2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測試卷B卷附答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測試卷B卷附答案單選題（共80題）1、下列關于證券公司IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則的說法錯誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務C.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務與其他業(yè)務的風險D.期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則?！敬鸢浮緽2、根據交易所規(guī)定，下列（）股票折算率可以超過65%。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、2019年9月10日，國家外匯管理局對人民幣合格境外機構投資者（RQFII）和合格境外機構投資者（QFII）的投資額度調整內容包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D4、下列關于債券利息計算的說法，錯誤的是（）。A.短期債券和中長期附息債券均按照全年365天計算累計利息B.貼現發(fā)行的零息債券按照實際天數計算累計利息C.計算累計利息時，不同類別的債券適用的全年天數和利息累計天數的行業(yè)慣例各有不同D.短期債券利息累計天數分為按實際天數和按每月30天計算兩種【答案】A5、假設某國發(fā)行基礎貨幣100億元，法定準備金率為25％，不考慮現金留存和超額準備金，則派生貨幣為（）億元。A.100B.300C.400D.500【答案】B6、與金融現貨交易相比，金融期貨的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、聲譽風險的來源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D8、貨幣市場作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機構調節(jié)資金頭寸、管理流動性和進行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發(fā)揮主導作用的是（）。A.銀行間同業(yè)拆借市場B.票據貼現市場C.銀行間債券市場D.債券市場【答案】C9、貨幣政策主要通過（）對金融市場發(fā)生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A10、中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時，應當開展專項或綜合壓力測試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D11、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）天以內還本付息的債務融資工具。A.90B.180C.270D.360【答案】C12、下列關于金融市場的說法正確的有（）。A.現代金融市場通常為有形與無形相結合的市場B.直接融資屬于金融市場的五大功能C.金融資產流動性本身并不直接影響實體經濟的資金供求D.金融市場僅能夠降低搜尋成本這一種交易成本A選項、現代金融市場往往是無形的市場。B選項、直接融資不屬于金融市場的五大功能D選項、金融市場能夠降低搜尋成本和信息成本兩種交易成本?！敬鸢浮緾13、以下（）是風險偏好、風險限額以及日常風險管理得以有效實施的重要保障。A.風險預警B.風險監(jiān)測C.風險控制D.風險報告【答案】B14、根據投資者的心理因素，可將證券市場投資者分為（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C15、記賬式國債投標量變動幅度為（）的整數倍。A.0.1億元B.0.15億元C.0.2億元D.0.25億元【答案】A16、下列有關英國的倫敦債券市場說法錯誤的有（）。A.20世紀90年代中期之前，倫敦債券市場主要以英國政府債券為主，其他債券所占比重較小B.英國國債還有較為活躍的期貨、期權和回購交易C.目前，倫敦是全球最主要的國際債券發(fā)行市場，發(fā)行人包括主權國家中央政府、超主權機構（如世界銀行、國際貨幣基金組織）以及外國公司D.倫敦公司債券市場相對較小，僅可以私募發(fā)行【答案】D17、（）是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡稱發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算價差的有價證券。A.期貨B.可轉換債券C.互換D.權證【答案】D18、證券交易所的職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D20、有的債券附有一定的選擇權，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權利。關于有選擇權的債券，下列說法有誤的是（）。A.附有贖回選擇權條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利B.附有可轉換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權C.附有新股認購權條款的債券表明債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權D.附有出售選擇權條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券在市場上出售的權利【答案】D21、主板上市公司申請公開發(fā)行新股，應符合的要求有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，要完成承銷商和分銷認購人的過戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，以下要滿足分銷過戶指令一覽表要求所必需的是（）。A.僅需要填寫分銷價格和數量B.需要填寫分銷價格、數量和加蓋公章C.需要填寫分銷價格和數量，加蓋公章和預留印章D.需要填寫分銷價格和數量、加蓋預留印章、填寫分銷秘鑰【答案】D23、證券公司戰(zhàn)略風險管理的基本做法包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A24、（）是因市場價格變量波動而給經濟主體帶來損益的風險。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C25、（）是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的信息披露質量和所作出的承諾提供訓示、督促、輔導、指導和信用擔保的制度。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A26、科創(chuàng)板上市公司可能強制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、社會保險基金由用人單位和個人繳費構成，用于各項社會保險待遇的當期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D28、上市公司申請主動退市的可能動機有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D29、在證券交易市場發(fā)展早期，（）是場外交易市場的主要形式。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、風險管理具體表現為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B31、以下關于強制退市的說法錯誤的是（）A.證券交易所為維護公開交易股票的總體質量與市場信心，保護投資者除了中小投資者的權益B.依照規(guī)則要求交投不活躍、股權分布不合理、市值過低而不再適合公開交易的股票應終止交易C.特別是對于存在嚴重違法違規(guī)行為的公司，證券交易所可以依法強制其股票退出市場交易D.股票退市包括主動退市和強制退市【答案】A32、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，下列關于金融期貨的主要交易規(guī)則的說法錯誤的是（）。A.保證金分為結算準備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結算準備金是指已被合約占用的保證金B(yǎng).股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續(xù)競價交易兩種方式C.結算價是指某一合約當日一定時間內成交價格按照成交量的加權平均價D.對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手【答案】A33、下列關于國際金融監(jiān)管體系的說法，正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D34、托管人在復核、審查基金資產凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應認真審閱基金管理人釆用的估值原則和程序。當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務要求（）做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B35、信用傳導機制涉及的變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B36、另類投資基金主要以未上市公司股權、不動產、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、（2021年真題）下列關于債券報價與結算的說法，正確的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C39、公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，其中（）是股東名冊的必備事項。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B40、屬于保險公司次級定期債務的性質有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A41、下列關于人民幣債券發(fā)行的說法中錯誤的是（）。A.人民幣債券發(fā)行結束后，經相關市場監(jiān)督管理部門批準，可以交易流通B.經國家外匯管理局批準，國際開發(fā)機構發(fā)行人民幣債券所籌集的資金可以購匯匯出境外使用C.發(fā)行人應向國家外匯管理局說明購匯匯出境外使用的資金的真實用途D.國際開發(fā)機構發(fā)行人民幣債券工作文本語言應為外文【答案】D42、按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為（）A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權。C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權【答案】C43、下列關于開放式基金的說法中，不正確的是()。A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機構代銷B.有固定存續(xù)期C.開放式基金應當保持足夠的現金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場【答案】B44、按照不同標準分類，金融市場可劃分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、金融衍生工具按交易場所可以分為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、關于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A47、按照產品形態(tài)，金融衍生工具可以分為()。A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換【答案】B48、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這體現的是金融衍生工具的基本特征()。A.聯(lián)動性B.跨期性C.不確定性D.杠桿性【答案】A49、當一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動時，利率就會面臨著（）。A.基準風險B.收益率曲線風險C.期權風險D.重新定價風險【答案】A50、“貨幣供應量↑→實際利率↓→投資↑→總產出↑”.描述的是貨幣政策()A.信用傳導機制B.資產價格傳導機制C.利率傳導機制D.匯率傳導機制【答案】C51、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）A.政府機構B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機構【答案】D52、通常將那些經營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現金股利支付的公司股票稱為（）。A.藍籌股B.紅籌股C.績優(yōu)股D.金牛股【答案】A53、下列有關退市制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有進有出、優(yōu)勝劣汰”的市場化、常態(tài)化退出機制是全面深化資本市場改革的重要安排B.深化退市制度改革對進一步優(yōu)化資源配置、提高上市公司質量、保護投資者合法權益等具有重要意義C.股票終止上市情形由證券交易所的業(yè)務規(guī)則規(guī)定D.新《證券法》優(yōu)化了上市公司退市情形的規(guī)定，與注冊制理念一致，但沒有取消對退市的具體要求【答案】D54、以下關于非流通國債說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、根據《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規(guī)定如實說明證券、服務的重要內容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風險C.投資義務D.投資評估【答案】B56、下列關于證券發(fā)行監(jiān)管的說法中，不正確的是()。A.以信息披露的權威性為中心B.完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度C.增強信息披露的準確性和完整性D.加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度【答案】A57、關于中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革，下列說法中，錯誤的是()A.1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會成立，并召開第一次會員大會，但在《證券法》頒布以前，中國證券業(yè)協(xié)會缺乏明確的法律地位和應有的管理權力B.1999年12月，中國證券業(yè)協(xié)會召開第二屆會員大會，選舉產生了新的領導機構,通過了新的章程，進一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會工作的首要任務C.2011年初，在中國證券業(yè)協(xié)會的指導下，證券投資基金專業(yè)委員會開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨立出來D.2007年以來，隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律，行業(yè)服務和行業(yè)基礎建設，履行“自律，服務，傳導”三大職能，調動和聚集全行業(yè)的的力量【答案】C58、主板（中小企業(yè)板）非公開發(fā)行股票的條件正確的是（）。A.發(fā)行對象人數大于10人B.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%C.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，24個月內不得轉讓D.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，24個月內不得轉讓【答案】B59、資本市場的多層次性體現在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D60、在股票審核制度方面的主要內容為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A62、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、按照《關于開展國債預發(fā)行試點的通知》，國債預發(fā)行的日期為（）A.招標日前4個至2個法定工作日B.招標日前4個至1個法定工作日C.招標日前5個至1個法定工作日D.招標日前5個至2個法定工作日【答案】B64、（2018年真題）回購交易通常在（）交易中運用。A.遠期B.現貨C.債券D.股票【答案】C65、可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券，通常轉化為（）。?A.ETF基金份額B.普通股票C.公司債券D.優(yōu)先股票【答案】B66、下列關于可交換公司債券與可轉換公司債券區(qū)別的敘述中，正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、下列關于股票合并的說法，錯誤的是()A.股票合并是將若干股票合并為1股B.股票合并會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重C.股票合并又稱并股D.股票合并常見于低價股【答案】B68、以下關于存款準備金制度說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D69、公司公開發(fā)行新股，應當符合的條件有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B70、主要業(yè)務是按有經濟意義的價格提供產品或非金融服務的一類機構實體，是全球金融體系主要參與者中的（