集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度課件

風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作風(fēng)控理念管理模式/工作模式組織架構(gòu)簡(jiǎn)要目錄風(fēng)險(xiǎn)管理----建立規(guī)范有效的法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高集團(tuán)防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障集團(tuán)安全穩(wěn)健高效運(yùn)營(yíng)，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，增強(qiáng)集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)力。工作基本準(zhǔn)則：《中華人民共和國(guó)公司法》、《**集團(tuán)有限公司章程》規(guī)定

－－摘自風(fēng)控部《公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度

》集團(tuán)擬定的風(fēng)控概念：集團(tuán)風(fēng)控圖示（一）-----企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力集團(tuán)風(fēng)控圖示（二）-----增值作用

項(xiàng)目合同

品牌

培訓(xùn)

盡職調(diào)查集團(tuán)風(fēng)控圖示（三）-----保障作用**風(fēng)險(xiǎn)控制部風(fēng)控工作集團(tuán)董事會(huì)

集團(tuán)所有員工各子公司集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制部組織架構(gòu)法務(wù)1人法務(wù)1人法務(wù)1人品牌維護(hù)工商法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制部人事法律合同審核項(xiàng)目風(fēng)控資料歸檔訴訟仲裁投資法務(wù)合同審核項(xiàng)目風(fēng)控外聯(lián)交接合同審核項(xiàng)目風(fēng)控金融地產(chǎn)對(duì)外貿(mào)易A崗B崗A崗B崗日常法務(wù)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制部工作報(bào)告路線董事會(huì)管理層集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制部**集團(tuán)有限公司脈拓脈鏈托盛格致服務(wù)監(jiān)督評(píng)價(jià)反饋控股或參股大行政中心合規(guī)理念管理模式/工作模式組織架構(gòu)簡(jiǎn)要目錄業(yè)務(wù)和管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制（二）新增業(yè)務(wù)/項(xiàng)目新增產(chǎn)品規(guī)章制度合同往來(lái)合規(guī)性審查合同擬定/審核介入談判/協(xié)商法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提交風(fēng)險(xiǎn)控制部部門審查重大事件....業(yè)務(wù)和管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程（三）風(fēng)險(xiǎn)控制部子公司/其他部門①工作交接②工作交付③工作進(jìn)展告知③風(fēng)控工作監(jiān)督落實(shí)④反饋評(píng)價(jià)子公司/其它部門對(duì)于前述屬于風(fēng)控部業(yè)務(wù)范圍的工作交接真實(shí)、及時(shí)、完整。對(duì)于后續(xù)工作進(jìn)展及時(shí)告知，克服信息不對(duì)稱。對(duì)風(fēng)控部工作進(jìn)行反饋評(píng)價(jià)。風(fēng)控部對(duì)業(yè)務(wù)范圍的工作任務(wù)快速反應(yīng)。對(duì)后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作持續(xù)跟進(jìn)，監(jiān)督落實(shí)。根據(jù)反饋評(píng)價(jià)對(duì)該項(xiàng)風(fēng)控工作完善歸檔。⑤完善歸檔接收部門簽收并回執(zhí)工作交接單①②子公司/其他部門向風(fēng)控部提交工作交接單風(fēng)控部接受工作交接按要求完成并提交工作文件③風(fēng)險(xiǎn)控制部——工作流程圖（外部）回簽交接單/反饋評(píng)價(jià)⑤①②其他部門/子公司填寫工作交接單返回法律意見(jiàn)形成法律意見(jiàn)，并由法務(wù)A崗發(fā)出意見(jiàn)法務(wù)A崗初步審核、分配工作任務(wù)法務(wù)B崗深度審核、征求其他法務(wù)意見(jiàn)③整理/完善/歸檔整理④風(fēng)險(xiǎn)控制部——工作流程圖（內(nèi)部）（一）新業(yè)務(wù)/項(xiàng)目啟動(dòng)的風(fēng)控管理流程立項(xiàng)

合規(guī)性審查論證正式啟用參與研究及討論

出具合規(guī)審查意見(jiàn)審查合同/相關(guān)產(chǎn)品新業(yè)務(wù)/項(xiàng)目啟動(dòng)流程

風(fēng)控部門同時(shí)跟進(jìn)

（二）合同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制管理合同草擬

合同審查合同簽署合同履行

合同保管/歸檔

合同其它工作風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)合同各環(huán)節(jié)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制（四）法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示流程

法規(guī)變化

分析處理

分解到各部門

各部門調(diào)整重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)法、金融法、投資方面法律法規(guī)變化分析對(duì)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理的影響關(guān)注與各部門工作的相關(guān)性制定、修改并調(diào)整規(guī)章制度和操作流程與風(fēng)控部門討論目標(biāo)企業(yè)的潛在風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制部目標(biāo)企業(yè)的人力資源目標(biāo)企業(yè)的債權(quán)債務(wù)目標(biāo)企業(yè)的資產(chǎn)狀況目標(biāo)企業(yè)的基本情況對(duì)目標(biāo)企業(yè)的法律盡職調(diào)查項(xiàng)目目標(biāo)企業(yè)的涉訴情況目標(biāo)企業(yè)的