董事會(huì)審批的文件作為執(zhí)行指令。公司應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)人從事證券投資行為。選擇證券經(jīng)紀(jì)人時(shí)，應(yīng)以對(duì)方資信狀況、財(cái)務(wù)狀況良好，無不良誠(chéng)信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方。公司應(yīng)與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂明確的委托合同，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。經(jīng)紀(jì)人為公司購(gòu)置證券，必須取得公司有效的投資指令。該指令應(yīng)明確規(guī)定購(gòu)置證券的最高價(jià)格指令的有效期限。經(jīng)紀(jì)人不得從事任何超出授權(quán)范圍的投資行為。經(jīng)紀(jì)人應(yīng)填寫成交通知書，內(nèi)容應(yīng)包括：投資指令號(hào)、最高價(jià)格、證券名稱、數(shù)量、面值和實(shí)際成交價(jià)格等。成交通知書應(yīng)由財(cái)務(wù)經(jīng)理或其授權(quán)的其他職員進(jìn)行審核，以證實(shí)購(gòu)入證券的數(shù)量和價(jià)格是否符合投資指令。如果一項(xiàng)投資指令，經(jīng)紀(jì)人需要分期執(zhí)行或需要購(gòu)置不同的證券，需要經(jīng)紀(jì)人對(duì)指令已執(zhí)行的結(jié)果分期填制成交通知書。公司進(jìn)行委托理財(cái)投資時(shí)，董事會(huì)應(yīng)指派專人跟蹤委托理財(cái)資金的進(jìn)展及安全狀況，出現(xiàn)異常情況時(shí)應(yīng)要求其及時(shí)報(bào)告，以便董事會(huì)立即采取有效措施回收資金，避免或減少公司損失。公司對(duì)投資資產(chǎn)（指股票和債券資產(chǎn)）一般有兩種保管方式：一種是由獨(dú)立的專門機(jī)構(gòu)保管，如在公司擁有較大的投資資產(chǎn)的情況下，委托銀行、證券公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)進(jìn)行保管。（這些機(jī)構(gòu)擁有專門的保存和防護(hù)措施，可以防止各種證券及單據(jù)的失竊或毀損，并且由于他與投資業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)記錄完全分離，可以大大降低舞弊的可能性。）另一種方式是由公司自行保管，在這種方式下，必須建立嚴(yán)格的聯(lián)合控制制度，即至少要由兩名以上人員共同控制，不得一人單獨(dú)接觸證券。對(duì)于任何證券的存入或取出，都要將債券名稱、數(shù)量、價(jià)值及存取的日期、數(shù)量等詳細(xì)記錄于證券登記簿內(nèi)，并由所有在場(chǎng)的經(jīng)手人員簽名。財(cái)務(wù)經(jīng)理或其他被授權(quán)人應(yīng)當(dāng)定期檢查銀行等機(jī)構(gòu)送來的證券存放情況記錄，并將這些記錄同財(cái)務(wù)經(jīng)理簽署的證明文件存根和公司有關(guān)證券帳戶的余額相核對(duì)。投資資產(chǎn)處置控制程序?yàn)?，任何有價(jià)證券的出售必須有經(jīng)財(cái)務(wù)經(jīng)理或董事會(huì)的批